英國(guó)公共研究機(jī)構(gòu)的未來可持續(xù)研究能力評(píng)估及啟示

文 李建軍

公共研究機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期可持續(xù)研究能力受到了綜合因素的威脅，包括較低的費(fèi)用補(bǔ)償，戰(zhàn)略責(zé)任的復(fù)雜性，不充足的投資等。

公共部門研究機(jī)構(gòu)（PSREs）構(gòu)成了世界一流的英國(guó)科技資源。它們的可持續(xù)績(jī)效對(duì)英國(guó)來說有著重要的戰(zhàn)略意義。但是，英國(guó)政府在2004年4月出版的《公共研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)基礎(chǔ)》報(bào)告中發(fā)現(xiàn)，公共研究機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期可持續(xù)研究能力受到了綜合因素的威脅，包括較低的費(fèi)用補(bǔ)償，戰(zhàn)略責(zé)任的復(fù)雜性，不充足的投資等。如果這些因素未加以制止，將會(huì)嚴(yán)重威脅到英國(guó)公共部門未來開展世界級(jí)研究的能力。因此，原英國(guó)創(chuàng)新、大學(xué)和技能部（DIUS）于2005、2006和2008年對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)未來可持續(xù)研究能力進(jìn)行了三次評(píng)估。通過這三次評(píng)估，使英國(guó)政府對(duì)科學(xué)基礎(chǔ)力量從整體上有了一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，并且發(fā)現(xiàn)了每個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)未來可持續(xù)研究能力方面存在的問題，通過實(shí)施改進(jìn)方案使其得到明顯的提升。

可持續(xù)的含義

第三次公共研究機(jī)構(gòu)未來可持續(xù)研究能力的調(diào)查仍然沿用了前兩次調(diào)查中關(guān)于“可持續(xù)”的含義。 “可持續(xù)發(fā)展不同于生存，也不是一個(gè)資金問題。一個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展意味著它能夠在任何水平——在某些情況下，是世界的最高水平，進(jìn)行適當(dāng)?shù)拈L(zhǎng)期運(yùn)作?！笨沙掷m(xù)包括以下兩個(gè)含義：一是當(dāng)下運(yùn)作的方式并不抑制公共研究機(jī)構(gòu)以后運(yùn)營(yíng)的能力；二是管理關(guān)鍵資源，以便至少維持公共研究機(jī)構(gòu)目前的能力，或?qū)硪詰?yīng)對(duì)不斷變化的需求的能力。

要做到這一點(diǎn)，公共研究機(jī)構(gòu)需要以一種不為未來的研究造成負(fù)債的方式去籌措它的長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)成本。這意味著它需要獲得收入；讓資助者和利益相關(guān)者放心；為投資創(chuàng)造足夠的收益；對(duì)其業(yè)務(wù)組合做出艱難的決定（停止/啟動(dòng)業(yè)務(wù)）；考慮長(zhǎng)期的影響以及整個(gè)生命周期的成本；管理所有組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

公共研究機(jī)構(gòu)的角色與政府所要求的提供戰(zhàn)略研究的能力有關(guān)。這種能力是難以從市場(chǎng)上獲得的。這一角色的完成通常需要很昂貴的固定設(shè)備和優(yōu)秀的科研人員。

可持續(xù)性比財(cái)務(wù)上的可行性要廣泛得多。公共研究機(jī)構(gòu)依靠它們的戰(zhàn)略伙伴獲得它們的大部分經(jīng)費(fèi)，并且為它們所需要的地方和專業(yè)設(shè)備進(jìn)行投資。評(píng)估需要考慮研究工作本身的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，以及公共研究機(jī)構(gòu)的研究工作同它的資助部門或者公共研究機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略伙伴當(dāng)前和未來的政策承諾的戰(zhàn)略整合。熟練的科研人員和設(shè)備是完成研究所需要的，并且這兩者的質(zhì)量和能力對(duì)于塑造可持續(xù)研究能力而言是必不可少的。

可持續(xù)研究能力評(píng)估的方法

公共研究機(jī)構(gòu)被要求從以下四個(gè)方面對(duì)它們的可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)估：戰(zhàn)略概況，收入概況，有形基礎(chǔ)設(shè)施，工作人員。此外，公共研究機(jī)構(gòu)需要提供一份它們總體情況的評(píng)估報(bào)告和對(duì)它們?nèi)甑轿迥陼r(shí)間內(nèi)的展望做一個(gè)評(píng)估。

公共研究機(jī)構(gòu)被要求使用“紅綠燈”系統(tǒng)報(bào)告它們的評(píng)估結(jié)果。從報(bào)告中能夠發(fā)現(xiàn)，英國(guó)對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)可持續(xù)研究能力的評(píng)估等級(jí)分為四個(gè)，即：令人滿意的，混合的，有問題的和非常有問題的。這四個(gè)等級(jí)所對(duì)應(yīng)的公共研究機(jī)構(gòu)整體交付的風(fēng)險(xiǎn)依次為低、中等、高和很高。

公共研究機(jī)構(gòu)在與它們的戰(zhàn)略伙伴對(duì)評(píng)估進(jìn)行討論和評(píng)論之后，提交它們的反饋。在評(píng)估之初，DIUS要求有關(guān)的首席科學(xué)顧問或首席行政人員參加并批準(zhǔn)它們的公共研究機(jī)構(gòu)的反饋。在少數(shù)向DIUS和Quotec的反饋中，代表DIUS管理監(jiān)測(cè)調(diào)查活動(dòng)的顧問，已經(jīng)與公共研究機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估進(jìn)行了討論。

第三次公共研究機(jī)構(gòu)可持續(xù)研究能力評(píng)估的結(jié)果

2008年開展的對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)可持續(xù)研究能力的第三次評(píng)估涉及36個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)。其中一個(gè)是首次參加評(píng)估?？偟膩碚f，這次評(píng)估堅(jiān)持了前兩次評(píng)估中主要的改進(jìn)。同時(shí)，公共研究機(jī)構(gòu)也繼續(xù)對(duì)可持續(xù)進(jìn)程進(jìn)行報(bào)告。然而，第二次評(píng)估以來取得的進(jìn)展更為平緩。這反映了一個(gè)事實(shí)：現(xiàn)在已經(jīng)沒有那么困難的問題需要去解決，而且其中一部分是長(zhǎng)期的問題。

有略少于五分之一的公共研究機(jī)構(gòu)報(bào)告其整體的當(dāng)前狀況為綠色，相比于第二次評(píng)估略有增加。沒有公共研究機(jī)構(gòu)的當(dāng)前狀況為紅色。在所有六個(gè)方面的評(píng)估中，對(duì)于評(píng)估為綠色的數(shù)量，略有超過四分之一的增加。評(píng)估為琥珀綠色和琥珀紅色的數(shù)量是非常接近的。評(píng)估為紅色的數(shù)量出現(xiàn)了下降。

而在戰(zhàn)略評(píng)估部分，每個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)都需要考慮以下問題：一是戰(zhàn)略導(dǎo)向：使公共研究機(jī)構(gòu)的能力與戰(zhàn)略合作伙伴的要求相適應(yīng)。二是治理問題：公共部門研究機(jī)構(gòu)和它的戰(zhàn)略伙伴的關(guān)系，以及如何管理關(guān)系。三是戰(zhàn)略管理問題：公共研究機(jī)構(gòu)管理可持續(xù)性的決定性關(guān)鍵因素的系統(tǒng)和程序。四是發(fā)展：從上次評(píng)估后的總體發(fā)展。

總的來說，公共研究機(jī)構(gòu)報(bào)告認(rèn)為，自從上次調(diào)查之后，它們的戰(zhàn)略評(píng)估只有較小的變化。從公共研究機(jī)構(gòu)的反饋可以看出，在根據(jù)戰(zhàn)略合作伙伴的需求調(diào)整公共研究機(jī)構(gòu)的能力和戰(zhàn)略上，都有更為進(jìn)一步的工作。而且，幾乎所有的公共研究機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略合作伙伴在2006年的對(duì)話基礎(chǔ)上，都有一場(chǎng)強(qiáng)強(qiáng)對(duì)話。大多數(shù)公共研究機(jī)構(gòu)的報(bào)告中提到，一直保持了實(shí)施高水平管理的狀態(tài)。許多公共研究的報(bào)告關(guān)注重大資本開支和房地產(chǎn)續(xù)期的資金問題。

評(píng)估結(jié)果是琥珀綠的公共研究機(jī)構(gòu)占到半數(shù)以上。它們都已經(jīng)開始關(guān)注各自的收益情況。這反映出它們對(duì)通貨膨脹（尤其是薪資、公共設(shè)施和建筑成本）和收入來源的擔(dān)憂。有幾個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)在收益方面出現(xiàn)短期困難。盡管很多機(jī)構(gòu)從上一輪開始，已經(jīng)收到了各自戰(zhàn)略伙伴提供的增加經(jīng)費(fèi)，但仍有少數(shù)幾個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)很少收到或者沒有針對(duì)通貨膨脹的解決方案。

一般而言，由于針對(duì)收入的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略離不開第三方收益的強(qiáng)勁增長(zhǎng)，所以它們具有相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)。幾個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)正規(guī)劃從商業(yè)界和非核心來源獲得大筆的收入。在發(fā)展中的商業(yè)環(huán)境中，這些目標(biāo)可能是很難實(shí)現(xiàn)的。在少數(shù)公共研究機(jī)構(gòu)中，核心資助已經(jīng)被削減并且通過競(jìng)爭(zhēng)的方式被項(xiàng)目式資助所替代，這對(duì)它們的收入帶來了更大的壓力。

雖然自上一輪后，關(guān)于收益這個(gè)問題的回應(yīng)都比較悲觀，但是大多數(shù)公共研究機(jī)構(gòu)都報(bào)告，自上次評(píng)估后，很多情況下整體收益和科研收益都增加了10%以上。很多公共研究機(jī)構(gòu)都已經(jīng)成功地從其他來源（尤其是公共部門）中實(shí)現(xiàn)了收益增加。例如，其他政府部門、研究理事會(huì)或者歐洲框架計(jì)劃。

公共研究機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告結(jié)果的差別很大，但從整體來看，已經(jīng)不像第一次進(jìn)行評(píng)估時(shí)那么糟糕。但是，自上一輪起，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展受到限制，大約有五分之一報(bào)告問題增多，同時(shí)也改善了很多的問題。

盡管從2005年第一次評(píng)估之后，公共研究機(jī)構(gòu)都取得了良好發(fā)展，但是并非所有公共研究機(jī)構(gòu)都有處理各自建筑和設(shè)備資產(chǎn)的充分且合適的規(guī)劃。

而大多數(shù)公共研究機(jī)構(gòu)報(bào)告它們的資產(chǎn)是滿足需要的。另外，根據(jù)研究理事會(huì)下屬研究所和公共研究機(jī)構(gòu)可持續(xù)研究能力指導(dǎo)小組所完成的報(bào)告，它們所訪問的許多機(jī)構(gòu)中存在廢棄或與現(xiàn)代科學(xué)無關(guān)的資產(chǎn)?？偟膩碚f，與大學(xué)相比，資產(chǎn)的利用率較低。這無疑是需要維持戰(zhàn)略能力所造成的一個(gè)不可避免的后果。

與2006年的第二次評(píng)估相比，本輪評(píng)估更加關(guān)注有關(guān)人員配置的問題。從總體來看，對(duì)員工情況的評(píng)定等級(jí)略有下滑。調(diào)查的回復(fù)情況表明，很多公共部門研究機(jī)構(gòu)在戰(zhàn)略上更加重視員工問題，在招募和留住員工、接班人計(jì)劃的政策上，以及有關(guān)人力資源（HR）系統(tǒng)上都有大量投資。具體公共研究機(jī)構(gòu)的員工問題，取決于地理位置、機(jī)構(gòu)確立的研究重點(diǎn)、機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)。在有些情況下，還包括戰(zhàn)略伙伴設(shè)置的薪資限制和獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在動(dòng)物技術(shù)、信息學(xué)、數(shù)學(xué)建模、海洋學(xué)、免疫學(xué)及軟件系統(tǒng)和工程技術(shù)支持等領(lǐng)域，存在供不應(yīng)求現(xiàn)象。而在某些情況下，公共研究機(jī)構(gòu)難以提供足夠的薪資以吸引各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人才。據(jù)報(bào)告，位于大學(xué)云集的城市的公共研究機(jī)構(gòu)，在人才引進(jìn)方面特別困難。至于高級(jí)研究人員的招聘，尤其是那些擁有國(guó)際背景的專業(yè)人才，超過五分之一的反饋結(jié)果都認(rèn)為存在挑戰(zhàn)。

由于核心資助比例降低，且被更多特定的計(jì)劃和項(xiàng)目資助所取代，一些公共研究機(jī)構(gòu)正以定期合同形式招募人員。雖然該方法更靈活，也使財(cái)務(wù)負(fù)債最小化，但是，以定期合同形式招聘來的員工比例不斷增加，可能會(huì)導(dǎo)致更難保持技能和能力的平衡。而這些在它們看來卻是不可或缺的核心能力。

很多機(jī)構(gòu)都報(bào)告使用了許多不同的可自由支配的薪資政策，其目的在于招募供不應(yīng)求的技能型專業(yè)人才或者符合所需要求的高級(jí)人員。

英國(guó)公共研究機(jī)構(gòu)未來可持續(xù)研究能力評(píng)估對(duì)上海的啟示

英國(guó)是目前唯一一個(gè)將可持續(xù)性這一概念引入對(duì)科學(xué)基地進(jìn)行管理的國(guó)家—— 對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)未來可持續(xù)研究能力的評(píng)估。英國(guó)的這一做法進(jìn)一步拓寬了科技評(píng)估的領(lǐng)域，將科技評(píng)估的關(guān)注點(diǎn)由績(jī)效拓展到研究機(jī)構(gòu)的未來可持續(xù)研究能力。通過評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)研究機(jī)構(gòu)未來可持續(xù)研究能力方面存在的問題，從長(zhǎng)期來看，將有助于更好地提升它們未來的績(jī)效。

自2005年對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)可持續(xù)研究能力進(jìn)行第一次評(píng)估之后，原英國(guó)大學(xué)、創(chuàng)新與技能部（DIUS）分別于2006年和2008年開展了第二次和第三次評(píng)估。英國(guó)已經(jīng)將這項(xiàng)評(píng)估工作制度化而不是走過場(chǎng)。通過長(zhǎng)期的、持續(xù)的評(píng)估，可以不斷解決問題。第三次評(píng)估報(bào)告也證實(shí)了這一點(diǎn)——“第二次調(diào)查以來取得的進(jìn)展更為平緩。這反映了一個(gè)事實(shí)：現(xiàn)在已經(jīng)沒有那么困難的問題需要去解決”。

由于是對(duì)未來可持續(xù)研究能力的評(píng)估，所以，評(píng)估內(nèi)容關(guān)注的并不是研究機(jī)構(gòu)的績(jī)效，而是與塑造可持續(xù)研究能力相關(guān)的要素：戰(zhàn)略概況，收入概況，有形基礎(chǔ)設(shè)施，工作人員，當(dāng)前的總體情況和未來的三到五年的展望，從而體現(xiàn)了評(píng)估內(nèi)容與評(píng)估目的的緊密結(jié)合。

根據(jù)要求，公共研究機(jī)構(gòu)應(yīng)該在與它們的戰(zhàn)略伙伴對(duì)評(píng)估進(jìn)行討論和評(píng)論之后，提交它們的反饋。并且在評(píng)估之初，DIUS要求有關(guān)的首席科學(xué)顧問或首席行政人員參加并批準(zhǔn)公共研究機(jī)構(gòu)的反饋。這種在評(píng)估者和被評(píng)估者之間建立的信息雙向傳遞的機(jī)制，有助于加強(qiáng)兩者的溝通和合作，減輕評(píng)估結(jié)果的主觀性，有利于被評(píng)估者更好地接受評(píng)估結(jié)果和執(zhí)行有關(guān)改進(jìn)建議。