中國(guó)實(shí)現(xiàn)在北極地區(qū)國(guó)家利益的法律保障

袁愛(ài)想

摘 要 進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，隨著北極地區(qū)冰川面積減少，海平面上升，北極航線(xiàn)和北極海底資源開(kāi)發(fā)成為可能，北極地區(qū)的戰(zhàn)略位置日益重要。中國(guó)作為近北極國(guó)家在北極地區(qū)有重要的國(guó)家利益。然而在目前北極地區(qū)缺少重要國(guó)際公約規(guī)制北極治理的情況下，利用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》為我國(guó)參與北極治理，實(shí)現(xiàn)中國(guó)在北極的國(guó)家利益尋找法律依據(jù)顯得十分重要。本文從空間資源利益、物質(zhì)資源利益、環(huán)境資源利益、科學(xué)考察利益四個(gè)方面分析了公約提供的法律保障。同時(shí)，本文指出公約自形成就不是針對(duì)北極地區(qū)問(wèn)題的，因而在為中國(guó)提供實(shí)現(xiàn)北極地區(qū)國(guó)家利益方面有著先天的缺陷。最后指出，應(yīng)當(dāng)充分利用北極理事會(huì)這一平臺(tái)，積極參與北極治理。

關(guān)鍵詞 北極 國(guó)家利益 法律保障 《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》

一、北極地區(qū)概況

北極地區(qū)由臨近北冰洋的邊緣陸地和北冰洋組成。陸地部分分別是北冰洋沿岸各國(guó)的領(lǐng)土，各國(guó)分別對(duì)各自管轄范圍內(nèi)的領(lǐng)土行使主權(quán)。北冰洋部分主要適用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的相關(guān)規(guī)定。

北極地區(qū)的邊緣陸地分屬于北冰洋沿岸八國(guó)。雖然歷史上曾有爭(zhēng)議，目前大部分領(lǐng)土劃分問(wèn)題已經(jīng)解決。只有少數(shù)仍待解決的棘手問(wèn)題，比如，加拿大和丹麥之間關(guān)于漢斯島主權(quán)歸屬之爭(zhēng)、美國(guó)和加拿大關(guān)于西北航道法律地位之爭(zhēng)、美國(guó)和加拿大關(guān)于波弗特海劃界之爭(zhēng)、加拿大和丹麥在北冰洋地區(qū)的海洋邊界之爭(zhēng)、冰島和丹麥法羅群島之間的海洋邊界之爭(zhēng)等。①在這些確定的領(lǐng)土范圍內(nèi)，各國(guó)行使完全的和排他的主權(quán)權(quán)利。

北極地區(qū)的主要部分是北冰洋。北冰洋的法律地位問(wèn)題主要依據(jù)一般國(guó)際法，特別是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的規(guī)定，北冰洋沿岸國(guó)家可以據(jù)此主張以下主權(quán)或管轄權(quán)：（1）一國(guó)測(cè)量領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)和本國(guó)陸地之間的水域是本國(guó)的內(nèi)水；（2）從測(cè)量領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)起，向外劃定不超過(guò)12海里的領(lǐng)海；（3）從測(cè)量領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)起，向外劃定不超過(guò)200海里的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)；（4）一國(guó)陸地向海洋的自然延伸部分構(gòu)成本國(guó)的大陸架。其中，內(nèi)水和領(lǐng)海構(gòu)成一國(guó)的領(lǐng)土，各國(guó)可以在本國(guó)的內(nèi)水和領(lǐng)海區(qū)域行使主權(quán)。除上述區(qū)域外，北冰洋的主體部分屬于公?；颉皣?guó)際海底區(qū)域”。 根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的規(guī)定，公海實(shí)行公海自由原則；“國(guó)際海底區(qū)域”是“人類(lèi)共同繼承財(cái)產(chǎn)”，由國(guó)際海底管理局負(fù)責(zé)管理和開(kāi)發(fā)。任何國(guó)家不應(yīng)對(duì)“國(guó)際海底區(qū)域”的任何部分或其資源主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利，任何國(guó)家或自然人或法人，也不應(yīng)將“國(guó)際海底區(qū)域”或其資源的任何部分據(jù)為己有。②此外符合條件的國(guó)家也可依據(jù)公約規(guī)定主張群島基線(xiàn)和群島水域。其中占北冰洋2/3面積的冰封海域的法律性質(zhì)和地位問(wèn)題一直是爭(zhēng)議很大的問(wèn)題。其“非陸非海、亦陸亦?！钡奶卣魇惯@一問(wèn)題變得更加復(fù)雜。③歷史上，加拿大和前蘇聯(lián)提出過(guò)“扇形原則”主張其主權(quán)。但在理論上和實(shí)踐中，沒(méi)有得到多數(shù)國(guó)家的支持。目前，一般認(rèn)為，這些海域不是陸地而是冰封海洋，由于會(huì)隨著洋流漂動(dòng)，也不適于占領(lǐng)；但是可以適用1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中的相關(guān)條款。

二、中國(guó)實(shí)現(xiàn)北極國(guó)家利益的相關(guān)法律依據(jù)

（一）空間資源利益

（1）北極航線(xiàn)

一般認(rèn)為，北極航線(xiàn)指北緯78度以北穿越北極點(diǎn)的航線(xiàn)。北極航線(xiàn)具有航程短、時(shí)間少、能耗低、成本低的優(yōu)點(diǎn)。中國(guó)與歐洲、北美洲之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益密切，航線(xiàn)繁忙，如果在北極航線(xiàn)上增加運(yùn)力，將大大有利于中國(guó)的經(jīng)貿(mào)發(fā)展。

北極航線(xiàn)經(jīng)過(guò)北極國(guó)家領(lǐng)空的部分，應(yīng)當(dāng)遵守領(lǐng)空主權(quán)原則。北極航線(xiàn)經(jīng)過(guò)的北極國(guó)家領(lǐng)空以外的部分，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》有相關(guān)規(guī)定。其中北極航線(xiàn)經(jīng)過(guò)的北冰洋公海上空時(shí)，享有飛越自由。1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第87條規(guī)定，不論是沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)，都享有在公海上空的飛越自由。北冰洋是北極地區(qū)的主要部分，北極航線(xiàn)的主要部分處于公海上空。中國(guó)飛經(jīng)北極航線(xiàn)也有相當(dāng)一部分在北冰洋的公海上空。根據(jù)公約的規(guī)定，中國(guó)航空器飛經(jīng)北極航線(xiàn)的北冰洋上空時(shí)，享有飛越自由的權(quán)利。當(dāng)然這些自由并非沒(méi)有任何限制，行使這些自由應(yīng)當(dāng)適當(dāng)顧及其他國(guó)家行使公海自由的利益并適當(dāng)顧及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定的同“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)有關(guān)的權(quán)利。值得注意的是，北極航線(xiàn)經(jīng)過(guò)北極國(guó)家專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)上空時(shí)，也享有飛越自由的權(quán)利。《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第58條規(guī)定，所有國(guó)家，不論為沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)，在本公約有關(guān)規(guī)定的限制下，在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，享有第87條規(guī)定的航行和飛越自由。北極國(guó)家根據(jù)1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》可以主張從測(cè)量領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)起，向外劃定不超過(guò)200海里的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。中國(guó)的航空器在飛經(jīng)北極相關(guān)國(guó)家的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)上空時(shí)，可以據(jù)此主張飛越自由的權(quán)利。當(dāng)然，北極航線(xiàn)經(jīng)過(guò)用于國(guó)際航行的海峽的上空時(shí)，亦享有飛越自由的權(quán)利?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》第38條規(guī)定了所有航空器，在用于國(guó)際航行的海峽的上空，為繼續(xù)不停和迅速過(guò)境的目的，行使飛越的自由。據(jù)此，中國(guó)在飛經(jīng)北極地區(qū)用于國(guó)際航行的海峽上空時(shí)，享有飛越自由。

（2）北極航道

北極航道主要有三條：東北航道、西北航道和北極點(diǎn)航道。這里所指的北極航道主要指東北航道和西北航道。東北航道主要沿俄羅斯北部大陸走向，④是聯(lián)系東亞和西歐最短航線(xiàn)。西北航道東起巴芬島向西穿過(guò)加拿大北極群島水域，至阿拉斯加以北的波弗特海，是聯(lián)系大西洋和太平洋的一條重要航道。⑤北極航道有路程短、成本低的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)也為我國(guó)開(kāi)辟能源新通道，還能促進(jìn)中國(guó)東北地區(qū)和東部沿海的發(fā)展，因而對(duì)我國(guó)意義重大。

北極航道所經(jīng)過(guò)的沿岸國(guó)的內(nèi)水部分，同陸地一樣，是沿岸國(guó)的領(lǐng)土，沿岸國(guó)對(duì)其擁有完全的和排他的主權(quán)。非經(jīng)許可，外國(guó)船舶不得進(jìn)入一國(guó)內(nèi)水并在其中進(jìn)行航行或捕魚(yú)等其他活動(dòng)。由此可見(jiàn)，在沒(méi)有取得沿岸國(guó)同意或者沒(méi)有達(dá)成雙邊協(xié)定之前，我國(guó)船舶不得貿(mào)然進(jìn)入沿岸國(guó)內(nèi)水。因而，若我國(guó)必須途徑北極航道沿岸國(guó)的內(nèi)水，則需要事先征得沿岸國(guó)的許可或者提前同沿岸國(guó)就此事項(xiàng)達(dá)成安排或者國(guó)際協(xié)定。同時(shí)，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第8條第2款規(guī)定，如果按照直線(xiàn)基線(xiàn)的方法確定直線(xiàn)基線(xiàn)的效果使原來(lái)并未認(rèn)為是內(nèi)水的區(qū)域被包圍在內(nèi)成為內(nèi)水，則在此種水域內(nèi)應(yīng)有本公約所規(guī)定的無(wú)害通過(guò)權(quán)。

北極航道所經(jīng)過(guò)的沿岸國(guó)的領(lǐng)海部分，可以依據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第17-19條的規(guī)定。公約第17條規(guī)定：“在本公約的限制下，所有國(guó)家，不論為沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)，其船舶均享有無(wú)害通過(guò)領(lǐng)海的權(quán)利?！痹撘?guī)定為我國(guó)船舶無(wú)害通過(guò)沿岸國(guó)的領(lǐng)海提供了法律依據(jù)。據(jù)此，我國(guó)船舶在北極航道行使途經(jīng)沿岸國(guó)領(lǐng)海時(shí)，享有無(wú)害通過(guò)的權(quán)利。但是必須注意，無(wú)害通過(guò)應(yīng)在遵守沿海國(guó)制定的關(guān)于無(wú)害通過(guò)領(lǐng)海的法律和規(guī)章的前提下，繼續(xù)不停和迅速進(jìn)行，并且無(wú)害通過(guò)不應(yīng)損害沿海國(guó)的和平、良好秩序或安全，而且通過(guò)的目的必須是穿過(guò)領(lǐng)海但不進(jìn)入內(nèi)水或?？?jī)?nèi)水以外的泊船處或港口設(shè)施或駛往或駛出內(nèi)水或?？窟@種泊船處或港口設(shè)施。⑥

北極航道所經(jīng)過(guò)的用于國(guó)際航行的海峽，可以依據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第38條和39條的規(guī)定。公約第38條規(guī)定，在第三十七條所指的用于國(guó)際航行的海峽中，所有的船舶均享有過(guò)境通行的權(quán)利，過(guò)境通行不應(yīng)受阻礙；過(guò)境通行是指按照本部分的規(guī)定，專(zhuān)為在公海或?qū)俳?jīng)濟(jì)區(qū)的一個(gè)部分和公?；?qū)俳?jīng)濟(jì)區(qū)的另一部分之間的海峽繼續(xù)不停和迅速過(guò)境的目的而行使航行和飛越自由。據(jù)此，我國(guó)船舶在北極航道行使過(guò)程中，如果經(jīng)過(guò)用于國(guó)際航行的海峽，則享有過(guò)境通行的權(quán)利。不過(guò)，過(guò)境通行應(yīng)當(dāng)毫不遲延地通過(guò)，不對(duì)海峽沿岸國(guó)的主權(quán)或領(lǐng)土完整造成威脅，不從事與過(guò)境通行相關(guān)活動(dòng)以外的任何活動(dòng)，并遵守一般關(guān)于海上安全的國(guó)際規(guī)章、程序和慣例，遵守關(guān)于防止、減少和控制來(lái)自船舶的污染的國(guó)際規(guī)章、程序和慣例。⑦在實(shí)踐中，俄羅斯和加拿大都主張采用群島直線(xiàn)基線(xiàn)的方法，試圖分別將“東北航道”和“西北航道”納入到自己的群島水域中，從而行使對(duì)航道的管轄權(quán)。目前北極航道的法律地位存在爭(zhēng)議，這不利于中國(guó)船舶在北極航道中的行使。不過(guò)，中國(guó)作為非北極國(guó)家，應(yīng)援引《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第35條規(guī)定，“按照第七條規(guī)定的直線(xiàn)基線(xiàn)的方法確定直線(xiàn)基線(xiàn)的效果使原來(lái)并未認(rèn)為是內(nèi)水的區(qū)域被包圍在內(nèi)成為內(nèi)水的情況”并不影響用于國(guó)際航行的海峽的“過(guò)境通行權(quán)”。這樣，且不論俄羅斯、加拿大采用直線(xiàn)基線(xiàn)的方法劃定群島水域是否有充足的依據(jù)，即使俄羅斯和加拿大主張“東北航道”“西北航道”是自己的群島水域有充足的依據(jù)，中國(guó)的船舶也能主張?jiān)诒睒O航道的“過(guò)境通行權(quán)”。實(shí)踐中，也存在俄羅斯強(qiáng)制沿途經(jīng)過(guò)的外國(guó)船舶接受俄羅斯破冰船及導(dǎo)航服務(wù)、收取高額的“過(guò)境費(fèi)”的做法。這增加了我國(guó)船舶的運(yùn)輸成本，對(duì)我國(guó)使用北極航道產(chǎn)生不利影響。對(duì)此，一方面，我國(guó)可以聯(lián)合其他在北極航道有重要利益的國(guó)家，如日本、德國(guó)等，向俄羅斯施加壓力，增強(qiáng)降低過(guò)境費(fèi)價(jià)格的可能性；另一方面，我國(guó)同俄羅斯進(jìn)行雙邊談判，以我國(guó)在同俄羅斯有貿(mào)易聯(lián)系的其他領(lǐng)域，比如中俄邊境貿(mào)易稅收的讓步換取過(guò)境費(fèi)價(jià)格的降低。

北極航道所經(jīng)過(guò)的沿岸國(guó)的群島水域，可以依據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第52條和53條的規(guī)定。公約第52條規(guī)定，在第53條的限制下并在不妨害群島國(guó)在其群島水域內(nèi)使用封閉線(xiàn)劃定內(nèi)水的界限的情形下，按照公約關(guān)于無(wú)害通過(guò)權(quán)的規(guī)定，所有國(guó)家的船舶均享有通過(guò)群島水域的無(wú)害通過(guò)權(quán)。第53條規(guī)定，群島國(guó)可指定適當(dāng)?shù)暮５?，以便外?guó)船舶繼續(xù)不停和迅速通過(guò)其群島水域和鄰接的領(lǐng)海；所有船舶均享有在這種海道內(nèi)的群島海道通過(guò)權(quán)；群島海道通過(guò)是指按照本公約規(guī)定，專(zhuān)為在公?；?qū)俳?jīng)濟(jì)區(qū)的一部分和公海或?qū)俳?jīng)濟(jì)區(qū)的另一部分之間繼續(xù)不停、迅速和無(wú)障礙地過(guò)境的目的，行駛正常方式的航行。據(jù)此，一國(guó)船舶通過(guò)北極國(guó)家的群島水域，可以享有群島水域的無(wú)害通過(guò)權(quán)和群島海道通過(guò)權(quán)。因而，中國(guó)的船舶在北極航道上途徑沿岸國(guó)的群島水域時(shí)，享有無(wú)害通過(guò)權(quán)和群島海道通過(guò)權(quán)。當(dāng)然這種通過(guò)應(yīng)當(dāng)是繼續(xù)不停、迅速和無(wú)障礙的通行。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)群島國(guó)通過(guò)的有關(guān)航行、防止污染、捕魚(yú)和海關(guān)、財(cái)政、衛(wèi)生、移民等方面的法律和規(guī)章。

北極航道所經(jīng)過(guò)的沿岸國(guó)的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和北冰洋公海部分，途經(jīng)的船舶享有航行自由?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》第58條規(guī)定，在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，所有國(guó)家，不論為沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)，在本公約有關(guān)規(guī)定的限制下，享有第八十七條所指的航行自由。第87條規(guī)定，所有國(guó)家，不論其為沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)，享有在公海上的航行自由。由此可見(jiàn)，公約賦予所有國(guó)家在公約成員國(guó)的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和公海上自由航行的權(quán)利。我國(guó)船舶在北極航道上途經(jīng)沿岸國(guó)的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和北冰洋公海海域時(shí)，可以自由航行。

除了上述《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定的內(nèi)水、領(lǐng)海、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、用于國(guó)際航行的海峽、群島水域和公海等制度適用于北極航道外，其他國(guó)家組織或者各國(guó)通過(guò)的國(guó)際法律文件中的相關(guān)制度也適用于北極航道。

（二）物質(zhì)資源利益

（1）礦產(chǎn)資源和能源資源利益

北極地區(qū)擁有極為豐富的礦資源和能源資源。據(jù)有關(guān)資料估計(jì)，北極地區(qū)煤炭?jī)?chǔ)量占全球煤炭?jī)?chǔ)量的1/4，擁有世界級(jí)的大鐵礦，還有豐富的有色金屬，北極圈未探明的油氣資源占全世界未探明的油氣資源的22%。中國(guó)是礦產(chǎn)資源和能源資源消耗大國(guó)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源的需求量大，因而高度重視北極地區(qū)的礦產(chǎn)和能源資源的利益分配。

北極地區(qū)屬于北極國(guó)家領(lǐng)土內(nèi)的礦產(chǎn)和能源資源，北極國(guó)家擁有勘探和開(kāi)發(fā)的主權(quán)。任何非北極國(guó)家在征得其統(tǒng)一的前提下，均無(wú)權(quán)勘探和開(kāi)采。

北極地區(qū)屬于“國(guó)際海底區(qū)域”（以下稱(chēng)“區(qū)域”）內(nèi)的礦產(chǎn)和能源資源，屬于全人類(lèi)的共同繼承財(cái)產(chǎn)?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》第136、137條規(guī)定了“區(qū)域”及其資源是全人類(lèi)的共同繼承財(cái)產(chǎn)，對(duì)“區(qū)域”內(nèi)資源的一切權(quán)利屬于全人類(lèi)，由管理局代表全人類(lèi)行使。任何國(guó)家不應(yīng)主張對(duì)“區(qū)域”的任何部分或其資源主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利，任何國(guó)家或自然人或法人，也不應(yīng)將“區(qū)域”或其資源的任何部分據(jù)為己有。任何這種主權(quán)和主權(quán)權(quán)利的主張或行使，或這種據(jù)為己有的行為，均應(yīng)不予承認(rèn)。對(duì)“區(qū)域”內(nèi)資源的開(kāi)發(fā)應(yīng)當(dāng)遵守《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第150-155條的規(guī)定。根據(jù)這些規(guī)定可知，北冰洋主體部分位于“區(qū)域”內(nèi)的所有礦產(chǎn)和能源資源應(yīng)當(dāng)屬于全人類(lèi)共同繼承財(cái)產(chǎn)，任何國(guó)家和個(gè)人不得據(jù)為己有。北極國(guó)家也不能單獨(dú)占有“區(qū)域”內(nèi)的資源，因而為非北極國(guó)家參與北冰洋“區(qū)域”內(nèi)的資源勘探與開(kāi)發(fā)提供了法律依據(jù)。我國(guó)在目前能源和礦產(chǎn)資源需求量大、消耗量大的形勢(shì)下，應(yīng)當(dāng)從三個(gè)方面著手，保障我國(guó)的過(guò)家家利益。第一，積極向海底管理局申請(qǐng)?jiān)诒北髧?guó)際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源的專(zhuān)屬勘探權(quán)和優(yōu)先開(kāi)采權(quán)。實(shí)踐中，中國(guó)向海底管理局申請(qǐng)并在西北太平洋、東北太平洋和西南印度洋各獲得一塊3000平方公里的富鈷結(jié)殼礦區(qū)、7.5萬(wàn)平方公里的多金屬結(jié)核礦區(qū)和1萬(wàn)平方公里的多金屬硫化物礦區(qū)，對(duì)申請(qǐng)的條件、程序有了較為全面的理解，有了一定的經(jīng)驗(yàn)，因而應(yīng)在北冰洋國(guó)際海底區(qū)域積極申請(qǐng)屬于中國(guó)優(yōu)先勘探和開(kāi)采礦區(qū)，取得資源開(kāi)發(fā)的有利先機(jī)。第二，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)際合作。一方面，在遵守海洋法公約的規(guī)定下，加強(qiáng)同國(guó)際海底管理局的合作，比如，同管理局企業(yè)部組成聯(lián)合企業(yè)從事“區(qū)域”的勘探和開(kāi)發(fā)活動(dòng)；另一方面，加強(qiáng)同北極國(guó)家的合作，實(shí)踐中，既有英國(guó)石油公司與俄羅斯石油公司合資開(kāi)發(fā)俄羅斯北極大陸架油氣資源、俄羅斯石油公司與挪威國(guó)家石油公司成立合資企業(yè)勘探和開(kāi)發(fā)鄰近北極地區(qū)的俄巴倫支海和獵戶(hù)海大陸架地區(qū)的四個(gè)油氣區(qū)塊之國(guó)際合作的先例，又有中國(guó)海洋石油總公司正與冰島能源集團(tuán)EykonEnergy合作申請(qǐng)?jiān)诒鶏u北極海域進(jìn)行石油、天然氣開(kāi)采的許可證的嘗試。第三，強(qiáng)調(diào)“區(qū)域”內(nèi)的資源屬于全人類(lèi)，為了全人類(lèi)的目的開(kāi)發(fā)和利用，強(qiáng)調(diào)對(duì)區(qū)域內(nèi)資源的保護(hù)和可持續(xù)性開(kāi)發(fā)。這不僅符合公約的宗旨，也符合我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展的利益。

當(dāng)然，不能忽視北極地區(qū)位于大陸架的礦產(chǎn)和能源資源的勘探與開(kāi)發(fā)。北極國(guó)家對(duì)本國(guó)200海里以?xún)?nèi)大陸架的礦產(chǎn)和能源資源的勘探和開(kāi)發(fā)擁有主權(quán)權(quán)利，這種權(quán)利不同主權(quán)，是專(zhuān)為勘探大陸架和開(kāi)發(fā)其自然資源的目的而行使的。未經(jīng)北極國(guó)家的明示同意，任何非北極國(guó)家不得從事勘探與開(kāi)發(fā)活動(dòng)。因而中國(guó)在未取得北極國(guó)家的許可時(shí)，不得在其大陸架上從事這種活動(dòng)。但是，更為重要的是北極地區(qū)200海里以外大陸架的礦產(chǎn)和能源資源的開(kāi)發(fā)。因?yàn)榇箨懠苁呛５踪Y源儲(chǔ)量最為可觀(guān)的部分。目前北極地區(qū)200海里以外大陸架界限的劃分存在很大爭(zhēng)議?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》第76條規(guī)定了大陸架的定義，其中第4-6款規(guī)定了確定外大陸架邊界的方法。⑧早在2011年12月20日，俄羅斯向大陸架界限委員會(huì)提交申請(qǐng)。主張北冰洋地包括羅蒙諾索夫海嶺和門(mén)捷列夫海嶺在內(nèi)一直到北極點(diǎn)的120萬(wàn)平方公里海域都屬于俄羅斯西伯利亞領(lǐng)土的自然延伸。委員會(huì)協(xié)商一致對(duì)其申請(qǐng)作出審查結(jié)論，要求俄羅斯補(bǔ)充進(jìn)一步的資料和信息，或建議其根據(jù)審查結(jié)果修訂相關(guān)劃界主張。丹麥、挪威、美國(guó)、加拿大等國(guó)也對(duì)俄羅斯的申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h，認(rèn)為俄方主張有重大缺陷。后來(lái)挪威、冰島、丹麥也都先后向委員會(huì)正式提出劃定北極海域外大陸架的申請(qǐng)。截止到目前，北極國(guó)家關(guān)于北極海域外大陸架的申請(qǐng)還沒(méi)有任何一項(xiàng)得到委員會(huì)的支持。公約76條涉及的外大陸架范圍的依據(jù)或參數(shù)很難確定，比如海平面的變化導(dǎo)致2500米等深線(xiàn)不易確定、海床輪廓和坡度會(huì)隨著時(shí)間推移而變動(dòng)等，加劇了外大陸架劃界的難度，因此短時(shí)間內(nèi)北極海域外大陸架邊界很難完全劃清。由于外大陸架上有豐富的油氣和礦產(chǎn)資源，因而對(duì)我國(guó)有很大吸引力。外大陸架劃界的不確定性給我國(guó)企業(yè)同北極國(guó)家合作開(kāi)發(fā)外大陸架資源提供了契機(jī)。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同北極國(guó)家的合作，參與北極國(guó)家在北極海域外大陸架資源開(kāi)發(fā)爭(zhēng)奪。目前中國(guó)和冰島的石油公司在聯(lián)合申請(qǐng)開(kāi)采北極大陸架的油氣資源。同時(shí)我國(guó)應(yīng)當(dāng)以英國(guó)和俄羅斯石油公司合作開(kāi)發(fā)俄羅斯北極大陸架為先例，積極尋求同俄羅斯的合作，參與到開(kāi)發(fā)北極大陸架油氣資源的活動(dòng)中。

（2）生物資源利益

北極地區(qū)生物資源種類(lèi)豐富，數(shù)量可觀(guān)。漁業(yè)發(fā)達(dá)，淡水魚(yú)種類(lèi)豐富。此外，北極還有北極熊、灰熊、海豹、海象、北極狐以及一些重要的植物等生物資源。這些生物資源有些具有很高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，有些具有很高的科考價(jià)值。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第61條規(guī)定，沿海國(guó)應(yīng)決定其專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)生物資源的可捕量。第62條規(guī)定，沿海國(guó)應(yīng)決定其專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)生物資源的能力。沿海國(guó)在沒(méi)有能力捕撈全部可捕量的情形下，應(yīng)通過(guò)協(xié)定或其他安排，并根據(jù)第4款所指的條款、條件、法律和規(guī)章，準(zhǔn)許其他國(guó)家捕撈可捕量的剩余部分，特別顧及第69條和第79條提到的內(nèi)陸國(guó)和地理不利國(guó)的權(quán)利。第70條規(guī)定，一個(gè)沿海國(guó)的捕撈能力接近能夠捕撈其專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)生物資源的可捕量的全部時(shí)，沿海國(guó)與其他有關(guān)國(guó)家應(yīng)在雙邊、分區(qū)域或區(qū)域的基礎(chǔ)上，合作制定公平安排，在適當(dāng)情形下并按照有關(guān)各方都滿(mǎn)意的條款，容許同意分區(qū)域或區(qū)域的地理不利發(fā)展中國(guó)家參與開(kāi)發(fā)該分區(qū)域或區(qū)域的沿海國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的生物資源。中國(guó)作為非北極國(guó)家，對(duì)北極國(guó)家專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的生物資源的捕撈不享有直接的權(quán)利。但是，中國(guó)可以援引第62條和第70條，對(duì)于在北極水域沿岸國(guó)在沒(méi)有能力捕撈其專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)全部可捕量的情形下，要求捕撈沿岸國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)可捕量的剩余部分。但是我國(guó)在北極國(guó)家專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)捕魚(yú)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守沿海國(guó)的法律和規(guī)章中所制訂的養(yǎng)護(hù)措施和其他條款和條件。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第87條規(guī)定，所有國(guó)家享有公海捕魚(yú)自由。第116條規(guī)定，公海捕魚(yú)自由受?chē)?guó)家的條約義務(wù)、公約規(guī)定的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的生物資源養(yǎng)護(hù)和公海生物資源養(yǎng)護(hù)以及各國(guó)在養(yǎng)護(hù)和管理生物資源方面國(guó)際合作等規(guī)定的限制。第117-120條具體規(guī)定了公海生物資源的養(yǎng)護(hù)和管理。這些規(guī)定賦予非北極國(guó)家在北冰洋公海自由捕魚(yú)的權(quán)利，同時(shí)為非北極國(guó)家同北極國(guó)家就北冰洋公海捕魚(yú)達(dá)成國(guó)際合作提供了機(jī)會(huì)，還為北冰洋公海生物資源的可持續(xù)利用提供了法律依據(jù)。中國(guó)作為非北極國(guó)家，享有在北冰洋公海捕魚(yú)的自由；同時(shí)，中國(guó)可以就特定的捕魚(yú)事項(xiàng)同北極國(guó)家達(dá)成雙邊或者多邊的合作。在實(shí)踐中，中國(guó)同俄羅斯、美國(guó)、日本、韓國(guó)、波蘭于1994年簽訂了《中白令海峽鱈資源養(yǎng)護(hù)與管理公約》，這為我們提供了一個(gè)沿海國(guó)與公海捕魚(yú)國(guó)合作建立對(duì)公海漁業(yè)養(yǎng)護(hù)、管理和最優(yōu)化利用資源的先例。⑨中國(guó)可以類(lèi)比該條約，同北極國(guó)家就公海捕魚(yú)達(dá)成更多的協(xié)定。

（三）環(huán)境利益

北極地區(qū)環(huán)境污染和生態(tài)破壞對(duì)北極的生物和氣候產(chǎn)生重要影響，更對(duì)北半球的季風(fēng)、降水產(chǎn)生重要影響。這些對(duì)北半球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都有密切聯(lián)系。中國(guó)對(duì)此也不能置身事外，而應(yīng)當(dāng)愈加重視。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第十二部分專(zhuān)章規(guī)定了“海洋環(huán)境的保護(hù)和保全”，共41個(gè)條文。分別詳細(xì)規(guī)定了海洋環(huán)境保護(hù)的一般義務(wù)、防止和控制海洋環(huán)境污染的措施、海洋環(huán)境保護(hù)的國(guó)際合作、海洋污染的監(jiān)測(cè)和環(huán)境評(píng)價(jià)、海洋環(huán)境污染的執(zhí)行和保障辦法等。公約的規(guī)定為北極國(guó)家保護(hù)北極地區(qū)的海洋壞境提供了最基礎(chǔ)的保障，同時(shí)為非北極國(guó)家參與北極環(huán)境保護(hù)提供了法律上的保障，也為船旗國(guó)同沿海國(guó)共同應(yīng)對(duì)海洋環(huán)境污染提供保障。其中第234條關(guān)于“冰封區(qū)域”的規(guī)定是專(zhuān)門(mén)針對(duì)北極海域的條款，有時(shí)又被稱(chēng)為“北極條款”⑩。該條規(guī)定：“沿海國(guó)有權(quán)制定和執(zhí)行非歧視性的法律和規(guī)章，以防止、減少和控制船只在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)范圍內(nèi)冰封區(qū)域?qū)Ｑ蟮奈廴?，這種區(qū)域內(nèi)的特別嚴(yán)寒氣候和一年中大部分時(shí)候冰封的情形對(duì)航行造成障礙或特別危險(xiǎn)，而且海洋環(huán)境污染可能對(duì)生態(tài)平衡造成重大的損害或無(wú)可挽救的擾亂。這種法律和規(guī)章應(yīng)當(dāng)適當(dāng)顧及航行和以現(xiàn)有最可靠的科學(xué)證據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)海洋環(huán)境的保護(hù)和保全?！北鈪^(qū)域一旦遭受污染，便很難進(jìn)行清潔和凈化，很難恢復(fù)到未污染前的狀況。第234條只適用于北極沿海國(guó)的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。實(shí)踐中，對(duì)于北冰洋主體部分的冰封海域的污染，目前缺乏統(tǒng)一的法律。我國(guó)可以援引《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的上述規(guī)定，類(lèi)比的適用于北冰洋不屬于各國(guó)管轄范圍內(nèi)的冰封區(qū)域，防止對(duì)冰封區(qū)域造成污染。對(duì)于我國(guó)船舶在海運(yùn)過(guò)程中，造成的海洋污染，我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極同沿海國(guó)和污染受害國(guó)協(xié)商合作，共同處理污染，并對(duì)造成的損害予以賠償。

（四）科學(xué)考察與合作

北極地區(qū)的洋流、冰川和氣團(tuán)會(huì)直接導(dǎo)致全球變化或異常。北極苔原帶、地質(zhì)地貌和生物資源也有獨(dú)特之處。這些使北極在測(cè)繪與制圖學(xué)、地質(zhì)地理學(xué)、固體地球物理學(xué)、冰川學(xué)、海洋學(xué)、氣象學(xué)、生物學(xué)、天文學(xué)以及環(huán)境科學(xué)等方面有重要的科考值。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》對(duì)海洋科學(xué)研究的規(guī)定，為北極地區(qū)海洋科學(xué)研究提供了一般性的指導(dǎo)，同時(shí)提供了最全面和最基礎(chǔ)的法律依據(jù)?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》第87條規(guī)定，所有國(guó)家在公海上有進(jìn)行海洋科學(xué)研究的自由，但行使這些自由須適當(dāng)顧及其他國(guó)家行使公海自由的利益，并適當(dāng)顧及本公約所規(guī)定的同“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)有關(guān)的權(quán)利。《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第十三部分專(zhuān)章規(guī)定了“海洋科學(xué)研究”，不僅對(duì)海洋科學(xué)研究的權(quán)利J⒋俳⒁話(huà)閽頡⒉懷腥蝦Q罌蒲а芯炕疃魏穩(wěn)ɡ髡諾姆篩藎Q罌蒲а芯康墓屎獻(xiàn)鰲⑶楸ê橢兜墓加氪プ雋訟晗腹娑ǎ葉粵旌D?、专属緜冓、大陆既O?、“穷R蹦詰暮Q罌蒲а芯康慕蟹直鹱雋訟晗傅墓娑āI鮮齦饗罟娑缺U狹宋夜詒奔厙：S蚪鋅蒲а芯康娜ɡ直U狹宋夜諶〉帽奔彝饈保詒奔業(yè)淖ㄊ艟們痛舐郊芙鋅蒲а芯康娜ɡ>嚀逅道矗泄梢災(zāi)髡諾目蒲Э疾煅芯咳ɡǎ涸諶〉醚睪9饈保諢繁奔伊旌D詿郵潞Q罌蒲а芯浚輝諶〉醚睪9饈保諢繁奔業(yè)淖ㄊ艟們諍痛舐郊萇洗郵潞Q罌蒲а芯浚邢蜓睪9峁┳柿系囊邐瘢輝詒奔厙墓K潁磧鋅蒲а芯康淖雜傘？004年，中國(guó)在北極建立了第一個(gè)北極常年科學(xué)考察站——黃河站。中國(guó)自1999年至今，先后共進(jìn)行了五次北極科考活動(dòng)，在海洋水文與氣象、海洋地質(zhì)、地球物理、海洋生物與生態(tài)、海洋化學(xué)、北極冰川等方面取得了豐碩的成果。2012年7月至9月，我國(guó)第五次北極科學(xué)考察隊(duì)乘坐“雪龍?zhí)枴笨瓶即瓿闪舜┰健拔鞅焙降馈钡娜蝿?wù)，首次在北大西洋進(jìn)行科考作業(yè)，布放中國(guó)首套大型極地海氣耦合觀(guān)測(cè)浮標(biāo)，首次在北極高緯度地區(qū)布放長(zhǎng)期自動(dòng)氣象觀(guān)測(cè)系統(tǒng)、首次開(kāi)展地球物理學(xué)綜合調(diào)查和海冰力學(xué)觀(guān)測(cè)，首次在北冰洋歐亞大陸扇區(qū)中心區(qū)域和北極航道海域開(kāi)展冰站作業(yè)，新增海洋湍流、甲烷含量等調(diào)查內(nèi)容。值得注意的是，我國(guó)缺乏北極科學(xué)考察的總體戰(zhàn)略和詳細(xì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，因而今后應(yīng)當(dāng)完善我國(guó)在北極科學(xué)考察方面的規(guī)劃；同時(shí)不斷拓展科學(xué)考察的領(lǐng)域。

三、反思

從以上可以看出，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》作為主要的國(guó)際公約，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)在北極地區(qū)的國(guó)家利益提供了重要的法律保障，而且是迄今為止最重要、最全面的法律保障。但不可否認(rèn)，公約作為中國(guó)實(shí)現(xiàn)北極地區(qū)國(guó)家利益的法律保障存在某些缺陷：第一，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》作為全球性普遍公約，是針對(duì)全球海洋問(wèn)題制定的公約，因而在北極地區(qū)問(wèn)題上缺乏針對(duì)性J荒薌婀說(shuō)獎(jiǎng)奔浯噯醯幕肪澄侍猓壞詼攔⑽床渭印讀瞎Q蠓ü肌罰壞貌懷腥隙怨嫉鈉氈樾?、权碗s興穡壞諶詞乖詮忌孀愕牧煊潁瀉芏嗵蹩鉅簿哂脅豢剎僮饜緣??？

四、結(jié)語(yǔ)

21世紀(jì)以來(lái)，隨著北極航道的開(kāi)辟、地緣政治的影響，北極地區(qū)的戰(zhàn)略地位越發(fā)重要。中國(guó)作為近北極國(guó)家，在北極地區(qū)有重要的經(jīng)濟(jì)、政治和戰(zhàn)略利益。除了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，中國(guó)還應(yīng)依據(jù)其他相關(guān)的國(guó)際文件和國(guó)際法律，包括國(guó)際公約、國(guó)際習(xí)慣等，行使參與北極治理的權(quán)利。在具體的戰(zhàn)略上，應(yīng)當(dāng)以科學(xué)考察為突破口，加大參與北極地區(qū)自然資源開(kāi)發(fā)、生物多樣性養(yǎng)護(hù)、環(huán)境保護(hù)、旅游開(kāi)發(fā)、航道開(kāi)發(fā)與利用等。尤其在中國(guó)正式成為北極理事會(huì)的永久觀(guān)察員K！后，中國(guó)參與北極治理有了更好的平臺(tái)。中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極參與北極理事會(huì)六個(gè)工作小組的活動(dòng)，致力于維護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益。

注釋?zhuān)?/p>

①賈宇.北極地區(qū)領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益爭(zhēng)端探析[J].中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010（1）.

②聯(lián)合國(guó)海洋法公約第137條。

③黃志雄.北極問(wèn)題的國(guó)際法分析和思考[J].國(guó)際論壇，2009（6）.

④白春江、李志華、楊佐昌.北極航線(xiàn)探討[J].航海技術(shù)，2009（5）.

⑤王杰、范文博.基于中歐航線(xiàn)的北極航道經(jīng)濟(jì)性分析[J].太平洋學(xué)報(bào)，2011（4）.

⑥聯(lián)合國(guó)海洋法公約第18、19條.

⑦聯(lián)合國(guó)海洋法公約第39條.

⑧其中第4款規(guī)定：在大陸邊從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)量起超過(guò)200海里的任何情形下，沿海國(guó)應(yīng)以下列兩種方式之一，劃定大陸邊的外緣：（1）以最外各定點(diǎn)為準(zhǔn)劃定界線(xiàn)，每一定點(diǎn)上沉積巖厚度至少為從該點(diǎn)至大陸坡腳最短距離的1%；或（2）以離大陸坡腳的距離不超過(guò)60海里的各定點(diǎn)為準(zhǔn)劃定界線(xiàn)。在沒(méi)有相反證明的情形下，大陸坡腳應(yīng)定為大陸坡坡底坡度變動(dòng)最大之點(diǎn)。

第5款規(guī)定：按照上述方法劃定的大陸架在海床上的外部界線(xiàn)各定點(diǎn)，不應(yīng)超過(guò)從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)量起350海里，或不應(yīng)超過(guò)連接2500米深度各點(diǎn)的2500米等深線(xiàn)100海里。

第6款規(guī)定：盡管如此，在海底洋脊上的大陸架外部界限不應(yīng)超過(guò)從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線(xiàn)起350海里。本款規(guī)定不適用于作為大陸邊自然構(gòu)成部分的海臺(tái)、海隆、海峰、暗灘和坡尖等海底高地。

⑨韓立新，王大鵬.中國(guó)在北極的國(guó)際海洋法律下的權(quán)利分析[J].中國(guó)海商法研究，2012（3）.

⑩程保志.北極治理的構(gòu)建與完善：法律與政策層面的思考[J].國(guó)際觀(guān)察，2011（4）.

[11]聯(lián)合國(guó)海洋法公約第238條關(guān)于“進(jìn)行海洋科學(xué)研究的權(quán)利”規(guī)定：“所有國(guó)家，不論其地理位置如何，以及各主管?chē)?guó)際組織，在本公約所規(guī)定的其他國(guó)家的權(quán)利和義務(wù)的限制下，均有權(quán)進(jìn)行海洋科學(xué)研究。”

[12]茍海波.中國(guó)參加北極事務(wù)設(shè)計(jì)的國(guó)際法問(wèn)題.高之國(guó)，賈宇，張海文主編.國(guó)際海洋法問(wèn)題研究[M].海洋出版社，2011：77.

[13]2013年5月15日，在瑞典北部城市基律納召開(kāi)的北極理事會(huì)第八屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，中國(guó)被批準(zhǔn)為北極理事會(huì)正式永久觀(guān)察員國(guó)。

http：//www.chinanews.com/gj/2013/05-15/4822384.shtml 。2013年11月25日訪(fǎng)問(wèn)。

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（作者單位：武漢大學(xué)法學(xué)院）