相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步和我國要素收入分配——來自產(chǎn)業(yè)層面的證據(jù)

劉志恒，王林輝

（1.東北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春 130117；2.華東師范大學(xué) 商學(xué)院，上海 200241）

一、引 言

當(dāng)前，許多國家和地區(qū)的國民收入分配越來越傾向于資本，勞動(dòng)收入占比呈現(xiàn)走低趨勢，要素收入分配的新現(xiàn)象成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。相關(guān)研究顯示，我國勞動(dòng)收入占比已從1978年的60.1%下降到2007年的47.5%，這不僅遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國家的比例，還與諸多的發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體的占比相比，也存在相當(dāng)大的差距。黃先海和徐圣（2009）的研究發(fā)現(xiàn)：第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入占比從1978年至2006年下降了59.58%，工業(yè)部門下降了48.38%，第三產(chǎn)業(yè)下降了34.86%。

那么，為什么勞動(dòng)收入占比會(huì)出現(xiàn)如此明顯的下降呢？基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，早期收入分配研究文獻(xiàn)假定一國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出滿足柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)經(jīng)濟(jì)體滿足平衡增長路徑后勞動(dòng)收入占比將保持不變，即滿足“卡爾多”特征事實(shí)（Solow，1958；Kaldor，1961；Kravis，1959）。然而，事實(shí)證明，中性技術(shù)進(jìn)步假設(shè)下要素投入比的變化對(duì)要素收入分配的解釋力度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，于是有學(xué)者以之為基礎(chǔ)，進(jìn)一步考慮了技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)要素收入分配的影響。20世紀(jì)末以來，勞動(dòng)收入占比出現(xiàn)了明顯有別于之前的趨勢，“卡爾多”經(jīng)驗(yàn)事實(shí)日益受到挑戰(zhàn)。關(guān)于要素收入分配問題的研究，開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（Solow，1958；Young，2010）、產(chǎn)品市場或要素市場（Blanchard，1997；Bentolina和Saint－Paul，2003；Kessing，2003）、技術(shù)進(jìn)步（Acemoglu，2002，2003a，2003b）、誘致性技術(shù)創(chuàng)新（Zuleta，2007；Zuleta和Young，2007）以及經(jīng)濟(jì)全球化（Harrison，2002）等對(duì)勞動(dòng)收入占比的影響。而對(duì)于中國要素收入分配問題的研究主要從以下幾方面展開：一是認(rèn)為勞動(dòng)收入占比下降是勞動(dòng)力在部門間轉(zhuǎn)移的結(jié)果。李稻葵等（2009）認(rèn)為，農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動(dòng)力不斷向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，由于轉(zhuǎn)移過程中存在的摩擦導(dǎo)致勞動(dòng)力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中獲得的回報(bào)低于其邊際產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了勞動(dòng)收入份額在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期不斷下降。二是經(jīng)濟(jì)的全球化使資本在收入分配中的地位得到提升，進(jìn)而減少了勞動(dòng)收入，使勞動(dòng)收入占比下降。羅長遠(yuǎn)和張軍（2009）利用1987－2004年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)國際貿(mào)易與FDI兩個(gè)因素對(duì)勞動(dòng)收入占比的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI不利于勞動(dòng)收入占比的提高，而出口對(duì)勞動(dòng)收入占比也沒有促進(jìn)作用。三是要素收入分配的變化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段作用的結(jié)果。羅長遠(yuǎn)等（2009）提出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與勞動(dòng)收入占比之間存在U形規(guī)律，認(rèn)為中國當(dāng)前正處于曲線的下行階段，人均GDP每提高1%，勞動(dòng)收入占比將下降0.13%。四是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)要素收入分配的影響。目前，國內(nèi)學(xué)者在此方面的研究大多源于Solow（1958）或類似于Young（2006）從行業(yè)層面對(duì)勞動(dòng)收入占比進(jìn)行分解的思想，即總勞動(dòng)收入占比等于各行業(yè)勞動(dòng)收入占比的加權(quán)和，用公式表示為，其中，sL代表總勞動(dòng)收入占比，sLj是各行業(yè)勞動(dòng)收入占比，wj為權(quán)重，通過j產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值來計(jì)算，認(rèn)為正是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)使勞動(dòng)收入占比下降。白重恩等（2009）利用我國1978－2004年的數(shù)據(jù)，從結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與各產(chǎn)業(yè)部門對(duì)全國要素收入分配的影響入手，判定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是勞動(dòng)收入占比下降的主要原因，指出整體經(jīng)濟(jì)的要素收入分配額變化是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必然結(jié)果，而且這種變化一般難以逆轉(zhuǎn)。類似地羅長遠(yuǎn)等（2008，2009）、李稻葵等（2009）都將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化作為影響勞動(dòng)收入占比的重要因素進(jìn)行了研究。正是以我國為代表的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在同期內(nèi)都出現(xiàn)明顯的變化，不同產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入占比差異使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)收入占比下降在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體內(nèi)具有一定解釋力。不過，現(xiàn)有從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角展開的研究又大多從整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面考察，沒有繼續(xù)深入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)部因素變化對(duì)要素收入分配的影響。產(chǎn)業(yè)內(nèi)要素收入分配的變化，若從供給層面考察，可能是由于要素在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)率和要素貢獻(xiàn)的不同，才導(dǎo)致了要素收入分配份額的差異。

鑒于現(xiàn)代要素收入分配結(jié)構(gòu)與“卡爾多”特征事實(shí)相違背，以及C－D生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)用的局限性，一些文獻(xiàn)開始使用CES生產(chǎn)函數(shù)來考察技術(shù)進(jìn)步偏向性及其對(duì)要素收入分配的影響。Acemoglu（2002）通過內(nèi)生化模型對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向展開了較為系統(tǒng)的描述，提出若技術(shù)進(jìn)步使某一要素的相對(duì)邊際生產(chǎn)率增加，則技術(shù)進(jìn)步偏向于該種要素，即不同類型的技術(shù)進(jìn)步是非對(duì)稱地影響要素邊際生產(chǎn)率進(jìn)而改變要素收入份額。Acemoglu（2003）分別討論了封閉與開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)進(jìn)步方向?qū)寄芎头羌寄軇趧?dòng)報(bào)酬的影響，不過，該文并未將資本與勞動(dòng)要素的收入分配作為研究重點(diǎn)。近年來，國內(nèi)學(xué)者也已經(jīng)開始從技術(shù)進(jìn)步方向視角解釋要素收入分配問題，黃先海等（2009）運(yùn)用偏向型技術(shù)進(jìn)步的思想，推導(dǎo)出勞動(dòng)收入比重變化的分解公式，運(yùn)用動(dòng)態(tài)最小二乘法估算了中國資本密集型和勞動(dòng)密集型的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出彈性，對(duì)這兩個(gè)部門1990－2006年的勞動(dòng)收入比重變化進(jìn)行了分解，考察技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)要素收入分配的可能性影響。王林輝等（2012，2013）從理論層面較為詳細(xì)地闡述了技術(shù)進(jìn)步偏向性特征及其收入分配效應(yīng)，指出技術(shù)進(jìn)步偏向性使資本和技能勞動(dòng)生產(chǎn)率明顯快于勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步的作用使要素生產(chǎn)率快速分化，進(jìn)而導(dǎo)致了資本和技能勞動(dòng)報(bào)酬的增加和要素收入分配的失衡，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)測算了我國的技術(shù)進(jìn)步偏向性水平及其與要素收入分配的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)正是技術(shù)進(jìn)步偏向性導(dǎo)致要素收入分配結(jié)構(gòu)的變化，要素報(bào)酬的非對(duì)稱變化又反向強(qiáng)化了技術(shù)進(jìn)步偏向性，即技術(shù)進(jìn)步偏向性和要素報(bào)酬分化使勞動(dòng)收入占比不斷下降。

綜上所述，當(dāng)前解釋要素收入分配變化問題的研究，主要體現(xiàn)出如下方面特點(diǎn)：一是大量文獻(xiàn)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度解釋要素收入分配問題，但并未深入挖掘產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素收入分配變化的形成原因；二是雖有文獻(xiàn)從技術(shù)進(jìn)步方向視角解釋要素收入分配變化，但大多是以技術(shù)進(jìn)步偏向性為切入點(diǎn)，而鮮見從相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的角度進(jìn)行分析，并且解釋過程中往往忽視轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化可能對(duì)要素收入分配產(chǎn)生的重大影響。為此，本文借鑒Maria（2006）關(guān)于資本與能源視角的技術(shù)進(jìn)步模型，從總量和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)層面構(gòu)建相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步和要素收入分配的作用機(jī)制模型，并結(jié)合我國的數(shù)據(jù)對(duì)要素收入分配變化進(jìn)行了定量的因素分析。本文剩余內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是模型分析；第三部分是實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與評(píng)價(jià)；第四部分是基本結(jié)論。

二、模型分析

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中共有H個(gè)產(chǎn)業(yè)，各產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品市場和要素市場都是完全競爭市場，并將生產(chǎn)技術(shù)設(shè)定為雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)形式：

為表述方便，式（1）中省略了用于標(biāo)明每個(gè)變量屬于第j產(chǎn)業(yè)的下標(biāo)（j＝1，2，…，H）。Y表示產(chǎn)出，Yk表示資本密集型產(chǎn)品，Yl表示勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，θ表示兩者的分配系數(shù)。

假設(shè)資本密集型產(chǎn)品價(jià)格為Pk，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品價(jià)格為Pl，最終產(chǎn)品的價(jià)格為1，同時(shí)得到資本密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格比為：

其中，將資本密集型產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)一步設(shè)定為如下CES形式：

其中，Yk（i）表示資本密集型中間產(chǎn)品，m表示資本密集型中間產(chǎn)品種類；Yl（i）表示勞動(dòng)密集型中間產(chǎn)品，n表示勞動(dòng)密集型中間產(chǎn)品種類。

由于資本密集型產(chǎn)品主要靠資本進(jìn)行生產(chǎn)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品主要靠勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)一步假設(shè)兩種中間產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)分別為：Yk（i）＝akKi和Yl（i）＝alLi。其中Ki表示生產(chǎn)第i種資本密集型中間產(chǎn)品所用資本；Li表示生產(chǎn)第i種勞動(dòng)密集型中間產(chǎn)品所用勞動(dòng)；ak為資本生產(chǎn)效率，al為勞動(dòng)生產(chǎn)效率。

我們用γk（i）代表第i種資本密集型中間產(chǎn)品的價(jià)格，γl（i）為第i種勞動(dòng)密集型中間產(chǎn)品的價(jià)格，由于假設(shè)市場完全競爭，兩種中間產(chǎn)品價(jià)格均外生給定。廠商追求利潤最大化的過程決定了兩種中間產(chǎn)品的需求函數(shù)為：

假設(shè)研發(fā)部門享有專利并提供中間產(chǎn)品，故中間產(chǎn)品市場是壟斷的，對(duì)中間產(chǎn)品價(jià)格可進(jìn)行加成定價(jià)。用r代表資本利率，w代表勞動(dòng)工資，得到兩種中間產(chǎn)品價(jià)格為：

將式（5）代入式（4）可知，各種中間產(chǎn)品的需求相等，即市場出清時(shí)可得：

式（6）中，K表示總資本，L表示總勞動(dòng)。將式（6）代入式（3），得到均衡下的產(chǎn)出為：

將由式（5）、式（6）和式（7）代入式（4）可以分別解出r與w，并將兩者相除得到結(jié)合式（8），我們可進(jìn)一步得到資本與勞動(dòng)收入比為：

可見資本與勞動(dòng)收入比的增長率由兩部分決定，由相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的變化決定的部分為，式（10）中另一部分則是由要素稟賦變化導(dǎo)致的，參考該式可以測度相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦對(duì)要素收入分配的影響。

下面我們進(jìn)一步討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素對(duì)總量層面要素收入分配的影響。設(shè)第j產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入占比為αjt，則整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)收入占比為：

其中，Wj代表權(quán)重，用j行業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重來估計(jì)。將式（11）對(duì)t求導(dǎo)可得：

式（12）表明，對(duì)整個(gè)社會(huì)來說，勞動(dòng)收入占比的變化受到產(chǎn)業(yè)層面勞動(dòng)收入占比和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩方面因素的影響，我們將其對(duì)總勞動(dòng)收入占比的影響分別稱為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)”和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)”。又由于αjt是關(guān)于Akj／Alj與Kj／Lj的函數(shù)，因此式（12）可以進(jìn)一步寫成：

式（13）對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)進(jìn)行了進(jìn)一步的分解，即產(chǎn)業(yè)層面勞動(dòng)收入占比變化主要取決于相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步和要素稟賦，相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)為式中第一部分，要素稟賦因素的貢獻(xiàn)為式中第二部分。

為定量測度產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)總勞動(dòng)收入占比的貢獻(xiàn)，我們具體的處理方法是從絕對(duì)值和相對(duì)值兩個(gè)角度并分別采用差分和環(huán)比的方法進(jìn)行分析：

關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)分解的定量測度問題，容易證明：

即相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦對(duì)勞動(dòng)收入占比的貢獻(xiàn)等于其對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的貢獻(xiàn)，因此我們的處理方法是通過參考式（10）間接說明。如果考慮權(quán)重Wjt，則可進(jìn)一步測度各產(chǎn)業(yè)相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦對(duì)總量層面勞動(dòng)收入占比的影響。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與評(píng)價(jià)

我們將以中國三次產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象定量刻畫中國總量和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)層面要素收入分配變化的原因。涉及的數(shù)據(jù)主要為1986－2012年中國三次產(chǎn)業(yè)的資本存量、勞動(dòng)、資本收入和勞動(dòng)收入。其中資本存量部分?jǐn)?shù)據(jù)主要參考了李仁君（2010）公布的1986年為基期的1986年至2007年中國三次產(chǎn)業(yè)資本存量的估算結(jié)果，2008－2012年資本存量數(shù)據(jù)采用永續(xù)盤存法（Kt＝It＋（1－δ）Kt－1）補(bǔ)足，其中新增資本It用1986年基期的固定資產(chǎn)投資額替代，折舊率根據(jù)原文仍取5%，勞動(dòng)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2013》的中國三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員總數(shù)。

三次產(chǎn)業(yè)的資本收入與勞動(dòng)收入數(shù)據(jù)來源于《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料1952－2004》和《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952－1995）》，借鑒戴天仕和徐現(xiàn)祥（2012）的做法，我們將勞動(dòng)者報(bào)酬及部分比例的生產(chǎn)稅凈額記作勞動(dòng)要素收入，將固定資產(chǎn)折舊、營業(yè)盈余和部分比例的生產(chǎn)稅凈額記作資本要素收入。其中2004年數(shù)據(jù)較為特殊，收入法GDP在核算口徑上發(fā)生了明顯變化。為了使數(shù)據(jù)與之前年份可比，我們借鑒白重恩等（2009）調(diào)整后的2004年關(guān)于農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入份額的數(shù)據(jù)，并把工業(yè)和建筑業(yè)勞動(dòng)收入份額用產(chǎn)值來加權(quán)平均得到第二產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入份額數(shù)據(jù)。由于缺乏2005－2012年資本收入與勞動(dòng)收入的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文對(duì)此作如下處理：第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入數(shù)據(jù)是以該產(chǎn)業(yè)工資總額為自變量對(duì)其進(jìn)行擬合并預(yù)測得到（擬合優(yōu)度均在98%以上），對(duì)應(yīng)的該產(chǎn)業(yè)資本收入則由該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值減勞動(dòng)收入得到；由于第二產(chǎn)業(yè)采用上述方法的擬合效果一般，我們用中國總，勞動(dòng)收入減去第一產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入得到，類似可得第二產(chǎn)業(yè)的資本收入數(shù)據(jù)。其中，總勞動(dòng)收入以及總資本收入數(shù)據(jù)由各省收入法生產(chǎn)總值加總得到，此部分?jǐn)?shù)據(jù)均來源于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。同時(shí)，我們計(jì)算得到了1986－2012年全國及各產(chǎn)業(yè)的資本與勞動(dòng)收入比（rK／wL），以觀察其變化規(guī)律。

圖1 1986—2012年全國及三次產(chǎn)業(yè)要素收入分配變化趨勢

由圖1可知，中國總量層面要素收入分配在1986－2012年呈現(xiàn)出三個(gè)階段性特征：第一階段為1986－1994年，資本與勞動(dòng)收入比呈現(xiàn)上下波動(dòng)特征；第二階段為1995－2004年資本與勞動(dòng)收入比呈現(xiàn)持續(xù)走高的特征，表明勞動(dòng)收入占比在該階段持續(xù)下降，這一點(diǎn)與很多文獻(xiàn)的研究成果一致；第三階段為2005－2012年，勞動(dòng)收入占比的持續(xù)下降趨勢開始出現(xiàn)緩和，如在2007－2008年勞動(dòng)收入占比增速達(dá)到約8%，在2010－2012年勞動(dòng)收入占比也有微幅增加。從產(chǎn)業(yè)層面看，第一產(chǎn)業(yè)的資本與勞動(dòng)收入比最低，即其勞動(dòng)收入占比最高。從變化趨勢來看雖然后階段出現(xiàn)了W形變化但整體上保持著持續(xù)走高的趨勢，表明我國第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入占比在持續(xù)下降；第二產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)收入比整體上呈現(xiàn)出前期降中期升后期又降的倒S形規(guī)律，其前期和中期變化比較舒緩而后期波動(dòng)較大并于2008年度降至最低后又緩慢攀升；第三產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)收入比在2005年以前與第二產(chǎn)業(yè)相比互有高低而后則逐漸躍居最高，2003年以前，除個(gè)別年份外整體變化不大，而后呈現(xiàn)出了倒V形變化。

為挖掘中國及各產(chǎn)業(yè)要素收入分配變化的原因則需要結(jié)合式（10）、式（14）和式（15）進(jìn)行定量的因素分析。其中涉及的重要參數(shù)為：θj與σj（j＝1，2，3），在因素分析之前需要先估計(jì)出來。由于式（7）可簡單表示為：Ykj＝AkjKj和Ylj＝AljLj，代入式（1）得到新形式的生產(chǎn)函數(shù)為據(jù)此可運(yùn)用實(shí)際的歷史數(shù)據(jù)對(duì)三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的θj與σj進(jìn)行估計(jì)。本文借鑒Klump等（2007）的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)法進(jìn)行估計(jì)，該方法通過構(gòu)造與生產(chǎn)函數(shù)相關(guān)的三個(gè)方程構(gòu)成系統(tǒng)方程，從而克服了單方程非線性估計(jì)的不穩(wěn)定性。參數(shù)估計(jì)結(jié)果參見表1。

表1 三次產(chǎn)業(yè)σj與θj參數(shù)估計(jì)

由表1可知：第一產(chǎn)業(yè)的要素替代彈性為0.856，表明了第一產(chǎn)業(yè)的資本與勞動(dòng)是互補(bǔ)的關(guān)系；第二產(chǎn)業(yè)的要素替代彈性為1.194，這表明資本與勞動(dòng)之間是替代關(guān)系；第三產(chǎn)業(yè)的替代彈性約為1。此時(shí)CES生產(chǎn)函數(shù)退化為C－D生產(chǎn)函數(shù)，因此技術(shù)進(jìn)步主要以中性形式存在，而相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的作用可以忽略。范曉靜（2014）運(yùn)用貝葉斯方法對(duì)中國各行業(yè)的資本與勞動(dòng)替代彈性進(jìn)行了估計(jì)，雖然其研究對(duì)象更為細(xì)化，但也得到了第一產(chǎn)業(yè)替代彈性小于1、第二產(chǎn)業(yè)中除建筑業(yè)外其他行業(yè)替代彈性明顯大于1和第三產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)替代彈性與1相比互有大小的結(jié)論。

接下來將首先在總量層面對(duì)中國勞動(dòng)收入占比的變化進(jìn)行因素分析。分析方法參照式（15）與式（16），其中αjt代表各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入占比，通過歷史數(shù)據(jù)代入計(jì)算得到；Wjt為權(quán)重，用各產(chǎn)業(yè)GDP占總GDP的比重代替；αt為總勞動(dòng)收入占比，由式（12）通過各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入占比加權(quán)平均求得。

表2中，我們看到中國總勞動(dòng)收入占比呈現(xiàn)了前期上下波動(dòng)、中期持續(xù)下降和后期微幅上升的三階段特征，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)總勞動(dòng)收入占比的影響大多是負(fù)向的。如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)僅在1989－1990年對(duì)勞動(dòng)收入占比有一次略為明顯的促進(jìn)作用，其對(duì)勞動(dòng)收入占比絕對(duì)貢獻(xiàn)為4.73‰，相對(duì)貢獻(xiàn)為100.79%，而其效應(yīng)仍明顯低于產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的取值往往不大且較為穩(wěn)定，雖然其對(duì)勞動(dòng)收入占比惡化的作用一直存在，但呈現(xiàn)逐漸弱化的趨勢，這應(yīng)該與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整逐漸趨于穩(wěn)定是分不開的。

續(xù)表2 總勞動(dòng)收入占比的變化及其分解

與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)相比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)整體上取值和波動(dòng)都更大，因此其在很大程度上主導(dǎo)了中國總勞動(dòng)收入占比的變化規(guī)律。比如，從絕對(duì)值角度看，在1987－1988年雖然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)勞動(dòng)收入占比降低了4.07‰，但由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)因素的正向效應(yīng)為8.66‰，足以抵消產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的負(fù)效應(yīng)而最終使得當(dāng)年勞動(dòng)收入占比增加4.58‰。在1986－1994年間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)出現(xiàn)了上下大幅波動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)加總后導(dǎo)致勞動(dòng)收入占比有增有減；在1995－2004年，由正向逐漸變?yōu)樨?fù)向直接導(dǎo)致了勞動(dòng)收入占比的持續(xù)下降；而在2004—2012年勞動(dòng)收入占比的幾次躍升仍主要得益于產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)對(duì)勞動(dòng)收入占比的正向貢獻(xiàn)。

通過前述分析可知，產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)對(duì)中國總勞動(dòng)收入占比的貢獻(xiàn)更大，因此下面進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)各因素對(duì)產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的影響，分析方法參考式（11）。式中rjKj／wjLj由歷年資本收入與勞動(dòng)收入之比獲得，要素稟賦Kj／Lj由歷年資本存量與就業(yè)人數(shù)之比計(jì)算得到為對(duì)應(yīng)的增長率，此時(shí)部分可以反向求解出來。由表1的參數(shù)估計(jì)結(jié)果可知，第三產(chǎn)業(yè)替代彈性接近于1，因此相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素收入分配的作用甚微。下面僅就第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素收入分配的影響進(jìn)行因素分析。

表3 產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的變化及其分解

續(xù)表3 產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的變化及其分解

由表3可知，在第一產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)收入比的變化中，第一產(chǎn)業(yè)要素稟賦的增長率除了1989—1990年之外其余年份全是負(fù)值，這說明要素稟賦對(duì)第一產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)收入比的增加大多是負(fù)貢獻(xiàn)，即促進(jìn)了勞動(dòng)收入占比增加。從其取值來看，前期對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的貢獻(xiàn)僅在－1.5%左右，而后期緩慢變化為－5%左右，這表明要素稟賦變動(dòng)幅度一直不大，同時(shí)其對(duì)第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入占比的促進(jìn)作用在緩慢增加。而增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)幅度相對(duì)大得多，且其波動(dòng)規(guī)律與資本與勞動(dòng)收入比基本保持一致，顯然在資本與勞動(dòng)收入比的變化中起到了決定性作用。除少數(shù)年份外，相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的貢獻(xiàn)大多為正值，并且在2007年至2008年間達(dá)到最大值38.8%。由于其數(shù)值一般較大，以至于加總了要素稟賦的負(fù)向作用后資本與勞動(dòng)收入比整體上還是呈現(xiàn)持續(xù)走高的趨勢。另外，由于該產(chǎn)業(yè)替代彈性小于1，相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的正向貢獻(xiàn)意味著在第一產(chǎn)業(yè)相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步大多時(shí)候是下降的，這是第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入占比下降的根源。

類似地要素稟賦對(duì)第二產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)收入比的貢獻(xiàn)除了1989－1990年之外其余年份皆為正值，可見在第二產(chǎn)業(yè)中要素稟賦變化大多對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的增加有促進(jìn)作用，也就是說其一直在降低著第二產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)收入占比。與第一產(chǎn)業(yè)類似的是，要素稟賦對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的貢獻(xiàn)值一直不大但卻有緩慢增加的趨勢。與之相比，相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)幅度較大，因此在資本與勞動(dòng)收入比的變化中起主導(dǎo)作用。從其取值來看前期對(duì)資本與勞動(dòng)收入比貢獻(xiàn)大多為負(fù)值，在1998－2004年經(jīng)歷了連續(xù)6年的正向貢獻(xiàn)后，后期又是負(fù)值多于正值，由于該產(chǎn)業(yè)替代彈性大于1，這意味著第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步整體上呈現(xiàn)先降再升后降的變化規(guī)律，并成為第二產(chǎn)業(yè)資本與勞動(dòng)收入比呈現(xiàn)倒S形規(guī)律的重要原因。

四、基本結(jié)論

本文同時(shí)從總量和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)層面對(duì)中國要素收入分配的變化進(jìn)行了分析。首先構(gòu)建了解釋產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的生產(chǎn)與研發(fā)的兩部門模型，通過生產(chǎn)者的均衡發(fā)現(xiàn)：相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步和要素稟賦是產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的兩個(gè)重要影響因素，其影響機(jī)制受制于替代彈性的取值；若σ＞1，相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦的增加會(huì)導(dǎo)致資本與勞動(dòng)收入比增加并惡化勞動(dòng)收入占比，σ＜1時(shí)情況則相反。在此基礎(chǔ)上，我們運(yùn)用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占比重加權(quán)計(jì)算得到了總勞動(dòng)收入占比，表明總量層面的要素收入分配除受產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配影響以外還受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。結(jié)合中國1986－2012年歷史數(shù)據(jù)刻畫了中國要素收入分配變化的歷史特征并分別從總量層面和產(chǎn)業(yè)層面對(duì)其進(jìn)行了因素分析，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果顯示：（1）中國總勞動(dòng)收入占比呈現(xiàn)了前期上下波動(dòng)、中期持續(xù)下降和后期微幅上升的三階段特征，其中勞動(dòng)收入占比在第一產(chǎn)業(yè)中大多持續(xù)下降，在第二產(chǎn)業(yè)中整體上呈現(xiàn)出前期升中期降而后期又升的倒S形規(guī)律，在第三產(chǎn)業(yè)中，前期很長時(shí)間變動(dòng)不大而后呈現(xiàn)V形變化。（2）總量層面要素收入分配的變化主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)（產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的差異），產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)既是中間很長一段時(shí)期勞動(dòng)收入占比持續(xù)下降的重要因素，又是近年勞動(dòng)收入占比回升的動(dòng)力。另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用不容低估，分解結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)雖然對(duì)勞動(dòng)收入占比影響不顯著但大多數(shù)時(shí)間都在持續(xù)降低勞動(dòng)收入占比。（3）產(chǎn)業(yè)層面要素收入分配的變化中，相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步起主導(dǎo)性作用，其在第一產(chǎn)業(yè)中大多促進(jìn)了資本與勞動(dòng)收入比的增加（惡化勞動(dòng)收入占比），在第二產(chǎn)業(yè)對(duì)資本與勞動(dòng)收入比的增加體現(xiàn)了“阻礙—促進(jìn)—阻礙”的三階段特征；要素稟賦對(duì)資本與勞動(dòng)收入比本文的直接影響較小并且一般在第一產(chǎn)業(yè)中為負(fù)向貢獻(xiàn)（促進(jìn)勞動(dòng)收入占比），在第二產(chǎn)業(yè)中多為正向貢獻(xiàn)（惡化勞動(dòng)收入占比）。收入分配政策的制定關(guān)乎國計(jì)民生，本文證明了相對(duì)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步是要素收入分配變化的主導(dǎo)因素，因此只有對(duì)技術(shù)進(jìn)步的方向進(jìn)行正確引導(dǎo)才能有效緩解勞動(dòng)收入占比下降的趨勢。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整一直是影響要素收入分配的重要因素，這既是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必然，也提示了今后經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該如何調(diào)整。

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