反壟斷法中相關市場的界定

胡夢婷

摘 要：反壟斷法在經(jīng)濟法中擁有者至關重要的地位，反壟斷法中相關市場是一個基礎的且重要的概念，只要界定清楚相關市場，才能確定是否構(gòu)成經(jīng)營者集中，是否是否反壟斷的行為。然而，目前我國反壟斷法中對這一概念定位模糊，操作性較差，本文就先從界定相關市場的概念及意義出發(fā)，分析相關市場的原則和方法，同時研究相關市場的維度和考察因素，立足于我國立法的不足，試圖找到參考的標準和完善的方法。

關鍵詞：反壟斷；相關市場；界定原則；界定方法

中圖分類號：D922.294 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8882（2015）05-041-02

根據(jù)我國《反壟斷法》第 3 條的規(guī)定，市場經(jīng)濟條件下的壟斷行為包括壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中三種形式，并且“一切競爭行為，均發(fā)生在一定的市場之內(nèi)。而所有的排除、限制競爭的行為，亦需在一定的市場范圍內(nèi)展開”①，因此認定壟斷首先需要對相關市場進行界定。只有界定了相關市場的范圍，才能進一步判斷是否存在有害競爭的行為，“才能判斷某一具體行為有益于還是有害于競爭，從而才能評價該行為是否應當受到反壟斷法的規(guī)制”②因此，對相關市場的界定進行法理上的分析，是反壟斷法適用與發(fā)展的基礎與前提。

一、相關市場的概念和意義

我國《反壟斷法》第 12 條第 2 款規(guī)定：“本法所稱相關市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務（以下統(tǒng)稱商品）進行競爭的商品范圍和地域范圍?！蔽覈斗磯艛喾ā穼ο嚓P市場只進行了最基本的界定，與歐美不同的是，其中并未涉及相關市場界定時需考慮的因素或方法。但從中仍然可以看出，相關市場界定最為核心的要素是產(chǎn)品經(jīng)營者的有效競爭或稱之為產(chǎn)品的可替代性，并且構(gòu)成相關市場的基本要素是產(chǎn)品和地域范圍。

從歐盟與美國上述的兩種并購控制實體標準的確立過程及內(nèi)容中可以看出：市場份額、市場支配地位及市場集中行為都是判斷是否限制或損害競爭的重要因素，而計算市場份額及判斷市場支配地位和市場集中行為的起點和關鍵指標正是界定相關市場的范圍。因此，相關市場的界定也是判斷是否存在限制或損害競爭行為的前提和起點，相關市場界定的前提性和基礎性在反壟斷法上具有重要的法律意義。

在相關市場的界定中，如果將相關市場的范圍界定的過于寬泛，就會將該市場范圍內(nèi)有意義的競爭程度放大，而真正在市場上占有支配地位，從事著限制或損害競爭行為的企業(yè)就很可能逃脫掉在相關市場的界定中，如果將相關市場的范圍界定的過于寬泛，就會將該市場范圍內(nèi)有意義的競爭程度放大，而真正在市場上占有支配地位，從事著限制或損害競爭行為的企業(yè)就很可能逃脫掉。如果將相關市場范圍界定的過于狹窄，就會將一部分有效的競爭排

除在外，還會導致涉嫌企業(yè)被人為夸大了其市場控制力量和所占的市場份額，從而使涉嫌企業(yè)蒙冤。因此，在實踐中，對相關市場的界定既不應過于寬泛也不應過于狹窄，只有科學、合理的進行相關市場的界定，才能正確對市場份額、市場集中度做出判斷，進而分析是否存在限制或損害競爭的行為，才能真正的排除和預防壟斷行為，更好地維護公平競爭和正常的市場秩序，進而真正達到反壟斷法律規(guī)制的目的③。

二、相關市場的類型

（一）相關產(chǎn)品市場

相關產(chǎn)品市場是指能和某種產(chǎn)品發(fā)生競爭關系的同類產(chǎn)品或密切替代產(chǎn)品所組成的市場。而且必須明確，這里所說的產(chǎn)品包括了商品和服務兩大內(nèi)容，國際上對此基本沒有爭議。

判定相關產(chǎn)品市場的主要原則是以產(chǎn)品的可替換性為標準，即在一塊區(qū)域內(nèi)有一種商品及其替換品或一種服務及其替換性服務被出售。

（二）相關地域市場

相關地理市場是指所涉及企業(yè)進行商品和服務供求活動的地區(qū)，該地區(qū)的競爭條件是充分同質(zhì)的，并與相鄰地區(qū)的競爭條件明顯不同，因而能將其與相鄰地區(qū)區(qū)分開來”。一般認為，地理市場的范圍，應當由當事方企業(yè)在相應的產(chǎn)品市場內(nèi)的商品或服務的主要供給地域來確定。只有在相關地理市場上，相關產(chǎn)品才能進行競爭，才談得上某一企業(yè)居于市場支配地位④。

三、相關市場界定的原則

（一）遵循國家的利益、政策原則

相關市場的界定，既要妥當處理好國家經(jīng)濟政策之間的關系，又要處理好發(fā)展國內(nèi)與國際市場之間的關系，保持國內(nèi)市場競爭充滿活力，同時提高國內(nèi)企業(yè)在世界市場上的競爭力。界定相關市場時要考慮到國家利益，同時要符合我國國情國策。

（二）保護競爭原則

反壟斷法的目的就是要改變壟斷行為妨礙自有公平市場競爭的情況，使得市場競爭能有良好有序的進行。因此在界定相關市場時要本著有利于競爭的原則，不能將相關市場范圍過大，這樣出現(xiàn)壟斷，也不宜將相關市場的范圍過小，這樣有可能會限制競爭。

（三）效率原則

在市場經(jīng)濟條件下，效率主要通過競爭來實現(xiàn)，企業(yè)之間的競爭往往能夠使效率提高。競爭可以發(fā)揮市場的資源配置這個基礎性的作用，可以使市場充滿活力，推動企業(yè)改善經(jīng)營管理，提高技術(shù)水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而實現(xiàn)社會整體效率的提高。

（四）保護消費者原則

市場競爭和消費者利益的維護是辯證統(tǒng)一的兩個方面，只有市場競爭公正合理有效，消費者的利益才能得到維護，而后者的實現(xiàn)也有利于建立更加完善的市場競爭機制。維護消費者的合法權(quán)益理應成為界定相關市場的一個重要原則而得到遵循。

（五）可操作性原則

相關市場界定是一項技術(shù)性很強的工作，如果彈性條款太多，可操作性差，甚至因無法操作而流于形式，不僅浪費國家的司法資源，也使國家的法律權(quán)威性下降。對相關企業(yè)來講則可能無所適從，不利于經(jīng)濟的長遠發(fā)展。特別是在我國目前司法不夠健全，執(zhí)法水平不是很高的情況下，更應該強調(diào)操作上的適用性。因此，不僅要設立權(quán)威而獨立的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和配置高素質(zhì)的專家型執(zhí)法人員，而且應當對相關市場界定的程序作明確的規(guī)定，特別是相應的方法、標準、證據(jù)等都應該用一定的方式加以規(guī)定，并能夠便于隨經(jīng)濟形勢的變化而修訂⑤。

四、相關市場界定的方法

（一）產(chǎn)品功能界定法

產(chǎn)品功能界定法主要是依據(jù)產(chǎn)品功能上的互換性或用途上的合理可替代性對相關市場

進行界定。產(chǎn)品功能界定法是指從產(chǎn)品的功能、用途、價格等物理特性出發(fā)，考察產(chǎn)品之間是否可以相互替代，或者說是否可以同樣滿足消費者的需求，如果可以相互替代，則所考察的產(chǎn)品就屬于同一產(chǎn)品市場。

（二）假定的壟斷者測試方法（SSNIP 方法）

SSNIP 方法具體是指：“相關市場被界定為一種或一組產(chǎn)品以及地理區(qū)域， 一個假定的利潤最大化的廠商在該區(qū)域是這些產(chǎn)品唯一的銷售商，且能夠在非短暫的時間內(nèi)將價格提高到一個不大、但顯著的水平。進行 SSNIP 檢驗要從某產(chǎn)品的市場上存在一個假定的壟斷資本者入手。如果假定的壟斷者能在規(guī)定的時期內(nèi)將產(chǎn)品價格提高到規(guī)定的水平（一般是一年以內(nèi)、價格提高 5%）后，有足夠多的消費者轉(zhuǎn)向購買其他產(chǎn)品，從而使得假定的壟斷者無利可圖，那么就可以斷定在這樣一個范圍內(nèi)，廠商并不具備為獲利而提高價格的市場力量。進一步的檢驗要加進次優(yōu)的替代產(chǎn)品或者地理區(qū)域，這個過程一直持續(xù)到假定的壟斷者可以

獲利為止，這些替代性產(chǎn)品或者地理區(qū)域就構(gòu)成了一個相關市場?！雹蘅梢?，SSNIP分析法是在需求價格交叉彈性分析基礎上進一步發(fā)展和完善而來，是引入了經(jīng)濟學上更為精確和可計量的相關市場界定方法。

五、相關市場的界定標準

（一）需求替代性標準

從消費者角度考察，產(chǎn)品間的可替代性表現(xiàn)為需求性替代。“需求替代是根據(jù)需求者對商品功能用途的需求、質(zhì)量的認可、價格的接受以及獲取的難易程度等因素，從需求者的角度確定不同商品之間的替代程度。原則上，從需求者角度來看，商品之間的替代程度越高，競爭關系就越強，就越可能屬于同一相關市場”。

（二）供給替代性標準

產(chǎn)品間的可替代性從經(jīng)營者角度而言就是供給性替代?！肮┙o替代是根據(jù)其他經(jīng)營者改造生產(chǎn)設施的投入、承擔的風險、進入目標市場的時間等因素，從經(jīng)營者的角度確定不同商品之間的替代程度。原則上，其他經(jīng)營者生產(chǎn)設施改造的投入越少，承擔的額外風險越小，提供緊密替代商品越迅速，則供給替代程度就越高，界定相關市場尤其在識別相關市場參與者時就應考慮供給替代”⑦。這里所說的“經(jīng)營者”應指的是產(chǎn)品的生產(chǎn)者，生產(chǎn)者的供給性替代在界定相關市場時會產(chǎn)生直接或間接的影響。

（三）潛在競爭標準

在界定企業(yè)并購的相關市場時，潛在競爭者并不需要予以考慮，但是在判斷企業(yè)并購是否會產(chǎn)生實質(zhì)性減少競爭后果的時候，潛在競爭者是非常重要的判斷因素。相關市場的界定是判斷企業(yè)并購是否構(gòu)成壟斷的前提和基礎，雖然潛在競爭標準對相關市場界定本身并不產(chǎn)生影響，但是對于判斷并購企業(yè)是否會產(chǎn)生實質(zhì)性減少競爭的后果，即構(gòu)成壟斷具有十分重要的意義。因此，從替代性角度而言，仍應將潛在競爭作為界定相關市場的基本標準之一。

六、我國相關市場界定完善思路

我國《反壟斷法》尤其是隨后制定的《界定指南》，對相關市場的界定吸收了世界主流的方法和經(jīng)驗，充分體現(xiàn)了立法的后發(fā)優(yōu)勢和先進性。但是，在吸納國外先進經(jīng)驗的同時，更重要的是結(jié)合本國的國情和實際，注意考慮供給性替代和潛在競爭因素，注意考慮地區(qū)差異對界定相關市場的影響，以期實現(xiàn)相關市場界定作為反壟斷規(guī)制基礎的目的和價值。諸如 SSNIP 的經(jīng)濟分析方法，尤其注重數(shù)據(jù)的收集，不同地域范圍收集的數(shù)據(jù)可能導致出現(xiàn)完全相反的結(jié)論。因此，在界定相關市場時，應充分考慮到地域差異的影響，合理的界定相關市場。

參考文獻：

[1] 張穹著.反壟斷理論研究[M].中國法制出版社，2007.

[2] 詹昊著.《<反壟斷法>下的企業(yè)并購實務——經(jīng)營者集中法律解讀、案例分析與操作指引》[M].法律出版社，2008.

[3] 李娟.論反壟斷法中相關市場的界定[D].中國政法大學，碩士學士論文，2010.

[4] 劉耀華.我國反壟斷法中相關市場界定研究[D].中國政法大學，碩士學士論文，2011.

[5] 畢桂花.反壟斷法中界定相關市場研究[D].中國海洋大學，碩士學士論文，2009.

[6] 張志奇.相關市場界定的方法及其缺陷[J].載《北京行政學院院報》2009 （4） .（7）《國務院反壟斷委員會發(fā)布相關市場界定指南》第 6 條

[7] 丁健安.壟斷的法律經(jīng)濟分析一以相關市場的界定為路徑[D].吉林大學，碩士學位論文，2004.

[8] 曾憲義、王利明總主編，史際春主編：《經(jīng)濟法（第二版）》，中國人民大學出版社，2010.

[9] 余東華.“反壟斷法實施中相關市場界定的SSNIP方法研究·局限性及其改進”，載于《經(jīng)濟評論》，2010（2）.

[10] 王曉嘩著.歐盟競爭法[M].中國社會科學出版社，2007.

[11] 尚明著.反壟斷法理論與中外案例評析[M].北京大學出版社，2008.