中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地粗放利用的動態(tài)關(guān)系研究

吳郁玲，侯　嬌，周　勇，姜　艷（華中師范大學(xué)城市與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，湖北 武漢 430079）

中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地粗放利用的動態(tài)關(guān)系研究

吳郁玲，侯嬌，周勇，姜艷
（華中師范大學(xué)城市與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，湖北 武漢 430079）

研究目的：通過對中國城市化水平與農(nóng)民宅基地粗放利用的長期均衡關(guān)系及短期波動效應(yīng)的分析，為提高農(nóng)村宅基地利用效率提供一定的理論依據(jù)和實證支持。研究方法：協(xié)整理論、Granger因果關(guān)系檢驗和脈沖響應(yīng)函數(shù)。研究結(jié)果：中國城市化水平與農(nóng)民宅基地粗放利用存在較穩(wěn)定的長期均衡關(guān)系，而在短期內(nèi)卻是失衡的且在東、中、西部地區(qū)表現(xiàn)不同。東部地區(qū)，城市化率對農(nóng)民宅基地粗放利用的沖擊效應(yīng)為正，且短期內(nèi)顯著而在長期卻逐步遞減；中、西部地區(qū)，城市化率對農(nóng)民宅基地粗放利用的正向沖擊效應(yīng)短期不顯著卻在長期逐漸增強，且西部地區(qū)的沖擊效應(yīng)更強烈。研究結(jié)論：由于中國不同地區(qū)城市化發(fā)展的階段不同，其促進(jìn)農(nóng)民宅基地集約利用的政策著力點也應(yīng)不同。東部地區(qū)，政策重點是對農(nóng)民私下的宅基地流轉(zhuǎn)行為進(jìn)行規(guī)范，使其合法合理化；中部地區(qū)，關(guān)鍵是探尋政府主導(dǎo)下的農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)模式和有效途徑；西部地區(qū)，則要提高城市化推進(jìn)的質(zhì)量，通過相關(guān)配套制度改革，提高進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民的生活保障，以減少其返鄉(xiāng)擴(kuò)建、新建住房的行為。

土地經(jīng)濟(jì)；城市化；農(nóng)民宅基地利用；動態(tài)關(guān)系

1　引言

“一戶一宅、禁止交易”、“無償、無期限、無流動”是中國農(nóng)村宅基地管理的基本制度［1］。這一帶有福利性質(zhì)的農(nóng)村住房分配制度以及實踐中對農(nóng)村建房科學(xué)有效管理的長期缺乏，使得宅基地呈粗放利用狀態(tài)。特別是伴隨著城市化的快速發(fā)展，農(nóng)民大量進(jìn)城務(wù)工、居住生活，卻仍保留甚至新建、擴(kuò)建農(nóng)村住房，宅基地面積呈逐年增長態(tài)勢［2-3］。1990—2013年，中國城市化水平從25.4%提高到54.45%，農(nóng)村人口由84138萬人減少到64222萬人；而村莊用地卻由1140.1萬hm2增加到1311.7萬hm2。2013年中國農(nóng)村人均住房面積達(dá)37.68 m2/人，分別比2000年和1990年增加51.81%和108.98%①數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》（2014年）；《中國國土資源年鑒》（2014年）。。這不僅對耕地保護(hù)帶來了壓力，更不利于推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。

大量的研究認(rèn)為中國城市化水平的提高使得農(nóng)民宅基地利用日益粗放，并從宗族情感、農(nóng)戶特征、家庭收入構(gòu)成及農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的投入、農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度等微、宏觀角度分析了原因［4-10］。然而，城市化的發(fā)展是漸進(jìn)的，且不同地區(qū)間城市化的進(jìn)程可能存在一定的差異，繼而對農(nóng)民宅基地利用行為產(chǎn)生不同的影響。但既有的研究卻較少從全國層面關(guān)注不同地區(qū)間城市化水平與農(nóng)民宅基地粗放利用的長期動態(tài)關(guān)系及其差異，由此得到的結(jié)論也有待于進(jìn)一步驗證。

因此，本文試圖以2000—2013年中國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）②由于西藏的數(shù)據(jù)不全，故在下文的分析中予以剔除。城市化率和農(nóng)村人均住房面積③考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和時間序列數(shù)據(jù)的前后一致性，本文用該指標(biāo)（《中國統(tǒng)計年鑒》中可查閱）來反映宅基地的粗放利用程度。結(jié)合農(nóng)村中廣泛存在的一戶多宅現(xiàn)象，本文假設(shè)農(nóng)民人均住房面積越大則宅基地利用越粗放。但該指標(biāo)未能揭示農(nóng)民外出打工造成的農(nóng)民住房閑置狀況，故據(jù)此得到的農(nóng)民宅基地利用效率會高于實際值。的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過建立協(xié)整方程、Granger因果檢驗和脈沖響應(yīng)函數(shù)來探討不同地區(qū)城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地粗放利用的動態(tài)關(guān)系及其差異。這對于區(qū)別性提出城市化進(jìn)程中不同地區(qū)農(nóng)民宅基地有效利用的政策建議，促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展具有一定的理論價值和現(xiàn)實意義。

2　中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地利用現(xiàn)狀分析

2.1數(shù)據(jù)來源

以2000—2013年為研究期④近10年是中國城市化快速發(fā)展時期，也是農(nóng)村宅基地粗放利用現(xiàn)象日益突出的時期，故本文將其作為研究期。，以全國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為研究對象，所有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（2001—2014年）。

2.2中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地利用現(xiàn)狀

城市化通常呈現(xiàn)為農(nóng)村人口向城市遷移并定居的過程。即農(nóng)村勞動力及其家庭成員在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和共同生活基礎(chǔ)上呈現(xiàn)出來的連續(xù)、無障礙、不可逆的穩(wěn)定城市化過程［11］。而中國的二元社會體制人為設(shè)置了城市化的制度性障礙，使得數(shù)以億計常住在城市工作、生活的“農(nóng)民工”只能做到“半城市化”，而不能獲得居民戶籍、不能享受市民權(quán)益［12］。因此，本文認(rèn)為在現(xiàn)有制度框架下，戶籍上的非農(nóng)業(yè)人口比重才能真正揭示區(qū)域的城市化水平，故以非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎兀?）來表征城市化水平。

從全國層面來看，2000年和2013年中國城市化率分別為26.22%和54.45%，農(nóng)村人均住房面積分別為24.82 m2/人和37.68 m2/人，13年間分別增長108%和52%。

分區(qū)域看，2000年和2013年，東部地區(qū)①東部地區(qū)為遼寧、北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、廣西和海南12?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）；中部地區(qū)為山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南9省（自治區(qū)、直轄市）；西部地區(qū)為陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、四川、重慶、云南和貴州9?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）。的城市化率為40.43%和65.04%，農(nóng)村人均住房面積為29.07 m2/人和41.14 m2/人，分別增長61%和42%；中部地區(qū)的城市化率為26.38%和51.76%，農(nóng)村人均住房面積為23.17 m2/人和35.69 m2/人，分別增長96%和54%；西部地區(qū)的城市化率為29.37%和46.34%，農(nóng)村人均住房面積為21.00 m2/人和32.02 m2/人，分別增長58%和52%（圖1）。

圖1　2000—2013年中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地利用現(xiàn)狀示意圖Fig.1 Sketch map of urbanization and farmers' residential land use in China from 2000 to 2013

總體上，城市化率與農(nóng)村人均住房面積具有相同的增長態(tài)勢，說明在一定程度上城市化的發(fā)展導(dǎo)致了農(nóng)民宅基地的粗放利用。但城市化的發(fā)展更具有波動性，而農(nóng)村人均住房面積的增加則較平穩(wěn)，且這一特征在全國及東中西部三大區(qū)域的表現(xiàn)也存在差異。由此說明，在長期里，城市化水平與農(nóng)民宅基地粗放利用之間是否存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且該均衡關(guān)系在短期內(nèi)是否存在波動效應(yīng)，還有待于進(jìn)一步研究。

3　中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地粗放利用的長期動態(tài)關(guān)系研究

3.1研究方法

社會經(jīng)濟(jì)變量的相關(guān)關(guān)系研究多采用回歸分析法，然而多數(shù)社會經(jīng)濟(jì)時間序列數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，不能滿足傳統(tǒng)的回歸分析對數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的要求。因而需借助協(xié)整理論分析時間序列的非平穩(wěn)性，以探求非平穩(wěn)經(jīng)濟(jì)變量間蘊含的長期均衡關(guān)系和短期波動效應(yīng)［13］。具體步驟是：首先，進(jìn)行變量的單位根檢驗，以避免出現(xiàn)偽回歸問題；其次，若各變量是同階單整的，則檢驗變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，并進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗，揭示其是否存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系；第三，通過脈沖響應(yīng)函數(shù)分析兩者的短期動態(tài)關(guān)系，并得出相應(yīng)的政策啟示。

3.2結(jié)果與分析

3.2.1變量的單位根檢驗 為了克服單一檢驗方法可能帶來的偏差，本文采用面板數(shù)據(jù)單位根檢驗的多種方法進(jìn)行檢驗，結(jié)果如表1①城市化率（UB）為自變量，農(nóng)民人均住房面積（FPH）為因變量。下同。。

表1　單位根檢驗結(jié)果Tab.1 Unit root test

從表1中可見，在5%的顯著性水平下，三種檢驗方法均接受序列UB、FPH有單位根的假設(shè)，但拒絕序列UB、FPH的一階差分具有單位根的假設(shè)。也就是說，城市化率與農(nóng)村人均住房面積滿足一階單整序列的假設(shè)，可通過協(xié)整模型檢驗其是否具有長期的協(xié)整關(guān)系。

3.2.2長期協(xié)整關(guān)系的分析 采用以回歸殘差為基礎(chǔ)構(gòu)造統(tǒng)計量進(jìn)行面板協(xié)整檢驗的Pedroni方法，若各統(tǒng)計量均在10%以上的顯著性水平下拒絕“不存在協(xié)整關(guān)系”的原假設(shè)，則表明非平穩(wěn)的序列間存在著協(xié)整關(guān)系。檢驗結(jié)果如表2。

表2　協(xié)整檢驗結(jié)果Tab.2 Output of co-integration test

可見，除Panel v統(tǒng)計量不能拒絕沒有協(xié)整的原假設(shè)，其他檢驗均拒絕，因此可認(rèn)為城市化與農(nóng)民宅基地粗放利用間存在較顯著的長期協(xié)整關(guān)系。

3.2.3Granger因果關(guān)系檢驗 利用Granger因果關(guān)系檢驗法檢驗城市化率與農(nóng)民宅基地粗放利用的因果關(guān)系。表3顯示了多個滯后階數(shù)的分析結(jié)果，以說明面板數(shù)據(jù)Granger因果檢驗結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3　Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果Tab.3 Output of Granger causality test

該檢驗表明，總體上中國城市化發(fā)展與農(nóng)民宅基地粗放利用存在長期單項因果關(guān)系，即伴隨城市化的發(fā)展，農(nóng)村人均住房面積增加，農(nóng)民宅基地利用日益粗放。但不同地區(qū)的表現(xiàn)特征不同。東部地區(qū)，大多數(shù)省份的城市化率與農(nóng)村人均住房面積短期內(nèi)的單向因果關(guān)系顯著而在長期卻呈衰減態(tài)勢，而河北、廣西、山東3省則表現(xiàn)為短期內(nèi)的單項因果關(guān)系不顯著而在長期卻逐漸增強?？赡艿脑蚴菛|部地區(qū)整體的城市化水平較高，農(nóng)民有更多、更穩(wěn)定的非農(nóng)就業(yè)機會和收入，更可能放棄農(nóng)村住房進(jìn)入城市生活。例外的3省份城市化水平較低而表現(xiàn)出相異的特征。中、西部地區(qū)具有相似的因果關(guān)系表現(xiàn)。隨時間推移，城市化率與農(nóng)村人均住房面積具有日益顯著的單向因果關(guān)系，且西部地區(qū)的因果關(guān)系比中部地區(qū)更強烈。而中部地區(qū)的吉林、黑龍江和湖北3省，以及西部地區(qū)的重慶市也表現(xiàn)出不同于區(qū)域整體特征的因果關(guān)系，主要原因是其所處的城市化發(fā)展階段不同，而對農(nóng)民住房選擇和宅基地利用行為產(chǎn)生不同的因果影響。

3.2.4脈沖響應(yīng)分析 本文將測算得到的數(shù)據(jù)分為東部、中部和西部三大區(qū)域，利用區(qū)域各省份的平均值來代表其城市化率和農(nóng)村人均住房面積，并據(jù)此作脈沖響應(yīng)分析以反映兩者的動態(tài)關(guān)系，結(jié)果如圖2。

圖2橫軸代表滯后階數(shù)，縱軸代表對信息沖擊的響應(yīng)程度，實線為計算值，虛線為響應(yīng)函數(shù)值加或減兩倍標(biāo)準(zhǔn)差的置信帶；其顯示了農(nóng)村人均住房面積受到城市化率一個單位正向標(biāo)準(zhǔn)差沖擊后的沖擊效應(yīng)。

在全國，農(nóng)村人均住房面積在滯后期內(nèi)的沖擊效應(yīng)為正但在近期不明顯，而在遠(yuǎn)期卻逐步顯化。即在長期里，中國城市化水平的提高在一定程度上導(dǎo)致了農(nóng)村人均住房面積的增長、農(nóng)民宅基地利用粗放化。這是因為，2004年之前中國城市化率均低于30%，根據(jù)諾瑟姆對城市化階段劃分的研究，城市化率低于30%為城市化發(fā)展初期階段，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市的速度較慢，農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)的機會少，整體收入水平較低，其擴(kuò)建房、建新房的能力也就弱。然而，2005年之后中國城市化的水平迅速提高，到2012年城市化率已達(dá)52.27%，處于快速城市化階段，農(nóng)村人口迅速向城市聚集，農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)機會增多，非農(nóng)就業(yè)收入增長，農(nóng)民有能力返鄉(xiāng)擴(kuò)建、新建住房，卻又鮮少居住，由此而導(dǎo)致農(nóng)村宅基地利用日益粗放。

圖2　不同區(qū)域農(nóng)村人均住房面積對城市化率的脈沖響應(yīng)函數(shù)曲線Fig.2 Impulse response function curve in different areas

東部地區(qū)，農(nóng)村人均住房面積在滯后期的沖擊效應(yīng)為正，但這一正向的沖擊效應(yīng)逐漸下降。這是由于東部地區(qū)整體的城市化水平較高，進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民有更穩(wěn)定的非農(nóng)就業(yè)收入和生活保障，而有可能經(jīng)歷在農(nóng)村擴(kuò)建、新建住房到放棄農(nóng)村住房的轉(zhuǎn)變，因而表現(xiàn)出短期內(nèi)城市化率的提高刺激了農(nóng)村人均住房面積的增加，而在長期，該效應(yīng)卻遞減。中、西部地區(qū)，農(nóng)村人均住房面積在滯后期的沖擊效應(yīng)均為正，且該沖擊效應(yīng)逐年增加，但西部地區(qū)的沖擊效應(yīng)更強烈。說明城市化水平較低的地區(qū)，城市化的推進(jìn)意味著農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)機會的增加和非農(nóng)就業(yè)收入的增長，受傳統(tǒng)觀念和現(xiàn)實一些因素的影響，富裕起來的農(nóng)民選擇返鄉(xiāng)擴(kuò)建、新建住房卻長期閑置，從而導(dǎo)致農(nóng)民宅基地的粗放利用。并且，城市化的水平越低，該效應(yīng)越明顯。

4　研究結(jié)論

以2000—2013年全國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用協(xié)整理論、Granger 因果關(guān)系檢驗和脈沖響應(yīng)函數(shù)分析了城市化水平與農(nóng)民宅基地粗放利用的長期均衡關(guān)系和短期波動效應(yīng)。分析表明：中國的城市化水平與農(nóng)民宅基地粗放利用存在較穩(wěn)定的長期均衡關(guān)系，而在短期內(nèi)卻是失衡的且在東、中、西部地區(qū)表現(xiàn)不同。在東部地區(qū)，城市化率對農(nóng)民宅基地粗放利用的沖擊效應(yīng)為正，且短期內(nèi)顯著，而在長期里則會隨時間推移而逐步遞減；在中、西部地區(qū)，城市化率對農(nóng)民宅基地粗放利用的正向沖擊效應(yīng)在近期不顯著，卻隨時間推移而逐漸增強，且西部地區(qū)的沖擊效應(yīng)更強烈。

綜上，當(dāng)城市化發(fā)展階段較低時，城市化率的提高會在一定程度上導(dǎo)致農(nóng)民宅基地粗放利用；而當(dāng)城市化發(fā)展階段較高時，城市化率的提高有助于改善農(nóng)民宅基地利用效率。中國正處于城市化的快速推進(jìn)期，且不同地區(qū)城市化發(fā)展所處的階段不同，因而不同地區(qū)在促進(jìn)農(nóng)民宅基地有效利用時應(yīng)有不同的政策著力點。

東部地區(qū)，城市化水平較高，農(nóng)民有宅基地流轉(zhuǎn)的意愿和私下交易的行為，因而政策重點是對其加以規(guī)范，使農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)行為合法化。同時，借助宅基地使用權(quán)確權(quán)、農(nóng)民宅基地交易平臺構(gòu)建、利益分配方式設(shè)計等相關(guān)制度改革以切實保障農(nóng)民的相關(guān)權(quán)益。中部地區(qū)，城市化已發(fā)展到一定階段，非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)民數(shù)量多、返鄉(xiāng)建房的比例大，卻由于宅基地流轉(zhuǎn)的供需信息、交易途徑等的缺失而導(dǎo)致農(nóng)村住房的高空置率。因而可在政府主導(dǎo)下，結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)，探尋農(nóng)民宅基地流轉(zhuǎn)的合法、合理交易模式和有效途徑，以提高農(nóng)民宅基地配置和利用效率。西部地區(qū)，城市化水平較低，因而在推進(jìn)城市化過程中更要注重質(zhì)量，通過教育、醫(yī)療、社保等相關(guān)配套制度的改革，提高進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民的生活保障，以遏制其返鄉(xiāng)擴(kuò)建、新建農(nóng)村住房的行為，減少農(nóng)村住房的空心化現(xiàn)象，提高農(nóng)民宅基地的配置和利用效率。

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（本文責(zé)編：郎海鷗）

Study on the Co-intergration Relationship between Urbanization Rate and Extensive Farmers' Residential Land Use in China

WU Yu-ling， HOU Jiao， ZHOU Yong， JIANG Yan
（College of Urban & Environmental Science， Central China Normal University， Wuhan 430079， China）

On the basis of pool data in 31 provinces in China from 2000 to 2013， the article analyzed the Long-term equilibrium relationship and short-term fluctuation effect between urbanization rate and farmers' residential land extensive use in China by applying co-integration theory， Granger causality test and impulse response function. The result showed that there was a stable long-term equilibrium relationship between the urbanization rate and farmers' residential land extensive use. However， it did not exist in the short term. And it was different among eastern area， central area and western area. In the eastern region， the impact of urbanization on the farmers' residential land extensive use was positive， which would be decrease as time goes by. In the central and western area， the impact of urbanization on farmers' residential land extensive use was positive， which would be increase steps by steps. Furthermore， the impact was more significant in the western area. The stages of urbanization were different from place to place so the key policies should bedifferent too. In the eastern region， the key of policies should regulate the behavior of farmers' residential land circulation and safeguard the rights and interests of farmers. In the central area， it is important to find the useful way to circulate the farmers' residential land dominated by the government. In the western area， it is necessary to improve the quality of urbanization. We should reform the education， medical and social insurance system to increase peasant's social security and decrease the behavior of building new housing.

land economy； urbanization； farmers' residential land use； co-integration relationship

F301

A

1001-8158（2015）11-0063-07

10.11994/zgtdkx.2015.11.009

2015-04-10

2015-10-26

國家自然科學(xué)基金（71403095，41271534）；湖北省國土資源行業(yè)科研專項經(jīng)費（EZC-2014-ZX0299）。

吳郁玲（1979-），女，湖北黃陂人，博士，副教授。主要研究方向為土地經(jīng)濟(jì)與政策。E-mail： ylingwu79@163.com

周勇（1964-），男，湖南益陽人，博士，教授。主要研究方向為土地規(guī)劃與利用。E-mail： yzhou@mail.ccnu.edu.cn