論被動語態(tài)的評價(jià)功能

趙麗珠

(中國民航大學(xué) 外國語學(xué)院，天津 300300)

一、引言

傳統(tǒng)語法將句子的出發(fā)點(diǎn)是動作的執(zhí)行者還是承受者作為區(qū)分主動語態(tài)與被動語態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)。被動語態(tài)通常用于以下幾種情況:1.不知道動作的執(zhí)行者或沒有必要指出動作的執(zhí)行者;2.不愿對動作、意見或說話者不完全有把握的事實(shí)進(jìn)行陳述表態(tài);3.突出重點(diǎn);4.避免用含糊的詞語作主語 (薄冰，1979:185)。近年來，也有學(xué)者指出，被動態(tài)的語義實(shí)質(zhì)是施動性，以有無助動詞be加動詞過去分詞 (be+en)為區(qū)分標(biāo)記，被動語態(tài)為標(biāo)記式 (唐燕玲，2003:17)。功能語法學(xué)家除了考慮上述被動語態(tài)使用的情況外，研究還圍繞主動語態(tài)與被動語態(tài)的語篇功能差異展開。語態(tài)的變換引起了主位結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)和銜接系統(tǒng)的變化，這決定了被動語態(tài)具備了不同于主動語態(tài)的語篇功能 (王俊華，2005:88)。但很多功能語法學(xué)家認(rèn)為主動語態(tài)與被動語態(tài)之間的轉(zhuǎn)換不會帶來概念功能與人際功能的變化。只有裘燕萍指出，被動語態(tài)具有較強(qiáng)的人際功能，是人際意義的一種體現(xiàn)形式 (裘燕萍，2008:22)。事實(shí)上，被動語態(tài)和主動語態(tài)具有不同的結(jié)構(gòu)特征，在語義系統(tǒng)中位于詞匯語法層，介于語義層和音系層之間。選擇不同的結(jié)構(gòu)意味著賦予了語言不同的語義信息，同時達(dá)成了不同的人際交往效果。上文列舉了傳統(tǒng)語法對被動語態(tài)的使用分析，在情況2、3、4中，說話者已經(jīng)直接或間接地表達(dá)了態(tài)度與判斷，這本身就是一種人際意義的傳達(dá)。在語篇語義層面?zhèn)鬟f人際意義的三個系統(tǒng)包括評價(jià)、協(xié)商、參與系統(tǒng)。其中評價(jià)系統(tǒng)“是用來協(xié)商情感、判斷和鑒賞的語義資源，也是用來增強(qiáng)或減弱，以及介入這些評價(jià)的資源”(Martin，2000:145)。本文以評價(jià)理論為理論框架，以大型語料庫的語料為研究對象，考察被動語態(tài)在各語體間的分布并分析被動語態(tài)是通過何種方式來體現(xiàn)評價(jià)功能的。

二、理論基礎(chǔ):語言的評價(jià)功能

五十多年來，韓禮德創(chuàng)立的系統(tǒng)功能語言學(xué)，為上至語言理論研究，下至語篇分析提供了廣泛而深入的視角。系統(tǒng)功能學(xué)派關(guān)注語言的形式是如何體現(xiàn)意義的，或者某個形式特征在體現(xiàn)意義時有什么功能。也即是說意圖體現(xiàn)的意義特征決定了體現(xiàn)它們的詞匯語法特征 (張德祿，2012:33)。語言的功能具體來說表現(xiàn)為概念功能，人際功能和語篇功能;三大元功能構(gòu)成了語義系統(tǒng)，這一系統(tǒng)也是人類實(shí)現(xiàn)交際目標(biāo)的主要層面。具體到某一語境，選擇不同的詞匯語法結(jié)構(gòu)也就意味著帶來不同的人際交往效果。眾多學(xué)者從不同角度對語言的三大元功能進(jìn)行研究，其中J.R.Martin創(chuàng)立的評價(jià)理論是對語言的人際功能研究進(jìn)一步發(fā)展的分析框架。近年來因其卓越的概括性、解釋力成為了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。

語言是說話者對事物、過程、狀態(tài)等進(jìn)行描述的工具，同時也是說話者表達(dá)某種態(tài)度、判斷、情感的載體。根據(jù)Martin的評價(jià)理論，評價(jià)系統(tǒng)包括態(tài)度 (attitude)，介入(engagement)，級差 (graduation)三個子系統(tǒng)。三個子系統(tǒng)又包含若干小的系統(tǒng)，構(gòu)成完整的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)。態(tài)度系統(tǒng)包含情感 (affect)，判斷 (judgement)、鑒賞 (appreciation)三個小系統(tǒng)。介入系統(tǒng)主要關(guān)注態(tài)度的來源。級差系統(tǒng)一般與態(tài)度系統(tǒng)與介入系統(tǒng)結(jié)合起來進(jìn)行研究:態(tài)度意義會涉及鑒賞、情感等表達(dá)的強(qiáng)弱，而對介入系統(tǒng)的研究也需關(guān)注作者介入話語的程度。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于評價(jià)理論的關(guān)注始于本世紀(jì)初王振華對于Martin評價(jià)系統(tǒng)的引介，十幾年來從基礎(chǔ)理論和應(yīng)用兩個方面展開了深入的研究?；A(chǔ)理論方面，研究主要圍繞評價(jià)理論的引介、評價(jià)語言的語篇功能、評價(jià)的修辭研究等進(jìn)行。應(yīng)用研究方面則更為活躍。由于評價(jià)理論用于語篇分析具有很強(qiáng)的解釋力，很多學(xué)者將其作為對不同類型語篇進(jìn)行分析的理論框架，這其中包括學(xué)術(shù)語篇、新聞?wù)Z篇、法律語篇等。此外，評價(jià)理論還被用于外語教學(xué)和翻譯的研究 (王振華，2012:214-226)。但必須承認(rèn)的是，評價(jià)理論的研究與應(yīng)用依然存在不足。依據(jù)系統(tǒng)功能語言學(xué)的觀點(diǎn)，詞匯語法是一個連續(xù)體，是不可割裂的。而評價(jià)理論作為一個詞匯語法框架，目前的研究卻大都局限在詞匯層面。僅有劉世鑄對情感的句法模式和評判的語義構(gòu)型等進(jìn)行了較為詳盡的探討(劉世鑄，2011:22)。對于其他包括被動語態(tài)在內(nèi)的語法結(jié)構(gòu)模式的評價(jià)功能缺少系統(tǒng)的論述。

三、數(shù)據(jù)采集與結(jié)果

(一)語料來源與被動語態(tài)檢索

本研究語料來源于美國當(dāng)代英語語料庫 (Corpus of Contemporary American English，以下簡稱COCA)。該語料庫庫容達(dá)到4.6億詞匯，年代跨度為1990-2012年，地域?yàn)槊绹硟?nèi)，語料每年更新兩次。研究所有的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)都基于該語料庫，所有例句都來源于該語料庫。COCA包括5個子庫，分別為口語、小說、雜志、報(bào)紙、學(xué)術(shù)，基本涵蓋了各種語體，語料具有廣泛的代表性。

表1 語料來源

由表1可見，語料在各個語體文本中分布較為均衡?；谶@樣的語料庫進(jìn)行分析，各語體文本間的數(shù)量差異不會對統(tǒng)計(jì)和隨機(jī)采樣結(jié)果造成很大影響。但要更為直觀、精確地考查被動語態(tài)在各語體文本間的分布還需要對被動語態(tài)的頻數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

基于被動語態(tài)的語義實(shí)質(zhì)，以唐燕玲提出的被動語態(tài)的標(biāo)記形式 (be+en)為依據(jù)，編寫正則表達(dá)，作為語料庫搜索的對象。正則表達(dá)為(is|was|am|are|be|been|being)，①將該正則表達(dá)式作為中心詞，在各子庫分別搜索跨距為 (0，1)的過去分詞搭配 (verb.EN)即可得到語料庫中符合該結(jié)構(gòu)模式的所有被動語態(tài)用法。②

(二)被動語態(tài)在各語體間的分布

分別在COCA各子庫統(tǒng)計(jì)被動語態(tài)出現(xiàn)的頻率，以探討被動語態(tài)的分布是否與語體具有一定的相關(guān)性。為使統(tǒng)計(jì)結(jié)果更為直觀，將頻數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，結(jié)果如下:

表2 被動語態(tài)在各語體中出現(xiàn)頻數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)頻數(shù)

如表2所示，被動語態(tài)在不同語體之間的分布并不均衡，差異較為明顯。學(xué)術(shù)語篇使用被動語態(tài)的頻率最高，報(bào)紙、雜志、口語次之，小說中被動語態(tài)使用的頻率最低，甚至不足學(xué)術(shù)語篇的一半。

英語文體學(xué)家將被動語態(tài)作為一種文體標(biāo)記，一種負(fù)載文體意義的語言特征 (曾麗蘇，1994:58)。英語教師也常常向?qū)W生傳達(dá)包括學(xué)術(shù)語篇、新聞報(bào)道等正式的書面語體更傾向于使用被動語態(tài)的觀點(diǎn)。這當(dāng)然與我們上面的統(tǒng)計(jì)結(jié)果高度一致，但被動語態(tài)的這種語體聚集性是否與其具有的評價(jià)功能有關(guān)還需進(jìn)一步探討。實(shí)際上，語言學(xué)家早就注意到被動語態(tài)的頻率與語篇文體之間存在密切的關(guān)系。Leech＆Svartvik就曾指出被動語態(tài)常與非主觀的文體關(guān)聯(lián)在一起，說話人在這種文體中不把自己和聽話人置于語境之中 (1975:24)。以評價(jià)理論的視角來看，主動語態(tài)與相應(yīng)的被動語態(tài)反映的是同一現(xiàn)實(shí)，但由于反映角度不同，所達(dá)到的交際效果也不同。而說話者的態(tài)度和判斷往往或顯性或隱性地蘊(yùn)含在這種交際效果中。以學(xué)術(shù)語篇為例，說話者著力表現(xiàn)事件的過程與結(jié)果，因此常常將自己置于語境之外，這種有意的疏遠(yuǎn) (distance)正是為了達(dá)到客觀表達(dá)的效果。報(bào)紙、雜志的新聞報(bào)道中被動語態(tài)也常有相似的表達(dá)效果。Martin和White在研究新聞?wù)Z篇的評價(jià)基調(diào)時就發(fā)現(xiàn)硬新聞 (hard news)慣常使用較為程式化的報(bào)道，其中鮮少出現(xiàn)說話者的聲音，目的是為了客觀、公正地呈現(xiàn)新聞事件，增強(qiáng)其可信度 (Martin，et al，2008:168-169)。無論是學(xué)術(shù)語篇的有意疏遠(yuǎn)還是新聞報(bào)道的刻意隱身，被動語態(tài)因?yàn)榭梢允÷允﹦诱?，成為了理想的結(jié)構(gòu)選擇。也即是說，通過選擇被動語態(tài)，說話者成功地置身于語境之外，實(shí)現(xiàn)了客觀表達(dá)，這恰恰符合學(xué)術(shù)語篇和新聞報(bào)道等書面語體的交際需求。被動語態(tài)所具備的這種評價(jià)功能使其更多地聚集在學(xué)術(shù)語篇、報(bào)紙、雜志等語體中。

四、被動語態(tài)的評價(jià)功能

對COCA語料庫中被動語態(tài)的用法進(jìn)行檢索和隨機(jī)采樣，結(jié)合語境分析被動語態(tài)在語料文本中通過何種方式體現(xiàn)了評價(jià)功能。

(一)表達(dá)說話者的態(tài)度

評價(jià)理論框架中的態(tài)度子系統(tǒng)是一個語篇語義系統(tǒng)，可由不同的詞匯語法模式實(shí)現(xiàn)。其中最為典型的表達(dá)態(tài)度的手段是使用形容詞性質(zhì)的詞語，如 happy，sad，silly，smart等都可以直接表達(dá)說話者的情緒或是將態(tài)度歸屬于某種行為或心理過程。同時，Martin和White也指出，態(tài)度意義不是只有態(tài)度詞匯才能表達(dá)，一些表達(dá)概念意義的詞匯是可以間接表達(dá)態(tài)度的 (Martin，et al，2008:61-68)。事實(shí)上，某些語法結(jié)構(gòu)如被動語態(tài)，也可以間接表達(dá)態(tài)度。

例1.You're pretty impatient considering the accident happened less than five minutes ago，Hannah thought，but she didn't say it.He'd been injured and she should make allowances for that.“I'm sure they'll come just as soon as they can，”she said，giving him a comforting smile.

這個片段摘自小說Cinnamon Roll Murder，描述了大巴翻車后的場景。文中劃線部分如果用主動語態(tài)表述應(yīng)當(dāng)是The accident injured him.強(qiáng)調(diào)的是事件的過程。被動語態(tài)表達(dá)的則是受動者受外力影響而形成的狀態(tài)，體現(xiàn)了受動者的無助。小說中漢娜本來覺得受傷的人一點(diǎn)耐心都沒有，轉(zhuǎn)念一想“他都已經(jīng)受了傷了，我應(yīng)該體諒他”。這里被動語態(tài)的使用激發(fā) (provoke)了某種態(tài)度，促使聽話者做出某種反應(yīng)，從而達(dá)到了特殊的交際效果。

(二)強(qiáng)調(diào)受動者與施動者

韓禮德將位于句首的成分稱為主位，把小句中余下的部分稱為述位。主位是消息的出發(fā)點(diǎn)，是小句賴以展開的基礎(chǔ)，而述位是發(fā)展主位的部分，是說話人要傳遞的新信息 (Halliday，2010:40-41)。由此看來，若將一個小句由主動語態(tài)改為被動語態(tài)，就相當(dāng)于將受動者由述位變?yōu)榱酥魑?。說話者通過對小句語序的調(diào)整，對受動者進(jìn)行了主位化 (thematization)。這種刻意的前置安排使得聽話者對小句的關(guān)注集中到了動作的受動者。

例2.It also remains unclear how much damage an attack could inflict.Iran's nuclear facilities are scattered throughout the country and buried deep underground.

句中劃線部分伊朗核設(shè)施在主動句中處于述位的位置，在被動句中被前置到主位的位置，成為了句子的焦點(diǎn)，也在更大程度上吸引了聽話者的注意力，說話者由此達(dá)到了其交際的目的。

除了強(qiáng)調(diào)受動者，被動語態(tài)還有一個看似矛盾的功能——強(qiáng)調(diào)施動者 (如果施動者在句中出現(xiàn)的話)。Leech＆Svartvik曾經(jīng)指出，句末中心 (end-focus)是支配英語語序的基本原則之一，它確保了最新或最重要的信息在句末呈現(xiàn) (1975:23)。

例3.Sections of the program are introduced by tags such as===VERBS===and===EV-ERY-WHERE===.

通過by引出的施動者，占據(jù)了句末的位置，得到了強(qiáng)調(diào)。因此，我們說被動語態(tài)是一種既可以強(qiáng)調(diào)位于主位位置的受動者又可以強(qiáng)調(diào)位于句末的施動者的結(jié)構(gòu)。與主動語態(tài)相比，被動語態(tài)的受動者是作為小句消息的出發(fā)點(diǎn)受到強(qiáng)調(diào)，而施動者是作為新呈現(xiàn)的信息受到強(qiáng)調(diào)。強(qiáng)調(diào)的角度不同，產(chǎn)生的交際效果也相異。

與主動語態(tài)相比，被動語態(tài)是一種有標(biāo)記的語態(tài)范疇。說話者刻意選擇被動語態(tài)的語法結(jié)構(gòu)，突出受動者和施動者，實(shí)際上是對相關(guān)話語的介入，表達(dá)了某種態(tài)度和判斷。這雖然與評價(jià)理論的級差子系統(tǒng)中聚焦 (focus)的概念不完全相同，但都是通過使聽話者關(guān)注小句中的某些部分，達(dá)到一定的人際意義。

(三)實(shí)現(xiàn)客觀表達(dá)，擺脫責(zé)任

介入系統(tǒng)作為評價(jià)理論框架的子系統(tǒng)，被說話者用來調(diào)節(jié)其對所說或?qū)憙?nèi)容所承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù) (王振華，2001:18)。介入實(shí)現(xiàn)的手段包括單聲 (monogloss)和多聲(heterogloss)。單聲一般只提供一種立場，說話者直接介入，對言語內(nèi)容承擔(dān)所有責(zé)任，體現(xiàn)出一定的主觀性。而多聲通過歸屬、接納、否認(rèn)、公告等方式投射評價(jià)，這樣說話者就可以擺脫責(zé)任，同時令話語內(nèi)容顯得十分客觀。

例4 Long-term confidentiality emphasizes privacy protection and securing a secret over a period of time and was viewed by Buchmann and Vollmer as the most challenging open issue in PKI security.

句中通過將命題歸屬于有名有姓的人物，使其顯得真實(shí)、可靠。學(xué)術(shù)語篇中常常通過被動語態(tài)賦予言語立場。施動者一般為權(quán)威的組織、機(jī)構(gòu)、學(xué)者或研究。說話者將引述的命題歸屬于施動者，從而傳遞命題是正當(dāng)?shù)?、有效的信息。在此過程中說話者也疏遠(yuǎn)了自己與命題之間的關(guān)系，反倒彰顯了命題的客觀性。

在英語語言的使用中，被動語態(tài)施動者不出現(xiàn)的情況占了大多數(shù)，那么這樣的用法是否具備多聲性呢?

例5a“Your father is supposed to be back with the ice cream，”her mother complained when Cherry approached her side.

例5b“I supposed your father to be back with the ice cream，”her mother complained when Cherry approached her side.

例5a句中潛在的施動者是母親，其相應(yīng)的主動語態(tài)表述方式為例5b。該命題如果用主動語態(tài)表達(dá)，為言語內(nèi)容負(fù)責(zé)任的應(yīng)當(dāng)是母親。當(dāng)說話者刻意隱去施動者，責(zé)任反而被轉(zhuǎn)嫁到了不具名的、更有威力的施動者身上。產(chǎn)生的人際效果是:聽話者覺得這不再是母親個人的想法，而是一種共識，父親理應(yīng)如此。說話者的隱身將本該歸屬于自己的責(zé)任轉(zhuǎn)移，實(shí)際上是與聽話者達(dá)成一致，結(jié)成盟友。聽話者被說話者“拉攏”，產(chǎn)生“我也是這樣認(rèn)為”的感覺。

(四)傳達(dá)不同的信息

在整理COCA語料庫中被動語態(tài)的用法時，我們發(fā)現(xiàn)了一個有趣的現(xiàn)象。一些含有情態(tài)動詞的被動句與相應(yīng)的主動句真值并不完全對等，也即它們傳達(dá)的信息有所不同。

例6a A pill or another medication can be developed by them.

例6b They can develop a pill or another medication.

例6b表達(dá)的是一種能力，而例6a表達(dá)的是一種可能。主動語態(tài)更多的是在陳述一個事實(shí)，表達(dá)的是一種概念意義。被動語態(tài)在描述事實(shí)之外還傳達(dá)了一種可能性，涉及了態(tài)度的協(xié)商，也即這里的被動語態(tài)具有了評價(jià)的功能。主動句中的can是肯定的語氣，被動句中的can卻介于肯定與否定之間的意義范疇，成為了意義模糊的詞匯項(xiàng)。模糊詞語 (hedging)是界定說話者是否介入責(zé)任的重要評判手段。這里的說話人通過使用模糊詞語改變了句子的語氣，也傳遞了不同的人際意義。

五、結(jié)論

被動語態(tài)是有標(biāo)記的語態(tài)范疇。它的特殊的結(jié)構(gòu)使其能夠承載一定的評價(jià)功能，說話者通過被動語態(tài)表達(dá)自己的態(tài)度和判斷。有些被動句通過描述受動者受外力影響而形成的狀態(tài)，體現(xiàn)受動者的無助，從而激發(fā)聽話者的內(nèi)心反應(yīng)。有些被動句通過對小句語序的調(diào)整，對受動者進(jìn)行主位化，將施動者置于句末中心，同時強(qiáng)調(diào)施動者和受動者，從而達(dá)到聚焦的交際效果。有些被動句通過將命題歸屬于權(quán)威的施動者來完成客觀表達(dá)。有些被動句的情態(tài)動詞語氣發(fā)生了改變，從而傳達(dá)了不同的態(tài)度。此外，通過統(tǒng)計(jì)COCA語料庫各子庫中被動語態(tài)的使用情況，我們還發(fā)現(xiàn)被動語態(tài)在各語體間分布并不均衡。究其原因，選擇被動語態(tài)，說話者可以置身語境之外，從而實(shí)現(xiàn)客觀表達(dá)。被動語態(tài)所具備的這種評價(jià)功能使其更多地聚集于以學(xué)術(shù)語篇、新聞報(bào)道為代表的書面語體中。對被動語態(tài)評價(jià)功能的研究并沒有窮盡，希望未來有更多的學(xué)者能跳出詞匯的圈子，關(guān)注包括被動語態(tài)在內(nèi)的語法結(jié)構(gòu)的評價(jià)功能。

注釋:

①正則表達(dá)中表示詞的邊界，|表示或者。

②跨距(0，1)指搜索的范圍為中心詞右側(cè)的第一個詞。(verb.EN)指動詞的過去分詞形式。

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