我國制造業(yè)集群升級(jí)的影響因素研究

葉笛　林峰　劉震宇

摘 要：全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩給我國傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群帶來了機(jī)遇與挑戰(zhàn)，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)趨勢，是我國理論界與實(shí)業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。本文圍繞核心企業(yè)轉(zhuǎn)型和集群成員互動(dòng)與集群升級(jí)的內(nèi)在關(guān)系這一基本問題進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)即便是核心企業(yè)轉(zhuǎn)型成功也有可能弱化本地集群，只有當(dāng)其轉(zhuǎn)型通過集群成員實(shí)現(xiàn)資源整合協(xié)同效應(yīng)時(shí)，轉(zhuǎn)型才能帶動(dòng)整體集群升級(jí)發(fā)展。本文探尋實(shí)現(xiàn)核心企業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同之間的良性互動(dòng)機(jī)制，以期為尋求我國產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)的成長動(dòng)力與競爭優(yōu)勢提供相應(yīng)的建議和對(duì)策。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)集群；核心企業(yè)；集群升級(jí)；企業(yè)轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào)：F429.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2015）07-0030-10

全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩給我國傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群帶來了機(jī)遇與挑戰(zhàn)，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)趨勢，改變我國地方產(chǎn)業(yè)集群在國際分工中的弱勢地位，增強(qiáng)集群競爭力是目前我國企業(yè)管理理論界與實(shí)業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

目前，越來越多的國內(nèi)外學(xué)者的研究都意識(shí)到產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)核心企業(yè)（Core Enterprises）所擔(dān)任的任務(wù)和角色是異質(zhì)獨(dú)特的[1-2]。同時(shí)，許多學(xué)者在研究如何維持我國產(chǎn)業(yè)集群的競爭力時(shí)都提出集群企業(yè)必須適時(shí)轉(zhuǎn)型與升級(jí)[3]。但目前的相關(guān)研究，在探討企業(yè)轉(zhuǎn)型績效和轉(zhuǎn)型能力的問題時(shí)往往僅考慮企業(yè)自身層面，未從企業(yè)的社會(huì)資本及它所擁有的網(wǎng)絡(luò)資源和產(chǎn)業(yè)集群這一更廣泛的層面和情境來考慮，僅關(guān)注企業(yè)自身層面的因素而忽視它的網(wǎng)絡(luò)資源通常會(huì)使分析缺乏一定的遠(yuǎn)見。王棟等[4]在分析企業(yè)轉(zhuǎn)型的因素時(shí)提出，研究戰(zhàn)略變化除了需要分析內(nèi)部資源，更需要分析企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的作用。

集群核心企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中，必須選擇新的業(yè)務(wù)重點(diǎn)，改變?cè)芯W(wǎng)絡(luò)資源利用的方式，根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)不斷地重新篩選和剔除不勝任的合作伙伴，尋找新的網(wǎng)絡(luò)合作伙伴，并實(shí)現(xiàn)新的網(wǎng)絡(luò)資源整合，集群的創(chuàng)新能力與競爭力不僅僅依賴于核心企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力，還依賴于集群網(wǎng)絡(luò)成員關(guān)系重構(gòu)所帶來的資源整合重構(gòu)的協(xié)同能力。現(xiàn)實(shí)中，地方政府鼓勵(lì)集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但卻不知轉(zhuǎn)型企業(yè)如何帶動(dòng)整體集群升級(jí)？核心企業(yè)轉(zhuǎn)型是否能帶動(dòng)其所在的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，亦或?qū)涸斐蓜?dòng)蕩的消極影響是目前理論界關(guān)注的亟待解決的一個(gè)問題。

鑒于此，本文將深入探討產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)核心企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是否能帶動(dòng)實(shí)現(xiàn)集群成員之間資源整合與協(xié)同創(chuàng)新的良性互動(dòng)，帶動(dòng)集群網(wǎng)絡(luò)整體創(chuàng)新能力提升并實(shí)現(xiàn)整體的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。

一、理論基礎(chǔ)與模型提出

1.核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力與集群創(chuàng)新績效、集群競爭力

由于核心企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入性特征，其通常處于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，有能力設(shè)計(jì)并運(yùn)營與其他企業(yè)不同的更大網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，同時(shí)其在發(fā)展過程中，必然不斷地拓展外部市場，不斷擴(kuò)展和重新構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)[5]，改變業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)型態(tài)，重新設(shè)計(jì)和改進(jìn)運(yùn)營創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，對(duì)集群內(nèi)各伙伴的生產(chǎn)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，創(chuàng)造出適應(yīng)未來的新型經(jīng)營模式，甚至引導(dǎo)集群內(nèi)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)集群整體的動(dòng)態(tài)發(fā)展[6]。

核心企業(yè)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型能力的大小直接關(guān)系到整個(gè)集群價(jià)值鏈上下游相關(guān)伙伴企業(yè)的命運(yùn)，較強(qiáng)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型能力將有助于核心企業(yè)不斷快速地捕捉新市場導(dǎo)向和消費(fèi)需求，也體現(xiàn)在核心企業(yè)的吸收能力將不斷學(xué)習(xí)新的技術(shù)，根據(jù)新的市場需求開發(fā)有針對(duì)性的創(chuàng)新產(chǎn)品[7]，不斷引導(dǎo)用戶新的消費(fèi)熱點(diǎn)。同時(shí)，核心企業(yè)在利用自身垂直或半垂直一體化進(jìn)行生產(chǎn)的同時(shí)，還要將部分業(yè)務(wù)向集群內(nèi)的中小伙伴企業(yè)分包，給予合作伙伴必要的技術(shù)指導(dǎo)，其在轉(zhuǎn)型過程中，根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)不斷地重新篩選和剔除不勝任的企業(yè)，其客觀上對(duì)合作伙伴企業(yè)施加了壓力，激發(fā)其不斷改進(jìn)生產(chǎn)力，不斷改善產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水準(zhǔn)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，不斷延續(xù)本地集群在市場上的競爭力。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H1a：集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力正向影響集群創(chuàng)新績效。

H1b：集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力正向影響集群競爭力。

2.核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力與集群資源協(xié)同能力

國外學(xué)者在研究企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的動(dòng)態(tài)能力問題時(shí)，發(fā)現(xiàn)幾乎所有的被調(diào)查企業(yè)為了業(yè)務(wù)的發(fā)展而不得不重構(gòu)所存在的資源或獲取新的額外資源。核心企業(yè)成長主要源于企業(yè)內(nèi)知識(shí)、企業(yè)外及集群網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)資源再整合[8-9]，核心企業(yè)維持持續(xù)競爭優(yōu)勢過程中的轉(zhuǎn)型成長階段的關(guān)鍵因素在于企業(yè)的資源以及其所嵌入的環(huán)境下所連接和獲取的資源[10-11]。企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型必然會(huì)引起企業(yè)構(gòu)成要素及要素間關(guān)系的多層面變動(dòng)，核心企業(yè)轉(zhuǎn)型需要整合、重構(gòu)、獲取本地集聚的各種內(nèi)外部資源，釋放資源、形成新的資源結(jié)構(gòu)。在研究企業(yè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)化時(shí)，核心企業(yè)更容易把與其他企業(yè)隨機(jī)的接觸發(fā)展成為持續(xù)的合作關(guān)系，同時(shí)更容易吸引其他企業(yè)加入合作網(wǎng)絡(luò)，并且有能力以自身為中心來設(shè)計(jì)、建構(gòu)各種復(fù)雜的聯(lián)結(jié)關(guān)系，更有效地促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源的整合與協(xié)同。

核心企業(yè)通過集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不同節(jié)點(diǎn)的資源互補(bǔ)，將自身的資源與其他伙伴企業(yè)的資源聯(lián)合起來，提升其自身的資源基礎(chǔ)和資源配置可選擇性[12-13]。集群中核心企業(yè)與集群內(nèi)其他伙伴企業(yè)之間有意識(shí)的互動(dòng)、協(xié)調(diào)，學(xué)習(xí)過程中將促進(jìn)知識(shí)、技術(shù)和關(guān)系等各種異質(zhì)性資源的共享和再整合[14]。核心企業(yè)通過識(shí)別機(jī)會(huì)，根據(jù)自身的資源情況和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需求，不斷地對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源和價(jià)值進(jìn)行重構(gòu)與再整合，不斷地剔除和更換不再勝任的企業(yè)，也將推動(dòng)集群內(nèi)部資源整合，實(shí)現(xiàn)協(xié)同最優(yōu)化，該動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型能力將引導(dǎo)整個(gè)集群網(wǎng)絡(luò)能力的變化。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H2a：集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力正向影響集群資源協(xié)同能力。

H2b：集群資源協(xié)同能力在集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力影響集群創(chuàng)新績效的機(jī)制中起中介作用。

H2c：集群資源協(xié)同能力在集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力影響集群競爭力的機(jī)制中起中介作用。

3.集群成員重組彈性與集群績效、集群競爭力

集群中的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系不宜過于持久，因?yàn)槌志玫木W(wǎng)絡(luò)關(guān)系并不是那么適合彈性專精的需求，并且將導(dǎo)致被關(guān)系鎖定的危險(xiǎn)[15-16]。集群企業(yè)面對(duì)動(dòng)態(tài)競爭的環(huán)境應(yīng)具備更加迅速、敏捷和柔性地適應(yīng)競爭變化的組織能力。根據(jù)市場的需要，集群成員需要不斷創(chuàng)新、不斷地評(píng)估自身具備的各種網(wǎng)絡(luò)資源，必要時(shí)改組甚至重構(gòu)自身以及與集群網(wǎng)絡(luò)各主體的關(guān)系。

當(dāng)集群成員能夠有效靈活彈性地重組企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并利用網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)有效地整合分散的知識(shí)與資源時(shí)，就能形成一個(gè)強(qiáng)而有力的協(xié)同系統(tǒng)。整合或協(xié)調(diào)集群成員的行動(dòng)、知識(shí)及目標(biāo)所采取的策略或行動(dòng)方式，以達(dá)成集群共同的目標(biāo)。集群內(nèi)成員重組關(guān)系的彈性越好，集群內(nèi)部的互動(dòng)發(fā)生頻率就越高，也越能激活集群內(nèi)分散在各成員企業(yè)間的各種異質(zhì)性資源，有助于增加集群的資源基礎(chǔ)，更好地促進(jìn)集群內(nèi)資源的整合[17]。同時(shí)，集群內(nèi)部成員企業(yè)良好的重組彈性，能協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，更好地匯集集群內(nèi)部分散的創(chuàng)新資源、提升集群內(nèi)部各種創(chuàng)新資源和知識(shí)的利用率，提升集群的創(chuàng)新績效。同時(shí)集群企業(yè)間協(xié)作，可以通過異質(zhì)性的資源和能力互補(bǔ)形成更大的集群競爭力，通過企業(yè)間互動(dòng)重組，接受新思想和新知識(shí)的碰撞，將有助于集群克服原有的路徑依賴，形成應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的新能力。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H3a：集群成員企業(yè)重組彈性正向影響集群競爭力。

H3b：集群成員企業(yè)重組彈性正向影響集群創(chuàng)新績效。

H4a：集群成員企業(yè)重組彈性正向影響集群資源協(xié)同能力。

H4b：集群資源協(xié)同能力在集群成員企業(yè)重組彈性影響集群創(chuàng)新績效的機(jī)制中起中介作用。

H4c：集群資源協(xié)同能力在集群成員企業(yè)重組彈性影響集群競爭力的機(jī)制中起中介作用。

4.集群資源協(xié)同能力與集群創(chuàng)新績效、集群競爭力

集群發(fā)展中有兩個(gè)重要的杠桿必須關(guān)注：一是如何借助集群來集聚資源；二是如何借助集群，通過伙伴企業(yè)的協(xié)同作用而充分利用資源。集群資源整合的結(jié)果是提升現(xiàn)有能力或者形成新的能力，資源整合能力越強(qiáng)，則越有機(jī)會(huì)提升集群的核心能力。對(duì)于集群內(nèi)的單個(gè)企業(yè)來說，通過企業(yè)網(wǎng)絡(luò)資源的協(xié)同可以獲取很多企業(yè)原本不具有的資源，集群企業(yè)經(jīng)過對(duì)集群內(nèi)各種能力與資源的整合，將會(huì)帶來更高的績效和競爭實(shí)力的提升，集群內(nèi)各成員企業(yè)能力的提升最終將有助于集群整體的績效和競爭力的發(fā)展。

因此，本文提出以下假設(shè)：

H5a：集群資源協(xié)同能力正向影響集群競爭力。

H5b：集群資源協(xié)同能力正向影響集群創(chuàng)新績效。

5.核心企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置屬性

錢錫紅等[18]認(rèn)為不同的網(wǎng)絡(luò)位置在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中代表不同的獲得新知識(shí)和資源的機(jī)會(huì)。Wasserman和 Faust[19]認(rèn)為企業(yè)的績效、奪獲資源等行為都可以被解釋為企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中所處位置的函數(shù)。Owen-Smith 和 Powell[20]也認(rèn)為占據(jù)優(yōu)勢網(wǎng)絡(luò)位置的企業(yè)可通過其位置聯(lián)結(jié)不同的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)來取得資源和控制資源。本文選取網(wǎng)絡(luò)中心度作為衡量個(gè)體網(wǎng)絡(luò)位置屬性的特征變量，核心企業(yè)越是位于集群網(wǎng)絡(luò)的中心位置 （網(wǎng)絡(luò)中心性），核心企業(yè)的轉(zhuǎn)型成長越有利于集群資源的整合和協(xié)同。因此，本文提出以下假設(shè)：

H6：集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力對(duì)集群資源協(xié)同能力的影響受到集群核心企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置屬性的正向調(diào)節(jié)。

6.集群成員網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)屬性

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中維持的聯(lián)結(jié)模式指的是節(jié)點(diǎn)之間存在或缺少一些關(guān)系，是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)間相互關(guān)系的穩(wěn)定模式。聯(lián)結(jié)強(qiáng)度反映了成員企業(yè)嵌入集群的網(wǎng)絡(luò)程度，描述企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各參與者之間的互動(dòng)關(guān)系，以及對(duì)資源的可獲得性和可利用性等特點(diǎn)。大量研究表明，企業(yè)之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系是影響資源整合和創(chuàng)新績效的重要變量。有部分學(xué)者認(rèn)為聯(lián)結(jié)關(guān)系建立得越持久，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系越穩(wěn)定，則越有利于成員間彼此信任關(guān)系和共有行為規(guī)范的建立，并增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)之間的信息與知識(shí)交流。但與本文的觀點(diǎn)相同，也有大量研究認(rèn)為集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的關(guān)系不宜過于持久，否則將存在著被關(guān)系鎖定和僵化的危險(xiǎn)，并導(dǎo)致集群的衰退。因此，對(duì)聯(lián)結(jié)久度的考慮需要結(jié)合具體情況加以分析。因此，本文提出關(guān)于聯(lián)結(jié)屬性影響集群成員重組彈性對(duì)集群資源協(xié)同整合能力的路徑假設(shè)：

H7：集群成員重組彈性對(duì)集群資源協(xié)同能力的影響受到集群企業(yè)聯(lián)結(jié)屬性的正向調(diào)節(jié)。

二、研究方法

1.變量測度

本文參照Churchill[21]關(guān)于調(diào)查問卷設(shè)計(jì)及測量工具開發(fā)步驟的相關(guān)建議，模型中構(gòu)念采用或改編自現(xiàn)有文獻(xiàn)中的有效測量方法，采用Bock等[22]的反向翻譯（Backward Translation）方法，結(jié)合本國的語言習(xí)慣、特點(diǎn)和語義對(duì)相關(guān)的題項(xiàng)進(jìn)行適當(dāng)修改，確保中文和原文版本測量工具之間的一致性。并通過與企業(yè)界人士的討論和預(yù)調(diào)研進(jìn)一步修改完善并形成最終正式的調(diào)查問卷題項(xiàng)。問卷題項(xiàng)的測量均采用李克特（Likert）7級(jí)量表，并參考相關(guān)方法以盡量降低潛在偏差對(duì)獲取真實(shí)有效數(shù)據(jù)的不利影響。以下部分具體闡述本研究概念模型所采用的測量量表。

（1）集群創(chuàng)新績效。

根據(jù)前文提出的概念模型，本文對(duì)集群升級(jí)的測量，采用集群創(chuàng)新績效與集群競爭力兩個(gè)潛變量，分別代表集群演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力表現(xiàn)與外部市場表現(xiàn)。根據(jù)Zaheer 和Bell[23]以及 Thorgren和Wincent[24]的測量量表進(jìn)行改編設(shè)計(jì)。本文采用了3個(gè)題項(xiàng)來度量集群網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效，由被訪問的集群企業(yè)根據(jù)近3年內(nèi)本集群與競爭對(duì)手集群平均水平的比較情況來進(jìn)行主觀評(píng)分。

（2）集群競爭力。

本文以集群競爭力作為集群升級(jí)的另外一個(gè)被解釋變量（因變量）。對(duì)集群競爭力的測量側(cè)重強(qiáng)調(diào)集群在戰(zhàn)略柔性與市場表現(xiàn)方面的競爭優(yōu)勢。本文借鑒劉恒江和陳繼祥[25]，朱小斌和林慶[26]等相關(guān)學(xué)者的研究思路，并根據(jù)Zaheer 和Bell以及Thorgren和Wincent的測量量表進(jìn)行改編設(shè)計(jì)，本文采用了3個(gè)題項(xiàng)，包括成長速度、戰(zhàn)略競爭力與柔性，從市場占有率及獲利率等角度來度量集群競爭力。

（3）核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力。

筆者認(rèn)為，核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力是嵌入產(chǎn)業(yè)集群中的核心企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的一種重要表現(xiàn)，本文在該構(gòu)念和測量上參考動(dòng)態(tài)能力的相關(guān)研究，改編和修改自現(xiàn)有研究的量表，并增加到七級(jí)李克特量表以提升量表信度，采用標(biāo)準(zhǔn)量表開發(fā)的程序。本文構(gòu)建核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力構(gòu)念，并將該構(gòu)念作為一個(gè)形成型的二階因子模型，將一階構(gòu)念作為高階潛變量的形成型的指標(biāo)，避免二階因子的復(fù)雜性的同時(shí)也要確保構(gòu)念能夠概括不同的情境。二階構(gòu)念分別由3個(gè)一階因子（市場導(dǎo)向、吸收能力和協(xié)調(diào)能力）構(gòu)成二階因子的全部維度，三個(gè)維度共同促成核心企業(yè)形成轉(zhuǎn)型能力。核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力的3個(gè)維度之間相互補(bǔ)充，其中市場導(dǎo)向采用6個(gè)題項(xiàng)來測量，即有效的產(chǎn)生、傳播和對(duì)市場信息的響應(yīng)能力。吸收能力采用4個(gè)題項(xiàng)來測量，即有效的獲取、同化、轉(zhuǎn)化和開發(fā)集群的知識(shí)和資源的能力。協(xié)調(diào)能力采用3個(gè)題項(xiàng)來測量，有效的資源分配、任務(wù)分派以及行動(dòng)同步。最終本文形成13個(gè)題項(xiàng)來測量核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力。

（4）集群成員重組彈性。

本文提出的集群成員重組彈性作為集群動(dòng)態(tài)能力的另一方面表現(xiàn)，指的是集群企業(yè)能夠迅速有效搜索到具有潛能的合作伙伴，并通過網(wǎng)絡(luò)伙伴的重新選擇和組合來快速的關(guān)聯(lián)現(xiàn)有資源或重新配置資源，實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)各企業(yè)所擁有內(nèi)外部的資源與技術(shù)的有效配置。伙伴之間實(shí)現(xiàn)重組彈性必須具有相匹配的專業(yè)技能和較連貫的工作流程。相關(guān)研究采用成員合作將提供相似的產(chǎn)品或服務(wù)、成員合作具有相似的溝通系統(tǒng)屬性、成員合作時(shí)具有相似的管理系統(tǒng)屬性和成員合作時(shí)具有相似的信息系統(tǒng)屬性4個(gè)題項(xiàng)的李克特5級(jí)量表進(jìn)行測量。綜合借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的觀點(diǎn)，本文對(duì)集群成員重組彈性變量采用5個(gè)題項(xiàng)來測量。

（5）集群資源協(xié)同能力。

本文將集群資源協(xié)同能力作為中介變量，集群的資源協(xié)同是將不同成員企業(yè)所擁有的知識(shí)和資源加以組合，形成新的知識(shí)和資源，本文將其作為一個(gè)形成型的二階潛變量，通過借鑒Fritsch 和 Kauffeld-Monz[27]的量表測量成員企業(yè)間資源界面整合表現(xiàn)，測量能夠有效地在戰(zhàn)略合作層面上整合各自的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)與資源，實(shí)現(xiàn)良好的項(xiàng)目銜接和創(chuàng)新開發(fā)能力。

（6）集群核心企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置屬性和聯(lián)結(jié)屬性。

網(wǎng)絡(luò)位置中心度用來表示企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的位置特征，可用來衡量企業(yè)與其他企業(yè)進(jìn)行交流的能力。借鑒Batjargal和Liu[28]的相關(guān)文獻(xiàn)，本文采用4個(gè)題項(xiàng)來測量。聯(lián)結(jié)強(qiáng)度也即關(guān)系強(qiáng)度，是集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)聯(lián)結(jié)屬性的一個(gè)重要變量，代表企業(yè)嵌入于戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)中程度的重要指標(biāo)?；赨zzi[29]和鄔愛其等的相關(guān)研究文獻(xiàn)和專家意見的結(jié)合，并考慮到問卷的實(shí)際可操作性，本文僅考慮一級(jí)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，最終采用3個(gè)題項(xiàng)來測量集群內(nèi)企業(yè)的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度，詢問集群內(nèi)成員企業(yè)與主要供應(yīng)商、客戶以及其他企業(yè)的合作交流程度。

（7）控制變量。

本文對(duì)可能對(duì)集群升級(jí)的創(chuàng)新績效和競爭力產(chǎn)生較大影響的其它變量進(jìn)行控制，選取環(huán)境動(dòng)蕩性作為控制變量之一，從市場動(dòng)蕩性和技術(shù)動(dòng)蕩性兩方面來評(píng)價(jià)環(huán)境動(dòng)蕩性。市場動(dòng)蕩性主要指市場需求和市場競爭因素；技術(shù)動(dòng)蕩性包括新產(chǎn)品的推出、對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)、新工藝和新技術(shù)更新的速度與頻率等相關(guān)技術(shù)方面。其他的控制變量還包括了集群規(guī)模以及行業(yè)類型。這些控制變量與集群網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的內(nèi)在關(guān)系無關(guān)，但可能會(huì)對(duì)所選取的集群創(chuàng)新績效和集群競爭力指標(biāo)等產(chǎn)生影響，例如，由于一般研究認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在績效與創(chuàng)新等方面都存在一定的差異，但目前仍無絕對(duì)論斷，因此，為盡量避免這一因素對(duì)研究結(jié)果的影響，本文對(duì)其進(jìn)行控制，并將所選取的調(diào)研對(duì)象限制在制造業(yè)集群內(nèi)。

2.調(diào)查方法控制

本文將調(diào)研范圍限定在江蘇、福建和廣東等東部沿海較為發(fā)達(dá)省市參與全球制造網(wǎng)絡(luò)的集群企業(yè)，將發(fā)放對(duì)象范圍限定于具有一定工作年限對(duì)所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群有較為清晰認(rèn)知的企業(yè)高層管理人員。本文對(duì)廣東、福建、江蘇和上海幾個(gè)地區(qū)的集群企業(yè)發(fā)放了385份正式調(diào)查問卷，回收了273份調(diào)查問卷，其中有210份有效問卷，問卷的回收率為70.900%（273 /385），有效回收率達(dá)到76.900%（210/273），因此可忽略本次問卷調(diào)研回收的未回答偏差。本文主要針對(duì)樣本的基本統(tǒng)計(jì)資料，包括企業(yè)所在地區(qū)、所屬產(chǎn)業(yè)類型、所處的部門環(huán)節(jié)類型、員工數(shù)量（企業(yè)規(guī)模）和伙伴企業(yè)合作類型等進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，分析樣本的類型、特性以及比例分配情況。本文使用SmartPLS 2.0來對(duì)所有的研究構(gòu)念進(jìn)行交叉因子載荷分析，將因子載荷值低于0.500的題項(xiàng)刪除，最終得到符合條件的變量表，如表1所示。

本文首先對(duì)受訪對(duì)象的樣本特征進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。

三、實(shí)證分析與結(jié)果討論

本文模型是多段式，采用結(jié)構(gòu)方程模型來同時(shí)檢驗(yàn)多重關(guān)系，選擇PLS方法來檢驗(yàn)假設(shè)。PLS方法可以分析多重題項(xiàng)和多構(gòu)面的復(fù)雜結(jié)構(gòu)模型，適合檢驗(yàn)復(fù)雜的關(guān)系，其較可避免因素的不確定性，該方法在探索復(fù)雜關(guān)系方面的有效性已被大量的其他研究所證明，并且其當(dāng)前被越來越廣泛地運(yùn)用于管理研究領(lǐng)域。PLS方法可以同時(shí)處理由反映型（Reflective）指標(biāo)及構(gòu)成型（Formative）兩種不同類型指標(biāo)所組成的測量模型。本文綜合應(yīng)用SPSS 15.0和SmartPLS 2.0等基于結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)的軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和假設(shè)檢驗(yàn)。本文將首先評(píng)價(jià)測量模型的信度和效度，其次利用結(jié)構(gòu)模型來檢驗(yàn)假設(shè)。

1.測量模型分析

（1）信度和效度分析。

本文首先考察量表的各題項(xiàng)在其相應(yīng)的構(gòu)念上的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷，并將因子載荷量低于0.500的題項(xiàng)刪除，以確定最終量表，結(jié)果如表1所示。由分析結(jié)果可以看出，所有構(gòu)念的測量量表都達(dá)到Cronbachs α系數(shù)和綜合信度ρc系數(shù)的最低要求，表明本文的量表具有較好的內(nèi)部一致性。由于二階形成型構(gòu)念不需要考慮收斂效度問題，因此表1數(shù)據(jù)顯示除其之外的其他潛變量的AVE值都在0.500以上，表明本文所有構(gòu)念具有較高的收斂效度。為了滿足一定的區(qū)分效度，變量間的相關(guān)系數(shù)必須小于0.900，AVE值的平方根必須大于內(nèi)部構(gòu)念之間的相關(guān)系數(shù)。相關(guān)系數(shù)矩陣的結(jié)果如表2所示。AVE的值均大于所在潛變量之間的相關(guān)系數(shù)，說明這些構(gòu)念之間具有較高的區(qū)分效度。綜上，表2顯示了各構(gòu)念的Cronbachs α、組合信度（CR）與平均變異萃取量（AVE）的值皆滿足前述標(biāo)準(zhǔn)，顯示本文所采用的量表有良好的信度及收斂效度。

（2）二階潛變量分析。

筆者認(rèn)為核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力包括市場導(dǎo)向、吸收能力以及協(xié)調(diào)能力。因此，將核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力作為二階形成型構(gòu)念，檢驗(yàn)采用二階形成型構(gòu)念是否恰當(dāng)。二階構(gòu)念核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力可通過計(jì)算一階構(gòu)念和二階構(gòu)念權(quán)重和主成分分析方法的運(yùn)用來獲得：

HFTC=0.440HFMO+0.370HFAC+0.326HFCC（1）

CRIC=0.544CPR+0.517CRI （2）

形成型指標(biāo)的因子載荷如表3所示，一階構(gòu)念的所有權(quán)重對(duì)核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力的影響是顯著的（p<0.001）。一階因子之間的相關(guān)系數(shù)低于0.800，因?yàn)榉从承湍Ｐ偷囊浑A因子之間的相關(guān)系數(shù)將顯示出極高的相關(guān)關(guān)系（通常大于0.800）。因此，本文將該構(gòu)念作為形成型的構(gòu)念更為恰當(dāng)。同時(shí)采用中介效應(yīng)檢驗(yàn)來判斷二階構(gòu)念核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力是否完全中介一階構(gòu)念（核心企業(yè)市場導(dǎo)向，核心企業(yè)吸收能力和核心企業(yè)協(xié)調(diào)能力）對(duì)于集群資源整合的影響，這一步驟確保二階構(gòu)念更精簡地代表了一階構(gòu)念的含義，同時(shí)確保二階構(gòu)念能完全實(shí)現(xiàn)其對(duì)因變量的預(yù)測能力，根據(jù)理論進(jìn)行預(yù)測。

（3）共線性問題分析。通過

計(jì)算一階構(gòu)念的方差膨脹因子（Variance Inflation Factor； VIF），核心企業(yè)市場導(dǎo)向的VIF=2.548，核心企業(yè)吸收能力的VIF=2.344，核心企業(yè)協(xié)調(diào)能力的VIF=1.428，集群伙伴協(xié)作的VIF=2.432 ，集群資源整合的VIF=2.432，VIF都較低，因此可排除共線性問題。

2.結(jié)構(gòu)模型分析及假設(shè)檢驗(yàn)

依次分析內(nèi)部模型，考察變量間的路徑影響關(guān)系，并判斷實(shí)證研究模型的顯著性。

（1）內(nèi)生變量的解釋力度分析。

基于以上分析的結(jié)果可知，研究量表具有較好的信度與效度，針對(duì)本文所提出的概念性架構(gòu)，進(jìn)行模型主效應(yīng)的假設(shè)檢驗(yàn)，采用偏最小二乘回歸分析進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。結(jié)構(gòu)模型的解釋力度可通過各內(nèi)生變量的R2值來進(jìn)行評(píng)價(jià)。各內(nèi)生變量的R2結(jié)果如圖1所示。結(jié)構(gòu)模型中集群資源協(xié)同能力的R2值為80.200%，集群創(chuàng)新績效的R2值為61%，集群競爭力的R2值為60.200%，表明所構(gòu)建的研究模型對(duì)各研究構(gòu)念有較強(qiáng)的解釋能力。

（2）路徑系數(shù)顯著性分析。

本文通過觀察各構(gòu)念之間的路徑系數(shù)及其顯著性來判斷模型各結(jié)構(gòu)變量之間的關(guān)系，模型中的路徑系數(shù)代表變量之間的直接影響效應(yīng)。圖1展示了實(shí)證模型中各構(gòu)念間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)。本文采用基于PLS的Bootstrap重抽樣法（N=500）來確定出每一條結(jié)構(gòu)路徑的顯著性水平，Bootstrap方法同時(shí)分析了每條路徑所相對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量（路徑上括號(hào)內(nèi)的數(shù)字，它位于相應(yīng)的路徑系數(shù)的下方）。根據(jù)t統(tǒng)計(jì)量來判斷路徑系數(shù)的顯著性，結(jié)果顯示，本文的基本結(jié)構(gòu)模型中，除了HFTC（核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力）與CC（集群競爭力）以及CIP（集群創(chuàng)新績效）之間的路徑系數(shù)沒通過顯著性檢驗(yàn)之外，其他變量之間的路徑系數(shù)都具有一定的統(tǒng)計(jì)顯著性。

（3）研究假設(shè)檢驗(yàn)。

筆者進(jìn)行結(jié)構(gòu)模型實(shí)證數(shù)據(jù)分析，根據(jù) Bootstrap（N=500）的顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，檢驗(yàn)每個(gè)假設(shè)是否獲得支持。通過標(biāo)準(zhǔn)化的路徑系數(shù)的T統(tǒng)計(jì)值來進(jìn)行判斷，得出模型的所有路徑系數(shù)以及解釋方差的結(jié)果，結(jié)果顯示核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力（β=0.684， P<0.001）、集群成員重組彈性（β=0.265， p<0.001）與集群資源協(xié)同能力存在顯著的正向關(guān)系，集群成員重組彈性與集群創(chuàng)新績效（β=0.347， p<0.001）以及集群競爭力（β=0.349， p<0.001）存在正向的直接效應(yīng)，在99%的顯著水平下，主效應(yīng)研究假設(shè)H2a、H3a、H3b和H4a獲得支持。

此外，從集群資源協(xié)同能力到集群績效和集群競爭力的路徑系數(shù)高度顯著（β=0.318， P<0.01；β=0.297 ，P<0.01），表明集群資源協(xié)同能力在提升集群績效和集群競爭力方面的重要作用，集群資源協(xié)同能力與集群創(chuàng)新績效存在顯著的正向關(guān)系，同時(shí)也與集群競爭力存在顯著的正向關(guān)系，因此假設(shè)H5a和H5b得到支持。

核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力和集群成員重組彈性共同解釋了資源協(xié)同能力的80.2%的變異。資源協(xié)同能力分別解釋了60.2%的集群競爭力方差變異以及集群績效61%的方差變異。

（4）中介效應(yīng)分析。

筆者認(rèn)為集群資源協(xié)同能力是重要的中介變量，其中介前因變量：核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力與集群成員重組彈性和集群績效和集群競爭力之間的關(guān)系。依據(jù)Baron和Kenny對(duì)中介效應(yīng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)中介效應(yīng)參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。在表4中，集群資源協(xié)同能力完全中介了核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力與集群績效和集群競爭力之間的關(guān)系，同時(shí)集群資源協(xié)同能力部分中介了集群成員重組彈性與集群績效和集群競爭力之間的關(guān)系。集群資源協(xié)同能力是重要的中介變量。具體表現(xiàn)在：當(dāng)將集群資源協(xié)同能力作為中介變量加入到研究模型中時(shí)，因變量集群績效的被解釋方差顯著地由R2=0.571提高到R2=0.588，同時(shí)另一個(gè)因變量集群競爭力的被解釋方差也顯著地由R2=0.571提升到R2=0.590。綜上，這些結(jié)果證明了本文的論證，表明集群資源協(xié)同能力是核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力與集群創(chuàng)新績效和集群競爭力之間的重要中介變量，假設(shè)H2b和H2c獲得支持。集群資源協(xié)同能力也是集群成員重組彈性與集群創(chuàng)新績效和集群競爭力之間重要的中介變量，假設(shè)H4b和H4c獲得支持。

IV-Med SE表示自變量到中介變量的標(biāo)準(zhǔn)誤。Med-DV SE表示中介變量到因變量的標(biāo)準(zhǔn)誤；HFTC表示自變量核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力；CPSC表示自變量集群成員重組彈性；CC表示因變量集群競爭力；CIP表示因變量集群創(chuàng)新績效。

本文采用 Baron和Kenny建議的Aroian 檢驗(yàn)方程，并采用相關(guān)程序進(jìn)行Sobel效應(yīng)檢驗(yàn)。Sobel檢驗(yàn)方程如下：

z-value=ab/SQRT（b2sa2 +a2sb2 +sa2sb2）（3）

Sobel中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5顯示統(tǒng)計(jì)量均大于1.960，雙尾顯著性小于0.050，因此，結(jié)果再次證明了集群資源協(xié)同能力是自變量核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力與集群成員重組彈性與因變量集群創(chuàng)新績效和集群競爭力之間重要的中介變量。

（5）調(diào)節(jié)效應(yīng)分析。

針對(duì)核心企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置屬性以及伙伴聯(lián)結(jié)屬性的調(diào)節(jié)效果進(jìn)行分析，結(jié)果顯示調(diào)節(jié)效果并不顯著。

最后，本文包含了三個(gè)控制變量——網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、行業(yè)類型以及環(huán)境動(dòng)態(tài)性。結(jié)果顯示，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、行業(yè)類型以及環(huán)境動(dòng)態(tài)性與本文的其他構(gòu)念之間的關(guān)系均不顯著。

本文的各假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果，如表6所示。

四、結(jié) 論

實(shí)證數(shù)據(jù)顯示，實(shí)證模型的14個(gè)假設(shè)中有10 個(gè)假設(shè)得到了支持。本文分析結(jié)果認(rèn)為，應(yīng)該辯證地看待集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)核心企業(yè)的轉(zhuǎn)型行為，若核心企業(yè)的轉(zhuǎn)型中，與集群內(nèi)伙伴企業(yè)之間能夠?qū)崿F(xiàn)有意識(shí)的良性互動(dòng)，協(xié)調(diào)和聯(lián)結(jié)集群內(nèi)部知識(shí)、技術(shù)和關(guān)系等各種異質(zhì)性資源，并通過集群成員的協(xié)同形成集群資源整合協(xié)同能力，該能力將有助于集群整體競爭力和創(chuàng)新績效的提升。但核心企業(yè)轉(zhuǎn)型也可能存在失敗的情況，集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型即對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈的延伸或多元化投資，將帶來原有價(jià)值鏈縱向一體化的解構(gòu)， 致使集群成員價(jià)值鏈在時(shí)間和空間上發(fā)生了斷裂，必然引發(fā)集群網(wǎng)絡(luò)資源的重組。盡管核心企業(yè)具有一定轉(zhuǎn)型能力，但當(dāng)核心企業(yè)的轉(zhuǎn)型如果沒有解決好集群資源協(xié)同問題，即便是核心企業(yè)的轉(zhuǎn)型成功也有可能弱化本地集群，與集群發(fā)展的趨勢相違背時(shí)，則有可能導(dǎo)致集群發(fā)展方向的錯(cuò)誤，并抑制集群的績效和競爭力。這也說明必須關(guān)注與監(jiān)控集群核心企業(yè)轉(zhuǎn)型，集群內(nèi)部核心企業(yè)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型只有兼顧集群內(nèi)伙伴成員及其資源的協(xié)同共生，才能發(fā)揮其對(duì)集群升級(jí)的良性促進(jìn)作用。研究結(jié)果正印證了核心企業(yè)轉(zhuǎn)型能力對(duì)集群升級(jí)的正向影響是通過集群資源協(xié)同能力這一重要的中介機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。

本文構(gòu)建的理論分析框架模型尚處于理論探索階段，其存在的局限之處可作為未來研究進(jìn)一步完善的方向。

由于研究時(shí)間、精力和資源的限制，主要采取實(shí)證研究和數(shù)據(jù)調(diào)研的分析方法，未來的研究可結(jié)合質(zhì)性研究、案例研究和對(duì)比分析研究，通過一定時(shí)間段上對(duì)代表性的集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行跟蹤訪談和縱向研究，并結(jié)合客觀性的公開經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，將有助于更切合實(shí)際地探索集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的構(gòu)成要素和網(wǎng)絡(luò)演化各影響因素之間的作用路徑。

未來研究也可在本文探索的基礎(chǔ)上，對(duì)于集群網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分類，針對(duì)我國地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)類型和技術(shù)類型的集群網(wǎng)絡(luò)演化開展比較研究，或?qū)ξ覈貐^(qū)性產(chǎn)業(yè)集群和國外具有相似性產(chǎn)業(yè)特征和技術(shù)特征的集群網(wǎng)絡(luò)之間對(duì)比研究，也可以研究處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)演化特點(diǎn)，為我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的深化發(fā)展和演進(jìn)升級(jí)提供更有意義的戰(zhàn)略對(duì)策和政策建議。

本文對(duì)集群演進(jìn)升級(jí)的界定主要是從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)角度的發(fā)展進(jìn)步考慮，探討集群的創(chuàng)新績效和經(jīng)濟(jì)競爭力，隨著時(shí)代發(fā)展，集群的發(fā)展將提出例如環(huán)境等其他對(duì)集群升級(jí)的更高層次的要求，本文并未涉及，筆者希望隨著我國產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展和相關(guān)理論的不斷完善，未來對(duì)該主題的研究范疇的界定將得到不斷的豐富和拓展。

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Research on the Influencing Factors of Upgradation of Manufacturing Industry Cluster

——The Perspective of the Synergy of Core Enterprise Transformation and Cluster Members

Ye Di1 ， Liu Zheng-Yu2， Lin Feng3

（1.3.College of Business Administration， Huaqiao University， Quanzhou ，F(xiàn)ujian，362021，China；

2.School of ManagementXiamenUniversity， Xiamen，F(xiàn)ujian，362021，China）

Abstract：Chinas traditional industry clusters meet challenges and opportunities as the global economy goes ups and downs. Following the trend of industry upgradation is a highlight in both theoretical and practical domain. This paper focuses on the principles of dynamic evolution of Chinas industry clusters in order to pursuit and establish its enduring growing drive and competitive advantages. This paper gives research into dynamic evolution of cluster network， centering on its inherent relationship with the core enterprise transformation and the restructure flexibility of cluster members and defines “the transformation and upgradation of the core enterprises in cluster network”， finds out the dynamic and persistent effect of transformation and upgradation of the core enterprises on network resources and puts forward the dilemma of the dynamic evolution and upgradation of Chinas cluster network.

Key words： Core enterprises； Clusterupgradation； Enterprise Transformation； Synerg

（責(zé)任編輯：巴紅靜）