理工類高校人文社會科學(xué)評價體系存在的問題及對策研究

王成

摘 要：理工類高校要遵循教育規(guī)律，適應(yīng)社會需求，突出辦學(xué)特色，深化教育改革，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，將高校建設(shè)成一所國內(nèi)一流、國際上有一定影響、具有鮮明特色的多科性、研究型、國際化、高水平大學(xué)，離不開人文社會科學(xué)的發(fā)展。人文社會科學(xué)是豐富校園文化、提高學(xué)生全面素質(zhì)的重要支柱；在促進人才培養(yǎng)、優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)等方面也具有重要意義，更對高等學(xué)校的創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新型國家的建設(shè)具有重要影響。高校人文社會科學(xué)研究是人文社會科學(xué)發(fā)展的重要組成部分，高校人文社會科學(xué)評價體系作為一種管理手段，其功用的發(fā)揮與否，對高校人文社會科學(xué)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

關(guān)鍵詞：理工科高校；評價體系；人文社會科學(xué)

1.理工類高校發(fā)展人文社會科學(xué)的必要性

黨的十七屆六中全會明確了“文化強國”戰(zhàn)略，對繁榮發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)提出了新的要求?！陡叩葘W(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)繁榮計劃（2011～2020年）》（教社科[2011]3號）以及系列配套文件的印發(fā)實施，使得高校人文社會科學(xué)的發(fā)展站在一個新的歷史起點。人文社會科學(xué)具有認識世界、傳承文明、創(chuàng)新理論、咨政育人、服務(wù)社會的重要功能，是文化發(fā)展和經(jīng)濟社會建設(shè)的重要支柱。人文社會科學(xué)的進步對發(fā)展中國特色社會主義文化道路、增強我國的文化軟實力與綜合國力發(fā)揮著重要作用。與自然科學(xué)研究力量隊伍構(gòu)成狀況不同，高校匯聚了我國2/3以上的人文社會科學(xué)研究力量，集中了全國人文社會科學(xué)領(lǐng)域85%以上的研究成果。由此可見，高校人文社會科學(xué)研究力量是推進人文社會科學(xué)繁榮發(fā)展的中堅力量。同時，理工類高校想要轉(zhuǎn)型成為多科性、綜合性大學(xué)，必須大力發(fā)展人文社會科學(xué)，將人文社會科學(xué)的發(fā)展提到前所未有的戰(zhàn)略高度。此舉既是對黨和國家關(guān)于發(fā)展繁榮人文社會科學(xué)的方針政策的響應(yīng)以及貫徹落實，也是適應(yīng)當(dāng)前深化改革的需要，同時對理工科為主的大學(xué)長遠發(fā)展有重大意義。

1.1加強人文社會科學(xué)發(fā)展有利于全面實現(xiàn)高校職能

現(xiàn)代大學(xué)的基本職能為人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、文化傳承和創(chuàng)新等多個方面。高校要做到科研強校，人才興校必須重點把握科學(xué)研究和人才培養(yǎng)這個兩個職能。高校科學(xué)研究的不斷進步自然離不開人文社會科學(xué)的繁榮；當(dāng)代社會要求具有扎實的專業(yè)功底，較為全面的綜合素質(zhì)和人文素養(yǎng)的復(fù)合型人才，單純依靠專業(yè)知識教育，顯然無法造就具有全面的綜合素質(zhì)和人文素養(yǎng)的復(fù)合型人才。所以，加強人文社會科學(xué)發(fā)展有利于全面實現(xiàn)高校職能。

1.2發(fā)展人文社會科學(xué)有利于均衡高校學(xué)科發(fā)展

改革開放初期，我國因經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，強調(diào)并重視發(fā)展自然科學(xué)，各大高校也順應(yīng)國家發(fā)展的需要，重視理工學(xué)科（特別是工科）的發(fā)展，忽略了人文社會科學(xué)的發(fā)展，以致于高校學(xué)科結(jié)構(gòu)出現(xiàn)失衡。而在當(dāng)代，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和進步，特別是在《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)繁榮計劃（2011～2020年）》印發(fā)實施以后，人文社會科學(xué)的發(fā)展迎來了春天，大力發(fā)展人文社會科學(xué)，有利于均衡高校學(xué)科發(fā)展。

1.3發(fā)展人文社會科學(xué)是踐行和培育社會主義核心價值觀的必然要求

青年興則國家興，青年強則國家強。習(xí)近平總書記強調(diào)，每個時代都有每個時代的精神，每個時代都有每個時代的價值觀念。一個民族、一個國家的核心價值觀必須同這個民族、這個國家的歷史文化相契合，同這個民族、這個國家的人民正在進行的奮斗相結(jié)合，同這個民族、這個國家需要解決的時代問題相適應(yīng)。

習(xí)近平指出，確立反映全國各族人民共同認同的價值觀，關(guān)乎國家前途命運，關(guān)乎人民幸福安康。我們提出要倡導(dǎo)富強、民主、文明、和諧，倡導(dǎo)自由、平等、公正、法治，倡導(dǎo)愛國、敬業(yè)、誠信、友善，積極培育和踐行社會主義核心價值觀。社會主義核心價值觀把涉及國家、社會、公民的價值要求融為一體，既體現(xiàn)了社會主義本質(zhì)要求，繼承了中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，也吸收了世界文明有益成果，體現(xiàn)了時代精神。中華文明綿延數(shù)千年，有其獨特的價值體系，我們提倡和弘揚社會主義核心價值觀，必須從中汲取豐富營養(yǎng)，否則就不會有生命力和影響力。要在全社會牢固樹立社會主義核心價值觀，全體人民一起努力，通過持之以恒的奮斗，把我們的國家建設(shè)得更加富強、更加民主、更加文明、更加和諧、更加美麗，讓中華民族以更加自信、更加自強的姿態(tài)屹立于世界民族之林。高校只有大力發(fā)展人文社會科學(xué)，才能更好的踐行和培育社會主義核心價值觀，培育出更多的合格的社會主義的建設(shè)者和接班人，實現(xiàn)高校的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.目前理工類高校人文社會科學(xué)評價體系中存在的問題

2.1制約學(xué)術(shù)進步

目前通行的量化評價及獎勵機制對于自然科學(xué)與人文社會科學(xué)學(xué)未作出有針對性的區(qū)分，仍主要針對自然科學(xué)領(lǐng)域。例如在自然科學(xué)領(lǐng)域，中國SCI論文發(fā)表數(shù)量明顯地居世界較前地位；而人文社會科學(xué)SSCI發(fā)文量則大大落后，發(fā)表SSCI的難度比發(fā)表SCI的難度高25倍。但在現(xiàn)行理工類高校的評價體系中，SSCI的獎勵力度卻遠不及SCI，其他類似A&HCI、CSSCI的論文也面臨相同的問題。而對于人文社會科學(xué)所取得的成果，具體地說，在進行科研成果評價時，按照主持科研項目的等級、數(shù)量，出版學(xué)術(shù)著作的、部數(shù)、字數(shù)，發(fā)表學(xué)術(shù)論文的篇數(shù)、等級，折算成具體、確切的分值，這樣一來，將難以衡量和評價的科研成果進行了有效的量化，能夠很好地把握和進行有效評價，看上去是有一定的合理性和可行性的。但事實上，這種評價體系是缺乏科學(xué)性的，因為不同學(xué)科的科研應(yīng)遵循不同的科研規(guī)律，人文社會科學(xué)不能完全用自然學(xué)科的量化指標來做硬性要求。這種對于人文社會科學(xué)類科研成果的認定與評價是形式化、簡單化的“一刀切”模式。顯然，這種“一刀切”的科研成果評價體系缺乏科學(xué)性，不能夠客觀、公正地對人文社會科學(xué)類科研成果進行評價，也不利于形成良好的學(xué)術(shù)激勵機制，這不僅阻礙了學(xué)術(shù)進步，更會制約高校人文社會科學(xué)的發(fā)展。

2.2缺少懲戒措施

現(xiàn)行評價體系普遍偏重于數(shù)量，使得一稿多投，虛假署名，重復(fù)研究的現(xiàn)象屢見不鮮，而在大力獎勵各類成果的同時，懲戒措施卻遠遠落后。獎勵是正向激勵，而懲戒則是反向激勵。對于優(yōu)異者予以獎勵的同時，還應(yīng)對于懈怠或弄虛作假者給予懲戒?，F(xiàn)行評價體系中，普遍缺少懲戒措施。

2.3缺少頂層政策

現(xiàn)行評價體系往往涉及高校中的多個職能部門，由于各職能部門分工不同。例如考評、績效、職稱評定等均屬于不同職能部門，往往導(dǎo)致政策缺乏全面性或者無法形成合力，只有制定涵蓋多部門的頂層方案設(shè)計，才能從根本上激活人文社會科學(xué)發(fā)展的活力。

3.改革目前理工類高校人文社會科學(xué)評價體系的對策與建議

3.1完善評價體系，區(qū)別對待，以質(zhì)量取代數(shù)量

理工類高校人文社會科學(xué)的發(fā)展，需要以提高人文社會科學(xué)的整體創(chuàng)新能力為中心，以提高人文社會科學(xué)建設(shè)水平為方向，以推動社會經(jīng)濟發(fā)展為目標。因此，衡量高校人文社會科學(xué)發(fā)展水平的并不在其數(shù)量之多，而在其成果之精，同時，評價體系中務(wù)必將自然科學(xué)及人文社會科學(xué)區(qū)別對待。例如某高校規(guī)定破格評定教授，需要8篇A級論文，這顯然是按原來的SCI刊物數(shù)量制定的，不適合人文社會科學(xué)，發(fā)表8篇SCI四區(qū)論文，對于一個理工科副教授來說，并不算難。相反，如果一個副教授就發(fā)了一篇《science》，卻會因為不滿足8篇的條件而無法破格?，F(xiàn)有的8篇A類論文的標準，正是數(shù)量論的真實寫照。所以我們要以質(zhì)量取代數(shù)量，催生學(xué)術(shù)精品，促進學(xué)術(shù)進步。

3.2盤活機制體制，加大對人文社會科學(xué)的支持

3.2.1 加大資金支持

理工類高校應(yīng)設(shè)立人文社會科學(xué)發(fā)展基金，讓人文社會科學(xué)領(lǐng)域的科研團隊進行申請，發(fā)展基金可以根據(jù)不同學(xué)科的不同發(fā)展階段分為不同等級，如孵化基金，跨越發(fā)展基金，頂尖塑造基金等等，各層次資金對應(yīng)不同的科研任務(wù)、學(xué)科建設(shè)任務(wù)，這樣，在加大資金支持力度的同時，又能使有限的資金取得更大的效用。當(dāng)然，對應(yīng)完成的科研任務(wù)、學(xué)科建設(shè)任務(wù)，有相關(guān)職能部門應(yīng)與科研團隊進行充分的溝通，避免出現(xiàn)簡單套用理工科標準問題。

3.2.2 鼓勵申請建立校級人文社會科學(xué)研究虛體

人文社會科學(xué)需要充分的發(fā)展空間，才能做到生命盎然。北京大學(xué)、北京師范大學(xué)等為了支持人文社會科學(xué)的發(fā)展，通過政策支持，建立了大量校級人文社會科學(xué)研究虛體，這些研究虛體沒有固定場地、經(jīng)費和崗位，不增加編制、體制的負擔(dān)。這些研究虛體對于人文社會科學(xué)對外交流，起到了很大的促進作用，不僅有效降低有關(guān)職能部門在人文社會科學(xué)科研活動中的工作量，而且，在對外交流中也能精準定位，迅速對接。

3.2.3組建跨學(xué)科的人文社會科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新平臺

目前，各高校均有各類型的研究基地若干，這些研究基地對于本學(xué)科的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。但是，各類研究基地之間缺乏協(xié)同，大部分仍處在各掃門前雪的狀態(tài)，現(xiàn)行評價體系對于協(xié)同創(chuàng)新幾乎沒有任何要求。事實上，理工類高校應(yīng)當(dāng)啟動校內(nèi)級別的人文社會科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新平臺建設(shè)，瞄準國家協(xié)同創(chuàng)新或省級協(xié)同創(chuàng)新平臺，在人文社會科學(xué)方面尋求突破，使人員和資源都能更加充分的發(fā)揮其效用。協(xié)同創(chuàng)新平臺可以改變院系分割使用人才的模式，實現(xiàn)人力資源的跨專業(yè)、跨學(xué)科、跨學(xué)院優(yōu)化配置。建設(shè)或培育了校級協(xié)同平臺是發(fā)展人文社會科學(xué)的一個好抓手，一個好的切入點。

3.3打造高水平科研團隊

3.3.1 適度增加人文社會科學(xué)研究生指標

理工類高校中人文社會科學(xué)的相關(guān)教師與理工類的教師在人數(shù)上有著很大差距，又受到各自不同研究方向的制約，難以組建起有效的科研團隊。研究生是一個人文社會科學(xué)研究團隊中不可缺少的組成部分，現(xiàn)有人文社會科學(xué)學(xué)科研究生指標過少，是理工類高校普遍面臨的問題，直接導(dǎo)致的結(jié)果就是沒有足夠的研究生與教師組成科研團隊，更不用提高水平的團隊。目前，很多理工類高校都面臨研究生指標少于導(dǎo)師數(shù)量的問題，這直接制約了人文社會科學(xué)的發(fā)展，連基本持續(xù)性發(fā)展都存在困難，更不用說實現(xiàn)跨越式發(fā)展。人文社會科學(xué)的研究生指標的增加，對于人文社會科學(xué)發(fā)展影響效應(yīng)則是巨大的。

3.3.2 落實科研經(jīng)費與指標對應(yīng)制度

在增加人文社會科學(xué)研究生指標的同時，還應(yīng)當(dāng)制定人文社會科學(xué)研究生指標與導(dǎo)師經(jīng)費掛鉤機制，鼓勵有能力、有條件的導(dǎo)師，特別是擁有國家社會科學(xué)基金項目、教育部人文社會科學(xué)研究項目等高水平縱向研究項目的導(dǎo)師多帶研究生，組建人員齊備的科研團隊。高校無論是進行學(xué)科評估，還是申請碩士、博士點，都需要高水平的項目和成果作為強有力的支撐，高校的各類排名，也主要依賴于高水平項目和高水平論文。所以，落實省部級以上人文社會科學(xué)類縱向科研項目及經(jīng)費與研究生數(shù)量掛鉤制度，對于取得省部級以上人文社會科學(xué)類縱向科研項目的導(dǎo)師，應(yīng)在當(dāng)年或下一年度追加研究生培養(yǎng)經(jīng)費，如此一來對于科技體制和研究生管理培養(yǎng)體制創(chuàng)新都有積極意義，更對理工類高校的人文社會科學(xué)實現(xiàn)跨越式發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

3.4建立健全學(xué)術(shù)懲戒制度

3.4.1建立專門機構(gòu)

建立健全學(xué)術(shù)懲戒制度，首要需要有對應(yīng)的專門管理機構(gòu)，才能營造公平的競爭環(huán)境，震懾學(xué)術(shù)不端的行為。高校在現(xiàn)有學(xué)術(shù)委員會的基礎(chǔ)上，還應(yīng)建立學(xué)術(shù)道德委員會或者類似機構(gòu)，負責(zé)制定實施相應(yīng)規(guī)章，調(diào)查、處理學(xué)術(shù)不端的行為。

3.4.2制定實施規(guī)章，公布懲戒結(jié)果

高校應(yīng)盡快制定《學(xué)術(shù)規(guī)范及違規(guī)處理辦法》等規(guī)章，在其中對于基本學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)不端行為及其懲處流程、懲處標準進行明確界定。對于承擔(dān)的科研項目不按時結(jié)項（延期結(jié)項獲得批準的除外）、重點研究基地評估不合格、連續(xù)科研考核不合格、學(xué)術(shù)不端行為以及其他嚴重損害學(xué)校學(xué)術(shù)聲譽的行為要做出懲戒。對于已有的懲戒結(jié)果應(yīng)及時的予以公布，對他人起到警醒的作用。通過學(xué)術(shù)懲戒，營造和維護風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

4.結(jié)語

高校人文社會科學(xué)評價體系是一把“雙刃劍”，正確地使用，可以促進高校人文社會科學(xué)的發(fā)展；反之，則會束縛甚至阻礙高校人文社會科學(xué)的發(fā)展。建立更為規(guī)范、科學(xué)、合理的高校人文社會科學(xué)評價體系，推動高校高校人文社會科學(xué)的繁榮向前發(fā)展。（作者單位：華北電力大學(xué)科學(xué)技術(shù)處）

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