貧困研究概況與述評(píng)

張明龍++池澤新

摘要：在梳理學(xué)術(shù)界關(guān)于貧困研究成果的基礎(chǔ)上，從貧困的內(nèi)涵、貧困的根源等兩個(gè)方面介紹貧困研究的概況，并做簡(jiǎn)要述評(píng)。主要結(jié)論是：（1）貧困的內(nèi)涵從最初的以生活貧困為主，擴(kuò)展到以社會(huì)貧困、功能性貧困為主，且其外延不斷延伸；（2）貧困的根源認(rèn)為是社會(huì)狀態(tài)下的不平等產(chǎn)生的，與自然選擇無(wú)關(guān)。

關(guān)鍵詞：貧困內(nèi)涵；貧困根源；貧困進(jìn)展

中圖分類(lèi)號(hào)：F299.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-29IX（2015）08-0004-03

進(jìn)入21世紀(jì)，全球經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，國(guó)家之間聯(lián)系更加緊密，各種問(wèn)題層出不窮，究其根源，往往是貧困所導(dǎo)致。貧困是人類(lèi)面臨的共同問(wèn)題，在發(fā)展中國(guó)家，反貧困依然是一項(xiàng)十分艱巨的歷史任務(wù)。隨著反貧困的不斷深入，人們對(duì)貧困及其根源的認(rèn)識(shí)也不斷加深。回顧和梳理有關(guān)貧困的認(rèn)知，探尋貧困的不同層次、不同角度的根源，對(duì)于更加深刻地認(rèn)知貧困，更加有效地緩解貧困，無(wú)疑是必要的。

一、貧困內(nèi)涵的研究進(jìn)展

貧困內(nèi)涵的認(rèn)知是一個(gè)充滿(mǎn)爭(zhēng)議的命題，到現(xiàn)在為止，對(duì)貧困的認(rèn)知從最初的滿(mǎn)足基本生活的需要到目前的功能性貧困的定義，其內(nèi)涵的外延不斷擴(kuò)展，對(duì)貧困內(nèi)涵的理解也經(jīng)過(guò)學(xué)者們的研究不斷充實(shí)和豐富。

早期的貧困定義主要是基于滿(mǎn)足生理性生活的需要。19世紀(jì)末，Charles Booth和Seebohm Rowntree對(duì)貧困的定義做出了主要貢獻(xiàn)。Booth對(duì)貧困的定義是基于對(duì)生活必需品的需要進(jìn)行闡釋?zhuān)改切](méi)有能力去支付“生活必需品”的人的生活狀況；Rowntree則是以貧困的分界線(xiàn)作為貧困的內(nèi)涵據(jù)以定義，以必須滿(mǎn)足“生理效率”的收入作為貧困分界線(xiàn)，把部分人群歸結(jié)為貧困人口。世界銀行《1980年世界發(fā)展報(bào)告》指出，“當(dāng)某些人，某些家庭或某些群體沒(méi)有足夠的資源去獲取他們?cè)谀莻€(gè)社會(huì)公認(rèn)的，一般都能享受的飲食、生活條件、舒適和參加某些活動(dòng)的機(jī)會(huì)，就是處于貧困狀態(tài)。”世界銀行《1990年世界發(fā)展報(bào)告》指出：“貧困，即缺少達(dá)到生活水準(zhǔn)的能力?！备鶕?jù)世界銀行前后十年的發(fā)展報(bào)告，可以看出對(duì)貧困的定義也在與時(shí)俱迸，從起初的對(duì)貧困的認(rèn)知是一種沒(méi)有足夠的資源獲取社會(huì)公認(rèn)的機(jī)會(huì)到貧困是一種缺少的能力，這說(shuō)明對(duì)貧困的認(rèn)知不僅僅是從簡(jiǎn)單的維持生活的必需品的方面加以認(rèn)識(shí)，更重要的是從個(gè)人能力方面加以深化，重新探索。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)把貧困定義為“個(gè)人或家庭依靠勞動(dòng)所得和其他合法收入不能維持其基本的生活需求”。以上對(duì)貧困的定義，都是基于物質(zhì)層面即生理需求需要來(lái)闡述的，遠(yuǎn)沒(méi)有進(jìn)行更加深入的分析，也許是囿于當(dāng)時(shí)的環(huán)境所致或者人們對(duì)貧困的認(rèn)識(shí)沒(méi)有進(jìn)行更加深刻的探索，抑或者是當(dāng)時(shí)的貧困現(xiàn)象并沒(méi)有今天的現(xiàn)象如此復(fù)雜多變。事實(shí)上，張莉莉認(rèn)為貧困被視為經(jīng)濟(jì)收入不足以維持其基本的生活狀況需要的觀(guān)點(diǎn)，在早期研究中相當(dāng)普遍。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，對(duì)貧困的研究不再僅僅局限于生活物質(zhì)層面這一單維度的研究，而是更加注重生活能力方面等多維度的研究。以英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)發(fā)展研究所的羅伯特·錢(qián)伯斯為代表的西方學(xué)者，將能力因素引入貧困之中，以人類(lèi)學(xué)為基礎(chǔ)拓展了貧困的研究視野。貧困的判定開(kāi)始由簡(jiǎn)單的物質(zhì)層面到不斷擴(kuò)展的多維度層面的視角觀(guān)察。印度著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Amartya Sen在其代表作《貧困與饑荒》和《以自由看待發(fā)展》兩本書(shū)中提出了能力貧困的概念。他認(rèn)為，貧困不能僅僅用經(jīng)濟(jì)上的物質(zhì)來(lái)衡量，更重要的是人的能力的衡量，基于對(duì)某種程度的福利的機(jī)會(huì)的衡量。他指出，“貧困不僅僅是相對(duì)地比別人窮，而且還基于得不到某些基本物質(zhì)福利的機(jī)會(huì)，即不擁有某些最低限制的能力……貧困最終并不是收入問(wèn)題，而是一個(gè)無(wú)法獲得某些最低限度需要的能力?！笔澜玢y行《世界發(fā)展報(bào)告（2000/2001）》吸收了他的貧困概念，在基于人們福利的基礎(chǔ)上，又加入了對(duì)人自身的能力的強(qiáng)調(diào)和社會(huì)對(duì)人自身的外部沖擊，明確貧困的定義為：“貧困是指福利被剝奪的狀態(tài)，貧困不僅僅指收入低微和人力發(fā)展不足，它還包括人對(duì)外部沖擊的脆弱性，以及缺乏發(fā)言權(quán)、權(quán)利被社會(huì)排斥在外?！贝撕?，對(duì)貧困的內(nèi)涵的研究?jī)H在拓展其外延上認(rèn)知，并沒(méi)有取得更多的研究結(jié)果，而且大多數(shù)學(xué)者很少在對(duì)貧困的內(nèi)涵做主要研究，從而轉(zhuǎn)向著重對(duì)減貧和扶貧方面的研究。

在對(duì)國(guó)外研究貧困的基礎(chǔ)上，我國(guó)學(xué)者根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況從經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多重視角觀(guān)察貧困現(xiàn)象和定義貧困。童星、林閩鋼（1994）指出，貧困是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化落后的總稱(chēng)，是由低收入造成的基本物質(zhì)、基本服務(wù)相對(duì)缺乏以及缺少發(fā)展機(jī)會(huì)和手段的一種狀況。趙冬緩、蘭徐民（1994）認(rèn)為，貧困指在一定環(huán)境（包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、自然等）條件下，人們?cè)陂L(zhǎng)期內(nèi)無(wú)法獲得足夠的勞動(dòng)收入來(lái)維護(hù)一種生理上的需求的、社會(huì)文化可接受的和社會(huì)公認(rèn)的基本生活水準(zhǔn)的狀態(tài)?？禃怨猓?995）認(rèn)為，貧困是一種生存狀態(tài)，在這種生存狀態(tài)中，人由于長(zhǎng)期不能合法地獲得基本的物質(zhì)生活條件和參與基本的社會(huì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)，以至于不能維持一種個(gè)人生理和社會(huì)文化可以接受的生活水準(zhǔn)。關(guān)信平（1999）認(rèn)為，在特定的社會(huì)背景下，部分社會(huì)成員由于缺乏必要的資源而在一定程度上被剝奪了正常獲得生活自理和參與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)的權(quán)利，并使他們的生活持續(xù)性低于社會(huì)的常規(guī)生活標(biāo)準(zhǔn)。由于廣大學(xué)者的不斷探索和研究，致使貧困的外延逐漸擴(kuò)大，并逐漸與其他相關(guān)因素結(jié)合，探索貧困的多重內(nèi)涵。王云多（2013）研究指出，教育的發(fā)展可以為減少貧困作為力量支撐，這也是從另一方面間接指出了貧困的內(nèi)涵。即貧困不僅是物質(zhì)層面，也涉及到精神層面和社會(huì)層面，以及功能性層面的理解和探求。這些研究和闡述豐富發(fā)展了貧困的內(nèi)涵，為人們更好地認(rèn)識(shí)貧困擴(kuò)展了視野。

二、貧困根源的研究進(jìn)展

在貧困的根源研究中，不同的學(xué)者有著不同的理解和解釋。

西方的學(xué)者研究中，影響較大的有貧困自然說(shuō)、貧困經(jīng)濟(jì)說(shuō)和貧困社會(huì)政治說(shuō)等。

英國(guó)人口學(xué)家馬爾薩斯是“貧困的自然說(shuō)”的典型代表，他將貧困產(chǎn)生的持續(xù)原因歸結(jié)為一種自然機(jī)制，這種自然機(jī)制是自然法則所規(guī)定的，類(lèi)似于達(dá)爾文的“適者生存”理論，是人力難以有效改變的，只能被動(dòng)的去接受。美國(guó)學(xué)者納克斯的資本缺乏論、納爾遜的低水平均衡陷阱理論、來(lái)賓斯坦的臨界最小動(dòng)力理論與依附理論等是“貧困的經(jīng)濟(jì)說(shuō)”的典型代表，他們將貧困歸結(jié)為某種收入分配格局的產(chǎn)物，收入分配的不平等是貧困的直接根源，但他們的研究中并沒(méi)有指出收入分配的不平等是什么原因造成的。而社會(huì)學(xué)者試圖從社會(huì)分層的意義上來(lái)分析貧困的根源，他們認(rèn)為，“在分層的意義上，貧困就是一種不平等”，應(yīng)該從社會(huì)結(jié)構(gòu)或社會(huì)制度上尋找貧困的根源，這就是“貧困的社會(huì)政治說(shuō)”。

隨著對(duì)貧困認(rèn)識(shí)的深化，對(duì)貧困根源的研究從靜態(tài)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)，形成了動(dòng)態(tài)性理論。主要有：一是貧困的季節(jié)性理論。Lipton研究發(fā)現(xiàn)，那些只能獲取80%必需營(yíng)養(yǎng)的人口對(duì)食物供給和報(bào)酬性務(wù)工的季節(jié)性表現(xiàn)出極高的脆弱性，能量攝取低和季節(jié)性的不穩(wěn)定相聯(lián)系，就業(yè)的季節(jié)性波動(dòng)是極端貧困的重要原因；二是貧困的代際傳遞理論。20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究貧困階層長(zhǎng)期性貧困的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)家庭貧困呈現(xiàn)出代際繼承現(xiàn)象，提出了“貧困代際傳遞”概念，亦即貧困以及導(dǎo)致貧困的相關(guān)條件和因素在代際之間進(jìn)行遺傳。

我國(guó)學(xué)者關(guān)于貧困根源的探究也大多從自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面進(jìn)行，但一直是以靜態(tài)分析為主。

吳敬璉認(rèn)為，農(nóng)村貧困的根本原因在于農(nóng)村人口太多，人均占有的生產(chǎn)資料太少，貧困問(wèn)題的產(chǎn)生是由于人們?cè)谡加猩a(chǎn)資料等方面的不平等所引起的。劉龍、李豐春認(rèn)為，農(nóng)村貧困根源在于其積淀的貧困文化。劉堯認(rèn)為，農(nóng)村貧困的根源是知識(shí)貧困，消除農(nóng)村知識(shí)貧困的根本途徑是開(kāi)發(fā)農(nóng)村人力資源。謝惠媛指出，貧困國(guó)家之所以貧困，是因?yàn)楝F(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)制度和世界秩序并沒(méi)有給這些貧困國(guó)家的發(fā)展創(chuàng)設(shè)公平的環(huán)境。

在關(guān)于貧困根源的諸多觀(guān)點(diǎn)中，人們?cè)谏鐣?huì)狀態(tài)下存在的不平等是導(dǎo)致貧困的根源的觀(guān)點(diǎn)仍然引起眾多學(xué)者的討論。法國(guó)學(xué)者盧梭在1753年撰寫(xiě)的《論人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)》一文中認(rèn)為，在社會(huì)狀態(tài)下，私有制和私有觀(guān)念的出現(xiàn)，加劇了人類(lèi)的不平等，包括經(jīng)濟(jì)地位、政治地位、宗教地位和道德地位上的不平等。美國(guó)社會(huì)學(xué)家皮特·布勞認(rèn)為，不平等是一種差異，即人們?cè)诟鞣矫娴南鄬?duì)比較間的差異形成不平等，人們?cè)谏鐣?huì)狀態(tài)下存在的不平等是導(dǎo)致一系列問(wèn)題的深層原因。這也是說(shuō)明貧困問(wèn)題的由來(lái)和發(fā)生是由于社會(huì)層面的人類(lèi)之間關(guān)系不平等導(dǎo)致的，貧困的根源就是人類(lèi)間的不平等。例如，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家岡納·繆爾達(dá)爾認(rèn)為“不平等及其加劇的趨勢(shì)成為對(duì)發(fā)展的限制與障礙的復(fù)合體”；陳晨、劉坤指出，進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)以后，首先出現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)上的不平等，而經(jīng)濟(jì)上的不平等造就了貧困。

許多學(xué)者對(duì)原始積累不平等的占有導(dǎo)致的貧困問(wèn)題進(jìn)行了充分的研究。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家R-納克斯在其1953年出版的《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成問(wèn)題》中認(rèn)為，資本形成（即資本積累）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的重要因素，在不發(fā)達(dá)國(guó)家中，貧窮既是其資本形成率低下的原因，也是其結(jié)果。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾1957年提出循環(huán)累積因果理論，后經(jīng)卡爾多、迪克遜和瑟爾沃爾等人發(fā)展并具體化為模型。梁琦研究指出，“在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)過(guò)程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)各因素之間存在著循環(huán)累積的因果關(guān)系。在存在地區(qū)間不平等的條件下，經(jīng)濟(jì)力和社會(huì)力的作用使有利地區(qū)的累積擴(kuò)張以犧牲其他地區(qū)為代價(jià)，導(dǎo)致后者狀況相對(duì)惡化并延遲其進(jìn)一步發(fā)展，由此導(dǎo)致不平衡狀態(tài)的強(qiáng)化并進(jìn)一步導(dǎo)致被弱化區(qū)域間的貧困加強(qiáng)。”

三、簡(jiǎn)要述評(píng)

本文從貧困的內(nèi)涵和貧困的根源著手分析，對(duì)貧困內(nèi)涵的變化進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)對(duì)貧困內(nèi)涵的變化主要是基于社會(huì)水平條件的改變和社會(huì)的迅速發(fā)展，部分學(xué)者對(duì)貧困的理解不再僅限于生活物質(zhì)層面的分析，而是更加注重人的能力的研究，指出功能性能力的缺失也會(huì)導(dǎo)致貧困，并把其作為廣義上的貧困的內(nèi)涵。對(duì)貧困的根源的梳理，主要是從西方學(xué)者對(duì)貧困的研究以及中國(guó)學(xué)者基于中國(guó)國(guó)情的探索，從不同角度進(jìn)行探求貧困根源，并提出了自己的見(jiàn)解，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了貧困根源的理論，但沒(méi)有從人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程中的人類(lèi)在享有資源的不平等方面發(fā)展和提升貧困根源的理論。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，貧困問(wèn)題占有重要的地位。回顧和梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于貧困問(wèn)題的研究，可以發(fā)現(xiàn)：一是大多數(shù)學(xué)者承認(rèn)貧困是一種客觀(guān)的現(xiàn)象，發(fā)生或者表現(xiàn)于社會(huì)生活中，可為人們感知，易為社會(huì)大眾甄別，也正因?yàn)槿绱?，所以貧困?wèn)題才會(huì)引起人們的關(guān)注。二是盡管貧困表現(xiàn)于社會(huì)生活之中，但是其產(chǎn)生的原因卻不容易揭示，這說(shuō)明貧困根源具有深刻性、復(fù)雜性，并且需要具體問(wèn)題具體分析。從一般角度看，經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的、政治的、自然的因素可能是導(dǎo)致比較普遍的貧困原因；至于個(gè)別的、具體的貧困現(xiàn)象，則其原因可能更為復(fù)雜、具體。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科意義上的貧困問(wèn)題，是指發(fā)生面比較廣、持續(xù)時(shí)間比較長(zhǎng)的貧困問(wèn)題，往往具有相同的原因，或者其根源隱含著共性和個(gè)性，因而具有學(xué)科研究的意義和價(jià)值。本文回顧、梳理的貧困方面的研究觀(guān)點(diǎn)也正是從這個(gè)意義上來(lái)歸納的。三是人們對(duì)貧困及其根源的揭示呈現(xiàn)由表及里、由淺人深的過(guò)程，既符合認(rèn)識(shí)規(guī)律，也符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展歷程。在早期的貧困研究中，主要關(guān)注貧困的概念、測(cè)度和發(fā)生機(jī)制。英國(guó)工業(yè)革命后，對(duì)貧困的研究日益增加，無(wú)論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)上的研究，還是從社會(huì)學(xué)等其他方面的研究，都取得了巨大的成果。第二次工業(yè)革命后，西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，人們生活水平不斷提高，因此對(duì)貧困的定義出現(xiàn)了相對(duì)貧困和絕對(duì)貧困之別。20世紀(jì)80年代，印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家Amartya Sen提出了能力貧困概念后，對(duì)貧困的研究得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。貧困的定義經(jīng)歷了一個(gè)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由狹義到廣義不斷擴(kuò)展的過(guò)程，從最初強(qiáng)調(diào)物質(zhì)和收入絕對(duì)數(shù)量的多少，逐漸發(fā)展為包括社會(huì)公平和發(fā)展機(jī)會(huì)的大小等方面。

貧困是人類(lèi)生活一切不幸的根源，即便到了高度發(fā)達(dá)的后工業(yè)社會(huì)，依然存在，這說(shuō)明關(guān)注貧困、研究貧困、破解貧困，仍然是一個(gè)長(zhǎng)期的歷史任務(wù)。在關(guān)于貧困的表象的認(rèn)識(shí)不斷豐富的同時(shí)，關(guān)于貧困根源的揭示不斷深化，是一個(gè)明顯的趨向。在這個(gè)深化研究的過(guò)程中，準(zhǔn)確判定貧困的原因，采取精確措施攻克貧困，應(yīng)該是一個(gè)值得研究的方向。