資源約束下的經(jīng)濟增長阻力測度研究

胡其昌

【摘要】 資源是人類生存的必需條件。根據(jù)Romer的假說，實際經(jīng)濟生活中的經(jīng)濟增長由于資源耗費引起了“增長阻力”。本文在對增長阻力測度對象、測度使用的模型、假設(shè)、計算公式、數(shù)據(jù)處理及測度結(jié)果等方面進(jìn)行對比分析的基礎(chǔ)上，對目前資源約束下經(jīng)濟增長阻力測度研究中存在的問題進(jìn)行了簡單評述，指出了下一步研究的方向。

【關(guān)鍵詞】 資源約束 增長阻力 測度 評述

一、引言

經(jīng)濟增長在經(jīng)濟生活中居于核心地位，經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展成為世界各國追求的目標(biāo)。決定經(jīng)濟增長的因素有很多，如勞動力、生產(chǎn)資料、社會結(jié)構(gòu)、自然資源以及技術(shù)進(jìn)步。眾所周知，資源作為經(jīng)濟增長中的投入要素，為經(jīng)濟的發(fā)展提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。Ayres和Kneese（1996）指出，應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟增長與周圍環(huán)境的相互作用，在經(jīng)濟發(fā)展的過程中必須要考慮資源限制因素。由于資源的限制，經(jīng)濟增長速度比沒有資源限制情況下的增長速度降低的程度，可以定義為經(jīng)濟增長的阻力（growth drag）。雖然一些國家和地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了由于資源豐富反而導(dǎo)致經(jīng)濟增長落后的現(xiàn)象，國內(nèi)外學(xué)者稱其為“資源詛咒”，有關(guān)此方面文獻(xiàn)很多（趙奉軍，2006；程志強，2008），但隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，資源短缺日漸凸顯，已經(jīng)表現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的嚴(yán)重束縛作用；并且在同一時期不同國家和地區(qū)的不同資源對經(jīng)濟增長所產(chǎn)生的阻力也不盡相同。因而非常有必要研究在資源約束下經(jīng)濟增長問題即資源增長阻力。本文擬從資源“增長阻力”的研究對象、研究模型、研究假設(shè)、研究方法等方面對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和系統(tǒng)總結(jié)，有利于進(jìn)一步厘清研究思路和方向。

二、增長阻力概念

資源是指經(jīng)濟活動中土地、能源和礦產(chǎn)等可開采的自然資源以及特定地區(qū)的包含特定環(huán)境容量或管制標(biāo)準(zhǔn)的可用要素。對于資源約束導(dǎo)致的增長阻力，國外學(xué)者作了較多的研究。Dasgupta Heal（1974）指出，考慮到不可再生資源的“增長尾效”，穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟增長路徑僅存在于不可再生資源在生產(chǎn)中不重要的情況。Nordhaus在1992年首次提出了“growth drag”的概念，他認(rèn)為“growth drag”是指有資源限制下的經(jīng)濟增長與無資源限制下的經(jīng)濟增長之間的差異。Noel（1995）分析了能源不足對美國經(jīng)濟增長的影響。Romer在1996年再次提及“growth drag”概念。Bruvoll在1999年提出了“environmental drag”的概念。關(guān)于“growth drag”的中文翻譯，國內(nèi)學(xué)者的譯法不盡相同?，F(xiàn)將國內(nèi)外學(xué)者對“growth drag”概念內(nèi)涵的對比情況列示在表1中。

從表1中可以看出，王根蓓（2001）、王學(xué)淵（2008）、霍艷麗等（2010）、劉耀彬等（2010）、李文杰等（2010）、譚鑫等（2011）的“增長阻力”概念內(nèi)涵，薛俊波（2004）、龐麗（2006）、崔云（2007）、雷鳴（2007）、葛揚等（2010）、王家庭（2010）等、沈坤榮等（2010）“增長尾效”的概念內(nèi)涵，余江（2006）的“增長阻礙”的概念內(nèi)涵，楊楊（2008）的“增長阻尼”的概念內(nèi)涵其實與Romer（2001）的“growth drag”保持了一致，均是指無資源限制情形中的經(jīng)濟增長與資源限制情形中的經(jīng)濟增長之間的差額。謝書玲等（2005）、劉耀彬等（2007）與Romer（2001）的原始定義有一定差異。他們認(rèn)為“growth drag”是指由于資源的有限性，上一階段對資源的消耗必然引起下一階段經(jīng)濟增長的要素持續(xù)投入，這個現(xiàn)象叫“增長尾效”。

對于“growth drag”如何翻譯更為貼切呢？筆者認(rèn)為阻力是指拖累、絆腳石、摩擦力的意思，較符合原義。而“尾效”一般是指一種滯后的效果或在當(dāng)前沒有發(fā)揮完的作用，其在后面的階段還會繼續(xù)產(chǎn)生效果，“尾效”一詞不適合用來描述經(jīng)濟發(fā)展中資源和土地制約；而“阻礙”有人為的障礙的含義在里面，用來指資源約束經(jīng)濟增長不甚恰當(dāng)；“阻尼”一詞過于深奧，較難理解。綜合以上分析，筆者認(rèn)為，將“growth drag”譯為“增長阻力”較符合中國理念。

三、增長阻力測度研究

1、測度模型

在研究模型的構(gòu)建方面，基本的生產(chǎn)函數(shù)是Romer在2001年構(gòu)建的一個包括自然資源和土地的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，具體形式為：

Y（t）= K（t）？琢R（t）βT（t）γ[A（t）L（t）]（1-α-β-γ） ？琢>0，？茁>0，？酌>0，？琢+？茁+？酌<1 （1）

式（1）中：t為時間；Y（t）為產(chǎn)出；K（t）為資本投入；R（t）為自然資源投入；T（t）為土地投入；L（t）為勞動投入；A（t）為知識或者勞動的有效性；？琢為資本的產(chǎn)出彈性；？茁為資源的產(chǎn)出彈性；？酌為土地的產(chǎn)出彈性。

隨后絕大部分學(xué)者在索洛的增長模型以及Romer的C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)或簡化，如薛俊波等（2004）、謝書玲等（2005）、龐麗（2006）、楊楊等（2007）、劉耀彬等（2007）、崔云（2007）、雷鳴等（2007）、王學(xué)淵（2008）、霍凌漢等（2009）、劉耀彬等（2010）、霍艷麗等（2010）、李文杰等（2010）、葛揚等（2010）、王家庭（2010）、譚鑫等（2011a，2011b）。也有部分學(xué)者采用CGE函數(shù)模型，如Bruvoll和Glomsroda等（1999）。最近有一批學(xué)者開始采用二級三要素CES生產(chǎn)函數(shù)模型，如楊楊（2008）認(rèn)為已有研究主要是基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的模型框架，為了克服C-D生產(chǎn)函數(shù)替代彈性為1、忽略技術(shù)進(jìn)步以及規(guī)模報酬不變的缺陷，他們選擇改進(jìn)的二級三要素CES生產(chǎn)函數(shù)模型作為基礎(chǔ)模型度量土地資源約束對經(jīng)濟增長的影響程度。他們構(gòu)建的CES模型為：

Y=A[？茁（Ak-？籽1+（1-？琢）T-？籽1）？籽/？籽1+

（1-？茁）L-ρ]-m/ρ （2）

各位學(xué)者構(gòu)建的增長阻力模型匯總在表2中。

2、測度假設(shè)

各位學(xué)者的研究假設(shè)及相應(yīng)的表達(dá)式列示在表3中。

（1）土地資源。Nordhans（1992）、Romer（2001）、薛俊波等（2004）、謝書玲等（2005）、龐麗（2006）、劉耀彬等（2007）、崔云（2007）、雷鳴等（2007）、李文杰等（2010）、王家庭（2010）、劉耀彬等（2010）、葛揚等（2010）、萬永坤等（2012）對土地資源存在約束時的假設(shè)是“土地資源數(shù)量固定”，在土地資源不受約束時的假設(shè)是“人均土地面積保持不變”。霍艷麗等（2010）對土地資源存在約束時的假設(shè)是“土地資源數(shù)量固定”，在土地資源不受約束時的假設(shè)是“土地以一定速度增長”。楊楊等（2007，2008）、霍凌漢等（2009）對土地資源存在約束時的假設(shè)是“土地資源按照一定比例增長”，在土地資源不受約束時的假設(shè)是“人均土地面積保持不變”。萬永坤等（2012）假定特定地區(qū)土地總面積保持不變，但區(qū)內(nèi)未利用土地會隨著技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)生變化，從而影響經(jīng)濟的增長。

（2）水資源。謝書玲（2005）、龐麗（2006）、雷鳴等（2007）、劉耀彬等（2007，2010）對水資源存在約束時的假設(shè)是“水資源總量固定不變”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“人均水資源量保持不變”。楊楊等（2007）、霍凌漢等（2009）對水資源存在約束時的假設(shè)是“水資源以一定的增長率增加”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“人均水資源保持不變”。王學(xué)淵（2008）認(rèn)為水資源受到約束時的假設(shè)是“水資源以一定的增長速度上升”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“農(nóng)業(yè)用水隨著農(nóng)作物播種面積變化而同比例變化”。霍艷麗等（2010）對水資源存在約束時的假設(shè)是“水資源數(shù)量固定”，在水資源不受約束時的假設(shè)是“水資源以一定速度增長”。萬永坤等（2012）認(rèn)為水資源作為一種資源稟賦，主要依靠自然循環(huán)，在考慮全球氣候變化的條件下，特定地區(qū)的水資源數(shù)量會出現(xiàn)變化，即長期內(nèi)總的水資源數(shù)量會改變，從而制約著經(jīng)濟增長。

（3）能源。龐麗（2006）、劉耀彬等（2007）對能源存在約束時的假設(shè)是“能源保持固定”，在能源不受約束情形時的假設(shè)是“人均能源保持不變”。雷鳴等（2007）、霍凌漢等（2009）、沈榮坤等（2010）、譚鑫等（2011a，2011b）對能源存在約束時的假設(shè)是“能源以不變的速率在下降”。在能源不受約束時的假設(shè)是“人均能源保持不變”?；羝G麗等（2010）對能源存在約束時的假設(shè)是“能源以不變的速率下降”，在能源不受約束時的假設(shè)是“能源以一定速度增長”。

（4）其他。Nordhans（1992）、Romer（2001）、余江（2006）對“自然資源存在約束”做出了“自然資源均勻下降”的假設(shè)，在自然資源不受到約束下做出了“人均資源保持不變”的假設(shè)。

3、測度公式

在增長阻力計算上，盡管大多數(shù)學(xué)者基于索洛增長模型基礎(chǔ)來考察資源約束對經(jīng)濟增長的限制程度，但是他們推導(dǎo)出的資源“增長阻力”測度卻并不相同，如：謝書玲（2005）的Drag=？茁n/（1-？琢）；薛俊波（2004）的Drag=γn/（1-？琢）；余江（2006）的Drag=？茁b/（1-α）；龐麗（2006）的Drag=（？茁+γ+？茲）/（1-？琢）；崔云（2007）的Drag=？茁n/（1-？琢）；楊楊（2008）的Drag=？茁m（1-a）（n-d）/（1-？琢？茁m）；霍艷麗（2010）的Drag=[？茁（n-a）+？酌（n-b）+？茲（n-c）]/（1-？琢）。這不僅僅是因為各經(jīng)濟模型中的要素有所區(qū)別，最根本的原因在于他們的前提假設(shè)存在很大差異。各位學(xué)者的測度公式列示在表3中。

4、測度方法

在數(shù)據(jù)處理方法上，幾乎所有學(xué)者都是采用時間序列回歸方法來求增長阻力，在回歸時絕大部分學(xué)者采用的是最小二乘法，如薛俊波等（2004）、謝書玲等（2005）、龐麗（2006）、雷鳴（2007）；少部分學(xué)者采用廣義最小二乘法（FGLS），如王學(xué)淵（2008）；還有少部分學(xué)者采用嶺回歸方法如楊楊（2008），詳見表4。在回歸分析時，可能存在數(shù)據(jù)非平穩(wěn)性以及自相關(guān)問題，因此在回歸分析前，應(yīng)做數(shù)據(jù)平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗，以及消除自相關(guān)。在目前的文獻(xiàn)中，只有一部分學(xué)者闡述了這一數(shù)據(jù)處理過程，如薛俊波等（2004）、謝書玲等（2005）、崔云（2007）、楊楊（2008）、沈榮坤等（2010）、霍凌漢（2009）、霍艷麗等（2010）、萬永坤等（2012）。

5、測度結(jié)果

每個研究學(xué)者通過采用測度模型，在做出相應(yīng)的假設(shè)基礎(chǔ)上，得出增長阻力公式，然后通過計量分析，得出增長阻力系數(shù)結(jié)果。計算出來的增長阻力效應(yīng)結(jié)果不盡相同，有些還差別較大，這其中固然有因地區(qū)和時間差異造成的，但更有因采用的生產(chǎn)函數(shù)和假設(shè)的不同造成的。各位學(xué)者測度結(jié)果見表4。

四、文獻(xiàn)評述與研究展望

從增長阻力概念、測度模型、測度假設(shè)、測度公式、數(shù)據(jù)處理方法及測度結(jié)果的對比分析中，我們可以發(fā)現(xiàn)以下幾點。

1、在研究對象方面

在研究對象方面，有的學(xué)者僅考慮了單個自然資源對經(jīng)濟的增長阻力，也有學(xué)者將多種自然資源要素納入考慮。從理論上來說，同時考慮幾種主要資源約束對經(jīng)濟增長的阻力效應(yīng)的準(zhǔn)確性可能要高些。那么什么時候應(yīng)該只考慮單一資源，什么時候應(yīng)將多種自然資源要素全部納入考慮？這一問題值得進(jìn)一步探索。

2、在基礎(chǔ)模型構(gòu)建方面

在基礎(chǔ)模型構(gòu)建方面，絕大部分學(xué)者是基于C-D生產(chǎn)函數(shù)，也有部分學(xué)者采用CGE函數(shù)模型，最近還有學(xué)者采用的是二級三要素CES生產(chǎn)函數(shù)模型。C-D函數(shù)比較容易計算，但該函數(shù)考慮的因素與實際經(jīng)濟增長不盡相符，而且C-D函數(shù)的缺陷是替代彈性不可變，這也與實際不符。而增長阻力測算結(jié)果的大小卻取決于生產(chǎn)函數(shù)模型的選擇，生產(chǎn)函數(shù)有很多，如線性生產(chǎn)函數(shù)、里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)、CES生產(chǎn)函數(shù)、VES生產(chǎn)函數(shù)、超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)等，需要針對不同情況選擇恰當(dāng)?shù)纳a(chǎn)函數(shù)模型來科學(xué)地度量增長阻力。

3、在研究假設(shè)方面

在研究假設(shè)上也不盡相同，有些學(xué)者對資源存在約束時做出“資源數(shù)量固定”的假設(shè)，有些學(xué)者做出“資源按照一定比例增長”的假設(shè)。在資源不存在約束時，有些學(xué)者做出“資源按照一定比例增長”的假設(shè)，有些做出“人均資源保持不變”的假設(shè)。這些假設(shè)在不同情況下可能不盡合理，應(yīng)考慮資源的特點，尤其是其發(fā)展?fàn)顩r，對過去的模型前提假設(shè)進(jìn)行必要的修正。

4、在數(shù)據(jù)收集整理方面

在數(shù)據(jù)收集整理方面，一是要收集盡可能長的時間序列，這樣計算出來的結(jié)果誤差相對來說要小些。另外在計算資源總量時，應(yīng)選擇恰當(dāng)。如薛俊波（2004）、謝書玲（2005）在分析資源限制對經(jīng)濟增長的制約作用時，使用耕地、林業(yè)用地和可利用的草地面積三者之和來代表土地資源總量。但是考慮到土地資源不應(yīng)該僅包括第一產(chǎn)業(yè)用地，對經(jīng)濟總量有巨大貢獻(xiàn)的二、三產(chǎn)業(yè)用地也應(yīng)該考慮進(jìn)來，即應(yīng)該將建設(shè)用地納入模型中進(jìn)行計算。這也是薛俊波（2004）、謝書玲（2005）計算出來的土地資源增長阻力遠(yuǎn)高于楊楊（2007），劉耀彬、陳斐（2007）計算出來的增長阻力的一個重要原因。另外，由于劉耀彬、陳斐（2007）在計算中考慮能源對中國經(jīng)濟的影響，故他們計算出來的土地資源的增長阻力最小。對于水資源，謝書玲（2005）、楊楊（2007）采用的數(shù)據(jù)均是水資源總量，筆者認(rèn)為這有失妥當(dāng)，因為對經(jīng)濟增長起促進(jìn)作用的應(yīng)該是水資源利用量，就像計算土地資源投入并未包括未利用土地一樣，因此在計算水資源投入時也不應(yīng)該將未利用水資源量計算在內(nèi)。

5、在數(shù)據(jù)處理分析方面

在數(shù)據(jù)處理分析方面，應(yīng)考慮恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)處理方法。目前各個學(xué)者的數(shù)據(jù)處理方法不盡相同，幾乎所有的學(xué)者都是采用時間序列回歸方法，絕大部分學(xué)者采用的都是最小二乘法（OLS），少部分學(xué)者采用廣義最小二乘法（FGLS），還有少部分學(xué)者采用嶺回歸方法。OLS雖然簡單，但效果不一定好。在回歸分析時，可能存在數(shù)據(jù)非平穩(wěn)性以及數(shù)據(jù)自相關(guān)問題，在回歸分析前，應(yīng)做數(shù)據(jù)平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗，以及消除自相關(guān)。目前，很多學(xué)者在論文寫作中并未體現(xiàn)這點。今后在參數(shù)估計過程中還需要進(jìn)一步借鑒更前沿的計量經(jīng)濟研究方法，以便科學(xué)地度量資源約束對經(jīng)濟的增長阻力。

（注：基金項目：浙江省社科規(guī)劃項目《水資源對浙江經(jīng)濟發(fā)展的阻力效應(yīng)研究》（13XKGJ015YB）；教育部人文社科基金《水資源脆弱性評價技術(shù)及耦合機制研究》（13YJA790116）。）

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（責(zé)任編輯：劉冰冰）