商業(yè)經(jīng)營(yíng)中專利的專利性及其法律保護(hù)

董湘

【摘要】專利權(quán)是法律賦予專利權(quán)人就其專利技術(shù)在一定期限內(nèi)的壟斷權(quán)。專利權(quán)設(shè)置的目的就是要在保護(hù)專利權(quán)人個(gè)人利益的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)公眾利益的保障。由于專利權(quán)人的個(gè)人利益與社會(huì)利益之間既相互統(tǒng)一又相互對(duì)立，在界頂專利權(quán)的邊界時(shí)就要以在這兩種利益之間尋找一個(gè)理想的平衡點(diǎn)為準(zhǔn)則。具體涉及到對(duì)專利權(quán)客體的合理界定、對(duì)專利權(quán)內(nèi)容的合理界定以及對(duì)專利權(quán)保護(hù)的期限的恰當(dāng)界定。在確定這一平衡點(diǎn)時(shí)，必須以本國(guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為依據(jù)，而不應(yīng)盲目隨從別國(guó)的策略。就我國(guó)目前的狀況，應(yīng)警惕專利權(quán)保護(hù)的過度擴(kuò)張趨勢(shì)。

【關(guān)鍵字】壟斷公開；專利制度；作用；條件；利益

一.專利權(quán)的內(nèi)涵—壟斷并公開

專利是一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，即發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)向國(guó)家專利局提出專利申請(qǐng)，經(jīng)依法審查合格后，向?qū)＠暾?qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。

專利制度是國(guó)際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的管理制度，其基本內(nèi)容是國(guó)家依據(jù)專利法，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審查，依法授予專利權(quán)。但是，這只是專利制度的一半，它的另一半是要求申請(qǐng)專利的人把發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容公諸于世，以便進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造信息交流和有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

二.專利制度的作用

專利制度即是對(duì)專利的保護(hù)，這也是實(shí)施專利制度的原因。這主要從兩個(gè)方面來說：一是要鼓勵(lì)創(chuàng)新， 通過賦予智力創(chuàng)造者一定的專有性權(quán)利， 使其得到物質(zhì)上與精神上的補(bǔ)償， 以此來調(diào)動(dòng)人們的創(chuàng)造積極性， 使得更多的創(chuàng)新成果產(chǎn)生； 二是促進(jìn)新技術(shù)、新知識(shí)的傳播和利用， 從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 造福于人類。保護(hù)專利權(quán)的目的在于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，增進(jìn)人類精神與物質(zhì)文明之豐盛。專利制度有利于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，是創(chuàng)新的激勵(lì)手段和機(jī)制。如果一項(xiàng)新產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來后就在實(shí)質(zhì)上進(jìn)入了被任何人可以自由利用的狀態(tài)， 創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就會(huì)受到嚴(yán)重削弱。專利法律制度， 實(shí)質(zhì)上就是從產(chǎn)權(quán)的角度對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行激勵(lì)的制度。因此， 如果沒有合理的專利權(quán)保護(hù)，抑制知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者的創(chuàng)新積極性， 導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品的供給不足， 因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)的主要方式是個(gè)體生產(chǎn)方式，每個(gè)知識(shí)生產(chǎn)者為獲取知識(shí)都必須從事大量的實(shí)踐活動(dòng)并耗費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力， 如果知識(shí)生產(chǎn)者的耗費(fèi)得不到相應(yīng)的補(bǔ)償， 知識(shí)生產(chǎn)者的投入得不到相應(yīng)的利益， 那么知識(shí)生產(chǎn)就會(huì)因不具備健全的補(bǔ)償機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制而萎縮。

三.專利權(quán)的限制

專利權(quán)的限制， 是對(duì)權(quán)利人的專有權(quán)利行使的限制， 其功能在于通過適度的限制， 平衡權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益然而授予專利權(quán)容易產(chǎn)生壟斷。專利權(quán)法本身是一種授予權(quán)利人在一定時(shí)間內(nèi)的專有權(quán)即法定壟斷、在一定程度上排除競(jìng)爭(zhēng)的制度。發(fā)明者一旦取得了保護(hù)，首先，其獨(dú)家的產(chǎn)品就可能因?yàn)榧夹g(shù)上的優(yōu)越而奇貨可居，而就可以使出獨(dú)占廠商的生產(chǎn)策略，導(dǎo)致無效率和社會(huì)福利的減低。其次，發(fā)明者經(jīng)常透過授權(quán)由他人來生產(chǎn)及銷售，但因?yàn)槠淙〉脤＠麢?quán)，擁有極為強(qiáng)勢(shì)的締約地位，為了追求最大化的自利，在與他人訂立授權(quán)契約時(shí)，便容易利用其優(yōu)勢(shì)而造成排除競(jìng)爭(zhēng)或限制競(jìng)爭(zhēng)等不公平的經(jīng)濟(jì)秩序。專利對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造具有兩面性， 一方面， 它可能鼓勵(lì)產(chǎn)生更多的發(fā)明創(chuàng)造； 另一方面， 它可能阻礙發(fā)明創(chuàng)造的廣泛應(yīng)用。這是因?yàn)閷＠Ｗo(hù)最為直接的影響是對(duì)那些擁有知識(shí)和具有創(chuàng)造能力的人有利， 同時(shí)提高了那些沒有知識(shí)和創(chuàng)造能力的人的使用成本。

專利權(quán)也不能涉及到一些方面，對(duì)一些對(duì)象不提供保護(hù)。<1>：違背國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造；<2>：科學(xué)發(fā)現(xiàn)；<3>：智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；<4>：疾病的診斷和治療方法；<5>：動(dòng)物、植物新品種；<6>：用原子核變換的方法獲得的物質(zhì)。

四.專利權(quán)與利益的關(guān)系

在專利制度內(nèi)，個(gè)人利益與社會(huì)公眾利益的一致性表現(xiàn)在，對(duì)個(gè)人利益的適當(dāng)保護(hù)，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的前提和基礎(chǔ)。我們知道發(fā)明創(chuàng)造是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的過程，在這一過程中，發(fā)明人需要投入大量的時(shí)間、精力和財(cái)力，還要承擔(dān)研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。而發(fā)明人所創(chuàng)造出的成果即專利權(quán)的客體，在本質(zhì)上屬于一種信息，是一種無形的財(cái)產(chǎn)，它具有使用上的共享性，即可以被多人同時(shí)使用或被多人反復(fù)使用而不致減損，也不會(huì)增加額外的成本。這也就是通常所說的“搭便車”現(xiàn)象。因此，若不對(duì)這種發(fā)明創(chuàng)造給予特殊的保護(hù)，則發(fā)明人就無法或難以收回其在創(chuàng)新過程中所投入的高額成本，而無償使用或仿制他人的發(fā)明創(chuàng)造者，卻可以不付出或僅付出很少的成本就能獲得巨大的利潤(rùn)。這不僅會(huì)造成發(fā)明人與無償使用者之間的不公，也會(huì)極大地打擊人們的創(chuàng)新熱情。

五.專利權(quán)申請(qǐng)的條件

專利法規(guī)定申請(qǐng)發(fā)明、實(shí)用新型專利的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。不同之處在于對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性高度要求比實(shí)用新型高。申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的方案應(yīng)當(dāng)具有新穎性和實(shí)用性。所要求的新穎性比發(fā)明、實(shí)用新型嚴(yán)格，與已知技術(shù)相比不僅不相同而且不相近似方具有新穎性；而在實(shí)用性上的要求上對(duì)有益的含義做了“富有美感”的解釋。

關(guān)于發(fā)明的“創(chuàng)造性”，專利法規(guī)定為技術(shù)方案具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。當(dāng)一個(gè)技術(shù)方案與另一個(gè)技術(shù)方案相比二者相同，則該技術(shù)方案既無新穎性也無創(chuàng)造性。而當(dāng)二者類似，也就是二者之間存在不同之處，則該技術(shù)方案具有新穎性；而是否具有創(chuàng)造性則需判斷該不同之處是否具有實(shí)質(zhì)性，并且是否突出，以及是否因該不同之處而產(chǎn)生技術(shù)效果從而引起所屬技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生顯著進(jìn)步。如果回答都是“是”，則該技術(shù)方案具有創(chuàng)造性。

六.專利權(quán)的限制

沒有絕對(duì)的權(quán)利，或者說權(quán)利都是受限制的，以平衡權(quán)利人利益和公共利益。專利權(quán)作為一種民事權(quán)利，受到民法關(guān)于民事權(quán)利的一般限制，必須遵循權(quán)利不得濫用原則。包括合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可三種，廣義的限制還包括保護(hù)期和其他。合理使用、法定許可原本是著作權(quán)法中的概念，合理使用的法律特征是“不必征得許可、不必支付報(bào)酬”，法定許可的法律特征是“不必征得許可、但須支付報(bào)酬”。在專利法規(guī)定的專利權(quán)的限制中，有四項(xiàng)具有合理使用的特征：：首次銷售、先行實(shí)施、臨時(shí)過境、非營(yíng)利實(shí)施。

七.總結(jié)

一個(gè)國(guó)家能夠通過制定適當(dāng)?shù)膶＠贫龋?以利于學(xué)習(xí)技術(shù)， 促進(jìn)其工業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從各國(guó)的專利制度發(fā)展歷史來看，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)專利權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度成正比關(guān)系。即在同一時(shí)期內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)專利權(quán)的保護(hù)程度要強(qiáng)于發(fā)展中國(guó)家。這一方面是出于本國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的需要，另一方面也是發(fā)達(dá)國(guó)家借以在國(guó)際市場(chǎng)上掠奪發(fā)展中國(guó)家資源的一種策略。近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家通過不斷地制定和修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)的不斷擴(kuò)張，逐漸將其演變成為它們?cè)趪?guó)際社會(huì)中爭(zhēng)奪市場(chǎng)、壟斷資源、進(jìn)行信息時(shí)代“圈地運(yùn)動(dòng)”的工具。面對(duì)這樣的情形，我們必須冷靜地思考，而不應(yīng)盲目隨從。

參考文獻(xiàn)

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