解讀國(guó)際貨物買賣合同標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移制度

摘要：國(guó)際貨物買賣從本質(zhì)上說是貨物所有權(quán)買賣。國(guó)際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題不僅直接決定著貨物所有權(quán)的歸屬，而且關(guān)系到買賣雙方的切身利益。本文運(yùn)用比較和邏輯的研究方法，通過對(duì)各國(guó)有關(guān)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移立法體例的比較與分析，指出國(guó)際貨物買賣當(dāng)事方就貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題可遵循優(yōu)先適用合同當(dāng)事方之間約定，以貨物特定化為前提條件，以貨物交付為所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間，引入所有權(quán)保留制度以平衡和保障買賣雙方利益的可行性路徑。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易 國(guó)際貨物買賣合同 所有權(quán)轉(zhuǎn)移

一、引言

國(guó)際貨物買賣從本質(zhì)上說是貨物所有權(quán)買賣，即貨物所有權(quán)人將貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買受方以換取報(bào)酬的行為。國(guó)際貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題不僅決定貨物所有權(quán)的歸屬，而且關(guān)系到貨物買賣當(dāng)事人的切身利益。鑒于世界各國(guó)或地區(qū)就貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題立法差異較大，有關(guān)國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)際公約和國(guó)際慣例對(duì)此問題基本采取了回避態(tài)度。如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》在第4條（b）款明確規(guī)定，本公約不涉及買賣合同對(duì)所售貨物所有權(quán)可能產(chǎn)生的影響。國(guó)際立法的缺失與各國(guó)立法差異導(dǎo)致國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事人在所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題上爭(zhēng)議不斷。為了促進(jìn)國(guó)際貨物貿(mào)易順利發(fā)展，有效保障國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事人權(quán)益，有必要就國(guó)際貨物買賣合同標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移制度進(jìn)行研究，為國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事方解決所有權(quán)轉(zhuǎn)移爭(zhēng)議探尋可行性路徑。

二、國(guó)際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移的主要立法模式

（一）合同成立主義

合同成立主義主張買賣合同有效成立之時(shí)為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間，其典型代表國(guó)家為法國(guó)。《法國(guó)民法典》第1583條規(guī)定，當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)金相互同意時(shí)，即使標(biāo)的物尚未交付，價(jià)金尚未支付，買賣即告成立，而標(biāo)的物的所有權(quán)即依法由賣方轉(zhuǎn)移于買方。合同成立主義有利于保護(hù)買方利益，加強(qiáng)買賣合同方履約的責(zé)任心；但不足之處是合同有效成立之時(shí)貨物大多并未交付買方，加重了買方承擔(dān)與貨物所有權(quán)有關(guān)的責(zé)任與義務(wù)。此外，在買賣“將來之物”，即締約時(shí)并未存在，履約時(shí)存在的貨物，或合同標(biāo)的物是不特定物時(shí)，以合同成立時(shí)轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)對(duì)于買賣雙方而言都是不現(xiàn)實(shí)的。

（二）意圖主義

意圖主義主張貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移由合同當(dāng)事方在合同中的意圖表示決定，其典型代表國(guó)家為英國(guó)?！队?guó)貨物買賣法》第17條規(guī)定，當(dāng)一項(xiàng)契約是買賣特定或指定的貨物時(shí)，貨物財(cái)產(chǎn)權(quán)是在締約雙方意圖移轉(zhuǎn)時(shí)移轉(zhuǎn)給買方。意圖主義優(yōu)點(diǎn)在于尊重合同當(dāng)事人意思表示，充分體現(xiàn)私法自治原則。但不足之處是司法實(shí)踐中，意圖是一個(gè)相對(duì)抽象的概念，具有很強(qiáng)的不確定性。很多時(shí)候合同當(dāng)事方并未在合同中對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移做出明確的意圖表示。在合同當(dāng)事方意圖不明確時(shí)，對(duì)其做出的推斷可能會(huì)與合同當(dāng)事方真實(shí)意圖相左，不利于保護(hù)當(dāng)事人交易安全性和維護(hù)法律權(quán)威性。

（三）交付主義

交付主義主張貨物所有權(quán)經(jīng)交付而轉(zhuǎn)移。從各國(guó)立法實(shí)踐看，交付主義可分為以下兩種：

1、基于物權(quán)形式的交付主義

該模式下貨物所有權(quán)在交付時(shí)轉(zhuǎn)移，但須以合同當(dāng)事方就所有權(quán)轉(zhuǎn)移達(dá)成協(xié)議為條件，其典型代表國(guó)家為德國(guó)。《德國(guó)民法典》第929條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)需由所有權(quán)人將物交付于受讓人，并就所有權(quán)轉(zhuǎn)移由雙方成立合意。在這種立法模式下，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移包含了若干個(gè)法律行為，即債權(quán)協(xié)議+物權(quán)協(xié)議+貨物交付?；谖餀?quán)形式的交付主義體現(xiàn)了立法的嚴(yán)謹(jǐn)性與周密性，但其過于嚴(yán)謹(jǐn)復(fù)雜的所有權(quán)轉(zhuǎn)移方式會(huì)讓人們難以理解與認(rèn)同，無法發(fā)揮法律應(yīng)有的權(quán)威性。

2、基于債權(quán)形式的交付主義

該模式下貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移于交付時(shí)轉(zhuǎn)移，無須另就物權(quán)轉(zhuǎn)移達(dá)成合意?；趥鶛?quán)形式的交付主義簡(jiǎn)捷明了，符合現(xiàn)代國(guó)際貨物貿(mào)易高效便捷的交易需求，被很多國(guó)家采用。如美國(guó)《統(tǒng)一商法典》第2—401條第2款規(guī)定，除非另有協(xié)議，貨物所有權(quán)在賣方完成實(shí)際交貨的時(shí)間和地點(diǎn)轉(zhuǎn)移至買方。中國(guó)《民法通則》第72條規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間為交付之時(shí)。

交付主義符合物權(quán)公示原則，有利于保護(hù)第三方合法權(quán)益。經(jīng)交付的貨物通常是確定的，這使得買賣合同標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移具有客觀的事實(shí)與標(biāo)準(zhǔn)。其不足之處是若賣方拒不交付貨物，因貨物所有權(quán)尚未轉(zhuǎn)移，買方只能要求賣方金錢賠償，而非實(shí)際履行，這往往損害買方的利益；若賣方已交付貨物而買方拒付，此時(shí)因貨物所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，賣方只能作為普通債務(wù)人進(jìn)行索償，沒有優(yōu)先受償權(quán)，這往往使賣方利益受到損害。

（四）貨物所有權(quán)保留

貨物所有權(quán)保留是指賣方雖將貨物的占有轉(zhuǎn)移于買方，但在買方交付價(jià)金或完成特定條件前，賣方仍保留其對(duì)貨物的所有權(quán)。貨物所有權(quán)保留制度有利于保障和平衡買賣雙方的利益，在各國(guó)立法實(shí)踐中大多有所規(guī)定。如《德國(guó)民法典》第455條規(guī)定，動(dòng)產(chǎn)賣方在支付全部?jī)r(jià)金前保留所有權(quán)的，有疑義時(shí)，視為所有權(quán)轉(zhuǎn)移取決于支付全部?jī)r(jià)金，買方違約時(shí)賣方有權(quán)解除合同?！队?guó)貨物買賣法》第17條及第19條規(guī)定，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間由雙方當(dāng)事人約定；出賣人在特定條件成就之前，保留處置貨物的權(quán)利。我國(guó)《合同法》第134條規(guī)定，當(dāng)事人可在買賣合同中約定買受人未履行支付價(jià)款或其他義務(wù)的，標(biāo)的物所有權(quán)屬于出賣人。

貨物所有權(quán)保留制度下，若買方破產(chǎn)，賣方可基于對(duì)標(biāo)的物所有權(quán)具有的特殊擔(dān)保權(quán)益，優(yōu)先于一般破產(chǎn)債權(quán)受償，這使得賣方利益得到最大程度保護(hù)；對(duì)于買方而言，在尚未付清價(jià)款時(shí)，買方可占有和使用標(biāo)的物，行使實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)?？梢?，所有權(quán)保留制度是一項(xiàng)可以平衡和保障買賣雙方利益的法律制度。

（五）貨物特定化

貨物特定化是指賣方將符合合同規(guī)定的并處于可交付狀態(tài)的貨物無條件地劃撥到合同項(xiàng)下的行為。很多國(guó)家在立法上把貨物特定化作為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提條件。如《英國(guó)貨物買賣法》規(guī)定，在把處于可交付狀態(tài)的貨物無條件地劃撥于合同項(xiàng)下之前，貨物的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移?！睹绹?guó)統(tǒng)一商法典》第2—401條規(guī)定，買賣合同中的貨物在特定于合同項(xiàng)下前所有權(quán)不轉(zhuǎn)移，且除非另有協(xié)議。在法國(guó)民法典中，雖然合同有效成立是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，但當(dāng)合同標(biāo)的物為種類物時(shí)，在司法實(shí)踐中法官也適用種類物須經(jīng)特定化后其所有權(quán)才得以轉(zhuǎn)移的原則。

在貨物特定化條件下，賣方不能對(duì)貨物進(jìn)行隨意調(diào)換或挪作他用，有利于保障買方的利益；此外，賣方可基于已特定化的貨物要求買方支付價(jià)款，買方可基于已特定化的貨物要求賣方實(shí)際履行，這使得合同當(dāng)事方在另一方違約時(shí)，可以獲得更為有效的法律救濟(jì)。

三、國(guó)際貨物買賣合同標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移可行性路徑

（一）尊重國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事方之間的約定

國(guó)際貨物買賣合同是兩個(gè)以上分處不同國(guó)家或地區(qū)的當(dāng)事人意思表示的合意。根據(jù)“契約自由”、“意思自治”等司法原則，各國(guó)法律普遍認(rèn)可在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，只要國(guó)際貨物買賣合同內(nèi)容不違反法律、法規(guī)和社會(huì)公共利益，合同當(dāng)事人有權(quán)自由訂立有關(guān)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移條款，且合同當(dāng)事方約定的所有權(quán)轉(zhuǎn)移條款具有優(yōu)先適用的效力。因此，在國(guó)際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題上，為避免日后引起爭(zhēng)議，買賣合同當(dāng)事方應(yīng)就貨物所有轉(zhuǎn)移時(shí)間、地點(diǎn)和條件等進(jìn)行自主約定。

（二）以貨物特定化作為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提條件

貨物特定化是國(guó)際貨物買賣順利進(jìn)行的前提條件。雖然有關(guān)國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)際公約和國(guó)際慣例大多回避了貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題，但在貨物特定化方面卻普遍做出了詳盡規(guī)定。如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》第67條規(guī)定，在貨物以貨物上加標(biāo)記、或以裝運(yùn)單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關(guān)合同以前，風(fēng)險(xiǎn)不能轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》B6條規(guī)定，如果貨物還未確定，……只有在貨物被明確地留出或以其它方式被確定為合同貨物時(shí)，撥歸才發(fā)生。國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事方可參照國(guó)際公約和國(guó)際慣例的有關(guān)規(guī)定，將貨物明確劃撥于合同項(xiàng)下作為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提條件。

（三）以貨物交付作為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間

交付符合物權(quán)公示的原則，可以為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移提供客觀確切的標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中具有較好的操作性，值得買賣合同當(dāng)事方借鑒。國(guó)際貨物買賣中的交付貨物，包括現(xiàn)實(shí)交付與擬制交付兩種?，F(xiàn)實(shí)交付是指賣方將貨物的占有直接移轉(zhuǎn)給買方或買方指派的承運(yùn)人的貨物交付方式，貨物所有權(quán)于貨物交付于買方或買方指派的承運(yùn)人時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移。擬制交付是指賣方將代表物權(quán)的憑證如倉(cāng)單、提單、載貨憑證等移轉(zhuǎn)給買方，以代替實(shí)物交付的行為。根據(jù)國(guó)際法協(xié)會(huì)制定的《華沙——牛津規(guī)則》第6條規(guī)定，在CIF合同中，貨物所有權(quán)移轉(zhuǎn)于買方的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)是賣方把裝運(yùn)單據(jù)（提單）交給買方的時(shí)刻。在擬制交付情形下，賣方向買方交付代表物權(quán)的憑證可視同為交付貨物，貨物所有權(quán)于賣方交付代表物權(quán)的單據(jù)時(shí)轉(zhuǎn)移。 隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，提交電子提單已成為國(guó)際貨物貿(mào)易賣方交付貨物的一種重要交單形式。依據(jù)《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》第11條規(guī)定，電子提單的效力等同于紙質(zhì)提單。在電子商務(wù)蓬勃發(fā)展的當(dāng)代，為提高交易效率，國(guó)際貨物買賣當(dāng)事人可在電子商務(wù)立法及電子技術(shù)相對(duì)成熟的條件下，認(rèn)可電子提單的法律效力。貨物所有權(quán)于轉(zhuǎn)移電子提單密碼時(shí)轉(zhuǎn)移。

（四）引入貨物所有權(quán)保留以平衡和保障買賣雙方的利益

貨物所有權(quán)保留制度具有獨(dú)特的擔(dān)保作用，其功能不僅僅限于擔(dān)保賣方利益的實(shí)現(xiàn)。在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題上，引入所有權(quán)保留制度不僅使賣方通過對(duì)合同標(biāo)的物所有權(quán)的保留充分保障了自身債權(quán)利益，而且使買方通過對(duì)合同標(biāo)的物的先行使用，促進(jìn)了商品及時(shí)流通與有效利用?，F(xiàn)代國(guó)際貨物貿(mào)易形式復(fù)雜多樣，很多情況下買方并不是最終的消費(fèi)者。在貨物買賣過程中，當(dāng)買方對(duì)貨物進(jìn)行轉(zhuǎn)售、加工、附和或混合時(shí)，買賣雙方當(dāng)事人可在合同中約定貨物所有權(quán)保留客體不僅限于標(biāo)的物本身，而且包括買方轉(zhuǎn)售所得的收益、添附物、以及買方對(duì)被轉(zhuǎn)售人的價(jià)金債權(quán)。

四、結(jié)語(yǔ)

貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題是關(guān)系國(guó)際貨物買賣雙方切身利益的重要問題。隨著法制建設(shè)的不斷進(jìn)步，各國(guó)在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移立法實(shí)踐中，與他國(guó)法律之間有著一定的兼容性與趨同性。這在一定程度上加快了制定國(guó)際貨物買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移統(tǒng)一實(shí)體法規(guī)范的進(jìn)程，使得買賣雙方就貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題達(dá)成一致具有了可能性。

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（梁艷智，1974年生，內(nèi)蒙古集寧人，北京市東城區(qū)職工大學(xué)講師。研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)、商務(wù)英語(yǔ)）