2009～2013 年某研究所獲得國家自然科學(xué)基金資助情況統(tǒng)計分析

李北平，凌焱，于婷，韓鐵

軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院 生物工程研究所，北京 100071

國家科技部設(shè)立國家自然科學(xué)基金是為了培育創(chuàng)新思維和創(chuàng)新人才，基金資助體系涵蓋了研究類、人才類和環(huán)境類三個方面。國家自然科學(xué)基金的立項審批是在公開、公正、平等的基礎(chǔ)上進行的?；鹳Y助可以幫助科研單位深入推進基礎(chǔ)研究，不斷壯大重點學(xué)科領(lǐng)域，扶持科研人員成長，使國際領(lǐng)先的先進技術(shù)及時引進到國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域。受基金資助的規(guī)模和強度是衡量研究單位科研實力的重要指標(biāo)，如何提高本單位的獲資助比率已成為各單位科管部門的重要課題。

我們統(tǒng)計了近5 年來某研究所國家自然科學(xué)基金資助情況，從項目類別、所屬學(xué)科、申請人員年齡、職稱等級等方面進行分類分析，通過分析優(yōu)勢及薄弱點，為日后科研管理工作提供參考。

1 統(tǒng)計指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于國家自然科學(xué)基金委員會項目檔案電子查詢系統(tǒng)提供的歷年項目申請數(shù)和資助情況定量化數(shù)據(jù)、國家自然科學(xué)基金委員會官方網(wǎng)站上發(fā)布的年度報告、資助項目統(tǒng)計匯編以及基金委計劃與財務(wù)系統(tǒng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)（截至2014 年12 月31日），統(tǒng)計分析指標(biāo)包括申請數(shù)、立項數(shù)、資助率、資助金額、資助強度、資助類型、結(jié)構(gòu)類型、項目學(xué)部分布、學(xué)科分布和單位分布等。

2 2009～2013年某研究所獲基金資助的情況統(tǒng)計

2.1 研究所項目申請與獲資助概況

2009～2013 年，該研究所獲資助項目數(shù)和資助經(jīng)費穩(wěn)中有升，共申報基金項目244 項，獲批75 項，平均資助率為30%，總計資助金額3525 萬，高于同期國家基金委平均資助率。

2.2 研究所資助項目類別情況

國家自然科學(xué)基金委對于3 種類別項目的資助保持在20%左右，總體呈上升趨勢，這是國家對基礎(chǔ)研究投入快速增長的表現(xiàn)，其中青年項目資助率略高，反映了國家對于青年科學(xué)家的扶植以及我國新生代科研力量的壯大。研究所面上項目受資助率多年高于國家平均水平，體現(xiàn)了該研究所中堅科研力量的持續(xù)創(chuàng)造力；青年項目獲批比例不斷提升，資助率從2009 年的16.7%到2013 年的46.2%翻了3 倍，反映出該研究所的青年項目申報質(zhì)量越來越高；惟一有所欠缺的是重點項目的獲批，5 年間該研究所共申報重點項目16次，僅獲得1次資助，平均中簽率僅為6.3%，低于同期國家平均19.5%的中簽率，反映出研究方向或?qū)W科生長點的深度和系統(tǒng)的創(chuàng)新性還亟待加強。

2.3 研究所資助項目學(xué)科分布

圖1 2009～2013年某研究所國家自然科學(xué)基金項目申請、獲批概況

該研究所研究方向特定，獲取的資助基本上歸屬于生命科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部。從表2 的數(shù)據(jù)一方面可以看出，獲資助的學(xué)科主要集中在遺傳學(xué)與生物信息學(xué)、腫瘤學(xué)、生物化學(xué)與分子生物、藥物學(xué)、微生物學(xué)、病原微生物與感染學(xué)等，表明研究所在細胞與分子微生物學(xué)、功能基因組學(xué)及腫瘤基礎(chǔ)研究、轉(zhuǎn)基因動物、生物信息學(xué)、發(fā)育和疾病遺傳學(xué)、生物技術(shù)藥物與疫苗這些主力方向的學(xué)科優(yōu)勢地位很明顯。另一方面，研究所整體的立項走勢上是在從生命科學(xué)部向醫(yī)學(xué)科學(xué)部轉(zhuǎn)移，例如腫瘤相關(guān)學(xué)科獲資助數(shù)量越來越多，提示研究所在推動針對腫瘤等惡性疾病致病機理基礎(chǔ)研究的措施是有效的。

2.4 研究所資助項目負責(zé)人情況

數(shù)據(jù)顯示31～35 歲的研究人員是項目申報實施的中堅力量，共獲得31 項課題資助，占41%，其中青年和面上項目各半；36～45 歲的人員承擔(dān)了30 項課題，其中26 項面上項目占全部面上項目的一半以上，包括獲批了1 項重點項目和2 項杰出青年項目。這兩部分人員獲得的國家自然科學(xué)基金項目占整個單位的80%以上，體現(xiàn)了研究所以中青年科研人員為骨干力量，人才隊伍建設(shè)對青年支持取得成效。

表4 顯示研究所各個職稱層次所承擔(dān)課題基本持平，顯著區(qū)別于其他單位高職稱研究者資助偏多的情況。副研究員承擔(dān)項目比例為37.3%，略高于研究員，提示副研究員整體科研實力并不低于研究員，同時從側(cè)面反映出研究所整體科研水平較高。

3 對研究所基金管理工作的思考

從2013 年開始，國家自然科學(xué)基金為了提高資助項目的完成質(zhì)量，出臺了申請人限項的政策，而研究所的基金申請、立項數(shù)目均未收到影響，這與研究人員的不懈努力，以及該研究所的科研管理密切相關(guān)。該研究所以任務(wù)方向為牽引，集中力量在關(guān)鍵科學(xué)問題上尋求突破，不盲目申請課題。堅持從科研人才建設(shè)和課題申報管理為抓手，使科研實力保持不斷的增長，科研力量能不斷推陳出新，在研課題保持穩(wěn)中有升的勢態(tài)，全面推動科研實力的增長。

圖2 2009～2013年重點、面上、青年項目資助率分析

表1 2009～2013年研究所獲基金資助率的分項情況概況

表2 2009～2013年研究所獲國家自然科學(xué)基金資助項目學(xué)科分布

表3 2009～2013年受資助課題負責(zé)人的年齡分布

表4 2009～2013年受資助課題負責(zé)人的職稱分布

3.1 科研人才建設(shè)

科研實力的競技最終還是要歸結(jié)于人才的比拼，科研水平的高低還是要看科研團隊的實力強弱。研究所一直高度重視人才隊伍的梯隊建設(shè)，全力打造“拔尖60 后、重用70 后、力挺80 后、放眼90后”的人才梯隊，為各層次人員提供不同的支撐平臺。創(chuàng)立了青年科研人員思創(chuàng)協(xié)會，每個月舉辦一場學(xué)術(shù)沙龍，由助研和副研為主體的年輕科技人員對熱點的學(xué)科前沿事件開展專題報告。通過為青年人搭建自我展示的舞臺，既達到了交流各學(xué)科前沿動態(tài)的目的，又充分鍛煉了個人凝練科研方向的能力，改變了過去課題組長侃侃而談，年輕同志悶頭做事的狀態(tài)，現(xiàn)在研究所年輕人的科研氣氛都非常活躍，青年科學(xué)人員站到了屬于自己的舞臺上充分展現(xiàn)自己，更加堅定了要在醫(yī)學(xué)研究上大干一番的雄心壯志。對于具有正研職稱的科技人員，這部分人員本身已經(jīng)具備堅實的科研課題攻關(guān)能力和學(xué)科發(fā)展掌控能力，研究所的引導(dǎo)方向是具有戰(zhàn)略性的重大項目，通過整合充分發(fā)揮學(xué)科交叉優(yōu)勢，結(jié)合單位科研任務(wù)的需要，將不同學(xué)科的專家組織起來，并由項目主攻方向的專家來擔(dān)任牽頭人，使這些學(xué)科專家逐步成長為具有團隊組織領(lǐng)導(dǎo)能力的跨領(lǐng)域的科研領(lǐng)軍型人才。

3.2 課題申報管理

研究所在基金申報的管理上，采取從申報前期、中期和后期全方位展開工作，實現(xiàn)從研究室、課題組到申報人立體化精細指導(dǎo)的管理模式，保障課題順利申報。

3.2.1 申報前期 研究所將近5 年的國家自然科學(xué)基金申報、獲批情況進行系統(tǒng)分析和梳理，并有針對性地制定了任務(wù)部署。一是鎖定學(xué)科。統(tǒng)計出歷年來獲得自然科學(xué)基金資助較多的學(xué)科，研究所要求對應(yīng)的科室領(lǐng)導(dǎo)本著突出學(xué)科特色、聚焦學(xué)科前沿的原則制定各室的基金申報計劃。二是把握趨勢。數(shù)據(jù)分析顯示研究所近年來獲資助領(lǐng)域有從生命科學(xué)部向醫(yī)學(xué)科學(xué)部轉(zhuǎn)移的趨勢，與腫瘤研究相關(guān)的課題獲資助數(shù)量逐年上升，研究所與開展相關(guān)領(lǐng)域研究的課題組進行溝通，要求課題組長大膽在這些領(lǐng)域拓寬思路，尋找關(guān)鍵科學(xué)問題，擬定申報科目。三是分類引導(dǎo)。數(shù)據(jù)分析顯示31～45 歲的青年科研干部是獲國家自然科學(xué)基金申請資助的重點人群，在排除其中的限項人員后，逐個進行摸底談話，督促40 歲以上科研人員針對重點項目，杰出青年、優(yōu)秀青年項目有計劃申報；35 歲以上科研人員在面上項目和優(yōu)秀青年項目申報上發(fā)揮主力軍的帶頭作用；鼓勵35 歲以下年輕干部積極申請青年基金，并向面上項目發(fā)起沖擊。

3.2.2 申報中期 研究所科管人員第一時間抓緊學(xué)習(xí)基金申報指南，深入理解申報政策變化的目的意義，增強為科研人員答疑解惑的能力，并通過多種形式普及申報政策。一是熟悉政策規(guī)定。在每年的申請書填寫階段，申報人總會遇到各種填報問題，為了能給申報人以準(zhǔn)確的指導(dǎo)，科管部門對近幾年的申報指南進行了橫向比較，梳理出有變化的政策規(guī)定，準(zhǔn)確為申請人解答疑問，并做到所有解答有據(jù)可查，在遇到實在拿不準(zhǔn)的問題時，及時向上級科管部門咨詢。二是普及指南精神。為了方便大家盡早了解申報精神，研究所每年申領(lǐng)50 本左右的基金申報指南，分發(fā)給每個課題組和前期有申報意向的科研人員，避免部分課題組因人員多而出現(xiàn)的傳閱周期過長的情況。三是積極組織培訓(xùn)。為了幫助廣大科研干部更加準(zhǔn)確地掌握當(dāng)年基金資助方向和政策的變化，研究所每年積極組織擬申報人員參加基金委專家主講的申報講座。

3.2.3 申報后期 研究所要求科管部門在協(xié)助申報人完成申報書填寫和審核后，要隨時追蹤基金委發(fā)布的相關(guān)信息并及時通知申請人。一是嚴格統(tǒng)籌梳理?？乒懿块T組織研究所的科技委專家組，對收到的申報意向進行科學(xué)性與可行性論證。對偏離研究所主方向、創(chuàng)新性不強、發(fā)展前景不樂觀的申報意向及時終止；對選題范圍相似、技術(shù)路線相近、學(xué)科領(lǐng)域重疊的申報意向交叉整合；對能支撐研究所發(fā)展、能體現(xiàn)鮮明的創(chuàng)新思路、能解決重要科學(xué)問題的申報意向重點支持。通過專家組對申報意向的準(zhǔn)確把握、合理取舍、充分整合，大大提高了申報課題的質(zhì)量，提升了申請書的競爭力和中標(biāo)率。二是嚴密查漏補缺。在每年的自然科學(xué)基金申請中，約有3%的申請人由于提交材料不符合申請要求而被退回，科管部門在協(xié)助申報人員完成申報書的填寫和相關(guān)證明的補充后，對申報材料進行真實性和完整性的形式審查，確保申請書100%通過基金委的初審。三是緊密追蹤信息。在完成申請書提交與基金委公布獲批項目之間的間歇期，科管部門隨時關(guān)注基金委網(wǎng)站上發(fā)布信息，并與課題負責(zé)人保持信息溝通。

4 結(jié)語

通過多年連續(xù)獲得國家自然科學(xué)基金的資助，研究所的基礎(chǔ)研究、人才培養(yǎng)和重點學(xué)科建設(shè)得到扎實推進，并促使科研管理水平不斷提升。2014年，研究所提交33項申請，獲得16項課題資助，資助金額為1303萬，獲資助率達48.5%，資助率創(chuàng)單位歷史新高，表明研究所一系列科管措施獲得積極效果。繼續(xù)保持發(fā)揚以往工作中的好經(jīng)驗、好方法，在項目管理上不斷探索新路，將為研究所“十三五”階段的課題申報、立項和執(zhí)行提供指導(dǎo)、監(jiān)管和保障，扎實穩(wěn)定地推進科學(xué)研究進程。

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