科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建及實(shí)施途徑

秦麗娜 劉尚舒

摘 要：建立健全科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，明確防控主體、運(yùn)行體系、機(jī)制建設(shè)、防控結(jié)點(diǎn)四大要素，從系統(tǒng)角度構(gòu)建其防控體系，加強(qiáng)各要素之間的相互作用與協(xié)作，通過(guò)制度、技術(shù)、方法等多種途徑，遏制科技計(jì)劃管理中的腐敗行為，降低科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：科技計(jì)劃 廉政風(fēng)險(xiǎn) 構(gòu)建要素 實(shí)施途徑

中圖分類號(hào)：F224.11 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）10-076-02

科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)因素存在于科研規(guī)劃、科研立項(xiàng)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目驗(yàn)收和成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。目前，科研工作者、科技管理部門相關(guān)人員的不良行為和腐敗問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，損害了科技工作者和政府部門的公信力。因此，建立健全科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)于保障科技計(jì)劃管理中的權(quán)力行使安全，資金運(yùn)用安全，項(xiàng)目建設(shè)安全和干部成長(zhǎng)安全具有重要的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

一、國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)簡(jiǎn)述

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究漸漸增多。葛平（2010）分析認(rèn)為，項(xiàng)目審批是廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，存在著人員風(fēng)險(xiǎn)、程序風(fēng)險(xiǎn)以及體制機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該從排查確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施、推進(jìn)制度創(chuàng)新、加強(qiáng)監(jiān)督管理和強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)等方面加以防控。張臻（2011）認(rèn)為，雖然系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)估對(duì)于提高科技經(jīng)費(fèi)使用效率有積極意義，但是透明度和監(jiān)督力度不夠，難以達(dá)到外部監(jiān)督的效果。王江（2012）從信息不對(duì)稱導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和管理風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面，對(duì)國(guó)家重大科技項(xiàng)目在管理中的風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行了分析。張東（2013）提出，要加強(qiáng)科技計(jì)劃的精細(xì)化管理，實(shí)行科技計(jì)劃全生命周期的過(guò)程管理模式。逐步加強(qiáng)中期檢查，從執(zhí)行質(zhì)量、進(jìn)度、財(cái)務(wù)支出等方面跟蹤控制，盡可能地降低財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)?？讘c深（2013）提出，要加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警管理制度建設(shè)。以提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力為基礎(chǔ)，強(qiáng)化廉政思想教育的制度;以甄別廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重點(diǎn)，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的制度;以規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控為關(guān)鍵，強(qiáng)化從嚴(yán)從實(shí)的制度;以考核修正廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為手段，強(qiáng)化等級(jí)轉(zhuǎn)化的制度。

二、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.健全的制度和法規(guī)保障。美國(guó)從科技計(jì)劃的管理程序到相關(guān)機(jī)構(gòu)，都有法律法規(guī)或制度約束，保證了科技計(jì)劃實(shí)施管理的規(guī)范性?？萍碱A(yù)算、科技計(jì)劃的制定、組織實(shí)施、評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理都已經(jīng)形成一套完整的程序。德國(guó)政府建立了一整套完整的項(xiàng)目審批制度，由政府提出研究框架，經(jīng)過(guò)申報(bào)、審查、評(píng)估等環(huán)節(jié)，政府組織專家委員會(huì)研究審批，期間大量的工作由中介組織負(fù)責(zé)。

2.美國(guó)重視科技評(píng)估工作。美國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)分為三個(gè)層次：一是國(guó)會(huì)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，二是州政府科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，三是大專院校和科研院所的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。在美國(guó)的科技評(píng)估工作中，對(duì)事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估都很受重視，但不同評(píng)估機(jī)構(gòu)的職能不同、評(píng)估的對(duì)象不同，側(cè)重點(diǎn)也不同。評(píng)估結(jié)果具有相當(dāng)大的影響力，評(píng)估的項(xiàng)目完成情況和項(xiàng)目承擔(dān)人的評(píng)價(jià)結(jié)果不好將影響所在單位日后申報(bào)項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。

3.歐盟注重監(jiān)控、評(píng)估與審計(jì)。歐盟從1984年開(kāi)始實(shí)行科技框架計(jì)劃，從項(xiàng)目立項(xiàng)生效開(kāi)始，項(xiàng)目委員會(huì)就啟動(dòng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)控，整個(gè)監(jiān)控覆蓋了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的分工、變更到項(xiàng)目進(jìn)程等各個(gè)環(huán)節(jié)，形成了完善的監(jiān)控機(jī)制。歐盟已形成較完善的科技項(xiàng)目研究成果的評(píng)估機(jī)制，并通過(guò)制度化的形式予以規(guī)范化。歐盟主要是由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)完成科技計(jì)劃的審計(jì)管理工作，第三方機(jī)構(gòu)的行為受到法律約束，出具的審計(jì)報(bào)告必須承擔(dān)法律責(zé)任。

4.發(fā)達(dá)國(guó)家重視項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收工作。政府如果是資助或出資者，則不直接組織驗(yàn)收工作，一般由社會(huì)咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)（獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)）來(lái)實(shí)施。在驗(yàn)收的具體執(zhí)行過(guò)程中，針對(duì)不同的項(xiàng)目，不同的研究?jī)?nèi)容，其評(píng)價(jià)目的及方法有所不同，均建立合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使得結(jié)題評(píng)價(jià)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、可靠。

三、科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建

作者認(rèn)為，科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系是由防控主體、防控運(yùn)行體系、防控機(jī)制建設(shè)、防控結(jié)點(diǎn)四大要素構(gòu)成的（見(jiàn)下表）。

1.防控主體。包括政府、企業(yè)-高校-科研院所、中介機(jī)構(gòu)為代表的科技計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)和人員等。政府是資金下達(dá)和監(jiān)管部門，涉及到相應(yīng)的職能部門和科技管理人員;企業(yè)-高校-科研院所是科研最重要的主體，涉及到直接參與研究的科研人員、間接為科研服務(wù)的管理人員、監(jiān)督和管理科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)、監(jiān)查人員等;中介機(jī)構(gòu)是指由中介組織進(jìn)行的科技計(jì)劃的立項(xiàng)、監(jiān)管、評(píng)估的科技中介機(jī)構(gòu)。

2.防控運(yùn)行體系。即五個(gè)子體系：第一，查找識(shí)別體系是防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)的前提和基礎(chǔ)，是對(duì)科技管理人員發(fā)生腐敗行為的各種可能性的一種分析和推理。第二，分權(quán)防范體系是防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，建立分權(quán)制權(quán)的監(jiān)督約束機(jī)制，防止權(quán)力濫用，保證權(quán)力規(guī)范、安全運(yùn)行。第三，監(jiān)督控制體系是防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，規(guī)范工作流程，加強(qiáng)內(nèi)部制衡。第四，預(yù)警處置體系是防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)腐敗跡象的及時(shí)提醒、嚴(yán)肅處置，把腐敗問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)。第五，保護(hù)激勵(lì)體系是防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)的重要工作。是保護(hù)和激勵(lì)科研及管理人員勤政廉政，規(guī)范權(quán)力行使，樹(shù)立正確導(dǎo)向。

3.防控機(jī)制建設(shè)。即加強(qiáng)與完善五個(gè)機(jī)制建設(shè)：包括監(jiān)督管理機(jī)制、考核評(píng)估機(jī)制、糾錯(cuò)整改機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制、預(yù)防教育機(jī)制。這五個(gè)機(jī)制與五個(gè)運(yùn)行體系相互作用與配合，以其達(dá)到科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目的。

4.防控結(jié)點(diǎn)，即建立“三道防線”：前期制定預(yù)防措施、中期加強(qiáng)監(jiān)督管理、后期處置風(fēng)險(xiǎn)等。采用階段性的防控理念及思路，將科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

四、科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的實(shí)施途徑

1.加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范行業(yè)行為。制度建設(shè)在科技計(jì)劃廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系中居于重要地位?？萍几瘮★L(fēng)險(xiǎn)的查找、防范和預(yù)警處置等都要通過(guò)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)和促進(jìn)，離開(kāi)制度的規(guī)范和約束，就不可能建立起科學(xué)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。建立包括對(duì)科技管理部門、科研人員和科研單位系列的科技計(jì)劃管理制度，如科研人員和單位信譽(yù)制度，科學(xué)家信譽(yù)制度等。在建立制度時(shí)要注意：一是要增強(qiáng)制度的完備性，使各項(xiàng)規(guī)定形成完整的體系，使之無(wú)隙可乘，真正發(fā)揮制度的規(guī)范、約束作用;二是要增強(qiáng)制度的操作性，設(shè)計(jì)時(shí)要對(duì)可能出現(xiàn)的違背制度的現(xiàn)象進(jìn)行全面分析，并制定相應(yīng)的約束辦法;三是要增強(qiáng)制度的實(shí)效性。強(qiáng)化對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對(duì)有令不行、有令不止的，及時(shí)嚴(yán)肅查處，維護(hù)制度的權(quán)威。

2.健全網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，規(guī)范工作流程。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)，規(guī)范工作流程?？萍加?jì)劃管理部門要運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)技術(shù)、規(guī)范操作。具體包括：一是嚴(yán)格項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審管理。項(xiàng)目實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上專家評(píng)審，形成專家評(píng)審把關(guān)、行風(fēng)監(jiān)督員和紀(jì)檢組雙重監(jiān)督的管理機(jī)制。二是嚴(yán)格項(xiàng)目立項(xiàng)管理。除了簽訂項(xiàng)目實(shí)施合同書外，還需要簽訂項(xiàng)目廉政合同書。三是嚴(yán)格項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。利用科技計(jì)劃管理系統(tǒng)平臺(tái)，對(duì)所有在研項(xiàng)目的進(jìn)展進(jìn)行跟蹤、查詢和全程監(jiān)控。四是嚴(yán)格項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收管理。在項(xiàng)目實(shí)施階段，依據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案，對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理、對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程實(shí)行進(jìn)展評(píng)估;在項(xiàng)目驗(yàn)收過(guò)程中，由高校院所的專家，以及科技、財(cái)政、紀(jì)檢等部門工作人員組成的驗(yàn)收組，嚴(yán)格按照政策法規(guī)的要求組織驗(yàn)收評(píng)審會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。

3.開(kāi)展誠(chéng)信教育，嚴(yán)守職業(yè)操守。加強(qiáng)對(duì)科研人員的道德教育和信譽(yù)管理，在對(duì)他們進(jìn)行教育引導(dǎo)的同時(shí)，也通過(guò)一系列的手段措施督促他們遵守科研倫理道德。對(duì)于那些不遵守科研倫理道德、違背科研誠(chéng)信的單位和人員，通過(guò)嚴(yán)格的懲處措施和輿論監(jiān)督，使其難以在學(xué)術(shù)界立足。積極開(kāi)展誠(chéng)信教育，無(wú)論是科研人員、科技管理者，還是政府職能部門的相關(guān)工作人員，都要加強(qiáng)法制觀念，加強(qiáng)誠(chéng)信教育，嚴(yán)守職業(yè)操守。

4.創(chuàng)新工作思路，探索積累經(jīng)驗(yàn)。建立健全科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系沒(méi)有以往經(jīng)驗(yàn)可循、沒(méi)有固定模式可依，這就要求不斷探索，積累經(jīng)驗(yàn)。所以，必須用創(chuàng)新的思路和改革的辦法來(lái)破解難題。一是在工作載體上創(chuàng)新。在把握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求和原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合各自實(shí)際，因地制宜，創(chuàng)新工作載體，形成各自特色。二是在方式方法上創(chuàng)新。積極探索運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)，積極推進(jìn)電子政務(wù)、電子監(jiān)察平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督、快速預(yù)警、流程監(jiān)控、剛性約束。三是在落實(shí)措施上創(chuàng)新。按照內(nèi)部防范與外部監(jiān)控、事前防范與預(yù)警處置、專防?？嘏c社會(huì)參與、科研主體統(tǒng)一管理與部門垂直管理、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)與部門具體實(shí)施相結(jié)合的要求，層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。

綜上所述，科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)因素存在各個(gè)科研主體和科研環(huán)節(jié)之中。需要建立健全科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，基于系統(tǒng)角度從制度、技術(shù)、方法等多層面加強(qiáng)防控運(yùn)行體系、防控機(jī)制建設(shè)，建立“三道防線”，有效遏制科技計(jì)劃管理中的各種腐敗行為，進(jìn)而提高科技工作者和政府部門的公信力。

[本文為2014年沈陽(yáng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目“科技計(jì)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)研究”、2014年沈陽(yáng)市事業(yè)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目“沈陽(yáng)市科技人員科研誠(chéng)信制度建設(shè)研究”階段性成果。]

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[作者簡(jiǎn)介：秦麗娜（1964—）女，大連人，沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士，主要研究方向：管理創(chuàng)新與公司治理;劉尚舒（1990—）女，沈陽(yáng)人，沈陽(yáng)工學(xué)院教師，碩士，主要研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理]

（責(zé)編：李雪）