中國(guó)有多富?——基于GDP含金量新視角的“本國(guó)收入”研究

周光偉

(深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東深圳518060)

GDP往往是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的代理變量或度量指標(biāo)，然而我國(guó)GDP不等于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果。本文試圖對(duì)為什么要通過(guò)發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)推動(dòng)GDP增長(zhǎng)，尤其是我國(guó)GDP增長(zhǎng)之后對(duì)于本國(guó)而言的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果如何等問(wèn)題進(jìn)行探究。近年，我國(guó) GDP 含金量問(wèn)題引起了一些關(guān)注［1，2］，初步提出了GDP含金量概念及其“金”含義的系統(tǒng)闡釋。本文沿著這一研究脈絡(luò)，實(shí)證研究其中提出的“本國(guó)收入”問(wèn)題。由于外國(guó)生產(chǎn)要素所有者和本國(guó)生產(chǎn)要素所有者在消費(fèi)、投資或儲(chǔ)蓄等領(lǐng)域有不同的行為模式，導(dǎo)致其在GDP創(chuàng)造過(guò)程中所占比例的變化會(huì)使宏觀經(jīng)濟(jì)變量發(fā)生變化，故本國(guó)收入度量及其變化、因素在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中具有重要的價(jià)值。該研究可能在理論上有助于探索一國(guó)GDP增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)目的和價(jià)值，探索GDP含金量本質(zhì)，增強(qiáng)GDP的國(guó)別可比性;在實(shí)踐上有助于客觀認(rèn)知我國(guó)在(外向型)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中享有的成果或價(jià)值歸屬，避免僅僅關(guān)注我國(guó)GDP指標(biāo)、不關(guān)注我國(guó)本國(guó)收入(指標(biāo))狀況而導(dǎo)致的不合理性，通過(guò)反思性批判GDP這一舶來(lái)品來(lái)更加理性認(rèn)知我國(guó)對(duì)GDP的崇拜和全民狂歡現(xiàn)象，從而為優(yōu)化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策提供必要參考。

一、文獻(xiàn)回顧

(一)傳統(tǒng)觀點(diǎn)述評(píng)

傳統(tǒng)觀點(diǎn)主要有:中國(guó)GDP的60%是外資創(chuàng)造的;中國(guó)每年被剝奪抽走的“血汗財(cái)富”大致相當(dāng)于GDP的60%左右;中國(guó)GDP的創(chuàng)造者很大部分來(lái)自在中國(guó)的外資企業(yè);GDP總量中有近40%是外資企業(yè)創(chuàng)造的;外國(guó)投資在中國(guó)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)規(guī)模至少占我國(guó)GDP的三分之一［3－6］。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)的不足主要有:(1)概念邊界不統(tǒng)一，導(dǎo)致論述問(wèn)題存在本質(zhì)區(qū)別，如“被剝奪抽走的‘血汗財(cái)富’”“外國(guó)投資在中國(guó)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)規(guī)?！焙汀巴赓Y創(chuàng)造的GDP”等概念邊界不同。被剝奪抽走的“血汗財(cái)富”指由于其他國(guó)家的霸權(quán)紅利等原因而流失的我國(guó)財(cái)富，可以看成是GDP中屬于本國(guó)要素所有者的合理收入在分享之后又被流失了，而本選題指在GDP框架內(nèi)的本國(guó)要素合理收入分享比例問(wèn)題。被剝奪抽走的“血汗財(cái)富”與GDP比值只是要說(shuō)明流失的規(guī)模有多大，實(shí)際上GDP中并不都是本國(guó)收入，這一比例其實(shí)是沒(méi)有多大意義的，因此應(yīng)該度量與本國(guó)收入比值，即本國(guó)收入中的流失比重。“外國(guó)投資在中國(guó)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)規(guī)?！逼鋵?shí)是個(gè)邊界模糊的概念，可以從銷售額、投資額、總產(chǎn)值等諸多角度來(lái)度量，不一定特指外國(guó)投資在中國(guó)GDP創(chuàng)造過(guò)程中產(chǎn)生的要素收入水平?！巴赓Y創(chuàng)造的GDP”提法可以等同于GDP中外國(guó)生產(chǎn)要素收入份額，因?yàn)橥赓Y對(duì)于其創(chuàng)造的GDP自然應(yīng)該分享相應(yīng)的收入。再比如將外資企業(yè)創(chuàng)造GDP和外資創(chuàng)造GDP等同看待，其實(shí)外資參股的企業(yè)均是外資企業(yè)，外資企業(yè)中包含了內(nèi)資參股，兩個(gè)概念的邊界不能模糊。(2)必要的嚴(yán)謹(jǐn)分析或論證過(guò)程缺失，即各文獻(xiàn)基本上僅僅是直接提出一個(gè)比例，并沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行必要而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩攘亢颓笞C，更沒(méi)有一個(gè)完整的分析邏輯和框架。(3)比例差距較大，基本在30%到60%左右，相差幅度太大，直觀上給人以不可靠的感覺(jué)。結(jié)合以上分析，比值差距過(guò)大可能因?yàn)楦拍钸吔绮唤y(tǒng)一、嚴(yán)謹(jǐn)論證過(guò)程缺失等原因。

此外，GNP不能反映本國(guó)收入狀況。GNP=GDP+本國(guó)公民在國(guó)外創(chuàng)造的價(jià)值總和－外國(guó)公民在本國(guó)創(chuàng)造的價(jià)值總和。公式中在國(guó)內(nèi)的外國(guó)公民應(yīng)該不會(huì)完全是外國(guó)生產(chǎn)要素的所有者(如可能不是進(jìn)口非消費(fèi)者的所有者)，其創(chuàng)造的價(jià)值沒(méi)有包含其作為生產(chǎn)要素所有者的以要素價(jià)格為形式的收入。即使外國(guó)公民在本國(guó)創(chuàng)造的價(jià)值總和就是外國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)值總和，這也與本文的研究視角和研究?jī)?nèi)容沒(méi)有重復(fù)。一方面，數(shù)量型本國(guó)收入在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)中不易直接獲取(在現(xiàn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中GNP項(xiàng)目只有一個(gè)總數(shù)，沒(méi)有結(jié)構(gòu)分析，且極少被提起，處于被忽視的地位)，需要通過(guò)現(xiàn)有局部性、零散狀態(tài)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的匯總和再調(diào)整獲得。另一方面，質(zhì)量型本國(guó)收入和影響因素分析沒(méi)有直接研究成果。

(二)本文的邊際貢獻(xiàn)與不足

GDP中包含了外國(guó)生產(chǎn)要素收入是普遍認(rèn)同的理論和事實(shí)，但到底有多大份額卻沒(méi)有比較完備的度量研究。本文重點(diǎn)工作是，以強(qiáng)調(diào)收入應(yīng)該具有國(guó)別屬性的合理性分析為基本邏輯起點(diǎn)，從GDP含金量新視角下的“本國(guó)收入”概念闡釋出發(fā)，度量生產(chǎn)要素國(guó)別屬性視角下的我國(guó)GDP中包含的數(shù)量型和質(zhì)量型本國(guó)收入總量以及開(kāi)展影響因素分析，從而構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)完整的分析邏輯和框架，不僅彌補(bǔ)傳統(tǒng)觀點(diǎn)的諸多不足，還延展到質(zhì)量型本國(guó)收入總量及其影響因素分析，具有比較明顯的邊際貢獻(xiàn)和一定的創(chuàng)新性。

不可回避的是，本文也明顯存在不足，集中表現(xiàn)在相關(guān)數(shù)據(jù)難以準(zhǔn)確獲取，比如由于1996年1月1日開(kāi)始實(shí)施1996年版HS編碼，1997年國(guó)際收支平衡表內(nèi)容調(diào)整，導(dǎo)致時(shí)間序列長(zhǎng)度難以得到足夠延展;國(guó)際收支平衡表等統(tǒng)計(jì)體系內(nèi)的指標(biāo)細(xì)項(xiàng)數(shù)據(jù)缺失，導(dǎo)致往往只能采取近似指標(biāo)值;質(zhì)量型本國(guó)收入評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)該選取足夠多的基礎(chǔ)指標(biāo)以最為全面反映外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)的特征，但實(shí)際上可獲取指標(biāo)數(shù)量比較有限。諸如此類，在一定程度上不利于提高度量、趨勢(shì)和計(jì)量分析的復(fù)雜度和精確度。因此在不得不以現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)成果為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的前提下，本文研究結(jié)論是一個(gè)概貌性的成果，反映了所研究問(wèn)題的基本面狀況。

二、強(qiáng)調(diào)收入應(yīng)具有本國(guó)屬性的合理性

強(qiáng)調(diào)收入應(yīng)具有本國(guó)屬性的合理性主要有:

第一，是理性經(jīng)濟(jì)人自利目標(biāo)的要求。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，可以把一國(guó)生產(chǎn)要素所有者整體看成是一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人，以自利最大化為目標(biāo)。而本國(guó)生產(chǎn)要素所有者整體和外國(guó)生產(chǎn)要素所有者整體的利益并不完全一致，對(duì)企業(yè)只求所在不求所有是錯(cuò)誤的［7］。另外，一國(guó)生產(chǎn)要素所有者整體也面臨資源稀缺約束。因此參與全球資源流動(dòng)和配置目的在于使本國(guó)收入最大化，即以本國(guó)收入為自利目標(biāo)。根本上說(shuō)，自利者也可以利他，因而也就不妨礙引進(jìn)外國(guó)生產(chǎn)要素發(fā)揮積極作用，避免引起反對(duì)對(duì)外開(kāi)放政策的質(zhì)疑。該要求近似于功利主義思想的要求。

第二，是等價(jià)交換原則的要求。商品交換是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的經(jīng)濟(jì)行為。商品交換是一種等價(jià)值的交換。財(cái)產(chǎn)私有是交換的前提，只有這樣才有可能享有支配財(cái)產(chǎn)的自由，根據(jù)自己的最大化利益決定自己的行為。基于財(cái)產(chǎn)私有，在市場(chǎng)交換中，等價(jià)交換原則保障了本國(guó)生產(chǎn)要素所有者憑借其要素所有權(quán)而獲得相應(yīng)的收入。如果不能獲得相應(yīng)收入，則等價(jià)交換機(jī)制將無(wú)法保障，后續(xù)交換的等價(jià)物或價(jià)值會(huì)不足。

第三，是我國(guó)古代經(jīng)濟(jì)思想中富民思想的要求。富民既是“民本”思想的“派生物”，又是“民本”思想的集中表現(xiàn)。而“政在養(yǎng)民”的政治主張，則是富民思想形成的政治文化根基［8］。而當(dāng)今的“以人為本”思想主張人是發(fā)展的根本目的，回答了為什么發(fā)展、發(fā)展“為了誰(shuí)”的問(wèn)題［9］。根本上說(shuō)，二者都要使人更加富裕。因此一國(guó)生產(chǎn)要素所有者應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中獲得相應(yīng)報(bào)酬，否則談不上富民。

第四，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的要求。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全最基本的內(nèi)容是一國(guó)對(duì)于關(guān)鍵性資源控制和支配的方式、手段以及途徑等［10，11］。外資帶來(lái)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題主要包括市場(chǎng)壟斷、產(chǎn)業(yè)控制、技術(shù)依附和金融危機(jī)以及由此帶來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定［12］。發(fā)展中國(guó)家由于競(jìng)爭(zhēng)力偏弱，如果對(duì)FDI不加限制，就很容易形成跨國(guó)公司的壟斷，導(dǎo)致本土工業(yè)被抑制，技術(shù)依賴于他人，以至損害東道國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)甚至國(guó)家主權(quán)［13］。因此可推斷出，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的一個(gè)重要內(nèi)容是本國(guó)收入要占到GDP的一定份額，擁有屬于自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，主要體現(xiàn)在本國(guó)擁有的貨物和服務(wù)數(shù)量及質(zhì)量。

總之，綜合諸多角度，只有本國(guó)收入才具有實(shí)質(zhì)意義。本國(guó)收入才是本國(guó)國(guó)民福利的直接體現(xiàn)，即使外國(guó)要素收入存在于本國(guó)，甚至進(jìn)行再投資，也沒(méi)有改變其國(guó)民屬性，因而也不是本國(guó)綜合國(guó)力的組成部［6］。其實(shí)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的在于增加本國(guó)國(guó)民收入，滿足本國(guó)國(guó)民的需要［14］。此外，國(guó)內(nèi)民旅企業(yè)和外國(guó)投資企業(yè)拉動(dòng)的GDP增長(zhǎng)，對(duì)本國(guó)國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的意義不一樣［15］。因此需要考察GDP在國(guó)家間的分配問(wèn)題。

三、本國(guó)收入概念闡釋

本文以周光偉、韓彪的研究［2］為基礎(chǔ)闡釋本國(guó)收入概念。本國(guó)收入可以定義為，在收入法GDP指標(biāo)中，本國(guó)生產(chǎn)要素獲得的收入，如本國(guó)勞動(dòng)力生產(chǎn)要素收入、本國(guó)資本生產(chǎn)要素收入等。本國(guó)收入即可視為純“金”GDP。理解這一概念需要把握3個(gè)要點(diǎn)。一是要在GDP指標(biāo)中理解要素收入，收入法GDP就是一國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)所有生產(chǎn)要素收入總和。二是本國(guó)收入的屬類為收入。收入是對(duì)特定的所有者而言的，是在某時(shí)段內(nèi)，某價(jià)值物流入某所有者的所有權(quán)范圍內(nèi)的量。根據(jù)生產(chǎn)要素收入理論，收入來(lái)自于向生產(chǎn)者提供生產(chǎn)要素所獲得的報(bào)酬，也就是要素價(jià)格總和。三是將收入的種差界定為本國(guó)生產(chǎn)要素的，而不是外國(guó)生產(chǎn)要素的，其中本國(guó)強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)要素所有者的國(guó)別屬性為本國(guó)，外國(guó)強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)要素所有者的國(guó)別屬性為外國(guó)。從這3個(gè)方面入手，可以使本國(guó)收入的內(nèi)涵和外延限定比較清楚，概念所指代的對(duì)象也可比較準(zhǔn)確。

對(duì)本國(guó)收入概念的剖析可以從兩個(gè)層面展開(kāi)。從數(shù)量層面看，本國(guó)收入即本國(guó)要素份額，指本國(guó)的生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)，按照要素貢獻(xiàn)參與產(chǎn)出分配而得到的收入總和。此外，貿(mào)易條件不利會(huì)導(dǎo)致本國(guó)對(duì)國(guó)外消費(fèi)者基于相對(duì)價(jià)格的“補(bǔ)貼”，本國(guó)只獲得了相對(duì)于資源和環(huán)境耗損低得多的利潤(rùn)，貿(mào)易條件有利則正好相反，因而貿(mào)易條件也影響了本國(guó)通過(guò)進(jìn)出口貿(mào)易渠道所獲得的本國(guó)收入。從質(zhì)量層面看，外國(guó)生產(chǎn)要素參與本國(guó)領(lǐng)土范圍的生產(chǎn)時(shí)所具有各種直接、間接效應(yīng)，不管積極或消極，也都是一種具有“質(zhì)量”特性的本國(guó)收入，這一點(diǎn)對(duì)于轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為明顯。外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)是可以從社會(huì)學(xué)、文化學(xué)等多維度觀察。由于本文研究范疇為GDP，外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)限定為對(duì)本國(guó)的GDP創(chuàng)造具有怎樣的效應(yīng)或效益。可見(jiàn)本國(guó)收入可以進(jìn)一步細(xì)分為數(shù)量型本國(guó)收入和質(zhì)量型本國(guó)收入。

數(shù)量型本國(guó)收入強(qiáng)調(diào)的是本國(guó)收入的數(shù)量特征，具有多大的規(guī)模，可以直接利用現(xiàn)有的GDP統(tǒng)計(jì)、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)和對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系處理得到。質(zhì)量型本國(guó)收入強(qiáng)調(diào)的是本國(guó)收入的質(zhì)量特征，表現(xiàn)為怎樣的綜合效應(yīng)評(píng)價(jià)值，可以間接的通過(guò)評(píng)價(jià)模型度量得到。設(shè)數(shù)量型本國(guó)收入為 ID－quan，質(zhì)量型本國(guó)收入為 ID－qual，外國(guó)生產(chǎn)要素收入為 IF，則有公式(1):ID－quan=GDP －IF。

四、數(shù)量型本國(guó)收入度量

(一)生產(chǎn)要素識(shí)別

只有生產(chǎn)要素流動(dòng)、資源配置全球化，才使創(chuàng)造GDP的生產(chǎn)過(guò)程中包含了本國(guó)生產(chǎn)要素和外國(guó)生產(chǎn)要素的共同作用。生產(chǎn)要素流動(dòng)、資源配置全球化成為本文研究的邏輯原點(diǎn)。當(dāng)今世界，以開(kāi)放經(jīng)濟(jì)為特征的經(jīng)濟(jì)全球化呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢(shì):生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)加速自由流動(dòng)和優(yōu)化配置。生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)是經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)特征。該邏輯原點(diǎn)有關(guān)文獻(xiàn)豐富而成熟，同時(shí)也符合實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象，不再贅述。

生產(chǎn)要素是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中利用的各種經(jīng)濟(jì)資源的統(tǒng)稱，一般包括土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)和信息等。由于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)是對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的描述，可以從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算(含國(guó)際收支平衡表)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)等使用的指標(biāo)反推得到參與我國(guó)GDP創(chuàng)造過(guò)程中的外國(guó)生產(chǎn)要素種類。綜合起來(lái)看，外國(guó)生產(chǎn)要素種類主要包含勞動(dòng)力、資本、進(jìn)口非消費(fèi)品三大類。

在進(jìn)口貨物分類中，有些用于最終消費(fèi)(現(xiàn)有研究中稱為消費(fèi)品)，有些用于生產(chǎn)(現(xiàn)有研究中稱為進(jìn)口原材料、中間產(chǎn)品、中間投入品和資本品，本文稱之為非消費(fèi)品)。消費(fèi)品沒(méi)有進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，只是國(guó)內(nèi)消費(fèi)者支出自身的最終收入購(gòu)買(mǎi)的國(guó)外最終產(chǎn)品，因此不能計(jì)為GDP中的外國(guó)生產(chǎn)要素收入。參與生產(chǎn)的進(jìn)口貨物和服務(wù)對(duì)GDP創(chuàng)造做出了貢獻(xiàn)，可按其價(jià)格計(jì)算其貢獻(xiàn)。

在進(jìn)口服務(wù)中，也必然有些用于最終消費(fèi)，有些用于生產(chǎn)(現(xiàn)有研究稱為生產(chǎn)者服務(wù)，Producer Services)。其分析邏輯與進(jìn)口貨物相同。進(jìn)出口的服務(wù)指常住單位與非常住單位之間相互提供的服務(wù)，包括運(yùn)輸服務(wù)、旅游服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、咨詢服務(wù)、廣告、宣傳服務(wù)、電影音像服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、其他商務(wù)服務(wù)、政府服務(wù)。其中，專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、咨詢等項(xiàng)目，屬于技術(shù)和信息生產(chǎn)要素范疇。

經(jīng)常項(xiàng)目之B收益指常住單位與非常住單位之間因相互提供生產(chǎn)要素而產(chǎn)生的收入，包括勞動(dòng)者報(bào)酬和投資收益。其中，從職工報(bào)酬可以引申出勞動(dòng)力生產(chǎn)要素。

從經(jīng)常項(xiàng)目之B收益中的投資收益可以引申出資本生產(chǎn)要素。投資收益包括直接投資、證券投資、其他投資以及直接投資收益再投資的收益。對(duì)于稅收等政策優(yōu)惠、外商采用不正當(dāng)手段削減利潤(rùn)、非法跨境轉(zhuǎn)移資金等途徑而獲取的收益或利潤(rùn)，由于數(shù)據(jù)不可得性，本文暫不考慮，同時(shí)認(rèn)為投資收益反映了資本生產(chǎn)要素的最終收入的基本面貌。

外國(guó)生產(chǎn)要素收入形式主要分為以下幾種:(1)要素價(jià)格。勞動(dòng)力、資本、進(jìn)口非消費(fèi)品獲得的要素直接收入形式便是其要素價(jià)格。其中，資本的要素價(jià)格可以理解為資本投資的收益或利潤(rùn)分成。(2)貿(mào)易“補(bǔ)貼”。它指通過(guò)國(guó)際貿(mào)易不等價(jià)交換，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中被“掠奪”的收入。不利貿(mào)易條件導(dǎo)致進(jìn)口貨物和服務(wù)價(jià)格“虛高”，相對(duì)于其合理水平具有一個(gè)增量，也導(dǎo)致出口貨物和服務(wù)價(jià)格“虛低”，進(jìn)而本國(guó)收入相對(duì)于合理水平具有一個(gè)減量，相應(yīng)的外國(guó)收入具有一個(gè)增量。即使沒(méi)有外國(guó)生產(chǎn)要素參與的最終產(chǎn)出，其出口也存在貿(mào)易“補(bǔ)貼”，意味著本國(guó)收入的減量。(3)其他一些收入，如通過(guò)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)過(guò)程對(duì)自然和社會(huì)的負(fù)外部效應(yīng)而節(jié)省的外部性治理成本等。

從數(shù)據(jù)可得性看，要素價(jià)格和貿(mào)易“補(bǔ)貼”形式的要素收入可以基于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)而得到，除此之外的收入形式數(shù)據(jù)可得性差，本文暫不考慮。因此，外國(guó)生產(chǎn)要素影響本國(guó)收入的機(jī)制可以分為要素價(jià)格機(jī)制和貿(mào)易“補(bǔ)貼”機(jī)制。

(二)數(shù)量型度量公式

在公式(1)的基礎(chǔ)上提出公式(2):IF=Iun－com+Ilab+Iinv。Iun－com為進(jìn)口非消費(fèi)品要素價(jià)格總和;Ilab為引進(jìn)勞動(dòng)力要素價(jià)格總和，以經(jīng)常項(xiàng)目之B收益中的職工報(bào)酬借方額等同于Ilab直接得到;Iinv為引進(jìn)資本要素價(jià)格總和，以經(jīng)常項(xiàng)目之B收益中的投資收益借方額等同于Iinv直接得到。

公式(3):Iun－com= Iun－com－g+Iun－com－s。其中，Iun－com－g為進(jìn)口貨物中非消費(fèi)品要素價(jià)格總和，以海關(guān)HS編碼消費(fèi)品分類為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)進(jìn)口貨物中非消費(fèi)品總額進(jìn)行匯總［16］。Iun－com－s為進(jìn)口服務(wù)中非消費(fèi)品要素價(jià)格總和，主要通過(guò)對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目中服務(wù)分類進(jìn)行細(xì)分而得，目前并沒(méi)有直接分類標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)子項(xiàng)目也沒(méi)有進(jìn)一步細(xì)致的子項(xiàng)目列表，因此本文只能對(duì)此進(jìn)行初步估計(jì)。生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)界定也沒(méi)有統(tǒng)一觀點(diǎn)［17］，比較典型的文獻(xiàn)主要有:尹忠明、姚星指出國(guó)外文獻(xiàn)基于服務(wù)作為中間投入品角度，研究生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并提出加快改造傳統(tǒng)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)，如整合交通、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政服務(wù)業(yè)等，以及重點(diǎn)發(fā)展知識(shí)密集型的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)，包括金融、電信以及科技服務(wù)、廣告設(shè)計(jì)、管理咨詢等各類專業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)等建議［18］。屈海群以國(guó)際收支平衡表為統(tǒng)計(jì)基準(zhǔn)，將其中包含的運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)、通訊、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、咨詢、廣告宣傳等八項(xiàng)內(nèi)容歸納為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的范疇［19］。許曉永認(rèn)為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)應(yīng)具體包括交通運(yùn)輸及倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、郵電通信業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、租賃商業(yè)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、科學(xué)研究事業(yè)、綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)［20］。本文借用這些思想，將經(jīng)常項(xiàng)目中運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)、通訊、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、專利權(quán)使用費(fèi)和特許費(fèi)、咨詢、廣告宣傳八類統(tǒng)一作為生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易對(duì)象。

另外做出以下說(shuō)明:(1)盡管外國(guó)資本中有一部分以生產(chǎn)設(shè)備等形式通過(guò)外貿(mào)渠道進(jìn)入本國(guó)生產(chǎn)過(guò)程，但I(xiàn)un－com和Iinv并沒(méi)有出現(xiàn)交叉部分，因?yàn)榍罢呤琴Y本本身引致的要素投入，可以說(shuō)是資本本身，后者是資本帶來(lái)的收益，并非資本本身，二者的邊界是清晰的。(2)貿(mào)易“補(bǔ)貼”已經(jīng)計(jì)入GDP。支出法GDP中的凈出口總額是基于國(guó)際貿(mào)易條件的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。根據(jù)三方等價(jià)原則，收入法GDP等于支出法 GDP，因而貿(mào)易“補(bǔ)貼”已經(jīng)在GDP中扣除了。本國(guó)對(duì)外直接投資(OFDI)具有貿(mào)易效應(yīng)(如增加出口)，如果假設(shè)本國(guó)對(duì)外直接投資和外國(guó)對(duì)本國(guó)的外商直接投資(FDI)具有一致的貿(mào)易條件等經(jīng)濟(jì)人行為模式，那么隨著本國(guó)對(duì)外投資的增加，貿(mào)易“補(bǔ)貼”中被對(duì)沖的部分將越來(lái)越大。(3)進(jìn)口貨物和服務(wù)根據(jù)其與生產(chǎn)和消費(fèi)的關(guān)系分為非消費(fèi)品和消費(fèi)品兩大類，Iun－com可以直接計(jì)算而得，也可以通過(guò)在進(jìn)口貨物、服務(wù)總額中剔除消費(fèi)品而得。

(三)度量結(jié)果

根據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)和公式(1)(2)(3)，數(shù)量型本國(guó)收入度量結(jié)果如表1所示(由于我國(guó)于1996年1月1日開(kāi)始實(shí)施1996年版HS編碼，1997年國(guó)際收支平衡表內(nèi)容調(diào)整，以及1997年亞洲金融危機(jī)的非正常沖擊，本文將度量年份定為1998～2012年，共計(jì)15年;均為當(dāng)年價(jià)格)。

五、質(zhì)量型本國(guó)收入度量

(一)外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)

目前外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)的研究主要集中于FDI。結(jié)合 FDI效應(yīng)研究［21］，基于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程分解［22］，三種外國(guó)生產(chǎn)要素對(duì)于GDP創(chuàng)造過(guò)程的效應(yīng)主要有:

1．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)

促進(jìn)GDP規(guī)模擴(kuò)張(即“增產(chǎn)”)。外國(guó)生產(chǎn)要素一方面供給了本國(guó)稀缺生產(chǎn)要素，如提供技術(shù)、資金、人力資源等，以緩解相應(yīng)缺口(技術(shù)缺口、儲(chǔ)蓄缺口、外匯缺口和人力資本缺口等)，進(jìn)而可能刺激國(guó)內(nèi)投資增加，發(fā)展僅依靠國(guó)內(nèi)投資難以發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，最終擴(kuò)張社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模和能力，另一方面促進(jìn)出口增加，外國(guó)勞動(dòng)力增加也導(dǎo)致社會(huì)產(chǎn)品需求增加?？梢?jiàn)，前者導(dǎo)致社會(huì)總供給的擴(kuò)張，后者導(dǎo)致社會(huì)總需求的增加，二者共同作用，促進(jìn)GDP規(guī)模擴(kuò)張。

表1 數(shù)量型本國(guó)收入度量結(jié)果一覽表

2．技術(shù)溢出效應(yīng)

促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)溢出理論表明，本國(guó)不僅直接引進(jìn)和利用了，而且消化和創(chuàng)新了外國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備(進(jìn)口資本品)和管理知識(shí)。前者提高了技術(shù)進(jìn)步靜態(tài)水平，后者提高了動(dòng)態(tài)水平，總之技術(shù)溢出效應(yīng)導(dǎo)致本國(guó)創(chuàng)造GDP的生產(chǎn)效率提高?？紤]其技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)，可以合理推測(cè)，只要外資企業(yè)保持技術(shù)進(jìn)步優(yōu)勢(shì)，那么就存在對(duì)本土企業(yè)技術(shù)溢出的現(xiàn)實(shí)可行性和存在性。

3．就業(yè)效應(yīng)

促進(jìn)就業(yè)增加。GDP規(guī)模擴(kuò)張直接導(dǎo)致了就業(yè)總量的增加，而技術(shù)進(jìn)步則導(dǎo)致就業(yè)質(zhì)量的提高，因此外國(guó)生產(chǎn)要素促進(jìn)本國(guó)就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量的雙層次提高，促進(jìn)本國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)向更高均衡水平演進(jìn)。

4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和GDP創(chuàng)造自主性減弱。前者主要體現(xiàn)在技術(shù)外溢促進(jìn)本國(guó)技術(shù)水平提升和外資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r;后者主要體現(xiàn)在外資對(duì)于本國(guó)生產(chǎn)的主導(dǎo)權(quán)(控制程度)增加，因此生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)等基本決策將可能根據(jù)外國(guó)生產(chǎn)要素所有者自身需求而定，尤其是國(guó)際環(huán)境變化時(shí)，外國(guó)生產(chǎn)要素離境將可能導(dǎo)致本國(guó)產(chǎn)業(yè)瞬間空心化。

5．對(duì)外貿(mào)易效應(yīng)

提升對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平。外資企業(yè)引致的進(jìn)出口貿(mào)易將促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，同時(shí)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，提高進(jìn)出口商品的技術(shù)含量，因而從規(guī)模和結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面提升對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平。

6．環(huán)境效應(yīng)

促進(jìn)環(huán)境問(wèn)題惡化。外國(guó)生產(chǎn)要素的進(jìn)入有可能是污染型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移(非法進(jìn)口和使用危險(xiǎn)廢物、生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)成品污染、轉(zhuǎn)移臭氧層損耗物質(zhì)的生產(chǎn)和消費(fèi)以及轉(zhuǎn)移有害技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品)，這將促進(jìn)資源和環(huán)境耗損非正常化，導(dǎo)致本國(guó)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)一步惡化，進(jìn)而降低本國(guó)創(chuàng)造GDP的自然環(huán)境層面的物質(zhì)資本質(zhì)量，減小GDP所體現(xiàn)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)福利水平。

7．國(guó)別分配效應(yīng)

促進(jìn)GDP外流(即“不增收”)。外國(guó)生產(chǎn)要素參與本國(guó)生產(chǎn)的目的在于獲取最大化利益，因此以要素報(bào)酬、“貿(mào)易補(bǔ)貼”、“超國(guó)民待遇”(如關(guān)稅減免、低廉的土地租金、低成本勞動(dòng)力、所得稅減免等優(yōu)惠)和非法收益(如偷稅漏稅、賄賂當(dāng)?shù)卣賳T、低報(bào)利潤(rùn)、虛報(bào)成本、高估投入要素價(jià)格、低估產(chǎn)出價(jià)格基準(zhǔn)、轉(zhuǎn)移定價(jià))等形式，一定比例的本國(guó)GDP成為外國(guó)生產(chǎn)要素所有者的收入，進(jìn)而導(dǎo)致GDP外流。其實(shí)，國(guó)內(nèi)外研究表明本國(guó)可能發(fā)生“增產(chǎn)不增收”現(xiàn)象。

8．國(guó)內(nèi)分配效應(yīng)

促進(jìn)收入不平等擴(kuò)大。外國(guó)生產(chǎn)要素既然具有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)溢出和就業(yè)等效應(yīng)，那么外國(guó)生產(chǎn)要素在勞動(dòng)者、區(qū)域和行業(yè)之間的分布不同，便引致所帶來(lái)的效應(yīng)在在勞動(dòng)者、區(qū)域和行業(yè)之間的分布不同，進(jìn)而導(dǎo)致收入不平等擴(kuò)大，體現(xiàn)在勞動(dòng)者工資、區(qū)域和行業(yè)發(fā)展差異擴(kuò)大。

(二)質(zhì)量型度量方法

1．外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)評(píng)價(jià)體系

根據(jù)以上效應(yīng)，構(gòu)建能反映各效應(yīng)特征的基礎(chǔ)指標(biāo)體系，以基礎(chǔ)指標(biāo)體系所反映出的綜合特征或基本面狀況，來(lái)反映外國(guó)生產(chǎn)要素綜合效應(yīng)評(píng)價(jià)值。根據(jù)數(shù)據(jù)科學(xué)性(可多角度反映效應(yīng)特征)和可得性(現(xiàn)有權(quán)威性數(shù)據(jù)來(lái)源渠道)原則，可以得到10個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)(根據(jù)目前通常劃分方法，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個(gè)省(市);G－7是七個(gè)最大的工業(yè)化國(guó)家，即美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、意大利和加拿大;結(jié)合現(xiàn)有分類，本文污染密集型產(chǎn)業(yè)包括采掘業(yè)、制造業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè);考慮時(shí)期內(nèi)到通貨膨脹較小，本文均取當(dāng)年價(jià)格)，如表2所示。

2．主成分分析法具有適用性

各個(gè)指標(biāo)在效應(yīng)歸屬上并非完全獨(dú)立，存在一定的相關(guān)性，因而不宜在綜合度量過(guò)程中將各效應(yīng)分成單一維度?？蛇x擇基于評(píng)價(jià)指標(biāo)直接進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以綜合考慮這些效應(yīng)。在具體度量方法上，本文采用主成分分析方法(介紹該方法的文獻(xiàn)較多，本文重點(diǎn)參考林海明等［22］)。該方法具有的突出優(yōu)點(diǎn)主要有:能夠?qū)^多的具有不同計(jì)量單位的基礎(chǔ)指標(biāo)體系降維，同時(shí)又能保留原始數(shù)據(jù)所含的主要信息;獲得合成指數(shù)的關(guān)鍵在于為各級(jí)指標(biāo)選取權(quán)重，該方法能夠根據(jù)數(shù)據(jù)自身特征，而非人的主觀判斷來(lái)確定權(quán)重結(jié)構(gòu)，可以較好避免指標(biāo)之間的高度相關(guān)性和權(quán)重主觀性;能夠得到各個(gè)維度指標(biāo)的量化結(jié)果，所形成的權(quán)重結(jié)構(gòu)可以充分反映各級(jí)指標(biāo)對(duì)于合成指數(shù)的貢獻(xiàn)程度;適用于指標(biāo)存在相關(guān)性的指標(biāo)體系，以達(dá)到降維的效果，否則獨(dú)立不相關(guān)性指標(biāo)體系便無(wú)法實(shí)現(xiàn)降維。另外，權(quán)重結(jié)構(gòu)可能由于時(shí)間推移和數(shù)據(jù)變化(如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性)而發(fā)生變化，導(dǎo)致跨期數(shù)據(jù)具有一定程度的不可比性。但基于彌補(bǔ)該缺陷的算術(shù)平均法的排序結(jié)果與主成分方法是一致的［23］，因?yàn)橹笜?biāo)體系中有用變量多，包含信息充分，不同變量之間具有一定可替代性。在實(shí)踐中，如鈔小靜等［24］運(yùn)用主成分分析法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行度量。因此本文的估算思路完全適合發(fā)揮該方法的優(yōu)點(diǎn)。

采用主成分分析法，指標(biāo)處理主要有三個(gè)方面。(1)正向化。各基礎(chǔ)指標(biāo)的屬性不同。如果對(duì)不同性質(zhì)指標(biāo)直接加總就不能反映不同作用力的綜合。本文按照通常做法，對(duì)所有逆指標(biāo)采取倒數(shù)形式，使之對(duì)本國(guó)收入效應(yīng)的影響正向化。(2)無(wú)量綱化。各個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的量綱量級(jí)不同。如果直接采用原始數(shù)據(jù)值會(huì)過(guò)分偏重具有較大方差或數(shù)量級(jí)的指標(biāo)。本文對(duì)此也按照通常做法，選擇均值化方法對(duì)原始指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，具體做法為各基礎(chǔ)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)除以1998～2012年的平均值。(3)選取協(xié)方差矩陣輸入。SPSS分析時(shí)可以選擇相關(guān)系數(shù)矩陣輸入或者協(xié)方差矩陣輸入。普遍做法是，采用均值化后的協(xié)方差矩陣以消除量綱和數(shù)量級(jí)的差異，保留指標(biāo)在離散程度上的特性，避免低估或擴(kuò)大相對(duì)離散程度。

現(xiàn)有研究一般根據(jù)前面幾個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率大于某一特定值(如80%或85%)來(lái)確定主成分的個(gè)數(shù)。為最大限度的利用信息，取第1、2、3(m)主成分。將第1、2、3主成分系數(shù)(初始因子載荷陣)除以相應(yīng)的特征根(Wm為第m個(gè)主成分特征值)開(kāi)根后得到的單位特征向量作為基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重。主成分得分計(jì)算公式:Vm=fm·xi，fm由第m主成分的各指標(biāo)權(quán)重，xi為經(jīng)正向化和無(wú)量綱化處理后的基礎(chǔ)指標(biāo)(i=1到10)?？偤铣芍笖?shù)等于各主成分得分與該主成分特征根所占比重(即方差貢獻(xiàn)率)之積的和，即 V=∑( Wm/∑Wm)·Vm。

(三)度量結(jié)果

表2 外國(guó)生產(chǎn)要素效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一般選用KMO檢驗(yàn)和巴特利球形檢驗(yàn)因子分析方法是否適用于本文數(shù)據(jù)。樣本KMO值為0.694，說(shuō)明解釋變量之間的相關(guān)性顯著。巴特利球形檢驗(yàn)的觀測(cè)值為258.292，相應(yīng)的概率P值接近于0且小于顯著性水平，拒絕原假設(shè)，則應(yīng)該認(rèn)為相關(guān)系數(shù)矩陣與單位矩陣有顯著差異，適合做因子分析。根據(jù)以上方法，得到表3、表4、表5。

表3 各指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)特征

表4 各基礎(chǔ)指標(biāo)的系數(shù)向量與相應(yīng)權(quán)重

表5 主成分得分及總指數(shù)

六、主要結(jié)論

我國(guó)GDP當(dāng)年值、數(shù)量型本國(guó)收入當(dāng)年值以及質(zhì)量型本國(guó)收入指數(shù)值呈現(xiàn)基本相同的向右上方傾斜的增長(zhǎng)趨勢(shì)。從增加速度看，GDP當(dāng)年值增長(zhǎng)速度微微快于數(shù)量型本國(guó)收入當(dāng)年值，但慢于質(zhì)量型本國(guó)收入指數(shù)值，且GDP當(dāng)年值、數(shù)量型本國(guó)收入當(dāng)年值在2005年之后有一個(gè)相對(duì)加快的趨勢(shì)，質(zhì)量型本國(guó)收入指數(shù)則基本保持平穩(wěn)增長(zhǎng)。

本文得出的主要結(jié)論有:強(qiáng)調(diào)收入的本國(guó)屬性具有比較明顯的合理性和重要意義。外國(guó)生產(chǎn)要素主要指進(jìn)口非消費(fèi)品(貨物和服務(wù))、引進(jìn)勞動(dòng)力和引進(jìn)資本要素三類，將其在GDP中所占份額除去后，1998至2012年間數(shù)量型本國(guó)收入約占GDP的70～80%，即外國(guó)生產(chǎn)要素收入分享了我國(guó)GDP的20～30%。外國(guó)生產(chǎn)要素進(jìn)入GDP形成過(guò)程后，具有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)溢出、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易、環(huán)境、國(guó)別分配和國(guó)內(nèi)分配等一系列效應(yīng)，選取基礎(chǔ)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法，得到1998至2012年間質(zhì)量型本國(guó)收入(指數(shù)值)呈右上方傾斜趨勢(shì)。1998至2012年間GDP當(dāng)年值、數(shù)量型本國(guó)收入和質(zhì)量型本國(guó)收入時(shí)序特征基本一致，均呈右上方傾斜趨勢(shì)。

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