基于隨機(jī)森林法對(duì)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為影響因素的分析——以撫州市10縣157個(gè)村的359戶農(nóng)戶有效問卷調(diào)查為例

■鄒力宏

2014年9月29日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第五次會(huì)議強(qiáng)調(diào)要在堅(jiān)持農(nóng)村土地集體所有的前提下，促使承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，形成所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)三權(quán)分置，經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的格局。作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的主體，農(nóng)戶的行為對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的走向無疑具有重大的影響。從國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)農(nóng)戶理性的研究結(jié)果來看，農(nóng)戶行為更多的是一種有限理性，這種理性不僅是追求收入最大化的單一經(jīng)濟(jì)理性，而且還包括文化、社會(huì)和心理的多種因素在內(nèi)的多種理性選擇的結(jié)果。為此，本文也是基于農(nóng)戶是理性的行為者，來分析農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的影響因素。

一、數(shù)據(jù)來源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源與變量

本次調(diào)查是在2014年9月對(duì)已發(fā)生過土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶進(jìn)行問卷調(diào)查，內(nèi)容涉及戶主基本特征、戶主家庭特征、土地流轉(zhuǎn)特征、對(duì)土地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知、社會(huì)影響因素等五個(gè)特征的多個(gè)選項(xiàng)。樣本涉及撫州市10縣50個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)178個(gè)村370個(gè)農(nóng)戶，收回問卷370份，有效問卷359份。變量共有23個(gè)，其中，土地流轉(zhuǎn)行為y，為二分類的因變量，取值為“1”代表流入、“0”代表流出；自變量xi中有數(shù)據(jù)型的也有分類型的自變量，23個(gè)變量構(gòu)成的數(shù)據(jù)集名tt。具體的定義如下表1。

表1 影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的變量情況

（二）數(shù)據(jù)特征與概要

1.流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的基本特征。在本次調(diào)查中，359戶發(fā)生過土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶，耕種面積22452畝，戶均耕種62.54畝。其中254戶為土地流入戶，戶均承包耕地11.8畝，耕種面積20992畝，流入土地17996畝；土地流出105戶，戶均承包耕地25.7畝，耕種面積1459畝，實(shí)際流出1184.5畝。基本特征如下：

（1）年齡結(jié)構(gòu)：359戶發(fā)生過土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶，25歲以下的有4人，占調(diào)查樣本的1.10%；26～35歲的占 11.7%；36～45歲的 34.52%；46～55歲的占40.82%；56歲以上占12.0%。流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶以在家的中壯年勞力為主，36～55歲的人群占比為75.2%。

（2）知識(shí)水平：在359戶農(nóng)戶中文盲及半文盲有13人，占比3.6%；小學(xué)文化水平占19.8%；初中文化水平占52.4%；高中文化水平及以上占24.2%。說明我國(guó)農(nóng)村主要人力資源的知識(shí)水平還不高。

（3）務(wù)工經(jīng)歷：有外出務(wù)工經(jīng)歷的戶主為197人，占總調(diào)查人數(shù)的54.9%，實(shí)際耕種面積10018.3畝，家庭承包耕地3234畝，戶均承包耕地16.4畝；其中56戶流出耕地8370畝，141戶流進(jìn)耕地788畝。無外出務(wù)工經(jīng)歷的戶主有162人，占總調(diào)查人數(shù)的44.93%，實(shí)際耕種面積11565.7畝，家庭承包耕地2424.2畝，戶均承包耕地14.9畝，其中47戶流出耕地483.5畝，115戶流入耕地9626.0畝。

2.流轉(zhuǎn)農(nóng)戶家庭特征

（1）耕種面積：當(dāng)前359戶農(nóng)戶總的耕種面積為22452畝，家庭承包耕地5658.9畝，戶均實(shí)際耕種面積為62.5畝，高于全部調(diào)查農(nóng)戶15.8畝的戶均家庭承包土地畝數(shù)。在流入土地中，最小的為1.0畝，最大的為1317.0畝。在流出土地中，最小的為1.0畝，最大的為130.0畝。

（2）家庭人口：在已發(fā)生過流轉(zhuǎn)的359名農(nóng)戶，其家庭人口 3人以下的占 8.22%，3～5人的占62.74%，5人以上的占29.04%。

（3）農(nóng)業(yè)收入：調(diào)查樣本農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入占全部家庭收入比重在20%以下的有17.53%，在21%～50%的占21.10%，在51%～80%的占31.23%，在81%以上的占30.14%。

3.農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)特征

（1）流轉(zhuǎn)期限：在359份問卷中，土地流轉(zhuǎn)的時(shí)間期限（按約定的時(shí)限），3年以內(nèi)的占55.62%，4～8年期的 27.12%，9～15年的 6.58%，16年以上的為10.68%。

（2）流轉(zhuǎn)合同方式：口頭協(xié)議的占60.27%，書面協(xié)議的占39.73%；土地流轉(zhuǎn)雙方是否可以隨時(shí)中斷合同，認(rèn)可可以隨時(shí)中斷的占42.47%，不可隨時(shí)中斷的占57.53%。

（3）流轉(zhuǎn)對(duì)象：在本村的村民間流轉(zhuǎn)的占87.12%，對(duì)村外人員流轉(zhuǎn)的占11.23%，對(duì)企業(yè)（合作社）流轉(zhuǎn)的占1.64%。

（4）主要流轉(zhuǎn)途徑：農(nóng)戶完全自發(fā)的為67.40%，鄉(xiāng)村一級(jí)組織或協(xié)調(diào)的占24.93%；參加農(nóng)村專業(yè)化經(jīng)濟(jì)合作組織的占4.66%，其他形式的占3.01%。

（5）主要流轉(zhuǎn)形式：轉(zhuǎn)讓的10.14%，轉(zhuǎn)包的18.90%，互換的1.10%，代耕的27.40%，出租的42.19%，其他的0.27%。

（6）流轉(zhuǎn)土地的收益：農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地得到的收益占全部家庭收入10%以下的有20.82%，11%～40%的有31.78%，41%～70%的有20.55%，71%以上的有26.85%。

（7）流轉(zhuǎn)的價(jià)格：以每畝/年計(jì)算，100元以下的占 21.64%，101～200元的占 44.38%，201～300元的占25.48%，301元以上的占8.49%。

（8）流轉(zhuǎn)付款方式：分年度以現(xiàn)金支付的占59.18%；一次性全部用現(xiàn)金支付的占24.66%；按一定數(shù)量的糧食支付的占13.15%；其他方式的2.74%。

（9）轉(zhuǎn)入土地的主要原因：在有多余的勞動(dòng)力的、給親戚朋友幫忙、能明顯增加收入、滿足自己糧食需要、其他原因等五個(gè)選項(xiàng)中，對(duì)應(yīng)選擇比例分別為 24.11%、10.14%、55.07%、5.21%、2.47%。

（10）不愿意流轉(zhuǎn)土地的原因：不愿意流轉(zhuǎn)并不代表沒有流轉(zhuǎn)，有各種因素制約流轉(zhuǎn)；認(rèn)為收益性差而不愿意轉(zhuǎn)的占42.74%，缺乏便利性的占20.27%，流轉(zhuǎn)對(duì)象難找的占26.30%，缺乏法律保障的占19.45%。

4.對(duì)土地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知

（1）對(duì)土地的態(tài)度：農(nóng)戶對(duì)土地完全不看重的占4.11%，不看重的占6.85%，一般的占24.93%，看重的占57.53%，完全看重的占6.58%。

（2）對(duì)土地產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)：農(nóng)戶認(rèn)為土地所有權(quán)歸國(guó)家的占16.16%，歸集體的占60.27%，歸個(gè)人的占23.56%。

（3）對(duì)土地法律保護(hù)程度的認(rèn)識(shí)：農(nóng)戶認(rèn)為當(dāng)前法律對(duì)土地的保護(hù)選項(xiàng)，認(rèn)為完全不保護(hù)的占1.37%，不保護(hù)的占2.19%，一般的占23.01%，保護(hù)的占63.56%，完全保護(hù)的占9.86%。對(duì)農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)有97.26%農(nóng)戶認(rèn)為應(yīng)受法律保護(hù)，不應(yīng)受法律保護(hù)只有2.74%。

5.社會(huì)影響因素

（1）政府介入程度：農(nóng)戶認(rèn)為政府完全不介入的占10.68%，不介入的占34.52%，一般性介入的占23.84%，介入的占29.32%，完全介入的占1.64%。

（2）以土地參加農(nóng)民專業(yè)生產(chǎn)合作組織：不參加的占15.07%，參加的占41.64%，無所謂的占43.29%。

（3）土地流轉(zhuǎn)金融的需求：359戶土地流轉(zhuǎn)戶有貸款余額的為175戶，貸款余額為795萬元，戶均4.54萬元；其中因土地流轉(zhuǎn)而有貸款余額的為0。認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)有貸款需求的占37.53%，自身因土地流轉(zhuǎn)需要貸款的占26.58%。以當(dāng)前農(nóng)戶獲得貸款的容易程度來衡量認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)貸款難的占53.42%，不難的有46.58%。

二、土地流轉(zhuǎn)行為的隨機(jī)森林分析

（一）對(duì)變量進(jìn)行獨(dú)立性和共線性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明并非響應(yīng)變量y與自變量x都是獨(dú)立的關(guān)系。因此，傳統(tǒng)的回歸中會(huì)產(chǎn)生共線性的作用。數(shù)據(jù)集tt的部分?jǐn)?shù)據(jù)樣本如下：

y x1 x2 x3 x4 x5 x6 x7 x8 x9 x10x11x12x13x14x15x16x17x18x19x20x21x22 1 1 4 3 2 5.0 19.0 2 4 1 4 268 1 1 1 1 1 2 2 2 1 2 5 2 2 0 3 2 2 68.030.0 2 2 1 2 268 1 1 1 2 1 2 3 2 1 2 4 1 3 1 3 4 2 4.0 36.0 2 4 4 4 358 2 2 1 1 3 2 3 2 1 1 4 1 4 0 3 3 2 50.030.0 3 2 3 1 320 2 2 2 1 2 2 3 2 1 2 0 1 5 0 3 3 1 10.0 5.0 2 1 1 1 248 1 1 2 1 1 2 2 2 1 1 0 2

表2 變量間獨(dú)立性檢驗(yàn)結(jié)果

針對(duì)此例中的自變量分類變量多的問題，采取隨機(jī)森林法來處理。主要結(jié)果如下：

表3 隨機(jī)森林對(duì)影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為自變量的重要性指標(biāo)

（二）自變量對(duì)y選擇的重要性排序。對(duì)影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)中的22個(gè)因素進(jìn)行重要性排序（varImpPlot(R F)），得到如圖1所示的結(jié)果。可以看到不同指標(biāo)，指示的變量重要性會(huì)略有差距，但是差距不會(huì)很大。圖1中左邊為均方誤差遞減意義下的重要性，右邊為精確度遞減意義下的重要性。影響因素的重要性排序依次為x7(農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比)、x4(家庭承包土地畝數(shù))、x9(土地流轉(zhuǎn)收入占全部收入比)、x5(土地流轉(zhuǎn)面積)、x16(對(duì)土地的態(tài)度)、x21（農(nóng)戶貸款余額）等，其重要性的值分別為31.33、30.31、28.12、22.84、11.49、9.20。在影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)中，經(jīng)濟(jì)因素是最重要的因素。

圖1 隨機(jī)森林對(duì)影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行自變量的重要性進(jìn)行排序圖①

（三）基于OOB數(shù)據(jù)的分類結(jié)果。使用命令RF$confusion得到基于OOB數(shù)據(jù)的分類結(jié)果：OOB estimate of error rate：9.19%，見表4。每行表示實(shí)際的類別，每列表示隨機(jī)森林判定的類別，對(duì)角線外的表示分類錯(cuò)誤。OOB數(shù)據(jù)的分類結(jié)果是每顆樹都是由自助法抽樣得來，且抽樣是有放回的抽樣，這樣每次都太約有30%～40%的數(shù)據(jù)沒有被抽到，因此它就成了天然的測(cè)試集，被稱為OOB數(shù)據(jù)。表4是基于OOB數(shù)據(jù)得到誤差率，這個(gè)誤差率與做五折交叉驗(yàn)證測(cè)試集得到結(jié)果的誤差率基本一致，但和用全部數(shù)據(jù)集得到的結(jié)果不一樣。

表4 隨機(jī)森林（用于分類時(shí)）的混淆矩陣顯示農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行分類誤差

（四）各變量對(duì)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為影響的分布圖。圖2、圖3、圖4是描述局部的一個(gè)變量對(duì)分類的概率的邊際效應(yīng)。其中，圖2、圖3是分類變量的影響，圖4是連續(xù)性變量的影響。在圖2中有無外出務(wù)工經(jīng)歷(x3)的農(nóng)戶，其影響流入行為的概率，邊緣效應(yīng)是遞減的，傾向流出土地；圖3中農(nóng)戶貸款的難易（x22）的現(xiàn)實(shí)也影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為，貸款從難變易，邊緣效應(yīng)是遞增的，傾向流入土地。數(shù)量變量對(duì)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的影響，呈不同的結(jié)果，其中家庭耕地越多(x4)越容易流出土地；土地流轉(zhuǎn)價(jià)格影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為有不同的區(qū)間，價(jià)格低有利于流入土地，價(jià)格超出200元/畝有利于流出土地，當(dāng)價(jià)格高于260元/畝時(shí)，又有利于流入出地，并隨著價(jià)格的高企，對(duì)農(nóng)戶的土地流入行為更有利。

圖2 分類變量對(duì)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的影響（一）

圖3 分類變量對(duì)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的影響（二）

圖4 數(shù)量變量對(duì)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的影響

圖5 隨機(jī)森林的預(yù)測(cè)誤差及其95%的置信區(qū)間同所用的分類樹數(shù)量的關(guān)系

（五）隨機(jī)森林回歸的誤差。從圖5可看出隨機(jī)森林回歸，隨著樹的數(shù)目的增長(zhǎng)，隨機(jī)森林回歸的數(shù)據(jù)集的誤差，NMSE相對(duì)穩(wěn)定，所以不存在過擬合的問題。在本例中，用全部數(shù)據(jù)集tt作為訓(xùn)練集也作為測(cè)試集得到的分類結(jié)果沒有分錯(cuò)的發(fā)生。而用五折交叉驗(yàn)證所得到隨機(jī)森對(duì)數(shù)據(jù)集tt作分類的訓(xùn)練集和測(cè)試集的平均誤判率分別為0和0.033。

三、主要分析結(jié)論

本文對(duì)影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)行為的因素進(jìn)行了實(shí)證分析，得出如下主要結(jié)論：

1.各種的影響因素差異較大。

2.從主要影響因素的重要性排序來看分別為：x7（農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比）、x4（家庭承包土地畝數(shù)）、x9（土地流轉(zhuǎn)收入占全部收入比）、x5（土地流轉(zhuǎn)面積）、x16（對(duì)土地的態(tài)度）、x21（農(nóng)戶貸款余額）等，而且連續(xù)變量和分類變量對(duì)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)行為的影響概率，其邊緣效應(yīng)是不同的，就貸款余額x21來說，隨著貸款余額的遞增，農(nóng)戶土地流出概率的邊際效應(yīng)也是遞增的。貸款難易x22卻相反，等等。這讓我們能在數(shù)量上區(qū)別不同類別農(nóng)戶對(duì)其土地流轉(zhuǎn)行為的不同反應(yīng)。這正是我們引導(dǎo)農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)要考慮的重要因素。

3.不同地區(qū)影響農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)行為的因素不同，因此在變量選取時(shí)要考慮不同的地區(qū)影響，這樣才能充分認(rèn)識(shí)影響農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)行為的有利因素以及需要重點(diǎn)改善和發(fā)展的方面。

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