重構(gòu)城市可持續(xù)發(fā)展理論模型

諸大建

我們的發(fā)展目標(biāo)是什么

國際上講“可持續(xù)發(fā)展”一般來說大家認(rèn)為有四個(gè)“資本”。除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的物質(zhì)資本或人造資本，還有人力資本、自然資本、社會資本。中國從十八大以來，習(xí)李新政強(qiáng)調(diào)五個(gè)方面的建設(shè)，按照順序是經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)。這五位一體建設(shè)和四個(gè)資本是什么關(guān)系，是中國背景下可以研究和深化的理論問題。討論自然資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和非經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場化和非市場化，總要有一個(gè)頂層的概念模型，才能一層一層往下做。

我這里提出一個(gè)理論模型，這個(gè)模型里面有具有因果關(guān)系的三個(gè)層次。

第一個(gè)層次是目標(biāo)層次，我們發(fā)展的目標(biāo)是什么？回答是從GDP增長走向人類福祉和提高老百姓的生活質(zhì)量。第二個(gè)層次是資本層面，即實(shí)現(xiàn)目標(biāo)需要三個(gè)實(shí)體的資本來支撐：一個(gè)是物質(zhì)資本，通常叫做經(jīng)濟(jì)增長，其中包括了金融資本；二是人力資本，通常用社會發(fā)展包括教育、健康來表達(dá)；三是自然資本，通常用生態(tài)環(huán)境來表達(dá)，主要提供資源供給、污染吸納、文化愉悅以及生態(tài)支持等生態(tài)服務(wù)。第三個(gè)層次是治理層次，社會資本更多的是協(xié)調(diào)這些資本的關(guān)系，包括政府、企業(yè)、社會之間的合作治理，是管理和治理層面的能力。我們強(qiáng)調(diào)面向自然資本的PPP即公私合作伙伴關(guān)系，就是自然資本領(lǐng)域的治理變革。中國還強(qiáng)調(diào)文化建設(shè)：一種是放在社會層面的具體的文化建設(shè)，另外一種是對發(fā)展理論和價(jià)值觀念的構(gòu)建。

這樣一個(gè)理論框架，對于我們理解投資自然資本有工作假說的意義。中國過去多年來主要是投資物質(zhì)資本，對人力資本、自然資本關(guān)注不夠。大家現(xiàn)在都承認(rèn)，中國過去30多年的高速增長，是用兩個(gè)廉價(jià)資本即廉價(jià)勞動力和廉價(jià)自然資本的大量投入換來的，代價(jià)不可謂小。現(xiàn)在勞動力的價(jià)格上漲了，但是自然資本的價(jià)格仍然沒有明顯提高，對自然資本的消耗仍然大大超出對自然資本的投資。我們可以把可持續(xù)發(fā)展具體表達(dá)為自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本四個(gè)資本的函數(shù)。與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)函數(shù)強(qiáng)調(diào)勞動力、物質(zhì)資本等要素的投入不同，可持續(xù)發(fā)展模式強(qiáng)調(diào)這四個(gè)資本的綜合投入和平衡協(xié)調(diào)，特別是對其中稀缺性資本的投入。所謂經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，就是要改變原來的發(fā)展模式，加強(qiáng)綜合資本的投入。

什么叫做投資自然資本

在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的出口、投資、消費(fèi)三駕馬車中，中國未來發(fā)展無疑仍然需要有足夠的投資。投資自然資本是要尋找新的有可持續(xù)發(fā)展意義的投資領(lǐng)域，是符合中國轉(zhuǎn)型發(fā)展方向的。那么，假定我們不考慮其他資本的投入變量，自然資本對我們有什么作用呢？投資自然資本是可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容，既有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的直接作用，又有非經(jīng)濟(jì)的作用，自然資本投入本身就是人類的福利。這與中國的生態(tài)文明概念是一致的。十八大報(bào)告談生態(tài)文明，更多談的是綠色發(fā)展，這個(gè)發(fā)展包含了經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)的含義。

我們計(jì)算自然資本負(fù)債表的時(shí)候，預(yù)設(shè)的理論假說往下做非常重要。如果把這樣的討論推向深入，投資自然資本的收益又包括兩個(gè)方面：一是在經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的進(jìn)口所謂源（source）的地方，增加自然資本的資源供給能力，包括水、地、能、材等自然資源，這在主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中已經(jīng)有所體現(xiàn)。二是提高經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)出口所謂匯（sink）的環(huán)境調(diào)節(jié)功能，以及提高作為人類社會背景的生態(tài)支持功能和文化愉悅功能，這在主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)注嚴(yán)重不足?，F(xiàn)在強(qiáng)調(diào)自然資本新經(jīng)濟(jì)，就是要更多強(qiáng)調(diào)地球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的調(diào)節(jié)、支持、文化等非資源性的功能。這與1970年代討論《增長的極限》所處的情況是非常不一樣的，當(dāng)時(shí)的爭論是有關(guān)自然資源的稀缺而不是生態(tài)服務(wù)的稀缺。

2008年金融危機(jī)以來，聯(lián)合國倡導(dǎo)綠色新政和綠色經(jīng)濟(jì)，就是要采取投資自然資本的方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，通過綠色的凱恩斯新政，引導(dǎo)世界進(jìn)入綠色增長新模式。去年我跟聯(lián)合國環(huán)境署的同行合作，針對金融危機(jī)以來發(fā)展起來的綠色經(jīng)濟(jì)，組織力量完成了一本名為《綠色經(jīng)濟(jì)：聯(lián)合國視野中的理論、方法與案例》的書，我們把綠色經(jīng)濟(jì)的主要領(lǐng)域歸納為兩個(gè)部分：

提高資源生產(chǎn)率，比如說，提高土地產(chǎn)出率、提高水資源產(chǎn)出率、提高能源產(chǎn)出率、提高物質(zhì)產(chǎn)出率，這是自然資本的使用效率問題。像搞循環(huán)經(jīng)濟(jì)，就是圍繞提高物質(zhì)資源的生產(chǎn)率展開的。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的是，過去我們主要強(qiáng)調(diào)勞動生產(chǎn)率和資金生產(chǎn)率，而綠色經(jīng)濟(jì)要討論的新問題是如何提高自然資本的生產(chǎn)率。

今天要強(qiáng)調(diào)的是，除了資源生產(chǎn)率之外，對自然資本本身的投入在綠色經(jīng)濟(jì)中具有重要的意義。自然資本的存量越大，經(jīng)濟(jì)的安全系數(shù)、發(fā)展前景就越大。大家經(jīng)常說我們過去的GDP是犧牲自然資本的，理由就是兩者是在反向增長。人造資本和經(jīng)濟(jì)資本侵占了自然資本，自然資本的存量和邊界越來越小，所以我們感嘆，物質(zhì)資本在增大的同時(shí)自然資本不夠了。

德稻會議的意義正在于破了一個(gè)題，即破了投資自然資本的題。會議上通過的《自然資本未來新經(jīng)濟(jì)上海宣言》提出健康GDP與自然資本（Natural Capital，即NC）的雙增長模式，強(qiáng)調(diào)通過自然資本投資，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和可持續(xù)發(fā)展注入新的動力。我對《宣言》進(jìn)行簡單解讀，就是探討和回答了三個(gè)問題：為什么要投資自然資本（why）？我們需要做什么（what）？如何去做（how）？金融資本和自然資本在以前發(fā)展模式中是反向的，金融資本的擴(kuò)張導(dǎo)致自然資本的收縮，這是回答why的問題；要把反向的發(fā)展變成共耦、同向、互惠互利的發(fā)展，這是回答what的問題；而如何建立自然資本負(fù)債表，推進(jìn)面向自然資本的PPP，這是回答how的問題。

在此還要強(qiáng)調(diào)，投資自然資本包括了傳統(tǒng)的環(huán)境治理，但是超越了傳統(tǒng)的環(huán)境治理，具有更多的積極意義。環(huán)境治理是被動的燒錢的事情，主要解決經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致的負(fù)外部性問題，所謂綠色GDP就是對GDP做減法，扣去自然資本的損失，即“經(jīng)濟(jì)為了環(huán)境”；而投資自然資本是主動的具有經(jīng)濟(jì)收益的事情，要利用自然資本的正外部性創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長新動力，在給GDP做減法的同時(shí)也要做加法，增加區(qū)域發(fā)展的整合資本總量，即“環(huán)境有利經(jīng)濟(jì)”。自然資本新經(jīng)濟(jì)，在促進(jìn)自然資本正向增長的同時(shí)，金融資本也有可觀的投資收益。

1999～2004年，我參加崇明東灘發(fā)展的戰(zhàn)略研究，正好遇到在座的Lovins等人出版《自然資本論》一書，我們把它翻譯過來，用到了區(qū)域發(fā)展研究中。我們提出崇明要進(jìn)行生態(tài)導(dǎo)向的綠色開發(fā)，就是要通過投資自然資本以及相關(guān)的綠色基礎(chǔ)設(shè)施，將崇明島的生態(tài)優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為區(qū)域發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會優(yōu)勢。現(xiàn)在的德稻會議以及三亞自然資產(chǎn)負(fù)債表的研制，都是在新的水平上強(qiáng)調(diào)以自然資本為導(dǎo)向的發(fā)展。

中國的綠色道路的特殊性

美國學(xué)者Lester Brown寫過一本流傳很廣的書《B模式》，討論21世紀(jì)的世界綠色挑戰(zhàn)包括中國糧食危機(jī)問題，我應(yīng)邀給他第四版中文譯本寫序，強(qiáng)調(diào)了中國發(fā)展的C模式。2012年里約+20會議上流行的有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的甜甜圈理論有三個(gè)圈：中間圈、外圈、內(nèi)圈。中間圈屬于經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境三重底線和諧的可持續(xù)發(fā)展圈。分隔中間圈和外圈的是自然資本的承載能力，是自然天花板。發(fā)達(dá)國家在外圈，已經(jīng)超越了自然資本的承載能力。分割中間圈與內(nèi)圈的是社會發(fā)展的基本能力。中國現(xiàn)在還在甜甜圈的內(nèi)圈，落在社會支撐力的下端，即中國老百姓體面生活的基本需求還沒有滿足。所以，中國面臨的問題是能否用綠色的方式，即以自然資本可以支撐的方式實(shí)現(xiàn)基本需求的滿足。

相對于三個(gè)圈，有三種發(fā)展模式，分別是Plan A、Plan B、Plan C。C模式是我建議的。傳統(tǒng)上，發(fā)達(dá)國家走的是A模式道路，超越了自然極限，仍然在無止境追求經(jīng)濟(jì)增長。自然資本承載能力有一個(gè)門檻區(qū)域，超過這個(gè)門檻，就過度了。生活滿意度也有一條線，過了這一條線，消耗自然資本越多，傳統(tǒng)上以為越幸福，實(shí)際上幸福感已經(jīng)往下降，進(jìn)入美國著名生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Daly所說的非經(jīng)濟(jì)增長狀態(tài)。他提出的戰(zhàn)略是退回去，退到這個(gè)自然承載門檻里面。發(fā)達(dá)國家現(xiàn)在搞綠色轉(zhuǎn)型就是要走B模式道路，要從外圈回到中間圈里面，因?yàn)橹虚g圈是可持續(xù)發(fā)展的，所以有一個(gè)degrowth的概念。

從最里面的圈進(jìn)入到中間的可持續(xù)發(fā)展圈層，這是中國發(fā)展的C模式。當(dāng)然，中國現(xiàn)在仍然需要增長，所以，可以理解中國為什么對經(jīng)濟(jì)增長跟自然資本有同樣程度的強(qiáng)調(diào)。這也是為什么德稻會議在起草和討論《宣言》的時(shí)候，中外學(xué)者之間出現(xiàn)了思想碰撞和觀點(diǎn)差異，其實(shí)這是基于不同發(fā)展階段的感觸。而中國能不能追求聰明增長即smart growth，中國能不能在生態(tài)門檻里面實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，這對中國是最大的挑戰(zhàn)。所謂中國承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)能力，我認(rèn)為很大比重也是這個(gè)意義上的。這就是我強(qiáng)調(diào)的C模式。如果中國走過了門檻區(qū)域，再回頭折回去，基本上跟歐美國家模式差不多。中國研究和推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，要強(qiáng)調(diào)有“共同的原理、不同的戰(zhàn)略”。

10年前，在Brown提出B模式的時(shí)候，我曾提出期望我們能夠走出不同于歐美的綠色發(fā)展道路。但10年后，我要說中國的發(fā)展時(shí)間其實(shí)已經(jīng)不多了。黨中央有關(guān)新常態(tài)的經(jīng)濟(jì)工作會議指出，中國的發(fā)展已經(jīng)接近甚至到達(dá)環(huán)境的上限，新常態(tài)是迫在眉睫而不是緩和的。所以今天我們討論這個(gè)問題，是有緊迫性的。我很同意，我們對投資于自然資本和走向綠色新經(jīng)濟(jì)，在表達(dá)上可能會有各種各樣的爭議。但是面對中國到2030年用綠色方式基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城市化的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，答案是不置可否的，而且不可能再拖上10年、20年了。這是C模式對中國當(dāng)前轉(zhuǎn)型的重要含義。

中國綠色發(fā)展的領(lǐng)域在哪里

自然資本新經(jīng)濟(jì)或綠色經(jīng)濟(jì)，包括提高資源生產(chǎn)率和投資自然資本兩個(gè)方面。中國通過生態(tài)文明，需要在四個(gè)發(fā)展領(lǐng)域提高資源生產(chǎn)率和投資于自然資本：

第一個(gè)領(lǐng)域是新型城鎮(zhèn)化。中國過去30年是土地消耗遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過人口進(jìn)城的“假性城市化”，城市增長的同時(shí)資源環(huán)境退化嚴(yán)重。現(xiàn)在搞新型城市化，重視自然資本是題中應(yīng)有之意。一方面要提高水、地、能、材等資源生產(chǎn)率，另一方面要投資自然資本或綠色基礎(chǔ)設(shè)施。從空間上說，中國城市化的自然資本思考要有三個(gè)維度。宏觀層面，中國城市化大部分集中在胡煥庸線以東，因此有整個(gè)國土意義的自然資本投資問題；中觀層面，中國城市化主要采取大中小城市集群發(fā)展的城市—區(qū)域模式，因此有區(qū)域意義的自然資本投資問題；微觀層面，中國城市化要注意生產(chǎn)、生活、生態(tài)即“三生”的協(xié)調(diào)，因此有城市意義的自然資本投資問題。對于東部沿海經(jīng)濟(jì)增長快、環(huán)境破壞大的城市，投資自然資本是要扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)增長犧牲生態(tài)環(huán)境的狀況；對于中西部經(jīng)濟(jì)增長慢、環(huán)境有優(yōu)勢的城市，投資自然資本是要將生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會優(yōu)勢的問題?？傮w上，中國新型城市化的目標(biāo)，是要使得低經(jīng)濟(jì)增長、高自然資本和高經(jīng)濟(jì)增長、低自然資本的兩類不同地區(qū)，最終都能夠進(jìn)入高經(jīng)濟(jì)水平、高自然資本的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

第二個(gè)領(lǐng)域是有中國特色的循環(huán)經(jīng)濟(jì)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是把原來物質(zhì)消耗單向的流程變成一個(gè)循環(huán)的流程，既然自然資本那么稀缺，能不能從進(jìn)口到出口，到其間全部變成一個(gè)有回路的過程？這是一個(gè)有變革意義的戰(zhàn)略思考，包括用環(huán)境優(yōu)化的材料替代環(huán)境不友好的材料，提高物質(zhì)的資源生產(chǎn)率等?！笆濉币?guī)劃期間，中國政府把循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為生態(tài)文明的重要內(nèi)容，有強(qiáng)度的推進(jìn)，已經(jīng)得到國際社會的普遍關(guān)注。世界經(jīng)濟(jì)論壇2014年成立一個(gè)有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的全球議程理事會，也在組織全球?qū)＜已芯恐袊淖龇?、政策和案例?/p>

第三個(gè)領(lǐng)域是與全球期望相吻合的低碳發(fā)展。其中，新能源替代傳統(tǒng)的碳基能源，從某種角度講是投資自然資本，而提高工業(yè)、交通、建筑三個(gè)部門的能源效率，即提高能源生產(chǎn)率和提高碳生產(chǎn)率。

第四個(gè)領(lǐng)域是中國人的消費(fèi)模式走向綠色。隨著資源環(huán)境惡化等自然資本供給能力降低，老百姓對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的需求在增加；同時(shí)隨著收入增加和生活水平的改善，老百姓對綠色消費(fèi)的支付能力也在增加。包括上海在內(nèi)的許多地方為“十三五”規(guī)劃做的社會調(diào)查都表明，環(huán)境、交通、醫(yī)療已經(jīng)成為中國老百姓呼聲最高的發(fā)展問題。

投資自然資本要求治理能力變革

鄧小平曾經(jīng)說貧窮不是社會主義，因此需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展；我想大膽地說，污染也不是社會主義，因此我們需要綠色發(fā)展和生態(tài)文明。今天，我們不僅污染有問題，治理污染的路徑、治理的能力本身也需要進(jìn)行反思。投資自然資本，要研究和推進(jìn)PPP模式。面向自然資本的PPP模式，不僅是傳統(tǒng)的公私合作伙伴關(guān)系（public-private-partnership），更是廣泛的社會聯(lián)盟（public-private-people）；不是簡單的去重復(fù)政府管制或者市場機(jī)制的單一道路，而是有關(guān)自然資本的政府、企業(yè)、社會合作即治理能力的現(xiàn)代化。這個(gè)問題更加深刻，其實(shí)質(zhì)是社會資本對于自然資本的支撐和保障。

經(jīng)濟(jì)學(xué)里面有一個(gè)替代跟互補(bǔ)的概念，可持續(xù)發(fā)展研究中有強(qiáng)可持續(xù)和弱可持續(xù)的分歧。強(qiáng)可持續(xù)認(rèn)為自然資本存量在任何意義上均要保持，弱可持續(xù)認(rèn)為自然資本可以被人工資本所替代。中國C模式屬于中間觀點(diǎn)，正如《宣言》中所講，我們不能籠統(tǒng)討論所有自然資本，而是要討論關(guān)鍵自然資本。經(jīng)濟(jì)總是通過消耗自然而增長的，但是這個(gè)消耗有沒有紅線？自然資本哪些部分是可以市場化的？哪些部分是要堅(jiān)守的？（比如，純粹的公共物品是政府要堅(jiān)守的。）哪些部分是可以作為市場交易的？這些問題討論深入以后，我們就可以知道，有一些市場需求比較大的自然資本投資，可以由老百姓埋單；有一些公共性比較大同時(shí)變得稀缺的自然資本投資，需要政府埋單（其實(shí)這是用老百姓的稅收提供公共服務(wù)）；而介于其間的自然資本投資，可以采取政府與社會共同承擔(dān)的方式。這樣我們投資自然資本就可以看到更多的發(fā)展方向。

將PPP的思想用于自然資本，需要不同的利益主體和責(zé)任主體發(fā)揮不同的作用；面向自然資本的合作治理，還需要操作化的步驟和措施：第一，區(qū)域發(fā)展需要建立自然資本負(fù)債表，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的雙增長模式，但要有一個(gè)科學(xué)的分析工具，先評價(jià)后推進(jìn)。這個(gè)工作誰來做？獨(dú)立的第三方很重要。第二，政府制定發(fā)展規(guī)劃要同時(shí)考慮GDP和自然資本指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)從經(jīng)濟(jì)增長主導(dǎo)向物質(zhì)資本和自然資本雙增長的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移，通過自然資產(chǎn)審計(jì)衡量政府的政績。第三，對自然資本的投資不可能全面攤開來，需要尋找供給少、需求大的關(guān)鍵領(lǐng)域，激勵(lì)金融部門的戰(zhàn)略投資從傳統(tǒng)的物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向自然資本，并使他們?nèi)〉煤侠淼幕貓?bào)。第四，要改變現(xiàn)在行政手段導(dǎo)向的環(huán)境保護(hù)模式，實(shí)現(xiàn)開放性的PPP合作，讓有競爭力的自然資本經(jīng)營企業(yè)參與進(jìn)來，提高自然資本投資的效率和效益。第五，讓消費(fèi)者和更多的社會力量介入進(jìn)來，老百姓不僅可以作為消費(fèi)者提高對生態(tài)消費(fèi)的支付意愿，而且可以通過眾籌等方式把投資自然資本作為參與綠色發(fā)展的機(jī)會。