集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)探索

摘 要：文章闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵，簡介了山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱集團(tuán)公司）構(gòu)建法律事務(wù)管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的具體舉措和風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，對集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)體系的建設(shè)及發(fā)揮法律顧問在法律風(fēng)險(xiǎn)體系中的作用提出了對策建議。

關(guān)鍵詞：集團(tuán)公司 法律風(fēng)險(xiǎn) 管理現(xiàn)狀 管理體系 建設(shè)

中圖分類號：D922.292

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）10-094-03

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營永恒的主題。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理，最終的落腳點(diǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。風(fēng)險(xiǎn)管理源于20世紀(jì)30年代的美國。在這之前，企業(yè)一般通過購買保險(xiǎn)來分散集中性的風(fēng)險(xiǎn)，將自己承擔(dān)的損失轉(zhuǎn)嫁出去，企業(yè)自身不重視風(fēng)險(xiǎn)的控制問題。直到1929年美國經(jīng)濟(jì)大危機(jī)發(fā)生以后，企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復(fù)雜多變，出現(xiàn)了一系列新的損失風(fēng)險(xiǎn)，危及到了企業(yè)的生存，在這樣的情況下，迫使企業(yè)開始重視風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，使其成為企業(yè)現(xiàn)代經(jīng)營管理活動中不可缺少的一項(xiàng)內(nèi)容。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義

1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施工程中，由于行為人做出具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致，與其所期望的達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。{1}

2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指因法律法規(guī)因素所引致的由公司承擔(dān)的潛在經(jīng)濟(jì)損失或者其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。{2}

3.企業(yè)經(jīng)營行為違法而導(dǎo)致的法律責(zé)任就是企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。{3}

4.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是由于自身或其對方違法犯罪、侵權(quán)違約而使本企業(yè)遭受與法律有關(guān)損失的可能性。{4}

5.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指可能減損企業(yè)現(xiàn)有或未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給此企業(yè)造成損害的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在經(jīng)營過程中由于故意或過失違反法律義務(wù)可能承擔(dān)的責(zé)任和損失。{5}

6.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指可能減損企業(yè)現(xiàn)有或未來收益，或使企業(yè)喪失商業(yè)機(jī)會，或阻礙企業(yè)發(fā)展的與法律有關(guān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。{6}

7.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)使公司權(quán)利義務(wù)失范招致法律責(zé)任、產(chǎn)生實(shí)際損害的可能性。{7}

從上述各種觀點(diǎn)可以看出，對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義基本上是從風(fēng)險(xiǎn)誘因和風(fēng)險(xiǎn)后果兩個(gè)方面進(jìn)行界定的。在風(fēng)險(xiǎn)誘因方面，各方觀點(diǎn)差異較大。大多數(shù)觀點(diǎn)都未能涵蓋較為常見的一些企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)誘因。在風(fēng)險(xiǎn)后果方面，各方的觀點(diǎn)一致，即認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是一種給企業(yè)帶來損失或不利后果的可能性。筆者認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律或合同的約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或者法律的主體的作為及不作為，而企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面法律責(zé)任或不利后果的可能性。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指識別、評價(jià)、控制法律風(fēng)險(xiǎn)的全過程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理與傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律風(fēng)險(xiǎn)防范有著本質(zhì)區(qū)別。法律風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)從管理的角度對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)與控制。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵可以從以下三方面理解。

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的組成部分，但法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有不可取代的獨(dú)特的價(jià)值。

2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的一種，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一種。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、組織職責(zé)、管理流程等同樣適用于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)循環(huán)、不斷改善的動態(tài)過程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立的管理活動，也不是企業(yè)新增加的一項(xiàng)管理活動，它需要滲透到企業(yè)管理活動中，內(nèi)生于企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營管理的流程之中。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是一個(gè)現(xiàn)行程序，而是由許多相互影響的要素、流程所組成的，有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理源于這些要素、流程的平衡。

三、防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性

1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的廣泛存在。美國通用電氣公司原總裁杰克·韋爾奇曾說：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，使我擔(dān)心的是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)并使公司毀于一旦。”從這位世界著名管理大師的感言中可以看出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)廣泛深刻地影響到了現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)營安全。

市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，公司作為市場經(jīng)濟(jì)的主體必須做到依法經(jīng)營、依法管理，這是對公司最基本的要求。然而，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)卻有廣泛性的特點(diǎn)，各種公司行為，如企業(yè)改制、并購重組、對外投資、合同履行和營銷等都不同程度的存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的條件。從現(xiàn)實(shí)意義上講，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是由于未實(shí)施或未有效實(shí)施法律控制措施，而導(dǎo)致企業(yè)利益發(fā)生損失的可能性。與企業(yè)面臨的自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等以不可抗力和市場因素為特征的風(fēng)險(xiǎn)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)是以必須承擔(dān)法律責(zé)任為特征的。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果企業(yè)自身不能掌控，往往會帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果，有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難。因此，任何企業(yè)都應(yīng)該重視、防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要條件。

四、集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

集團(tuán)公司根據(jù)晉國資法規(guī)〔2004〕48號山西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于在國有重點(diǎn)企業(yè)推行總法律顧問制度的通知》和晉國資法規(guī)〔2005〕192號山西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于加快推進(jìn)省屬重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度建設(shè)的通知》文件要求，為全面推進(jìn)企業(yè)總法律顧問制度建設(shè)，晉城煤業(yè)集團(tuán)制定了《山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司實(shí)施企業(yè)總法律工作實(shí)施方案》。近年來集團(tuán)公司在落實(shí)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)、建設(shè)企業(yè)法律事務(wù)管理方面取得了一定進(jìn)展。但隨著集團(tuán)公司的快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)鏈條的不斷延伸，現(xiàn)有法律事務(wù)管理體系不能適應(yīng)集團(tuán)公司轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展形勢，不符合國務(wù)院國資委、省國資委對國有大型企業(yè)法制建設(shè)的規(guī)定要求，主要表現(xiàn)在：集團(tuán)公司總法律顧問制度及所屬子分公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不健全、無法履行法律顧問工作職責(zé);管理手段落后，無法在集團(tuán)公司內(nèi)實(shí)現(xiàn)各種法律資源的融合、提升，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營管理難以結(jié)合，不能適應(yīng)集團(tuán)公司的集團(tuán)化管理需要。

由于集團(tuán)公司的法律事務(wù)管理涉及到公司戰(zhàn)略、安全生產(chǎn)、資源整合、公司設(shè)立、企業(yè)上市、人力資源、財(cái)務(wù)、市場營銷及資本運(yùn)營等諸多方面，因此對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理尤為必要。

五、初步構(gòu)建集團(tuán)公司法律事務(wù)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)控體系

2011年8月集團(tuán)公司根據(jù)山西省國資法規(guī)[2007]69號、[2009]50號、[2010]112號三個(gè)文件和集團(tuán)公司“四屆一次”職代會精神要求，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際制定了《集團(tuán)公司法律事務(wù)管理體系實(shí)施方案》。對照省國資委法制工作三年目標(biāo)的要求，集團(tuán)公司緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，加快建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，全面實(shí)施企業(yè)總法律顧問制度，認(rèn)真做好三項(xiàng)重點(diǎn)法律審核把關(guān)，不斷加大法律糾紛案件協(xié)調(diào)處理力度，并取得明顯成績。主要表現(xiàn)在以下三方面：

1.企業(yè)“依法決策、依法經(jīng)營管理”理念進(jìn)一步增強(qiáng)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律意識明顯提高，企業(yè)法制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)普遍加強(qiáng)。近年來，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子特別是主要領(lǐng)導(dǎo)，不斷強(qiáng)化自身法律意識，帶頭營造依法治企的經(jīng)營管理環(huán)境。集團(tuán)公司董事長、黨委書記武華太強(qiáng)調(diào)：嚴(yán)格重大事項(xiàng)決策程序，建立集團(tuán)公司科學(xué)、規(guī)范、有效的法律管理參與機(jī)制，健全完善法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，確保企業(yè)各項(xiàng)工作依法健康推進(jìn)。集團(tuán)公司成立以董事長和總經(jīng)理為組長、法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)為常務(wù)副組長、其它公司領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的普法依法治企領(lǐng)導(dǎo)組，明確了各級經(jīng)營管理人員學(xué)法用法要求，將法制工作納入各子分公司的考核評價(jià)內(nèi)容，為企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理提供強(qiáng)有力的組織和制度保障。

2.企業(yè)法律顧問組織體系進(jìn)一步健全，隊(duì)伍建設(shè)明顯加強(qiáng)。集團(tuán)公司在推動總法律顧問專職化專業(yè)化、落實(shí)總法律顧問職責(zé)、發(fā)揮總法律顧問作用等方面進(jìn)行積極探索。2011年，經(jīng)集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會研究決定，在所屬各產(chǎn)業(yè)板塊重要子公司——金鼎公司、藍(lán)焰煤層氣公司、宏圣公司、天安公司、晉圣公司、金石公司、晉開公司7家公司作為首批試行總法律顧問制度單位，子公司總法律顧問人選通過公開招聘方式在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行選拔。受聘任的總法律顧問，享受集團(tuán)公司副處級干部待遇，作為所在公司的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司經(jīng)營、管理和決策的合法性。在省屬企業(yè)層面，晉煤集團(tuán)作為第一家大規(guī)模公開招聘子公司總法律顧問的單位，在落實(shí)省國資委有關(guān)要求的同時(shí)，為完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、提高集團(tuán)公司各板塊重要子公司的法律事務(wù)管理水平奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全，法律顧問隊(duì)伍不斷壯大。集團(tuán)公司結(jié)合企業(yè)法制工作需求，加快推進(jìn)所屬子企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍建設(shè)。截至目前，集團(tuán)公司有18家子分公司設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，比三年前增長約5倍，且均為一級獨(dú)立職能部門。此外，為加強(qiáng)企業(yè)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)，集團(tuán)公司探索實(shí)行了派駐法律顧問制度，將通過統(tǒng)一選聘的40名法學(xué)本科以上畢業(yè)生，派駐到所屬子分公司，擔(dān)任企業(yè)法律顧問，履行相應(yīng)職責(zé)。該項(xiàng)制度的實(shí)施，在發(fā)揮加強(qiáng)子分公司專業(yè)人員力量、加快人才培養(yǎng)步伐等作用的同時(shí)，有力增強(qiáng)了集團(tuán)公司與子分公司的法律業(yè)務(wù)聯(lián)系交流力度，形成集團(tuán)公司本部法律人員、子分公司法律人員、派駐法律人員“三駕馬車”并駕齊驅(qū)、上下合力、良性互動的局面。

3.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)不斷推進(jìn)，法律管理參與機(jī)制逐步深化。企業(yè)經(jīng)營決策和重要規(guī)章制度的法律審核得到加強(qiáng)。集團(tuán)公司《“三重一大”事項(xiàng)決策實(shí)施辦法》規(guī)定，重大事項(xiàng)、重大投資等議案在提交會議決策前，應(yīng)由法律部門進(jìn)行合法性審查，將“三重一大”制度與重要決策法律審核制度有機(jī)結(jié)合，保障企業(yè)“三重一大”決策依法合規(guī)。在落實(shí)三年目標(biāo)期間，法律事務(wù)部多次參加集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會、投資及項(xiàng)目審查管理委員會、融資擔(dān)保管理委員會等會議，依法發(fā)表法律意見，確保重大經(jīng)營決策的合法合規(guī)。

企業(yè)合同管理逐步實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化。集團(tuán)公司通過標(biāo)準(zhǔn)化、信息化等手段，加快實(shí)現(xiàn)合同管理的統(tǒng)一歸口、統(tǒng)一流程、統(tǒng)一文本、統(tǒng)一平臺。針對集團(tuán)公司范圍內(nèi)合同涉及業(yè)務(wù)廣泛、流程復(fù)雜等情況，集團(tuán)公司下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理工作的通知》，確立了合同統(tǒng)一管理和分級管理相結(jié)合的管理體制，確保合同的簽訂、履行、變更、解除、終止都處于有效的控制狀態(tài)。同時(shí)，集團(tuán)公司通過信息化手段積極探索，將經(jīng)濟(jì)合同法律審核固化為必經(jīng)的工作流程，逐步實(shí)現(xiàn)合同管理信息系統(tǒng)與企業(yè)其他管理信息系統(tǒng)的全面對接。

六、法律顧問在企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展中的重要作用

1.企業(yè)的同心圓文化模型。加拿大的兩位學(xué)者提出了“企業(yè)文化的同心圓模型”的理論。在這個(gè)模型中，內(nèi)層圓、中層圓和外層圓構(gòu)成企業(yè)文化的三個(gè)同心圓。這三個(gè)同心圓又分別代表著公司的三種不同文化，即企業(yè)的魂文化、法文化和形文化。其中，魂文化是企業(yè)文化的根本，法文化是企業(yè)文化的保證，形文化是企業(yè)文化的載體。三種文化互相聯(lián)系，互相制約，互相促進(jìn)。有“魂”無“法”，魂文化不能實(shí)現(xiàn)，形文化沒有保證;有“法”無“魂”，法文化和形文化便沒有方向。只有“魂”、“法”、“形”相互結(jié)合，協(xié)調(diào)發(fā)展，才能達(dá)到建立企業(yè)文化的預(yù)期效果。

2.集團(tuán)公司法文化的重要作用。企業(yè)文化的建設(shè)既要以正確的理念為先導(dǎo)，更要用法文化作保證。集團(tuán)公司的法文化作為企業(yè)文化的中層圓，實(shí)質(zhì)上是構(gòu)造集團(tuán)公司制度體系的文化。這一制度體系文化應(yīng)當(dāng)是以國際慣例、國內(nèi)法律法規(guī)和企業(yè)管理規(guī)范為內(nèi)容的承上啟下的“合規(guī)文化”。這一文化對上體現(xiàn)著公司的理念，對下制約著員工的行為，對外起著平衡企業(yè)與政府、消費(fèi)者、供應(yīng)商和社區(qū)關(guān)系的重要作用。

3.集團(tuán)公司內(nèi)部法律事務(wù)工作的重要作用。在集團(tuán)公司法律事務(wù)管理中，經(jīng)常會有兩種聲音。一種是公司法律事務(wù)部門對公司領(lǐng)導(dǎo)的抱怨，認(rèn)為公司領(lǐng)導(dǎo)不重視法務(wù)工作，公司的法務(wù)工作被邊緣化;另一種是企業(yè)的管理層對公司法務(wù)工作的抱怨，認(rèn)為法律事務(wù)部經(jīng)常使公司的商業(yè)機(jī)會難以實(shí)現(xiàn)，在公司發(fā)展的過程中法律事務(wù)部只會“踩剎車”，而不懂得“加油門”。

實(shí)際上，公司法務(wù)工作的作用取決于兩個(gè)方面，一方面是管理層對企業(yè)法律顧問作用的認(rèn)識，另一方面是公司對法律事務(wù)作用的定位。集團(tuán)公司法律顧問在提出法律意見時(shí)，不僅要評估法律上的風(fēng)險(xiǎn)，更要整體考慮集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、運(yùn)營情況以及市場的變化等等。集團(tuán)公司的法律顧問在公司的法律事務(wù)管理中的作用不僅僅是出現(xiàn)法律糾紛后的法律救濟(jì)，更多的是保證集團(tuán)公司合規(guī)管理以及對公司法律風(fēng)險(xiǎn)的管控。

七、法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系在企業(yè)管理中的應(yīng)用

1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系總體目標(biāo)的確立。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)就是要通過對集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)全面、規(guī)范、動態(tài)的管理，提高集團(tuán)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，從而達(dá)到有效降低集團(tuán)公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略要求，圍繞生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實(shí)踐，確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的總體目標(biāo)。這一總體目標(biāo)應(yīng)當(dāng)確立以下基本目標(biāo)：

（1）能夠針對不斷變化的集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境，運(yùn)用科學(xué)的方法，全面、系統(tǒng)地識別和分析集團(tuán)公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，為集團(tuán)的科學(xué)決策、依法經(jīng)營提供保障。

（2）應(yīng)當(dāng)以制度、流程建設(shè)為重點(diǎn)，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

（3）應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，逐步建立一個(gè)完整的涵蓋集團(tuán)公司及各子分公司各層面的全面、規(guī)范、動態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

（4）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本架構(gòu)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)從戰(zhàn)略目標(biāo)制定，到戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的全程風(fēng)險(xiǎn)管理。一般來說，企業(yè)有四方面的目標(biāo)，即企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)（一般指財(cái)務(wù)上的目標(biāo)）和合規(guī)目標(biāo)。合規(guī)目標(biāo)作為企業(yè)的四大目標(biāo)之一，實(shí)際上是一個(gè)保底性目標(biāo)，也就是企業(yè)遵循法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)的基本目標(biāo)。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是由一系列制度、流程、活動構(gòu)成的有機(jī)整體，涉及企業(yè)運(yùn)營管理方方面面。在管理體系的設(shè)計(jì)上，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系主要由三個(gè)模塊構(gòu)成，即法律風(fēng)險(xiǎn)的分析、法律風(fēng)險(xiǎn)的控制和法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施評估。其中，分析模塊的功能是通過科學(xué)的方法對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和測評，全面、系統(tǒng)地認(rèn)識企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn);控制模塊的功能是依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，制定、實(shí)施合理的法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)對法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制;實(shí)施評估模塊的功能是通過對控制實(shí)施的狀況進(jìn)行評估，實(shí)現(xiàn)對法律風(fēng)險(xiǎn)控制的改進(jìn)和體系的更新。三個(gè)模塊相互作用，循環(huán)往復(fù)，形成一個(gè)動態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容。

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識別的系統(tǒng)性。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識別應(yīng)當(dāng)是結(jié)構(gòu)化、全方位的識別。集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部的管理職能和運(yùn)作流程，全面梳理企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并對可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確分類，使法律風(fēng)險(xiǎn)的識別成為一項(xiàng)規(guī)范性工作。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)分析的定量性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)對所有識別出來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行量化測評，將具有不同法律性質(zhì)，分散在不同領(lǐng)域、不同部門的法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)一用可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)期望值等標(biāo)準(zhǔn)來衡量。通過定量衡量使各種風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性，并從管理的角度區(qū)分出輕重緩急，使企業(yè)法律工作找到從事后救濟(jì)到事前防范的切入點(diǎn)。

（3）法律風(fēng)險(xiǎn)控制的整體性。法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于集團(tuán)公司具體的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中，對于法律風(fēng)險(xiǎn)的控制也必須落實(shí)到集團(tuán)公司各子分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的第一線。集團(tuán)公司也應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險(xiǎn)管理看成集團(tuán)公司全體部門和所有員工的應(yīng)有職責(zé)，把各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制的責(zé)任明確起來，使法律風(fēng)險(xiǎn)的管理真正成為全面管理、全體管理、全過程管理。

（4）注意法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的持續(xù)性。法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制是一項(xiàng)長期性的工作，它伴隨著企業(yè)從成立、發(fā)展到終結(jié)的整個(gè)周期。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)該是動態(tài)的運(yùn)行結(jié)構(gòu)，集團(tuán)公司應(yīng)該根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，對這一管理體系不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，以保證這一體系始終適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。

集團(tuán)公司還應(yīng)完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)對法律風(fēng)險(xiǎn)長期、動態(tài)、高效的控制。

八、法律顧問在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的作用

法律顧問在參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)中可以起到以下四方面的作用：

1.法律顧問可以為集團(tuán)公司及子分公司的重大經(jīng)營決策提供法律咨詢意見。法律顧問參與集團(tuán)公司及子分公司重大經(jīng)營決策的主要作用是保證經(jīng)營決策的合法性和法律上的可行性，為集團(tuán)公司及子分公司經(jīng)營決策提供可靠的法律依據(jù)、切實(shí)的法律保障、有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.法律顧問可以更為敏銳的發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題。每個(gè)企業(yè)自身存在的問題有其形成的歷史原因，企業(yè)內(nèi)部人員一般只有發(fā)生了案件以后才會引起注意。法律顧問由于其工作的特殊性，從某種程度上講對企業(yè)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)具有更高的敏銳性，對企業(yè)存在的問題也更容易提出整改建議。

3.法律顧問可以在企業(yè)的法律文化建設(shè)中發(fā)揮作用。企業(yè)的法律培訓(xùn)，可以使員工盡快形成依法獲取權(quán)利、行使權(quán)利和保護(hù)權(quán)利的思維方式，養(yǎng)成按章操作的行為習(xí)慣。大多數(shù)法律顧問都有講課、培訓(xùn)的能力，因此對企業(yè)員工進(jìn)行法制培訓(xùn)也是法律顧問在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的應(yīng)有之義。

4.法律顧問可以參與企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全過程。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是集團(tuán)公司建立的對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、控制、監(jiān)控與處理的系統(tǒng)工程。這個(gè)工程的運(yùn)行有賴于管理流程的具體設(shè)計(jì)和運(yùn)作。法律顧問可以全程參與有關(guān)的決策論證、制度安排、程序設(shè)計(jì)和方案審查等工作，并可以排除這些過程中的障礙。而且，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的具體實(shí)施中，法律顧問將會繼續(xù)發(fā)揮重要的指導(dǎo)作用。

終上所述，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的事后救濟(jì)不如事中控制，事中控制不如事前防范和消除。集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系始終貫穿了“預(yù)防為主”的理念，改變集團(tuán)公司應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的傳統(tǒng)模式，為集團(tuán)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了新的思路。

注釋：

{1}向飛，陳友春.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估.法律出版社，2006版，第21頁

{2}王正志，王懷編著.公司法律防范與管理.法律出版社，2007年版，第1頁

{3}王賓容，王雯霞，孫志燕編著.企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范.經(jīng)濟(jì)管理出版社，2005版，第10頁

{4}金榮奎.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的鑒定與防控.國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制.山東友誼出版社，2007版，第23頁

{5}于吉.借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)做法加強(qiáng)國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè).國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制.山東友誼出版社，2007版，第4頁

{6}彭金光.企業(yè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制.國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制.山東友誼出版社，2007版，第77頁

{7}郭晉平.防控風(fēng)險(xiǎn)是法治企業(yè)的前提.中國石油企業(yè)，2006（1）

（作者單位：晉煤集團(tuán)寺河礦法律事務(wù)部 山西晉城 048000）

（作者簡介：成向陽，男，山西大學(xué)法律專業(yè)本科畢業(yè)，系晉煤集團(tuán)寺河礦法律事務(wù)部法律顧問，中國法學(xué)會員，山西省僑聯(lián)法律顧問委員會委員，民盟晉城市委委員，民盟晉城直屬五支部主委，晉城市青年人才協(xié)會秘書長。2011年撰寫《晉城市煤層氣“十二五”規(guī)劃調(diào)研報(bào)告》榮獲“各民主黨派、工商聯(lián)和無黨派人士為全面建設(shè)小康社會做貢獻(xiàn)建言獻(xiàn)策優(yōu)秀成果”稱號。2011年撰寫《煤礦網(wǎng)絡(luò)仿真培訓(xùn)技術(shù)創(chuàng)新與實(shí)踐》榮獲中國煤炭工業(yè)協(xié)會頒發(fā)的2011年煤炭企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果二等獎。）（責(zé)編：李雪）