敘事語(yǔ)類模型的應(yīng)用及其理論局限性

劉 盟

（北京師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院，北京 100875）

敘事語(yǔ)類模型的應(yīng)用及其理論局限性

劉 盟

（北京師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院，北京 100875）

語(yǔ)類研究一般被看作文學(xué)研究的領(lǐng)域，然而它還更廣泛地存在于我們?nèi)粘Ｉ町?dāng)中。故事語(yǔ)類作為一種常見(jiàn)語(yǔ)類，其成篇方式很具特點(diǎn)。基于Labov和Waletzky提出的敘事模型，以一篇真實(shí)對(duì)話為語(yǔ)料，在證明其對(duì)語(yǔ)類理論發(fā)展貢獻(xiàn)的同時(shí)，提出了將結(jié)構(gòu)和功能相結(jié)合的語(yǔ)類研究方法。

敘事語(yǔ)類；故事模型；結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)；局限性

在西方，關(guān)于Genre1（語(yǔ)類）的研究可以追溯至古希臘時(shí)期。之后，民間故事研究、俄國(guó)形式主義，巴赫金的社會(huì)學(xué)、語(yǔ)言人類學(xué)、修辭學(xué)、文學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)等都對(duì)語(yǔ)類進(jìn)行了研究［1］。隨著語(yǔ)言學(xué)由傳統(tǒng)的語(yǔ)法研究轉(zhuǎn)向語(yǔ)篇分析，許多語(yǔ)言學(xué)家包括一些社會(huì)學(xué)家以及語(yǔ)言教育學(xué)家都開(kāi)始把目光投向語(yǔ)類分析上來(lái)。一般來(lái)說(shuō)，我們會(huì)把“語(yǔ)類”自然而然地與文學(xué)研究聯(lián)系起來(lái)，而事實(shí)也確實(shí)如此。20世紀(jì)以前的語(yǔ)類研究一直偏向于文學(xué)領(lǐng)域，諸如我們所熟悉的“議論文”“記敘文”“說(shuō)明文”等，都隸屬于文學(xué)語(yǔ)類的范疇。1967年，社會(huì)語(yǔ)言學(xué)家Labov和Waletzky通過(guò)對(duì)大量真實(shí)語(yǔ)料的分析，對(duì)記敘文的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了細(xì)致的描述，極大地推動(dòng)了語(yǔ)類研究的發(fā)展。接下來(lái)我們就借用其敘事語(yǔ)篇模式對(duì)一篇口述性敘事語(yǔ)篇進(jìn)行分析，管窺敘事語(yǔ)篇的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，最后我們將就其理論局限性進(jìn)行討論。

一、語(yǔ)料的收集及轉(zhuǎn)寫

1.分析語(yǔ)料的來(lái)源

出現(xiàn)在此篇文章中的語(yǔ)料來(lái)自于筆者和朋友的一次發(fā)生在真實(shí)語(yǔ)境中的交談，以保證語(yǔ)料的真實(shí)性和自發(fā)性。我們充分尊重原語(yǔ)料，在轉(zhuǎn)寫過(guò)程中并沒(méi)有出現(xiàn)縮略和刪減現(xiàn)象，因?yàn)楦鶕?jù)Atkinson和Heritage［2］的觀點(diǎn)，在交際事件過(guò)程中，任何語(yǔ)料部分都不能被看作隨意的、不重要的或是不相關(guān)的而被排除在外。

2.分析語(yǔ)料的轉(zhuǎn)寫

為了將此次談話內(nèi)容轉(zhuǎn)寫為書面形式，并且保證語(yǔ)料的完整性，體現(xiàn)談話的自發(fā)性和非正式性。我們將會(huì)使用到一系列的轉(zhuǎn)寫符號(hào)，同時(shí)為了便于分析，我們也會(huì)在轉(zhuǎn)寫過(guò)程中使用到另外的一些符號(hào)。但由于本文所關(guān)注的僅僅是講述者的敘述部分，所以話輪的轉(zhuǎn)換并不在我們研究范圍內(nèi)，僅用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)出所分析部分的小句數(shù)目。具體符號(hào)及其含義見(jiàn)表1。

表1 轉(zhuǎn)寫符號(hào)及其意義

3.轉(zhuǎn)寫后的語(yǔ)料

……

我:你看你現(xiàn)在都已經(jīng)讀到博士了，呃……那個(gè)——你，那么你是不是一直學(xué)習(xí)特別好呢？

友:還可以吧【不好意思地笑】。

我:那就是在這個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程當(dāng)中有沒(méi)有發(fā)生過(guò)一些……就是，讓你印象比較深呢，或者是對(duì)你有什么比較大影響的事情呢？

友:（1）嗯……我不知道，就是，你們小的時(shí)候，就是，有沒(méi)有，那個(gè)就是，“雙百”==這么一說(shuō)。

我:==嗯

友:（2）因?yàn)楫?dāng)時(shí)小學(xué)的時(shí)候主要可能也是就是數(shù)學(xué)和語(yǔ)文兩科嘛。（3）然后當(dāng)時(shí)，打雙百就應(yīng)該是一個(gè)（）……比較好的事兒。（4）我媽就是比較就看重這個(gè)。（5）可能她對(duì)我要求也算比較高，而且可能也是比較愛(ài)面子。（6）感覺(jué)孩子打雙百是件兒挺驕傲的事兒。（7）然后就比較關(guān)注——比較注重這個(gè)。（8）之前每一次考試之類的也都還挺緊張的。（9）就是（）生怕出現(xiàn)一點(diǎn)兒……就是……問(wèn)題。（10）嗯，因?yàn)槲覌尵褪潜容^在意嘛。（11）然后如果我就是沒(méi)打雙百，她可能就會(huì)收拾我【無(wú)奈地笑】。（12）嗯，反正記得有一次就是之前感覺(jué)考得挺理想的，就感覺(jué)應(yīng)該沒(méi)啥問(wèn)題。（13）然后當(dāng)時(shí)考完了就特別happy的，那個(gè)，過(guò)了一個(gè)，那個(gè)，一段——一個(gè)假期嘛算是。（14）然后我媽感覺(jué)我考得不錯(cuò)，也都很開(kāi)心。然后天天哄著我玩兒【高興地笑】。（15）結(jié)果我們老師跟我媽應(yīng)該算是比較熟。（16）然后出分兒了或是怎么樣了，她會(huì)就是可能有的時(shí)候——都知道（家長(zhǎng)）很急切地知道這個(gè)結(jié)果嘛。（17）然后會(huì)提前地就是告訴，告訴（家長(zhǎng)或是學(xué)生）。（18）當(dāng)時(shí)那次就是，呃……她有一天就把我和我媽就叫到學(xué)校了，然后就先讓我寫，說(shuō)你——就是當(dāng)時(shí)給我粉筆，說(shuō)你在黑板上寫狐假虎威。（19）嗯，然后我就寫“狐假虎威”。（20）然后老師（說(shuō)我）寫對(duì)了。（21）然后我們老師就說(shuō)那你為什么考試的時(shí)候不是這么寫的。（22）然后她就把卷子給我們看，然后上面我寫的是“狐假狐假”【無(wú)奈地笑】。（23）然后我當(dāng)時(shí)就驚到了。（24）當(dāng)時(shí)我媽的臉色就……變得不是很好看。（25）然后回家就一路幾乎就是一直兩個(gè)人保持沉默。（26）然后到家之后，我媽就開(kāi)門一腳把我踢進(jìn)去就是一頓胖揍。（27）其實(shí)，后來(lái)每次當(dāng)笑話一樣就是跟同學(xué)或者是（朋友）提到這些東西的時(shí)候我們同學(xué)就會(huì)感覺(jué)，哇，你的童年好可憐啊。（28）不過(guò)其實(shí)到現(xiàn)在回想起來(lái)。其實(shí)我還是比較認(rèn)同我媽對(duì)于我這種的管教方式。（29）因?yàn)榫褪牵?，我，我，我感覺(jué)小學(xué)——就是幼兒園小學(xué)這段時(shí)間應(yīng)該是一個(gè)孩子就是說(shuō)各種的習(xí)慣認(rèn)知各方面就是包括禮貌，就是學(xué)習(xí)習(xí)慣就是各種方面逐漸成熟——逐漸形成的一個(gè)過(guò)程——一個(gè)時(shí)間段。（30）我感覺(jué)這段時(shí)間就應(yīng)該對(duì)他……就是有適當(dāng)?shù)募s束或者是一些引導(dǎo)教導(dǎo)來(lái)幫助他形成這些習(xí)慣，這些思維方式。（31）那么，可能我——的確，我感覺(jué)我媽的做法可能有點(diǎn)兒極端，我從小也受了挺多皮肉之苦。（32）但是我感覺(jué)相比就是眼下，就是現(xiàn)在很多年輕的父母都——就是一味地采取什么，不打不罵就是這種鼓勵(lì)式的教育方式。（33）其實(shí)相比之下，我感覺(jué)在兩者之間有一個(gè)適當(dāng)?shù)钠胶馕腋杏X(jué)效果應(yīng)該會(huì)更好一些。

二、敘事語(yǔ)類模型在語(yǔ)料中的應(yīng)用分析

1.理論框架:故事語(yǔ)類的要素

我們?cè)诜治稣Z(yǔ)篇時(shí)，最直觀的感覺(jué)是:它是由一個(gè)、幾個(gè)或是一系列實(shí)實(shí)在在的語(yǔ)法單位構(gòu)成，當(dāng)然這并不是形成語(yǔ)篇的全部，要成為語(yǔ)篇還必須有謀篇機(jī)制和銜接手段將各個(gè)成分聯(lián)系起來(lái)。然而同時(shí)，語(yǔ)篇又不斷地與其相關(guān)語(yǔ)境發(fā)生著關(guān)系。所以一個(gè)真正的語(yǔ)篇還必須與它的語(yǔ)境相“連貫”。語(yǔ)境連貫的其中一個(gè)維度便是“語(yǔ)類”。馬?。?］將語(yǔ)類定義為“分階段，有目的取向的社會(huì)過(guò)程”，比如和醫(yī)生預(yù)約、去雜貨店、買東西等。我們都要?dú)v經(jīng)不同的階段來(lái)達(dá)到我們社會(huì)活動(dòng)的目的。“分階段”是因?yàn)槲覀儾豢赡芤幌伦舆_(dá)到自己社會(huì)活動(dòng)的目的；“有目的取向”是因?yàn)槲覀兯鶇⑴c的社會(huì)活動(dòng)都有其目的所在；我們從事的社會(huì)活動(dòng)一步步地引導(dǎo)著我們實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目的。因此，我們看到語(yǔ)類并不只局限于文學(xué)作品范圍內(nèi)，它更廣泛地存在于我們?nèi)粘Ｉ钪小Ｎ覀兯x擇的便是發(fā)生在日常生活中的一段對(duì)話。接下來(lái)，我們將借用Labov和Waletzky（1967）的故事語(yǔ)類模型來(lái)分析我們所收集到的語(yǔ)料。他們提出的敘事語(yǔ)類模型是基于社會(huì)語(yǔ)言學(xué)的民族志研究方法，這一模式很好地闡明了敘事語(yǔ)篇的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)大量口述敘事性語(yǔ)篇的細(xì)致分析，他們歸納出構(gòu)成敘事語(yǔ)類模型所具有的六大基本要素:

概要:在這一部分，敘述者在進(jìn)入敘事之前可能會(huì)對(duì)故事語(yǔ)篇從整體上進(jìn)行簡(jiǎn)明的提煉和概括。給讀者一個(gè)對(duì)故事內(nèi)容的初步印象。

定向:在這一部分，敘事者往往會(huì)為故事的發(fā)生提供地點(diǎn)、時(shí)間、環(huán)境、人物關(guān)系及其參與的社會(huì)活動(dòng)，為故事的發(fā)生和發(fā)展提供相應(yīng)的背景。

發(fā)展:在這一部分，故事進(jìn)入發(fā)生、發(fā)展階段。情節(jié)的逐步推進(jìn)展開(kāi)是語(yǔ)篇的核心關(guān)鍵。

評(píng)價(jià):這是指敘述者對(duì)故事發(fā)生的原因、過(guò)程及個(gè)別事件的感受和評(píng)說(shuō)，當(dāng)然也不排除來(lái)自其他主體的評(píng)價(jià)資源。這一部分內(nèi)容可以引人入勝、激發(fā)共鳴，推動(dòng)故事進(jìn)一步發(fā)展。

結(jié)果:這一部分是故事的最終結(jié)果。人物結(jié)局得以交代、矛盾沖突有了解決。

回應(yīng):這一部分是故事的末尾，敘事者為使整個(gè)故事更加完滿，往往會(huì)使用簡(jiǎn)明的語(yǔ)言照應(yīng)主題，使得整篇敘事文章更加緊湊。

當(dāng)然這些要素的順序并不是固定不變的，也并非全部都要出現(xiàn)，而且各個(gè)要素的重要性也有所不同。有些是核心部分，而有些則是可有可無(wú)的。故事講述是在日常會(huì)話中十分常見(jiàn)的一種語(yǔ)類，它給會(huì)話者提供了可評(píng)價(jià)和選擇立場(chǎng)的資源。它賦予會(huì)話參與者交換經(jīng)歷的機(jī)會(huì)，更重要的是在此過(guò)程中會(huì)話者可以表現(xiàn)出不同的價(jià)值觀念、態(tài)度和世界觀。

2.敘事語(yǔ)類模型的應(yīng)用分析

首先，我們看到第二個(gè)和第三個(gè)話輪所占比重很大，我們可以意識(shí)到這時(shí)的說(shuō)話者是處于話輪中的主導(dǎo)地位。同時(shí)我們也可以通過(guò)某些線索辨認(rèn)出說(shuō)話者是在講述一個(gè)故事。這一點(diǎn)我們可以基于第一個(gè)小句就能做出預(yù)判。

（1）嗯……我不知道，就是，你們小的時(shí)候，就是，有沒(méi)有，那個(gè)就是，“雙百”==這么一說(shuō)。

這一句話對(duì)應(yīng)了敘事模型要素中的概要（Abstract）部分。說(shuō)話者在這里首先對(duì)其所要敘述的故事做了一個(gè)高度的概括，實(shí)際上他所暗含的意思是:下面我要講的經(jīng)歷就與“雙百”或是某一次考試有關(guān)系。這一點(diǎn)，基于我們的預(yù)判也是可以獲得的。

定向（Orientation）部分的主要作用有:第一，點(diǎn)明故事發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn)，設(shè)定故事發(fā)生的場(chǎng)景；第二，引出故事中可能出現(xiàn)的人物；第三，設(shè)定某種行為情景，并將之看作是約定俗成的或是獨(dú)一無(wú)二的［4］。語(yǔ)篇中句（2）便點(diǎn)明了故事發(fā)生的時(shí)間是在他上小學(xué)的時(shí)候，盡管“小學(xué)”這個(gè)時(shí)間跨度有些大，不夠具體。與此同時(shí)，句（4）、（5）、（10）、（11）引入了除講話者以外的，另一個(gè)參與者——“講話者的媽媽”。除此之外，我們還能感覺(jué)到句（3）—（11）同時(shí)也在為故事的講述設(shè)定出另外一些情景，他們不同于語(yǔ)內(nèi)情景，獨(dú)立于文本敘事情景之外，直接與某種更為抽象的文化（某一時(shí)代或是某一區(qū)域）聯(lián)系:小學(xué)生打雙百是件值得驕傲的事兒:家長(zhǎng)（或者是至少部分家長(zhǎng)）很看重這個(gè)；如果孩子不能打雙百很可能要面臨某些懲罰。

從句（12）開(kāi)始故事正式開(kāi)始，我們也隨之進(jìn)入故事的發(fā)展階段。故事的發(fā)展階段突出了整個(gè)敘事語(yǔ)篇的經(jīng)驗(yàn)意義，同時(shí)也指出了整個(gè)故事的問(wèn)題或者是危機(jī)所在。在這一階段，矛盾開(kāi)始逐漸顯現(xiàn)，故事也隨之逐漸發(fā)展到高潮，同時(shí)故事的發(fā)展階段也變得不可預(yù)測(cè)。句（12）—（25）敘述了整個(gè)故事的發(fā)展過(guò)程。在這一部分中，另外一個(gè)相對(duì)次要的參與者也同時(shí)被引入:講述者的老師。一開(kāi)始，說(shuō)話者認(rèn)為自己考得很好，之后老師把講述者和講述者的媽媽叫到學(xué)校，并且指出講述者所犯錯(cuò)誤，而后媽媽變得不高興。至此，矛盾開(kāi)始出現(xiàn)了:講述者這次因?yàn)轳R虎而沒(méi)有拿到雙百，媽媽很生氣。然而，我們?cè)谶@里發(fā)現(xiàn)有一部分似乎與這一部分不夠和諧。它打破了原本相對(duì)正常的敘事順序，這便是句（15）、（16）、（17）。然而，正是由于這一部分的介入，才打破了對(duì)故事本身單調(diào)的敘述，使得故事的發(fā)展變得充滿懸念、不可預(yù)測(cè)。

我們帶著“之后怎么了呢？”“這個(gè)矛盾是怎么被解決的？”等諸如此類的疑問(wèn)進(jìn)入故事的結(jié)局部分。語(yǔ)篇中與此部分對(duì)應(yīng)的只有句（26）。

（26）然后到家之后，我媽就開(kāi)門一腳把我踢進(jìn)去就是一頓胖揍。

到此，故事中的矛盾通過(guò)敘述者媽媽相對(duì)“暴力”的做法得以暫時(shí)解決，盡管這種方法可能未必真能解決問(wèn)題，改變不好的結(jié)果。

接下來(lái)的部分（句（27）—（33））對(duì)應(yīng)于敘事序列中的結(jié)尾（回應(yīng)）部分。然而，通過(guò)仔細(xì)觀察，這一部分似乎包含了除故事結(jié)尾以外的更多內(nèi)容。真正意義上的結(jié)尾部分應(yīng)該是由句（27）和句（28）來(lái)完成的，它們以相對(duì)積極的態(tài)度回應(yīng)了整個(gè)故事的主題。指出講述者對(duì)于媽媽教育方式的認(rèn)同。但是句（29）—（33）似乎與整個(gè)故事的直接聯(lián)系不是很密切。這是因?yàn)橹v述者由個(gè)案推而廣之，以小見(jiàn)大，涉及當(dāng)今孩子的教育問(wèn)題，并對(duì)此發(fā)表了自己的看法。我們會(huì)發(fā)現(xiàn)分析中并沒(méi)有單獨(dú)出現(xiàn)評(píng)價(jià)的部分，這是因?yàn)樵u(píng)價(jià)滲透在各個(gè)敘事階段之中，它并沒(méi)有自己確切的位置。但這并不是說(shuō)評(píng)價(jià)就不重要。拉波夫曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，正是這一要素賦予故事以意義。也就是說(shuō)，這一要素使得故事的講述變得有意義［5］。當(dāng)然，評(píng)價(jià)的主體多種多樣，可以是講話者的評(píng)價(jià)，也可以是其他參與者的評(píng)價(jià)，甚至是一些被普遍接受的觀念。在本文中出現(xiàn)的評(píng)價(jià)就體現(xiàn)了這一點(diǎn):句（3）、（6）、（7）體現(xiàn)是普適性的評(píng)價(jià)；句（4）、（5）、（10）、（14）是來(lái)自講述者媽媽的評(píng)價(jià)；句（20）是講述者老師的評(píng)價(jià)；句（12）、（13）、（15）、（23）、（24）、（29）-（33）均是講述者自己做出的評(píng)價(jià)。由此，我們可以看出評(píng)價(jià)分布的廣泛性和主體的多樣性。

至此，我們完成了對(duì)整篇語(yǔ)篇的分析。此篇語(yǔ)篇的總體分析見(jiàn)表2。

表2 全文結(jié)構(gòu)總結(jié)——基于敘事結(jié)構(gòu)與模型

三、敘事語(yǔ)類模型理論的局限性

敘事語(yǔ)類模型理論豐富和拓寬了關(guān)于記敘文時(shí)間、地點(diǎn)、人物、起因、經(jīng)過(guò)、結(jié)果六要素的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論，Labov和Waletzky的研究做出了十分巨大的貢獻(xiàn)，但是他們對(duì)語(yǔ)類的觀點(diǎn)仍然局限于語(yǔ)篇的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)。對(duì)此，筆者的觀點(diǎn)是:首先，在結(jié)構(gòu)上，我們應(yīng)該將每種語(yǔ)類看作是一個(gè)結(jié)構(gòu)潛勢(shì)。敘事語(yǔ)類模型理論的局限性在于只是歸納出了六個(gè)要素的共性，每種語(yǔ)類范圍內(nèi)的語(yǔ)篇都在某些方面有著一定的相似性，又在某些方面不同于這一范圍內(nèi)的其他語(yǔ)篇，這些差異性使得同一語(yǔ)類中的語(yǔ)篇在結(jié)構(gòu)上也更加豐富，這是敘事語(yǔ)類模型理論有待進(jìn)一步完善的地方。還有一點(diǎn)值得注意的是，這些所謂的共性和差異在地位上是不平等的。能夠定義一個(gè)語(yǔ)類的結(jié)構(gòu)部分，我們稱之為“必要部分”；而相對(duì)靈活的部分我們稱為“可選部分”。必要部分突出了語(yǔ)類的統(tǒng)一性，而可選部分則是語(yǔ)類范疇內(nèi)語(yǔ)篇多樣性的來(lái)源。其次，我們應(yīng)該看到每部分除在結(jié)構(gòu)上對(duì)整個(gè)語(yǔ)篇起作用之外，在內(nèi)容上也是對(duì)整個(gè)語(yǔ)篇起著不可或缺的作用。每一部分的“存在”或“缺失”有其特定的目的，取決于講述者或筆者所要達(dá)到的目的。因此在對(duì)語(yǔ)類進(jìn)行研究時(shí)，敘事語(yǔ)類模型理論還應(yīng)該兼顧語(yǔ)篇的結(jié)構(gòu)和功能。

［1］王振華.馬丁文集:語(yǔ)類研究［M］.張德祿，導(dǎo)讀.上海:上海交通大學(xué)出版社，2012:1.

［2］Atkinston，J.and Heritage，J.Structures of Social Actions:Studies in Conversation Analysis［M］.Cambridge:Cambridge University Press，1984:4.

［3］Martin，J.R.Types of writing in infants and primary school，in L.Unworth（ed.）Reading，Writing，Spelling［M］.Sydney:Macarthur Institute of Higher Education，1984:34-55.

［4］Rothery，J.Story writing in primary school:assessing narrative type genre［D］.Sydeny:Department of Linguistics，University of Sydney，1990:182.

［5］Eggins，S.and Slade，D.Analysing Casual Conversation［M］.London:Casell，1997:240.

The Application and Theoretical Limitations of Narrative Stage Model

LIU Meng
（School of Foreign Language and Literature，Beijing Normal University，Beijing 100875，China）

The study of genre is generally confined to the realm of literature.However，genre is widely used in our daily life.Story genre as a common genre，whose way of discourse is with special characteristic.By reference to the narrative stage model proposed by Labov and Waletzky，via an authentic dialogue corpus，the study proposes the approach of integrating structure and function while it proves their contribution to the progress of genre theory.

narrative genre；story-telling model；structural character；limitations

H05

A

1008-469X（2015）03-0062-04

2015-03-16

劉盟（1989-），男，吉林白山人，北京師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)碩士研究生，主要從事功能語(yǔ)言學(xué)及語(yǔ)篇體裁研究。