論替代國(guó)制度的不合理性

關(guān)好彤

摘 要：替代國(guó)制度是歐美國(guó)家地區(qū)確定“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”正常價(jià)值的特殊方法，其使得我國(guó)商品頻繁遭受反傾銷。由于替代國(guó)制度在國(guó)內(nèi)研究相對(duì)較少，該文就替代國(guó)制度本身進(jìn)行分析，探究其不合理之原因，并對(duì)我國(guó)提出一些相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：替代國(guó) 反傾銷 非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家 正常價(jià)值

中圖分類號(hào)：C913 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2015）07（c）-0216-02

近30年來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)與出口貿(mào)易獲得了飛速的增長(zhǎng)，但是隨著我國(guó)商品出口貿(mào)易量的增長(zhǎng)和在世界出口榜上排名的上升，反傾銷成為困擾我國(guó)出口企業(yè)的大問題，中國(guó)已成為世界上最大的受反傾銷影響的國(guó)家。現(xiàn)在的趨勢(shì)是，除了美、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家外，甚至一些發(fā)展中國(guó)家也跟風(fēng)而至，后來居上，肆意對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷訴訟，其中，由于我國(guó)被美歐等國(guó)定性為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，通常以替代國(guó)制度作為確定正常價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，這一制度成為西方國(guó)家對(duì)我國(guó)進(jìn)行貿(mào)易歧視的變相的手段。由于此制度具有非常不合理的性質(zhì)，該文就此做縱向剖析，從其產(chǎn)生及其演變開始分析，試圖打開它的本來面目，并對(duì)我國(guó)如何應(yīng)對(duì)反傾銷找出相應(yīng)的對(duì)策。

1 替代國(guó)制度對(duì)我國(guó)的影響

對(duì)于美歐為首的發(fā)達(dá)國(guó)家，替代國(guó)制度具有顯著的優(yōu)越性。由于法規(guī)的含糊及操作此制度的簡(jiǎn)單易行，各國(guó)均從自己的角度開始對(duì)其任意發(fā)揮，一方面，當(dāng)國(guó)內(nèi)某產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性低時(shí)，就借替代國(guó)制度之名對(duì)他國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查。其實(shí)這是因?yàn)檫@些行業(yè)無力同他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，這樣就成了一種貿(mào)易保護(hù)的手段；另一方面，由于中國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家近年來經(jīng)濟(jì)及各方面的迅速發(fā)展，對(duì)存在社會(huì)主義制度歧視思想的國(guó)家造成一種心理上的恐慌，他們索性就依替代國(guó)的幌子，開始肆意對(duì)這些國(guó)家發(fā)起反傾銷，希望阻礙這些國(guó)家的發(fā)展，實(shí)際上這是變相的貿(mào)易歧視。

我國(guó)在諸多發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是最快的，所以遭受到首當(dāng)其沖的攻擊，歐美等國(guó)頻繁運(yùn)用替代國(guó)制度對(duì)我國(guó)實(shí)行反傾銷，產(chǎn)生了諸多不良后果。

1.1 影響中國(guó)產(chǎn)品的出口

在反傾銷案中，一件涉案產(chǎn)品被某國(guó)征收反傾銷稅的同時(shí)，不僅意味著該國(guó)市場(chǎng)的丟失，而且會(huì)導(dǎo)致當(dāng)該產(chǎn)品銷往他國(guó)市場(chǎng)時(shí)，同時(shí)加大了他國(guó)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的傾銷指控。這樣一來，這種產(chǎn)品基本上就從國(guó)際市場(chǎng)消失了，從而減少了外貿(mào)交易額，外匯收入減少，這樣的實(shí)例舉不勝舉：1991年，中國(guó)自行車對(duì)歐共體出口200多萬輛，1993年被征收反傾銷稅，為（30.6%），現(xiàn)已基本退出該市場(chǎng)。

1.2 造成國(guó)內(nèi)工人大量失業(yè)

由于外國(guó)對(duì)華反傾銷，必然造成大量的出口積壓產(chǎn)品轉(zhuǎn)而銷往國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，加上外國(guó)商品在華的大量?jī)A銷，這就會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的飽和，從而增大了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，惡化了經(jīng)營(yíng)狀況，一些企業(yè)就不得不破產(chǎn)，造成國(guó)內(nèi)失業(yè)人數(shù)不斷上升。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來，由于外國(guó)商品在華傾銷及我國(guó)被返銷入國(guó)內(nèi)的商品，每年至少有幾十萬失業(yè)或潛在失業(yè)的人口，這樣的結(jié)果是破壞了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)體系，甚至社會(huì)的穩(wěn)定。

1.3 破壞中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)

由于一些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)處于優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)會(huì)被作為出口的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，如輕紡織業(yè)，但是隨著國(guó)外對(duì)此類產(chǎn)品反傾銷力度的加大，我國(guó)會(huì)因此作出一些調(diào)整，從而影響我國(guó)原有的出口結(jié)構(gòu)。

2 替代國(guó)制度不合理性之分析

2.1 從政治角度是對(duì)我國(guó)的貿(mào)易歧視

冷戰(zhàn)時(shí)期，西方國(guó)家的特殊貿(mào)易政策旨在保護(hù)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受來自社會(huì)主義國(guó)家進(jìn)口的威脅；冷戰(zhàn)結(jié)束后，西方國(guó)家認(rèn)為“社會(huì)主義國(guó)家的出口會(huì)威脅自由市場(chǎng)”的觀念繼續(xù)影響其貿(mào)易政策的實(shí)施，在這種背景之下，替代國(guó)制度產(chǎn)生與發(fā)展起來。

由于受制于“社會(huì)主義威脅論”這種意識(shí)形態(tài)，西方國(guó)家開始了貿(mào)易歧視，在法律上最集中的體現(xiàn)就是對(duì)中國(guó)在內(nèi)的社會(huì)主義國(guó)家實(shí)施“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的歧視待遇，在對(duì)中國(guó)在內(nèi)的社會(huì)主義國(guó)家提起反傾銷訴訟時(shí)，否認(rèn)這類國(guó)家存在“正常價(jià)值”，是根據(jù)他們選定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)的生產(chǎn)要素價(jià)格推算出替代價(jià)格，由此一來，形成一個(gè)固定的模式，只要是反傾銷調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為受調(diào)查產(chǎn)品的出口國(guó)是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，就來尋找一個(gè)所謂的替代國(guó)來確定正常價(jià)值，而完全不考慮可能存在的其他方法，美反傾銷專家也認(rèn)為，此方法可以搞出所希望的任何數(shù)字，可知，西方大國(guó)意識(shí)形態(tài)的作怪及信念的干擾，替代國(guó)制度成為了他們手中的一場(chǎng)“大膽假設(shè)，隨意取證”的政治游戲。

2.2 從經(jīng)濟(jì)角度是對(duì)本國(guó)的貿(mào)易保護(hù)

2.2.1 法律規(guī)定的不確定性

由于起初國(guó)際法條約規(guī)定中的模糊性，各國(guó)之后的規(guī)定亦比較晦澀。GATT附件9指出：“因國(guó)家壟斷貿(mào)易，國(guó)內(nèi)價(jià)格作為確定正?？杀葍r(jià)格可能存特殊困難，因而以此種國(guó)家的國(guó)內(nèi)價(jià)格做嚴(yán)格的比較不一定經(jīng)常適當(dāng)，”雖然已經(jīng)提到不一定經(jīng)常適當(dāng)，但并未明確提出具體解決辦法，之后，盡管西方各國(guó)都曾在各自反傾銷法中立法涉及對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”正常價(jià)值的計(jì)算，還是加大了替代國(guó)制度實(shí)行中的彈性，利用這種缺陷，各國(guó)主管機(jī)管可以依各國(guó)的政治，經(jīng)濟(jì)條件采用不同的方法，確定選擇不同的替代國(guó)，從而暗中保護(hù)了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)。

2.2.2 替代國(guó)選擇的隨意性與不可預(yù)測(cè)性

替代國(guó)制度的核心方法生產(chǎn)要素法淪為貿(mào)易保護(hù)主義的工具，因?yàn)樵谔娲鷩?guó)的選擇上具有極大的隨意性，在同一案件中，符合替代國(guó)條件的國(guó)家可能不只一個(gè)，究竟誰被選為替代國(guó)，并非“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”自己所能左右，而由主管部門決定，一旦一個(gè)替代國(guó)的某生產(chǎn)要素價(jià)格低于出口國(guó)的出口價(jià)格，則被認(rèn)定為傾銷的可能性比例比較大，而這些并非是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”在給自身產(chǎn)品定價(jià)時(shí)所能預(yù)料到的，正是這種不可預(yù)測(cè)的選擇，很大程度上決定了反傾銷訴訟的成敗。

2.2.3 實(shí)踐中的不可行性

市場(chǎng)導(dǎo)向測(cè)試，充分暴露了貿(mào)易保護(hù)主義的本質(zhì)，它的三條極為苛刻的硬性標(biāo)準(zhǔn)使得測(cè)試根本無法在實(shí)踐中公正有效地實(shí)施，從MOI檢測(cè)開始啟用至今，包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家中的產(chǎn)業(yè)沒有一個(gè)通過MOI檢測(cè)，就是很好的例證，所以，它僅僅是一個(gè)名存實(shí)亡的漂亮擺設(shè)。

2.2.4 結(jié)果的不公平性

由于歷史與現(xiàn)實(shí)原因，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般都低于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這樣就使得進(jìn)口國(guó)的反傾銷機(jī)構(gòu)在傾銷調(diào)查中很難找到與受控傾銷的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家作為替代國(guó)，現(xiàn)實(shí)中，歐美等國(guó)均采用不同的理由，選擇一些有著顯著優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家作為替代國(guó)。

2.2.5 行為的落后性

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)轉(zhuǎn)型，原來意義上的壟斷的，國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制早已不復(fù)存在。外匯市場(chǎng)基本上全面開放，人民幣在正常情況下可自由兌換，資本開放程度較高：外企的準(zhǔn)入性較大；政府對(duì)生產(chǎn)資料的控制程度降低，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行顯著上升，所有的一切都表明中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已基本建立，而美國(guó)為首的多國(guó)繼續(xù)以中國(guó)是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”來對(duì)我國(guó)進(jìn)行不公平的壓制。

3 我國(guó)應(yīng)對(duì)替代國(guó)制度的策略

3.1 長(zhǎng)期策略

替代國(guó)制度的根源是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”問題，由于我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，于是被定性為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，這是一項(xiàng)貿(mào)易歧視與保護(hù)的工具，根據(jù)它西方國(guó)家就可以隨意選擇替代國(guó)，確定正常價(jià)值，我國(guó)便成了這項(xiàng)制度的最大犧牲品，所以，首先就要端正好態(tài)度，盡早摘掉“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”這個(gè)帽子，通過外交手段努力扭轉(zhuǎn)西方大國(guó)觀念，使我國(guó)從“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”名單中轉(zhuǎn)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家名單中。

3.2 短期策略

由于《中國(guó)入世協(xié)定書》規(guī)定，在我國(guó)加入WTO后15年內(nèi)，其他成員方對(duì)我國(guó)仍可適用替代國(guó)制度，所以，我國(guó)暫時(shí)無法扭轉(zhuǎn)這一局面，還要以非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的身份參與國(guó)際貿(mào)易，直面反傾銷，一旦被外國(guó)提起反傾銷訴訟，應(yīng)該立即積極應(yīng)訴，作出最快反應(yīng)。

美國(guó)對(duì)我國(guó)的濃縮蘋果汁反傾銷案中，我國(guó)企業(yè)的果斷應(yīng)訴為反傾銷勝訴打下扎實(shí)的一步，可見，變被動(dòng)為主動(dòng)非常關(guān)鍵，積極應(yīng)訴是反傾銷勝訴的前提條件。

3.2.1 慎選替代國(guó)

基于所謂的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”理論，各國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)我國(guó)采用歧視的反傾銷政策和做法，在對(duì)我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，采用替代國(guó)的價(jià)格制度，這種制度由于隨意性與主觀性人為的擴(kuò)大了傾銷的范圍，容易對(duì)我國(guó)得出存在大幅度傾銷的結(jié)論。所以，如何選擇替代國(guó)，對(duì)案件的勝訴與否十分關(guān)鍵，根據(jù)美國(guó)與歐盟反傾銷法規(guī)定，應(yīng)訴方有權(quán)提交替代國(guó)資料，并可以對(duì)申訴方提供的替代國(guó)進(jìn)行辯駁。所以，作為應(yīng)訴方的我國(guó)應(yīng)搜集充分的資料，好選擇對(duì)我國(guó)有利的替代國(guó)。

3.2.2 大力培養(yǎng)反傾銷法律人才

反傾銷應(yīng)訴的專業(yè)工作性強(qiáng)，涉及知識(shí)面廣，需要反傾銷人才既要熟悉WTO規(guī)則及各國(guó)反傾銷法律，又要精通外語，且還要有國(guó)貿(mào)、財(cái)會(huì)的專業(yè)知識(shí)，所以唯有培養(yǎng)出一批高素質(zhì)專業(yè)的律師隊(duì)伍，才能為應(yīng)訴做出大力支持。

3.2.3 建立反傾銷預(yù)警機(jī)制

由于在發(fā)起國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起反傾銷時(shí)，我國(guó)多數(shù)企業(yè)措手不及，倉促應(yīng)戰(zhàn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有做好十足充分的準(zhǔn)備。預(yù)警機(jī)制，就是變被動(dòng)為主動(dòng)的積極措施，在國(guó)外提出反傾銷訴訟之前或有提出反傾銷指控的可能性時(shí)，及時(shí)做出預(yù)警預(yù)報(bào)，使我國(guó)行業(yè)根據(jù)不同的信息預(yù)先調(diào)整好出口數(shù)量、價(jià)格、策略，提前做好準(zhǔn)備，以避免或降低被提起反傾銷訴訟的幾率及在反傾銷訴訟中可能的損失，這樣就可以把反傾銷化解在萌芽狀態(tài)之中。

4 結(jié)語

從替代國(guó)制度實(shí)施以來，已近30年的光景，其間，即使是受這項(xiàng)制度迫害最深的國(guó)家，也很少進(jìn)行有力的回?fù)??；厮葸@項(xiàng)制度開始制定時(shí)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及國(guó)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于GATT的成員國(guó)，所以反抗不得力亦在情理之中。然而，現(xiàn)今我國(guó)已躋身于世界強(qiáng)國(guó)之林，并加入了WTO組織，已經(jīng)有能力對(duì)不合理的制度進(jìn)行回?fù)?，但仍然是消極應(yīng)戰(zhàn)，與其逆來順受、坐以待斃，不如加緊消除替代國(guó)制度諸如此類的貿(mào)易歧視與貿(mào)易保護(hù)政策的步伐。除了以外交途徑或聽證會(huì)形式扭轉(zhuǎn)各國(guó)的觀念外，更重要的是自身要有清醒的認(rèn)識(shí)，在替代國(guó)制度消失之前，還有一定的期限，在此當(dāng)中，必然會(huì)遭受更多的反傾銷指控，所有的企業(yè)這時(shí)應(yīng)該團(tuán)結(jié)起來，做好各方面的準(zhǔn)備，積極應(yīng)戰(zhàn)，唯此才能給予對(duì)方最有力的回?fù)?，保住出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的地位。

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