安全成熟度模型在我國核電廠安全計劃和保障的應(yīng)用研究

劉煌根

摘 要：通過研究新近的安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合我國核安全文化特點，構(gòu)建了一個評價我國核電站運營安全管理的符合性和有效性的安全成熟度模型。該模型可以用于核電站運營團(tuán)隊對其安全管理水平進(jìn)行自我評估。進(jìn)而可以制定相應(yīng)的改進(jìn)計劃來提高低于平均水平的標(biāo)準(zhǔn)或是整體提升成熟度，為解決核安全文化建設(shè)成熟度評價難題提供了一個有效途徑。

關(guān)鍵詞：核安全文化；安全管理系統(tǒng)；安全成熟度

核安全是核電廠的靈魂和生命。確保核安全既關(guān)乎技術(shù)問題，又關(guān)乎管理問題，更關(guān)乎文化問題。首次提出了“安全文化”的概念是在1986年，我國最早從20世紀(jì)90年代初引入核安全文化的理念，不僅在核工業(yè)界和其他工業(yè)領(lǐng)域引起了廣泛重視，其安全文化理念在實踐中不斷發(fā)展完善，為安全生產(chǎn)工作做出了重要貢獻(xiàn)[1]。管理體系為核安全文化建設(shè)提供了組織和運行機(jī)制的保證，而全體員工的工作態(tài)度、思維習(xí)慣和行為規(guī)范是核安全管理系統(tǒng)建立、運行和不斷完善的基礎(chǔ)[2]。因此核安全文化素質(zhì)的培養(yǎng)目標(biāo)就是使決策層、管理層和基層的每一位員工的內(nèi)心真正樹立“安全第一、質(zhì)量第一”的觀念并掌握質(zhì)量保證和安全管理的一些基本方法。但是怎樣評價核電廠在核安全文化建設(shè)方面的工作有效性，發(fā)現(xiàn)存在的不足，并采取確實可行的安全措施，安全成熟度模型可望解決困擾一直困擾管理者的難題。

1 安全成熟度模型應(yīng)用現(xiàn)狀

安全成熟度模型是安全管理領(lǐng)域的新近研究創(chuàng)新成果，并且在一些諸如海洋產(chǎn)業(yè)、航空、鐵路和石油化工等的高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)已有應(yīng)用。安全成熟度模型是源于質(zhì)量和組織的發(fā)展模型，和廣泛應(yīng)用于軟件產(chǎn)業(yè)的能力成熟度模型相似。安全成熟度模型通過評估不同階段（通常為5級）的安全文化的各個關(guān)鍵指標(biāo)的水平，可以讓管理者了解他們自身所處不同階段的安全文化的成熟程度[3]。

安全成熟度模型同樣可以應(yīng)用于核電廠，它可以確認(rèn)差異并幫助解決行為和文化的問題，隨著時間推移，希望能提高核安全文化成熟度。當(dāng)前，我國核電廠安全文化評價和改善還缺少成熟度模型應(yīng)用實例。

2 成熟度模型理論發(fā)展

核電在快速的發(fā)展過程中，必須面對、協(xié)調(diào)和考慮眾多不確定因素。為了能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)又好、又快的發(fā)展，核電廠需要綜合眾多因素評估判斷自身處于業(yè)務(wù)流程發(fā)展的階段，從而在進(jìn)行流程改進(jìn)時能夠全面、準(zhǔn)確地找到需改進(jìn)的流程及其數(shù)量，并在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)實施變革。而成熟度模型實際上就是一套能夠提供通過與之對照從而評判流程發(fā)展所處階段的標(biāo)準(zhǔn)[3]。成熟指組織的管理能力達(dá)到一種較為完善的狀態(tài)，處于成熟狀態(tài)下的組織可以很好地實現(xiàn)其目標(biāo)。成熟度模型提供了一套用以分析問題的科學(xué)的表征體系，它表征了組織在某一方面的管理能力由低到高的提升過程，并提供了一套切實可用、可測量的指標(biāo)體系，使組織內(nèi)外對其管理能力能夠進(jìn)行準(zhǔn)確的評價及認(rèn)識，為組織實施改進(jìn)提供了一條明確的路徑。

3 核電安全成熟度模型的構(gòu)建

發(fā)展核電離不開“安全”這個大前提。我國在役核電機(jī)組總體處于中等偏上水平，部分機(jī)組安全指標(biāo)處于世界先進(jìn)水平。安全管理領(lǐng)域，我國核電安全管理分三個層次，國家核安全局負(fù)責(zé)全國核電的統(tǒng)一監(jiān)督管理，核行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)核電的運行和發(fā)展的管理和規(guī)劃，核電站營運單位為核電站的執(zhí)照申請者，直接負(fù)責(zé)核電站的安全。核安全法規(guī)是我國法律的一部分，他所涉及的對象是“放射性”，我國現(xiàn)行的核安全法規(guī)體系包括1部法律、7部行政法規(guī)、27部部門規(guī)章以及89部導(dǎo)則，形成了以《中華人民共和國放射性污染防治法》為頂層的金字塔結(jié)構(gòu)[4]。核電站核安全文化涉及到參與的每一個人，包括電廠員工、電廠管理人員、政府決策層，核電廠營運單位以及其他安全相關(guān)的單位都必須提高核安全文化。

結(jié)合我國法規(guī)體系和核安全文化架構(gòu)，應(yīng)用"成熟度模型"方法理論，通過把提升安全文化比作為"循環(huán)行程"，建立我國核電站安全管理系統(tǒng)及其評價要素，這12個要素為：1.領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和問責(zé)制，2.政策措施、策略和承諾，3.風(fēng)險和變革管理，4.法律和其它要求，5.目標(biāo)、指標(biāo)和業(yè)績，6.管理，7.培訓(xùn)、能力和意識，8.溝通與協(xié)商，9.控制文件，10.操作控制/應(yīng)急，11.事故調(diào)查，12.監(jiān)測，審核和評審。

4 核電廠安全計劃和保障成熟度模型

核安全關(guān)乎核電發(fā)展的前途，其安全計劃和保障成熟度模模型的建立通過一項內(nèi)部倡議以加強(qiáng)核電現(xiàn)場安全文化。首先需要制定核安全培訓(xùn)方案，并送往各個核電現(xiàn)場[5]。核安全文化管理過程是基于螺旋上升的安全成熟度梯級模型的上升之旅，該模型由人和系統(tǒng)兩方面組成。全成熟度梯級模型可以討論并通過實踐來標(biāo)識當(dāng)前核安全狀態(tài)和計劃，以改善核電現(xiàn)場的安全文化現(xiàn)狀。模型需要對23種指標(biāo)進(jìn)行評估，6個關(guān)于人指標(biāo)：個人風(fēng)險態(tài)度、關(guān)注和識別、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和承諾、安全責(zé)任、員工參與和協(xié)商、培訓(xùn)及指導(dǎo)；17個關(guān)于系統(tǒng)的指標(biāo)：風(fēng)險管理的應(yīng)用、戰(zhàn)略規(guī)劃、項目流程管理、重大危險源/優(yōu)先設(shè)計/識別和管理、變革管理、工作和任務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險識別和報告、培訓(xùn)和能力建設(shè)、溝通、知識管理、維護(hù)、采購、供應(yīng)商管理、事件調(diào)查與分析、應(yīng)急響應(yīng)、安全性能檢測、審核和監(jiān)控。

核電現(xiàn)場在對安全成熟度梯級模型進(jìn)行培訓(xùn)并實踐后，所有的管理者通過模型評估已經(jīng)知道了其處于模型的位置上并開始制定改進(jìn)計劃，并集成到業(yè)務(wù)流程，進(jìn)行改進(jìn)提升。值得注意的是，這些模型不僅是評估其自身的安全文化，處在模型中的所有人和系統(tǒng)都隱含了很強(qiáng)的關(guān)系，是一級一級逐步提升的一個過程。我們認(rèn)識到，沒有安全文化的進(jìn)步，安全成熟度梯級模型系統(tǒng)亦不能進(jìn)步，反之亦然，這一點至關(guān)重要[6]。通過應(yīng)用安全成熟度梯級模型，整個核電現(xiàn)場的區(qū)域的安全薄弱環(huán)節(jié)可以被識別，并可以采取集中整治行動而得以改善。

安全成熟度梯級模型可用于測量當(dāng)前的安全“基線”水平，并作為新的安全管理標(biāo)準(zhǔn)引入[7]。在核電現(xiàn)場開展安全成熟度梯級模型實踐，可以估計今后幾年安全預(yù)防策略，以改進(jìn)執(zhí)行工作。模型以捕捉最廣泛的意見為目的動機(jī)，并制定計劃。

5 結(jié)語

安全成熟度模型已被證明是確定安全計劃和保障成熟度水平是的一個有用的工具。該模型可以直接與公司本身的安全管理標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合，從而公司的安全文化元素可以定義并融入成熟度模型中。安全成熟度模型已被成功地用于經(jīng)理，主管和工人團(tuán)隊，來檢驗現(xiàn)場安全管理體系的成熟度水平。該模型自我完善將使得模型更加應(yīng)用廣泛和便于使用。雖然，最終核電現(xiàn)場的整體成熟度水平會向前邁進(jìn)，但必須強(qiáng)調(diào)的是，不同的核電現(xiàn)場其安全文化成熟度水平是不同的，處于模型早期階段級別的核電現(xiàn)場，往往更重要的是集中力量改善成熟度模型發(fā)現(xiàn)的任何薄弱指標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

[1]裴光宇： 海陽核電站建設(shè)期安全投入模型研究. 2011.

[2]劉征海， 鄒樹梁， 陽小華， 肖建田， 劉志明， 劉亞春： 基于構(gòu)件的系統(tǒng)安全工程能力成熟度評估系統(tǒng)分析. In： 中國核科學(xué)技術(shù)進(jìn)展報告（第二卷）——中國核學(xué)會2011年學(xué)術(shù)年會論文集第10冊（核情報（含計算機(jī)技術(shù)）分卷、核技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理現(xiàn)代化分卷）. vol. Vol.2； 2011.

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[6]劉志偉， 王國珍， 軒福貞， 劉長軍， 涂善東： 核電壓力容器安全端失效評定曲線研究. 核動力工程 2011（S1）.

[7]龔怒： AP1000核電安全端結(jié)構(gòu)幾何和異種金屬材料性能失配對安全評定的影響. 2012.