許明良陳建彬戴東情姚雷
(1.揚(yáng)州出入境檢驗(yàn)檢疫局 江蘇揚(yáng)州 225009;2.南京出入境檢驗(yàn)檢疫局;3.江蘇出入境檢驗(yàn)檢疫局;4.連云港出入境檢驗(yàn)檢疫局)
基于G1法賦權(quán)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全成效指數(shù)模型構(gòu)建
許明良1陳建彬2戴東情3姚雷4
(1.揚(yáng)州出入境檢驗(yàn)檢疫局 江蘇揚(yáng)州 225009;2.南京出入境檢驗(yàn)檢疫局;3.江蘇出入境檢驗(yàn)檢疫局;4.連云港出入境檢驗(yàn)檢疫局)
隨著我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額的不斷攀升,檢驗(yàn)檢疫部門承擔(dān)了海量進(jìn)出口商品的監(jiān)管工作,但其質(zhì)量安全成效還較難進(jìn)行科學(xué)地量化統(tǒng)計(jì)和評(píng)估。針對(duì)這一問(wèn)題,本文根據(jù)成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)構(gòu)建的原則,建立了一套質(zhì)量安全成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上,應(yīng)用G1法確定指標(biāo)權(quán)重,建立質(zhì)量安全成效指數(shù)模型。該方法無(wú)需進(jìn)行一致性檢驗(yàn),可操作性強(qiáng),便于使用。
進(jìn)出口商品;質(zhì)量安全;成效指數(shù)模型;G1法
近年來(lái),我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額在世界上的排名不斷提升。2014年,全國(guó)進(jìn)出口總值26.43萬(wàn)億元人民幣,消費(fèi)品進(jìn)口持續(xù)加速,大宗商品進(jìn)口量保持高速增長(zhǎng)。為促進(jìn)外貿(mào)順利發(fā)展,保護(hù)人類健康、安全和國(guó)家利益,檢驗(yàn)檢疫部門承擔(dān)了海量進(jìn)出口商品的質(zhì)量安全監(jiān)管工作,取得了很多成績(jī)和效果。概括而言,一是出口商品質(zhì)量安全水平持續(xù)提升,促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)品的出口;二是進(jìn)口商品質(zhì)量安全把關(guān)不斷加強(qiáng),維護(hù)了國(guó)家和消費(fèi)者利益。但是,由于質(zhì)量安全管理的公共性和管理對(duì)象的復(fù)雜性,監(jiān)管部門的投入和產(chǎn)出較難進(jìn)行科學(xué)的量化和評(píng)估,尤其是對(duì)質(zhì)量安全方面取得的成效還缺乏有效統(tǒng)計(jì)、評(píng)估和反映。目前的成效統(tǒng)計(jì)主要存在四個(gè)方面的不足:一是理念不夠先進(jìn),缺乏公共責(zé)任、顧客至上等公共管理和績(jī)效評(píng)估的最新理念;二是功能定位不夠明確,現(xiàn)有成效統(tǒng)計(jì)平臺(tái)分散,統(tǒng)計(jì)結(jié)果碎片化;三是統(tǒng)計(jì)指標(biāo)缺乏科學(xué)性和規(guī)范性,不能適應(yīng)宏觀統(tǒng)計(jì)分析的要求;四是質(zhì)量安全成效的影響力較小,政府、社會(huì)和公眾對(duì)檢驗(yàn)監(jiān)管的成效幾乎不了解。
進(jìn)出口商品質(zhì)量安全成效本質(zhì)上屬于一種政府部門績(jī)效,是評(píng)價(jià)部門工作、改善部門績(jī)效、贏得公眾信任的重要前提。對(duì)于檢驗(yàn)監(jiān)管部門來(lái)說(shuō),質(zhì)量安全成效的定義是:對(duì)進(jìn)出口商品的質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)管所取得的效益,即檢驗(yàn)監(jiān)管部門在既定的資源條件下,為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期的保護(hù)人類健康安全,保護(hù)動(dòng)植物生命健康,保護(hù)環(huán)境,防止欺詐,維護(hù)國(guó)家安全的目標(biāo),實(shí)施各種活動(dòng)或項(xiàng)目的過(guò)程和結(jié)果,它體現(xiàn)為檢驗(yàn)監(jiān)管部門提供前述公共產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果和效果。因此,建立進(jìn)出口商品質(zhì)量安全成效指數(shù),科學(xué)、有效地對(duì)質(zhì)量安全成效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)估,是關(guān)系到檢驗(yàn)檢疫能否切實(shí)履行部門使命,提供高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和服務(wù)的重要環(huán)節(jié)。
2.1指標(biāo)體系構(gòu)建的原則
通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外政府績(jī)效評(píng)估的研究,在建立質(zhì)量安全成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的過(guò)程中需要遵循以下基本原則。
2.1.1結(jié)果導(dǎo)向性原則
結(jié)果是指政府提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的后果和社會(huì)影響,可以形象地表述為“做正確的事情”,結(jié)果評(píng)估的指標(biāo)體系主要包括效果指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)和顧客滿意度指標(biāo)。效果又可以細(xì)分為中間效果和最終效果,中間效果指通向預(yù)期目標(biāo)卻沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的結(jié)果(如消費(fèi)者撥打12365投訴電話的回應(yīng)時(shí)間),終端效果指政府活動(dòng)所追求的最終預(yù)期目標(biāo)和結(jié)果(如消費(fèi)者撥打12365投訴后解決了質(zhì)量問(wèn)題,降低了安全風(fēng)險(xiǎn))。效果指標(biāo)是結(jié)果導(dǎo)向型評(píng)估的一個(gè)核心指標(biāo)[1]。
2.1.2科學(xué)性和可行性原則
科學(xué)性是指要把握成效統(tǒng)計(jì)的本質(zhì)特征,使指標(biāo)能夠真實(shí)地反映一個(gè)地區(qū)的質(zhì)量安全成效。這就必須要基于政府公共服務(wù)的視角,準(zhǔn)確地定位質(zhì)量安全監(jiān)管的核心使命,只有滿足檢驗(yàn)監(jiān)管部門定位的統(tǒng)計(jì)指標(biāo),才能滿足科學(xué)性的要求。檢驗(yàn)監(jiān)管部門的核心使命顯然是“社會(huì)公共利益”,具體而言就是“保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)物或者植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)國(guó)家安全”以及“促進(jìn)外貿(mào)順利發(fā)展”。成效統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)、方法都應(yīng)該圍繞這一目標(biāo)來(lái)開(kāi)展。
指標(biāo)的可行性包括三個(gè)方面:第一,數(shù)據(jù)要能夠比較方便地獲取。數(shù)據(jù)要么是檢驗(yàn)監(jiān)管部門多年工作長(zhǎng)期使用的,要么是現(xiàn)有的工作條件下經(jīng)過(guò)努力可以獲得的。第二,數(shù)據(jù)要能夠比較方便地計(jì)算。所獲取的原始數(shù)據(jù),能夠進(jìn)行規(guī)范的加總和計(jì)算,或者有方便易用的公式,使具體工作的承擔(dān)者能夠方便地應(yīng)用。第三,工作條件要有所保障。統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的應(yīng)用取決于相應(yīng)的人財(cái)物和管理能力的配套。根據(jù)研究,國(guó)際上普遍采取質(zhì)量傷害(率)和顧客滿意度(CSI)作為質(zhì)量統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)。但是,由于其所需要的工作保障機(jī)制目前還不具備,本文暫時(shí)沒(méi)有納入這些指標(biāo)[2]。
2.1.3可比性原則
成效統(tǒng)計(jì)的重要價(jià)值,在于能夠使不同地區(qū)進(jìn)行橫向?qū)Ρ纫约安煌瑫r(shí)段進(jìn)行縱向?qū)Ρ龋瑥亩袛喑鲈摰貐^(qū)的情況和階段性特征。目前的一些質(zhì)量安全成效統(tǒng)計(jì)在應(yīng)用中面臨的問(wèn)題是很難準(zhǔn)確地對(duì)不同地區(qū)和不同時(shí)間的統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行科學(xué)對(duì)比,其中的原因要么來(lái)自于統(tǒng)計(jì)指標(biāo)本身的缺陷,要么來(lái)自于數(shù)據(jù)獲取的障礙。成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的設(shè)計(jì),只有使某一地區(qū)通過(guò)縱向、橫向?qū)Ρ?,判斷和分析本地區(qū)的成效水平,激勵(lì)和約束他們提高自己的工作成效,才具有真正的應(yīng)用價(jià)值。
2.1.4動(dòng)態(tài)發(fā)展性原則
美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)(CPSC)每5-6年制定一次部門戰(zhàn)略目標(biāo),每年再根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)制定年度績(jī)效目標(biāo),其績(jī)效考核指標(biāo)每年都動(dòng)態(tài)調(diào)整[3]。同樣,質(zhì)量安全成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)也應(yīng)該根據(jù)每年的檢驗(yàn)監(jiān)管工作重點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,但是圍繞機(jī)構(gòu)的核心使命這一點(diǎn)基本保持不變。
2.2質(zhì)量安全成效評(píng)估指標(biāo)體系
本文根據(jù)對(duì)檢驗(yàn)檢疫現(xiàn)有的成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、CPSC年度績(jī)效報(bào)告和ISO 9001最新標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于績(jī)效評(píng)估的改進(jìn)[4]等方面的研究分析,按照指標(biāo)選取的基本原則,結(jié)合2015年進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管工作要點(diǎn),將現(xiàn)階段的成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)確定為意識(shí)引導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和檢驗(yàn)監(jiān)管三大維度,見(jiàn)表1。
表1 質(zhì)量安全成效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系
2.2.1意識(shí)引導(dǎo)成效
《質(zhì)量發(fā)展綱要(2011-2020年)》明確指出:把安全為先作為質(zhì)量發(fā)展的基本要求,強(qiáng)化質(zhì)量安全意識(shí),落實(shí)質(zhì)量安全責(zé)任,加強(qiáng)質(zhì)量安全管理,提高質(zhì)量安全水平,切實(shí)保障廣大人民群眾的身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全[5]。把強(qiáng)化質(zhì)量安全意識(shí)放在了保安全方針的首位,凸顯了質(zhì)量安全意識(shí)引導(dǎo)的重要性。因此,將意識(shí)引導(dǎo)成效分為質(zhì)量安全示范區(qū)建設(shè)成效、消費(fèi)者教育培訓(xùn)成效、行業(yè)相關(guān)方教育培訓(xùn)成效、質(zhì)量安全對(duì)外宣傳成效四個(gè)方面。
2.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防成效
進(jìn)出口商品的風(fēng)險(xiǎn),是指進(jìn)出口商品對(duì)人身財(cái)產(chǎn)安全、動(dòng)植物生命和健康、環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生以及對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易有關(guān)各方合法權(quán)益造成危害的可能和程度。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是指為有效限制、減少或者消除風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的消極后果,或者降低其發(fā)生概率而采取的應(yīng)對(duì)措施。將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防成效分為質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集成效、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)成效、質(zhì)量安全追溯調(diào)查成效、投訴舉報(bào)處理成效四個(gè)方面。
2.2.3檢驗(yàn)監(jiān)管成效
進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)監(jiān)管,是指確定列入目錄的進(jìn)出口商品是否符合國(guó)家技術(shù)規(guī)范要求的合格評(píng)定活動(dòng)、目錄外商品的抽查檢驗(yàn)等監(jiān)督管理活動(dòng)。將檢驗(yàn)監(jiān)管成效分為進(jìn)口工業(yè)品檢驗(yàn)監(jiān)管成效、出口工業(yè)品檢驗(yàn)監(jiān)管成效、目錄外監(jiān)督抽查成效,以及進(jìn)出口商品總體質(zhì)量安全狀況四個(gè)方面。
質(zhì)量安全成效指數(shù)由前述指標(biāo)綜合而成,屬于多指標(biāo)綜合評(píng)判問(wèn)題。多指標(biāo)綜合評(píng)判方法通常有:主觀加權(quán)平均法(專家賦權(quán)法)、層次分析法、主成分分析法、因子分析法等。本文采用改進(jìn)的層次分析法——G1法來(lái)確定指標(biāo)權(quán)重。G1法是由我國(guó)東北大學(xué)郭亞軍教授提出的一種指標(biāo)賦權(quán)方法,它對(duì)層次分析法進(jìn)行了改進(jìn),無(wú)需進(jìn)行一致性檢驗(yàn),目前已經(jīng)得到學(xué)術(shù)界廣泛的認(rèn)可和應(yīng)用。其原理是專家對(duì)一系列指標(biāo)的重要度順序進(jìn)行判斷,然后對(duì)相鄰兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行相對(duì)重要度的定量判斷,依據(jù)計(jì)算定理求解各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重[6]。具體步驟如下:
3.1確定序關(guān)系
假定評(píng)價(jià)指標(biāo)有m個(gè),記為{X1,X2,…,Xm}。若評(píng)價(jià)指標(biāo)Xi相對(duì)于某評(píng)價(jià)準(zhǔn)則(或目標(biāo))的重要程度大于Xj時(shí),記為Xi>Xj。
若評(píng)價(jià)指標(biāo)X1,X2,…,Xm相對(duì)于某評(píng)價(jià)準(zhǔn)則(或目標(biāo))具有關(guān)系式:
則稱評(píng)價(jià)指標(biāo)X1,X2,…,Xm之間按“>”確定了序關(guān)系。這里的Xi*表示{Xi}按照序關(guān)系“>”排定順序后的第i個(gè)影響因子(i=1,2,…,m)。
對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)集{X1,X2,…,Xm},可以按照以下步驟進(jìn)行:
(1)專家在指標(biāo)集中選出關(guān)于評(píng)價(jià)準(zhǔn)則最重要的一個(gè)指標(biāo),標(biāo)記為X1*;
(2)專家在余下的m-1個(gè)指標(biāo)中,選出關(guān)于評(píng)價(jià)準(zhǔn)則最重要的一個(gè)指標(biāo),標(biāo)記為X2*;
……
(k)專家在余下的m-k+1個(gè)指標(biāo)中,選出關(guān)于評(píng)價(jià)準(zhǔn)則最重要的一個(gè)指標(biāo),標(biāo)記為Xk*;
……
(m)經(jīng)過(guò)m-1次挑選,將剩下的一個(gè)指標(biāo)標(biāo)記為Xm*。
這樣,就可以確定惟一一個(gè)指標(biāo)序關(guān)系,然后需要做的就是確定相鄰指標(biāo)之間的重要程度。
為了書寫方便且不失一般性,然將式(1)記為:
3.2確定相鄰指標(biāo)之間的相對(duì)重要程度
將專家判斷指標(biāo)Xk的重要程度記為為ωk,即指標(biāo)權(quán)重。那么,專家對(duì)相鄰指標(biāo)Xk-1和Xk之間的重要程度之比可以使用rk=ωk-1/ωk(k=m,m-1,m-2,…,3,2)來(lái)表示。這樣,就可以依照前數(shù)個(gè)指標(biāo)之間的序關(guān)系,計(jì)算出各指標(biāo)之間的相對(duì)重要程度。
rk參照郭亞軍教授設(shè)計(jì)的規(guī)則賦值,見(jiàn)表2。
表2 rk的賦值規(guī)則
由指標(biāo)相對(duì)重要性判斷值rk的定義可知有如下數(shù)量約束關(guān)系:
其中,k=m,m-1,m-2,…,3,2。
3.3權(quán)重系數(shù)ωk的計(jì)算方法
當(dāng)專家給出了所有m-1個(gè)rk之后,首先按下式計(jì)算最不重要指標(biāo)的權(quán)重系數(shù):
然后按下式遞推公式
式中:ωk表示第k個(gè)指標(biāo)的權(quán)重,k=m,m-1,m-2,…,3,2。
這樣,可以計(jì)算出各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù),它們的和為1[7,8]。
4.1運(yùn)用G1法賦權(quán)
基于上述指標(biāo)體系,為了獲得各指標(biāo)權(quán)重,選出5名檢驗(yàn)檢疫專家,對(duì)各指標(biāo)之間的關(guān)系及重要程度作了分析判定。
4.1.1二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重
二級(jí)指標(biāo)的判定結(jié)果見(jiàn)表3。
表3 二級(jí)指標(biāo)專家判斷表
從上表可知,有3位專家的序關(guān)系判斷一致,兩位專家的序關(guān)系不一致。對(duì)序關(guān)系一致的前3位專家,得到相鄰指標(biāo)相對(duì)重要度的平均值為:rBA=1.4,rAC=1.267
于是有:
從而各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為:
ωc=1/4.0408=0.247,ωa=1.267×0.247=0.314,ωb= 1.4×0.313=0.439
即:ωa=0.314,ωb=0.439,ωc=0.247
對(duì)于第4位專家,可得:ωa=0.250,ωb=0.450,ωc= 0.300
對(duì)于第5位專家,可得:ωa=0.207,ωb=0.330,ωc= 0.463
對(duì)5位專家判斷的權(quán)重系數(shù)進(jìn)行算術(shù)平均,最終得出三個(gè)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為:
ωa=0.280,ωb=0.420,ωc=0.300
4.1.2意識(shí)引導(dǎo)成效指標(biāo)的權(quán)重
意識(shí)引導(dǎo)成效指標(biāo)的判定結(jié)果見(jiàn)表4。計(jì)算過(guò)程從略,最終得出四個(gè)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為:ωa1=0.241,ωb1=0.269,ωc1=0.273,ωd1=0.217
表4 意識(shí)引導(dǎo)成效指標(biāo)專家判斷表
4.1.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防成效指標(biāo)的權(quán)重
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防成效指標(biāo)的判定結(jié)果見(jiàn)表5。
表5 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防成效指標(biāo)專家判斷表
計(jì)算過(guò)程從略,最終得出四個(gè)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為:ωa2=0.293,ωb2=0.334,ωc2=0.168,ωd2=0.205
4.1.4檢驗(yàn)監(jiān)管成效指標(biāo)的權(quán)重
檢驗(yàn)監(jiān)管成效指標(biāo)的判定結(jié)果見(jiàn)表6。
表6 檢驗(yàn)監(jiān)管成效指標(biāo)專家判斷表
計(jì)算過(guò)程從略,最終得出四個(gè)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為:ωa3=0.213,ωb3=0.164,ωc3=0.217,ωd3=0.406
4.1.5所有三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重
根據(jù)層次分析法的原理,利用同一層次中所有層次單排序的結(jié)果,就可以計(jì)算針對(duì)上一層次而言本層次所有因素重要性的權(quán)值。分別將二級(jí)指標(biāo)相對(duì)于一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重和三級(jí)指標(biāo)相對(duì)于其隸屬的二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重求積,可計(jì)算出12個(gè)三級(jí)指標(biāo)在整個(gè)質(zhì)量安全成效指標(biāo)體系中所占的權(quán)重[9]。為下一步計(jì)算質(zhì)量安全成效指數(shù)的方便,將各權(quán)重化為百分制,并分別近似取整,得到近似權(quán)重ρ,見(jiàn)表7。
表7 質(zhì)量安全成效指標(biāo)權(quán)重表
續(xù)表7
4.2質(zhì)量安全成效指數(shù)模型
4.2.1正規(guī)化
為了消除各個(gè)指標(biāo)量綱的影響,先將數(shù)據(jù)作正規(guī)化處理。假設(shè)原變量為X,正規(guī)化后為Z,則有:
其中,i=1,2,…12,Xmin為該指標(biāo)中數(shù)值最小者,Xmax為該指標(biāo)中數(shù)值最大者。
4.2.2質(zhì)量安全成效指數(shù)
對(duì)正規(guī)化后的數(shù)據(jù)按式(7)計(jì)算得出質(zhì)量安全成效指數(shù):
式中,ρi為通過(guò)G1法確定的各指標(biāo)的權(quán)重。
進(jìn)出口商品質(zhì)量安全成效評(píng)估是檢驗(yàn)監(jiān)管部門成效、改進(jìn)公共服務(wù)水平的重要前提。本文首先建立了評(píng)價(jià)質(zhì)量安全成效較為合理的指標(biāo)體系,通過(guò)G1法確定了指標(biāo)的權(quán)重,構(gòu)建了成效指數(shù)模型。應(yīng)用G1法在確定各指標(biāo)權(quán)重的過(guò)程中,無(wú)需進(jìn)行一致性檢驗(yàn),避免了層次分析法專家構(gòu)造判斷矩陣的不一致的問(wèn)題,計(jì)算量也大為減少??梢钥闯龀尚е笜?biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重經(jīng)專家分析判斷后很容易確定,方法的可操作性強(qiáng),易于使用[10]。
[1]張強(qiáng).美國(guó)聯(lián)邦政府績(jī)效評(píng)估研究[M].北京:人民出版社,2009:94-102.
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Index Model Building of Import and Export Commodity Quality and Safety Performance Based on G1 Method
Xu Mingliang1,Chen Jianbin2,Dai Dongqing3,Yao Lei4
(1.Yangzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau,Yangzhou,Jiangsu,225009;2.Nanjing Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau;3.Jiangsu Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau;4.Lianyungang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau)
With the growth of China's total volume of import and export trade,the CIQ takes a lot of inspection and supervision work,but its quality and safety performance is difficult to make scientific quantitative statistics and evaluation.In order to solve this problem,a set of index system of quality and safety performance statistics based on some principles is established in this paper.On this basis,the G1 method is introduced to determine the index weight,quality and safety performance index model is also set up.This method is needless to test its consistency with a strong maneuverability and easy to use.
Import and Export Commodity;Quality and Safety;Performance Index Model;G1 Method
D63
E-mail:xuml@jsciq.gov.cn;
2015-06-02