歐洲市場監(jiān)管模式及其標(biāo)準(zhǔn)化作用機(jī)制

霍哲珺++潘柯良

[摘要]市場監(jiān)管在確保歐洲產(chǎn)品安全方面起到重要作用。基于闡述歐洲市場監(jiān)管模式，結(jié)合英國實(shí)例分析了歐洲市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目的現(xiàn)狀，綜述了標(biāo)準(zhǔn)化在歐洲市場監(jiān)管中的作用，并結(jié)合歐洲食品監(jiān)管情況進(jìn)行了分析。

[關(guān)鍵詞]歐洲；市場監(jiān)管；標(biāo)準(zhǔn)化

[中圖分類號(hào)]F0615[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]

2095-3283（2015）08-0115-03

[作者簡介]霍哲珺（1988-），女，漢族，助理工程師，本科生，研究方向：質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化；潘柯良（1983-），男，漢族，工程師，碩士研究生，研究方向：質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化。

在歐洲，市場監(jiān)管在確保產(chǎn)品安全方面起到了至關(guān)重要的作用，尤其是在法律無法很好貫徹實(shí)施的時(shí)候。在歐盟看來，有效的市場監(jiān)管不僅能夠保護(hù)消費(fèi)者遠(yuǎn)離危險(xiǎn)產(chǎn)品，而且還能夠確保信譽(yù)良好的企業(yè)進(jìn)行公共競爭。歐盟規(guī)定，各成員國應(yīng)承擔(dān)產(chǎn)品市場監(jiān)管的責(zé)任，各國市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施確保產(chǎn)品符合相關(guān)安全要求，必要時(shí)也可實(shí)施相應(yīng)的制裁措施。

一、歐洲市場監(jiān)管模式

歐盟委員會(huì)（European Commission，簡稱歐委會(huì)），是歐洲聯(lián)盟的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，也是歐盟唯一有權(quán)起草法令的機(jī)構(gòu)。根據(jù)歐委會(huì)的相關(guān)規(guī)定，歐洲的市場監(jiān)管體系包含四層內(nèi)容，即法律體系、產(chǎn)品安全和市場監(jiān)管方案、成員國市場監(jiān)管以及信息交換與合作。

（一）市場監(jiān)管法律體系

歐盟條例（EC）NO765/2008、第768/2008/EC號(hào)決議以及通用產(chǎn)品指令（General Product Safety Directive（GPSD）2001/95/EC）構(gòu)成了歐盟市場監(jiān)管法律體系。歐盟條例（EC）NO765/2008對(duì)認(rèn)證和產(chǎn)品市場監(jiān)管作了明確規(guī)定。條例明確提出歐盟成員國具有實(shí)施市場監(jiān)管、禁止或限制危險(xiǎn)或不符合要求的產(chǎn)品進(jìn)入市場的責(zé)任。同時(shí)，條例還賦予歐洲市場監(jiān)管局一項(xiàng)重要的權(quán)利，即為了評(píng)估產(chǎn)品是否符合要求，市場監(jiān)管局不僅可以從制造商那邊獲取需要的所有文件，而且還可以進(jìn)入制造商生產(chǎn)經(jīng)營場所獲取樣本，或在必要時(shí)銷毀危險(xiǎn)產(chǎn)品。歐盟第768/2008/EC號(hào)決議對(duì)產(chǎn)品銷售進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定，包括市場監(jiān)管、企業(yè)責(zé)任、可追溯和保障機(jī)制等。這些規(guī)定均已被行業(yè)法律所采納。

何為“安全產(chǎn)品”，歐盟通用產(chǎn)品指令（General Product Safety Directive（GPSD）2001/95/EC）給出了明確定義，即任何產(chǎn)品必須符合歐盟及各成員國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在任何正?；蚩梢娛褂们闆r下，產(chǎn)品沒有任何風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)已降到最低。若歐盟法律或標(biāo)準(zhǔn)沒有對(duì)某些產(chǎn)品作出規(guī)定，那么該類產(chǎn)品也必須符合其他文件的規(guī)定，如國家標(biāo)準(zhǔn)、歐盟委員會(huì)推薦標(biāo)準(zhǔn)和守則等。此外，指令還對(duì)“制造商”、“政府”和“經(jīng)銷商”應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作出了明確規(guī)定。首先，制造商有義務(wù)撤回不安全的產(chǎn)品并予以銷毀；其次，各成員國政府必須確保產(chǎn)品安全，迫使制造商和銷售商遵守指令規(guī)定，并成立負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和執(zhí)法的機(jī)構(gòu)對(duì)市場進(jìn)行監(jiān)管、介入以及實(shí)施懲罰措施；第三，經(jīng)銷商也有義務(wù)監(jiān)督產(chǎn)品的安全性，不僅需要告知消費(fèi)者產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn)，還必須保留產(chǎn)品追蹤的相關(guān)記錄。

（二）產(chǎn)品安全和市場監(jiān)管方案

2013年，歐委會(huì)采納一項(xiàng)新提案——產(chǎn)品安全和市場監(jiān)管方案（以下簡稱“方案”）用以推進(jìn)產(chǎn)品安全、加強(qiáng)市場監(jiān)管。方案規(guī)定了歐盟市場監(jiān)管整體模式和產(chǎn)品（包括進(jìn)口產(chǎn)品）安全控制要求，主要由《消費(fèi)品安全條例（提案）》《產(chǎn)品單一市場監(jiān)管條例》《歐盟市場監(jiān)管多年度計(jì)劃》等文件構(gòu)成。歐委會(huì)確信新方案能夠更好地促使市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)履職，實(shí)現(xiàn)在整個(gè)歐洲層面貫徹執(zhí)行產(chǎn)品安全相關(guān)規(guī)定。

通過方案的貫徹實(shí)施，歐委會(huì)希望實(shí)現(xiàn)：1統(tǒng)一、簡化、協(xié)調(diào)將危險(xiǎn)產(chǎn)品從市場上撤離的流程；2對(duì)所有與市場監(jiān)管和產(chǎn)品安全相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行整合；3完善消費(fèi)品供應(yīng)鏈追溯系統(tǒng)，使產(chǎn)品安全問題能夠得到快速有效的處理；4若市場上某類產(chǎn)品出現(xiàn)了潛在危險(xiǎn)，會(huì)在整個(gè)歐洲層面及時(shí)加強(qiáng)控制，即一旦有不安全產(chǎn)品出現(xiàn)，在市場上限制產(chǎn)品銷售也會(huì)變得更為簡化與便捷；5依托快速預(yù)警系統(tǒng)（RAPEX）以及市場監(jiān)管信息和通信系統(tǒng)（ICSMS）間的相互協(xié)作，精簡危險(xiǎn)產(chǎn)品通報(bào)程序等。

（三）成員國市場監(jiān)管

歐委會(huì)規(guī)定歐盟各成員國必須對(duì)國內(nèi)市場實(shí)施監(jiān)管，以確保所設(shè)計(jì)和生產(chǎn)出的產(chǎn)品符合歐洲統(tǒng)一的規(guī)定和要求。歐委會(huì)指出各國應(yīng)賦予國內(nèi)市場監(jiān)管局執(zhí)行工作所必需的權(quán)力和資源，以便其能夠有效地開展市場監(jiān)管工作。此外，各國需成立市場監(jiān)管項(xiàng)目，并輔以貫徹實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，同時(shí)至少每四年對(duì)市場監(jiān)管活動(dòng)進(jìn)行一次審查和評(píng)估。

（四）信息交換與合作

歐委會(huì)指出，應(yīng)落實(shí)整個(gè)歐盟層面的信息交換與合作，主要由五部分構(gòu)成：

1快速信息系統(tǒng)（Rapid Information System，RAPEX）。該系統(tǒng)是用以促進(jìn)歐盟各國和歐盟委員會(huì)實(shí)現(xiàn)快速信息交換的預(yù)警系統(tǒng)。2通用信息支撐系統(tǒng)——市場監(jiān)管信息和通信系統(tǒng)（ICSMS）。ICSMS 系統(tǒng)主要是用來對(duì)以下信息進(jìn)行交換：市場監(jiān)管最佳實(shí)踐方法、聯(lián)合行動(dòng)的結(jié)果、不合規(guī)產(chǎn)品的情況、各國市場監(jiān)管項(xiàng)目的情況。3保護(hù)措施（Safeguard Procedures）。保護(hù)措施迫使歐盟成員國互相交流各自在限制危險(xiǎn)或不合規(guī)產(chǎn)品自由流通方面所采取的措施。4行政合作小組（Administrative Co-operation Groups，AdCos）。AdCos由市場監(jiān)管專家組成，起到推進(jìn)專家交流、實(shí)現(xiàn)信息分享的作用。此外，各國在貫徹歐盟法律過程中，若碰到了難以解決的實(shí)際問題，AdCos為彼此開展合作提供了很好的平臺(tái)。5聯(lián)合行動(dòng)融資。歐盟委員會(huì)金融市場監(jiān)管活動(dòng)由國家機(jī)構(gòu)聯(lián)合執(zhí)行。

二、歐洲市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

歐委會(huì)在“產(chǎn)品安全和市場監(jiān)管方案”有關(guān)文件中明確指出每個(gè)成員國都應(yīng)設(shè)立或指派市場監(jiān)管局（Market Surveillance Authorities），并確定其職責(zé)、權(quán)力和組織架構(gòu)。同時(shí)，各國政府還應(yīng)賦予監(jiān)管局一定的權(quán)力和資源，以確保監(jiān)管局在執(zhí)行任務(wù)時(shí)能夠順利完成。成員國應(yīng)將本國市場監(jiān)管局及其職責(zé)范圍的具體情況向歐委會(huì)匯報(bào)，以便歐委會(huì)將信息及時(shí)傳遞給其他各國并公布?xì)W盟市場監(jiān)管局名單。根據(jù)歐委會(huì)的有關(guān)規(guī)定，成員國應(yīng)將市場監(jiān)管局的狀態(tài)（即存在與否）、職責(zé)及其聯(lián)系方式及時(shí)告知公眾。endprint

除了應(yīng)設(shè)立市場監(jiān)管局外，成員國還應(yīng)設(shè)立宏觀層面上的市場監(jiān)管項(xiàng)目（Market Surveillance Programmes），并且至少每4年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查和持續(xù)改進(jìn)。通常情況下，市場監(jiān)管項(xiàng)目應(yīng)包含：1市場監(jiān)管局的部門設(shè)置和地理位置；2市場監(jiān)管局的財(cái)政資源、人力資源和技術(shù)措施；3與其他市場監(jiān)管局相比，自身的優(yōu)勢所在；4與海關(guān)和他國市場監(jiān)管局間的協(xié)作機(jī)制；5信息交流機(jī)制；6國際層面的行業(yè)合作或項(xiàng)目合作。

但是各國市場監(jiān)管局及市場監(jiān)管項(xiàng)目的表現(xiàn)形式因?qū)嶋H國情而有所不同。例如，英國市場監(jiān)管局相當(dāng)于一個(gè)市場監(jiān)管體系的概念，由BIS（英國商業(yè)創(chuàng)新和技能部）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，涉及多個(gè)部門和行業(yè)組織，具體情況如圖1所示。

圖1英國市場監(jiān)管體系

由圖1可知，英國市場監(jiān)管體系中政府部門起絕對(duì)主導(dǎo)作用，而民間機(jī)構(gòu)和社會(huì)團(tuán)體相對(duì)較少。在整個(gè)市場監(jiān)管體系中，各部門各司其職，有針對(duì)性地對(duì)某類產(chǎn)品進(jìn)行管理。

三、標(biāo)準(zhǔn)化在歐洲市場監(jiān)管中的作用

歐盟嚴(yán)格的市場監(jiān)管準(zhǔn)入體系主要以技術(shù)法規(guī)為基礎(chǔ)，輔之以歐洲標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、產(chǎn)品預(yù)警機(jī)制等。其中，技術(shù)法規(guī)是核心，起到強(qiáng)制性規(guī)范的作用；標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)法規(guī)的支撐，它提供了技術(shù)法規(guī)得以落實(shí)的技術(shù)手段和合格評(píng)定程序運(yùn)行的技術(shù)依據(jù)；合格評(píng)定程序是體系中的程序保障措施，通過實(shí)施認(rèn)證、檢驗(yàn)等合格評(píng)定來從程序上確保技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的要求得以實(shí)現(xiàn)?？梢?，標(biāo)準(zhǔn)化在歐洲市場監(jiān)管中起到了承上啟下的作用。

（一）技術(shù)法規(guī)

歐盟的技術(shù)法規(guī)主要由法規(guī)（Regulation）、指令（Directive）和決議（Decision）構(gòu)成?！胺ㄒ?guī)”由理事會(huì)和議會(huì)聯(lián)合批準(zhǔn)或者由委員會(huì)單獨(dú)批準(zhǔn)，具有普遍適用性和直接適用性。“指令”同樣也由理事會(huì)和議會(huì)聯(lián)合批準(zhǔn)或者由委員會(huì)單獨(dú)批準(zhǔn)，但指令只對(duì)成員國具有約束力，并且僅要求接受國達(dá)到規(guī)定的結(jié)果即可，但是以什么方式和方法實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，則由各成員國在本國法律框架下自行決定?！皼Q議”則是由理事會(huì)與議會(huì)共同批準(zhǔn)或者由理事會(huì)、委員會(huì)單獨(dú)批準(zhǔn)的對(duì)特定對(duì)象具有直接全面約束力的法律文件。它的發(fā)出對(duì)象可以是成員國，也可以是自然人或法人，對(duì)接受者具有直接拘束力。

具體到歐洲市場監(jiān)管法律體系，對(duì)應(yīng)的便是歐盟條例（EC）NO765/2008、通用產(chǎn)品指令（General Product Safety Directive（GPSD）2001/95/EC）和第768/2008/EC號(hào)決議。三者的有機(jī)結(jié)合，構(gòu)成歐洲消費(fèi)者的保護(hù)屏障。

（二）歐洲標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)是一種除技術(shù)法規(guī)以外的支撐市場監(jiān)管的規(guī)則。在歐洲，標(biāo)準(zhǔn)已深入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)層面，為法律法規(guī)提供技術(shù)支撐，成為市場準(zhǔn)入、貿(mào)易仲裁、合格評(píng)定的基本依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成為歐洲委員會(huì)實(shí)施良好市場監(jiān)管的重要組成部分。盡管歐洲標(biāo)準(zhǔn)是自愿性的，然而標(biāo)準(zhǔn)由于其所具有的技術(shù)性和公眾認(rèn)可基礎(chǔ)，對(duì)于技術(shù)法規(guī)及政策實(shí)施具有非常重要的作用。

（三）歐盟合格評(píng)定體系

為了確保技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)中的要求能夠切實(shí)發(fā)揮保護(hù)作用，歐盟已建立以強(qiáng)制性合格評(píng)定程序?yàn)橹?，自愿性合格評(píng)定程序及成員國合格評(píng)定程序?yàn)檩o的一整套體系。CE（Communate Europpene）標(biāo)志制度是歐盟最主要的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序。在一定程度上，CE標(biāo)志即是產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場的準(zhǔn)入證，也是歐盟進(jìn)行市場監(jiān)管的強(qiáng)有力保障。除了強(qiáng)制性合格評(píng)定程序外，歐洲委員會(huì)以及歐盟相關(guān)機(jī)構(gòu)還建立了多項(xiàng)自愿性合格評(píng)定程序作為補(bǔ)充，最著名的包括生態(tài)標(biāo)簽、KEYMARK標(biāo)志等。

四、以歐盟食品監(jiān)管為例對(duì)歐洲市場監(jiān)管模式的分析

若以監(jiān)管流程為主線，市場綜合監(jiān)管可劃分為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管三大環(huán)節(jié)。無論是技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證，還是信息交換技術(shù)，均在相應(yīng)環(huán)節(jié)中起到了重要的支撐保障作用。以歐盟食品監(jiān)管為例，事前監(jiān)管有預(yù)警機(jī)制，事中監(jiān)管有檢測和追溯，事后監(jiān)管則有召回機(jī)制等。

歐盟食品和飼料快速預(yù)警系統(tǒng)（Rapid Alert System for Food and Feed，RASFF）是事前監(jiān)管預(yù)警機(jī)制的主要表現(xiàn)形式，其主要目標(biāo)是保護(hù)消費(fèi)者免受不安全產(chǎn)品的危害。RASFF的通報(bào)類型有預(yù)警通報(bào)、信息通報(bào)和拒絕入境三種。其中“預(yù)警通報(bào)”是指當(dāng)構(gòu)成危險(xiǎn)的食品或飼料上市，必須立即采取行動(dòng)時(shí)，由首先發(fā)現(xiàn)該情況并已采取相關(guān)措施（如召回或回收）的成員國發(fā)出預(yù)警信息；“信息通報(bào)”是指針對(duì)受到污染、具有高度威脅的食品或飼料在歐盟的口岸被檢出貨受到抵制的預(yù)警信息，一般來說消費(fèi)者完全可以放心消費(fèi)，因?yàn)槭艿酵▓?bào)的產(chǎn)品根本沒有進(jìn)入市場；“拒絕入境”是指在歐盟邊防站檢出存在健康危險(xiǎn)并被拒絕入境的食品及飼料的預(yù)警信息。

歐洲的食品檢測機(jī)制比較苛刻，無論是技術(shù)法規(guī)還是檢測標(biāo)準(zhǔn)都比較嚴(yán)格，各成員國必須遵守規(guī)定的限量要求。歐洲完善的食品檢測法律機(jī)制是制定檢測標(biāo)準(zhǔn)的前提和基礎(chǔ)，包括歐盟條例（EC）No 178/2002“食品安全基本法”、歐盟條例（EC）No 852/2004“食品衛(wèi)生條例”等多部技術(shù)法規(guī)。

食品安全追溯機(jī)制是歐盟另一項(xiàng)重要的事中監(jiān)管措施，目前已有多部技術(shù)法規(guī)對(duì)其進(jìn)行規(guī)范，例如歐盟條例EC 2065/2001、EC 2200/96、EC 1830/2003等分別對(duì)水產(chǎn)品、果蔬和轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的可追溯性作了明確規(guī)定。

事后監(jiān)管以召回機(jī)制為主。歐盟條例（EC）No 178/2002“食品安全基本法”、（EC）No 882/2004“食品和飼料法”等對(duì)食品安全召回作了明確規(guī)定。若食品經(jīng)營者認(rèn)為或有理由相信所經(jīng)銷或生產(chǎn)加工的食品不符合食品安全要求，則應(yīng)立即啟動(dòng)召回程序，并通過發(fā)布追溯缺陷產(chǎn)品所需的有關(guān)信息，從有關(guān)市場或消費(fèi)者手上直接召回這些產(chǎn)品。

[參考文獻(xiàn)]

[1]程景民等發(fā)達(dá)國家食品召回機(jī)制給我們的啟示[J]北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2010（9）：61-63（責(zé)任編輯：董博雯）endprint