論我國(guó)合適成年人制度

摘 ? ? ?要：合適成年人制度是基于兒童最大利益原則和國(guó)家親權(quán)理論而設(shè)立的保護(hù)未成年人合法權(quán)益的一種特殊的刑事司法制度，充分體現(xiàn)了正當(dāng)程序和雙向保護(hù)原則。合適成年人制度在我國(guó)雖然是個(gè)舶來(lái)品，但其與我國(guó)傳統(tǒng)文化理念和現(xiàn)實(shí)國(guó)情相契合，我國(guó)已經(jīng)具備了實(shí)施合適成年人制度的法理基礎(chǔ)。而要使合適成年人制度真正融入我國(guó)的司法體系，發(fā)揮應(yīng)有的作用，必須結(jié)合我國(guó)國(guó)情進(jìn)行制度構(gòu)建，完善配套措施。

關(guān) ?鍵 ?詞：合適成年人制度;法理依據(jù);契合;制度構(gòu)建

中圖分類號(hào)：D925.2 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ?文章編號(hào)：1007-8207（2015）01-0112-07

收稿日期：2014-11-11

作者簡(jiǎn)介：趙敏（1970—）女，河南鄭州人，河南司法警官職業(yè)學(xué)院法律系講師，刑法學(xué)碩士，研究方向?yàn)樾淌略V訟法。

基金項(xiàng)目：本文系2014年度河南省社科聯(lián)、河南省經(jīng)團(tuán)聯(lián)調(diào)研課題“合適成年人制度研究——兼評(píng)新《刑事訴訟法》第270條”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)為：SKL-2014-173。

作為“一項(xiàng)獨(dú)特的英國(guó)式的發(fā)明”[1]的合適成年人制度，自1984年被確立以來(lái)，因具有對(duì)未成年人予以特殊保護(hù)功能已被許多國(guó)家的立法所采用，并被聯(lián)合國(guó)《兒童權(quán)利公約》、《少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》等相關(guān)國(guó)際公約所吸納。2012年我國(guó)新《刑事訴訟法》第270條也明確規(guī)定了這一制度。但合適成年人制度畢竟是個(gè)舶來(lái)品，它與我國(guó)傳統(tǒng)文化理念和現(xiàn)實(shí)國(guó)情是否契合無(wú)疑是引進(jìn)這個(gè)制度必須首先解決的問(wèn)題。因此，我們有必要對(duì)合適成年人制度進(jìn)行梳理，探尋其產(chǎn)生的法理依據(jù)，進(jìn)而完善其制度體系，以便與我國(guó)現(xiàn)實(shí)司法制度更好地銜接，實(shí)現(xiàn)立法目的。

一、合適成年人制度的法理依據(jù)

（一）國(guó)家親權(quán)理論

國(guó)家親權(quán)的觀念最早存在于羅馬法中。國(guó)家親權(quán)，亦稱為國(guó)家父權(quán)或國(guó)家監(jiān)護(hù)，其字面意思為“國(guó)家家長(zhǎng)”，主要含義是指“父母只是一家之主，而國(guó)王則是一國(guó)之君，他是他的國(guó)家和全體臣民的家長(zhǎng)。因此，他有責(zé)任也有權(quán)利保護(hù)他的臣民（在當(dāng)時(shí)主要指保護(hù)他的臣民的財(cái)產(chǎn)），特別是必須保護(hù)那些沒(méi)有能力照管自己及財(cái)產(chǎn)的兒童?！盵2]15世紀(jì)前后，英國(guó)進(jìn)一步發(fā)展了該學(xué)說(shuō)并逐步形成了“國(guó)家是少年兒童最高監(jiān)護(hù)人，而不是懲辦官吏”[3]的衡平法學(xué)理論，以此為契機(jī)，國(guó)家親權(quán)思想成為英國(guó)少年司法的指導(dǎo)思想，隨后又被美國(guó)等西方國(guó)家繼受和吸收，成為國(guó)際社會(huì)少年司法程序建立的理論基礎(chǔ)。

國(guó)家親權(quán)理論是從父母親權(quán)中逐步脫胎而來(lái)的。它認(rèn)為子女不是父母的私有財(cái)產(chǎn)，而是國(guó)家將來(lái)的資產(chǎn)，作為少年兒童的最終監(jiān)護(hù)人，政府應(yīng)積極主動(dòng)介入少年兒童的照顧與教育事務(wù)，以充分保護(hù)其權(quán)利，促進(jìn)其健康發(fā)展。一旦父母親權(quán)出現(xiàn)缺失或履行不當(dāng)，國(guó)家有責(zé)任也有義務(wù)對(duì)少年兒童進(jìn)行強(qiáng)制性干預(yù)和保護(hù)。因此，國(guó)家親權(quán)理論帶有強(qiáng)烈的照管少年兒童，為其謀取幸福和利益的傾向。合適成年人制度正是基于國(guó)家親權(quán)理論而設(shè)立的。涉罪的未成年人由于生理、心理尚未成熟，在訴訟中根本不知道如何去維護(hù)自己的合法權(quán)益，而合適成年人作為監(jiān)護(hù)人在場(chǎng)則能較好地解決這個(gè)問(wèn)題。1984年英國(guó)《警察與刑事證據(jù)法》執(zhí)行守則規(guī)定：“當(dāng)警察訊問(wèn)17歲以下的未成年人或者年滿17周歲但有精神障礙的成年人時(shí)，必須有適當(dāng)成年人到場(chǎng)”，標(biāo)志著合適成年人制度正式確立。

（二）兒童最大利益原則

兒童是國(guó)家的未來(lái)、民族的希望，關(guān)愛(ài)兒童是人類普遍的價(jià)值取向。兒童權(quán)利保護(hù)最早可追溯到古羅馬。古羅馬法中就有“兒童不能預(yù)謀犯罪”的學(xué)說(shuō)，它認(rèn)為不存在天生的壞孩子，也沒(méi)有不可挽救的兒童。二戰(zhàn)以后，隨著兒童權(quán)利意識(shí)的普及以及兒童權(quán)利觀念的深入人心，保護(hù)兒童的權(quán)利已成為時(shí)代的主旋律。1959年聯(lián)合國(guó)制定的《兒童權(quán)利宣言》中首次出現(xiàn)了“最大利益”的概念。1989年11月20日聯(lián)合國(guó)《兒童權(quán)利公約》第3條第1款規(guī)定：“關(guān)于兒童①的一切行動(dòng)，不論是由公私社會(huì)福利機(jī)構(gòu)、法院、行政當(dāng)局或立法機(jī)構(gòu)執(zhí)行，均應(yīng)以兒童的最大利益為一種首要考慮。”這就是兒童最大利益原則。至此，兒童最大利益原則作為處理涉及兒童事項(xiàng)的基本原則在國(guó)際公約中得以確立。

兒童最大利益原則將兒童作為獨(dú)立的個(gè)體及權(quán)利主體加以看待，承認(rèn)并尊重其獨(dú)立的權(quán)利，要求涉及兒童的一切行為，必須首先考慮兒童的最大利益，這樣就為兒童權(quán)利保護(hù)相關(guān)立法及司法實(shí)踐指明了價(jià)值取向，也為實(shí)踐機(jī)構(gòu)解決兒童權(quán)益問(wèn)題提供了法律準(zhǔn)則。合適成年人制度正是從保護(hù)兒童的角度出發(fā)，在程序上對(duì)兒童利益進(jìn)行優(yōu)先考慮而設(shè)計(jì)的。在少年刑事司法中，面對(duì)擁有強(qiáng)大司法權(quán)力的國(guó)家機(jī)關(guān)，未成年人由于知識(shí)貧乏、社會(huì)閱歷少等原因明顯處于弱勢(shì)，很難在真正意義上實(shí)現(xiàn)其對(duì)合法權(quán)利的保護(hù)。他們不能很好地了解訊問(wèn)的重要性，理解訊問(wèn)內(nèi)容，容易被誤導(dǎo)，而合適成年人參與訴訟則可以有效制約司法機(jī)關(guān)濫用權(quán)力，保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。目前，兒童最大利益原則在許多國(guó)家得以遵從，合適成年人制度也以不同的方式進(jìn)入了各國(guó)的法律體系。

（三）正當(dāng)程序原則

正當(dāng)程序又稱為正當(dāng)法律程序，是指“法律為了保持日常司法工作的純潔性而認(rèn)可的各種方法：促使審判和調(diào)查公證地進(jìn)行，逮捕和搜查適當(dāng)?shù)夭捎茫稍樌厝〉?，以及消除不必要的延誤等。”[4]作為一條重要的法治觀念與憲法原則，正當(dāng)程序源于英國(guó)普通法上古老的自然正義理念。1215年英國(guó)《自由大憲章》對(duì)正當(dāng)程序原則作了初步規(guī)定，1354年愛(ài)德華三世第28條法令首次以法令形式表述了該原則，即“未經(jīng)法律的正當(dāng)程序進(jìn)行答辯，對(duì)任何財(cái)產(chǎn)或身份的擁有者一律不得剝奪其土地或住所，不得逮捕或監(jiān)禁，不得剝奪其繼承權(quán)和生命?！焙髞?lái)該原則不斷完善，傳播到美洲后進(jìn)一步發(fā)展為美國(guó)憲法的核心原則，隨之傳播于全球。正當(dāng)程序因注重程序公正成為了現(xiàn)代法治國(guó)家共同的價(jià)值取向。

正當(dāng)程序原則的核心就是注重程序的正當(dāng)性，以程序公正來(lái)確保司法公正。正當(dāng)程序原則對(duì)司法領(lǐng)域尤其是刑事訴訟領(lǐng)域影響深遠(yuǎn)，在未成年人刑事案件中意義尤其重大。未成年人作為特殊的社會(huì)群體，生理、心理處于特殊階段，心智尚未成熟，更需要正當(dāng)程序原則的保障。1985年聯(lián)合國(guó)《少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》將“確保少年犯的權(quán)利，保證訴訟程序公正”規(guī)定為基本原則，為正當(dāng)程序原則在少年司法中的使用奠定了國(guó)際法基礎(chǔ)。合適成年人的參與彌補(bǔ)了未成年人因自身缺陷而可能導(dǎo)致的程序不公正。在未成年人刑事訴訟中，合適成年人在場(chǎng)不僅能給未成年人心理上產(chǎn)生慰藉，安撫其緊張情緒，幫助未成年人與訊問(wèn)人員有效溝通，還可以監(jiān)督司法人員的行為，從而保證司法的正當(dāng)性。因此，“合適成年人參與這一新機(jī)制能全面保護(hù)未成年人的合法權(quán)利，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)《保護(hù)兒童權(quán)利公約》的規(guī)定?！盵5]

（四）雙向保護(hù)原則

雙向保護(hù)原則是指國(guó)家在對(duì)有犯罪行為的未成年人所進(jìn)行的司法活動(dòng)中，既要注重保護(hù)社會(huì)秩序，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定和社會(huì)公眾的利益，對(duì)犯罪的未成年人依法懲處，又要注重保護(hù)犯罪未成年人。[6]雙向保護(hù)原則作為一項(xiàng)懲治與預(yù)防未成年人犯罪的特有原則，同樣由聯(lián)合國(guó)《少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》所確立。該規(guī)則第一部分第1.4條中明確規(guī)定：“少年司法應(yīng)視為是在對(duì)所有少年實(shí)行社會(huì)正義的全面范圍內(nèi)的各國(guó)發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)組成部分，同時(shí)還應(yīng)有助于保護(hù)青少年和維護(hù)社會(huì)的安定秩序。”這段表述標(biāo)志著雙向保護(hù)原則正式確立。

雙向保護(hù)原則的產(chǎn)生是各國(guó)在未成年人犯罪數(shù)量日漸增多的背景下，試圖調(diào)和保護(hù)未成年人與保護(hù)社會(huì)之間矛盾的結(jié)果。少年司法產(chǎn)生之初，突出強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)未成年人的特殊保護(hù)，“保護(hù)第一，福利至上”。二戰(zhàn)以后，未成年人犯罪問(wèn)題日益嚴(yán)重，面對(duì)嚴(yán)峻的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，人們開(kāi)始反思，注重“保護(hù)社會(huì)”的指導(dǎo)思想開(kāi)始在未成年人立法中體現(xiàn)，西方國(guó)家也開(kāi)始著手對(duì)少年司法制度進(jìn)行改革，雙向保護(hù)的刑事政策正是在這樣的背景下應(yīng)運(yùn)而生的。雙向保護(hù)原則凸顯了少年司法的價(jià)值追求，“被稱為少年司法制度的第二次飛躍，使少年司法中的人道主義精神與預(yù)防犯罪的刑罰宗旨得到了和諧統(tǒng)一?！盵7]實(shí)踐證明，只有將兩個(gè)保護(hù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)秩序和公正的目的，達(dá)到最佳社會(huì)效果。而合適成年人制度恰好具備這個(gè)作用。

二、合適成年人制度與我國(guó)本土文化與現(xiàn)實(shí)國(guó)情的契合

（一）我國(guó)本土傳統(tǒng)文化理念與國(guó)家親權(quán)理論的契合

受儒家思想的影響，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)崇奉“天地君親師”，形成了以“家國(guó)同構(gòu)”為主要特征的社會(huì)政治模式。在這種格局下，秦漢以后中國(guó)政治社會(huì)就出現(xiàn)了“家天下”的現(xiàn)象，即皇帝把自己當(dāng)作封建國(guó)家的大家長(zhǎng)，百姓成了皇帝的子民。殷商先秦時(shí)期，《詩(shī)經(jīng)·大雅》中已有了統(tǒng)治者是“民之父母”的記載，后來(lái)又在《荀子·正論》中有了“湯、武者，民之父母也”的說(shuō)法。不僅國(guó)君如父，而且各級(jí)地方政權(quán)的行政長(zhǎng)官亦被視為百姓的“父母官”，這與古羅馬法中“全人類父母”、“公親”等術(shù)語(yǔ)非常接近。與之相對(duì)應(yīng)，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)還主張恤幼思想，認(rèn)為國(guó)家、社會(huì)和長(zhǎng)者對(duì)未成年人的健康成長(zhǎng)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，歷朝歷代在量刑、監(jiān)禁等方面都有優(yōu)于成年人的特殊規(guī)定，《漢律》最具有代表意義。如漢景帝時(shí)著令：“八歲以下，……當(dāng)鞠系者，頌系之。”[8]“鞠系”即監(jiān)禁，“頌系”即免帶戒具。漢成帝時(shí)令：“年未滿七歲，賊斗殺人及犯殊死者，上請(qǐng)延尉以聞，得減死?！盵9]東漢光武帝時(shí)再度下詔：“十歲以下，……自非不道，詔所名捕，皆不得系?！盵10]由此可見(jiàn)，“天地君親師”和恤幼的思想無(wú)形當(dāng)中暗合了西方的國(guó)家親權(quán)理論，并作為法律文化的重要內(nèi)容一直貫穿于中國(guó)古代立法和司法活動(dòng)的始終。但“天地君親師”是以義務(wù)關(guān)系與等級(jí)關(guān)系為核心的，恤幼則具有施恩的特點(diǎn)，兩者均未演變成類似于國(guó)家親權(quán)理論那樣強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)未成年人的保護(hù)責(zé)任以及兒童最大利益原則的系統(tǒng)理論體系，更未能發(fā)展成為當(dāng)代中國(guó)少年司法制度的理論基礎(chǔ)。[11]但這種具備了深厚的人文思想底蘊(yùn)的觀念符合現(xiàn)代司法理念，并在中國(guó)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，在諸多方面影響著當(dāng)代中國(guó)的少年司法制度。

（二）合適成年人制度與我國(guó)當(dāng)代少年刑事司法制度的契合

⒈理論基礎(chǔ)。新中國(guó)成立以后，黨和政府高度重視未成年人的健康成長(zhǎng)，在未成年人權(quán)益保護(hù)方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。在少年司法領(lǐng)域中除了承傳“恤幼”的優(yōu)秀人文精神，對(duì)未成年罪犯從輕、減輕處罰外，還初步確立了具有中國(guó)特色的少年刑事司法制度。1981年8月，老一輩無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命家彭真同志視察秦皇島市勞動(dòng)教養(yǎng)所時(shí)要求：“我們對(duì)待失足青少年，要像父母對(duì)待染了壞習(xí)氣的子女，教師對(duì)待學(xué)生，醫(yī)生對(duì)待病人那樣，耐心地幫助他們改好，成為社會(huì)有用的人?！边@就是后來(lái)的“三像方針”?？梢钥闯?，“三像方針”已經(jīng)非常接近國(guó)家親權(quán)理論?！叭穹结槨睂?duì)我國(guó)少年刑事司法影響巨大，在刑事司法領(lǐng)域已轉(zhuǎn)化為“對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則”（《刑事訴訟法》第266條），并被確立為我國(guó)未成年人刑事案件訴訟程序的基本精神和原則。遺憾的是由于缺乏程序和制度保障，再加上受重打擊、輕保護(hù)思想的影響，這些方針和原則并沒(méi)有得到很好的貫徹和實(shí)施。

上世紀(jì)90年代以來(lái)，面對(duì)國(guó)內(nèi)居高不下的青少年犯罪，我國(guó)少年司法領(lǐng)域開(kāi)始嘗試汲取域外立法經(jīng)驗(yàn)，探尋新的適合中國(guó)特點(diǎn)的少年刑事司法制度，合適成年人制度正是在這個(gè)背景下開(kāi)始引入我國(guó)的。到本世紀(jì)初，我國(guó)逐步展開(kāi)了引入合適成年人制度的理論探討和實(shí)踐探索，2003年3月和10月先后兩次在上海召開(kāi)了 “中歐少年司法制度——合適成年人參與制度研討會(huì)”。與會(huì)者一致認(rèn)為在我國(guó)有必要建立合適成年人制度。合適成年人制度是基于未成年人生理、心理特點(diǎn)而建構(gòu)的保護(hù)未成年人利益的司法制度，不僅能夠平衡司法機(jī)關(guān)與未成年人之間的力量，讓未成年人在訴訟程序中獲得公平待遇，而且也符合聯(lián)合國(guó)《兒童權(quán)利公約》等國(guó)際公約精神的要求，與我國(guó)司法改革進(jìn)程中越來(lái)越注重程序正義、人權(quán)保障的思想不謀而合。會(huì)議還提出了建立合適成年人制度的初步方案并接受了與會(huì)國(guó)外代表的培訓(xùn)，標(biāo)志著合適成年人理論全面引入我國(guó)。

⒉法律基礎(chǔ)。合適成年人制度在我國(guó)有著一定的立法底蘊(yùn)，類似規(guī)定早已有之。1962年公安部發(fā)布《預(yù)審工作細(xì)則（試行草案）》，其第21條規(guī)定：“對(duì)少年犯的審訊，在必要的時(shí)候，可以邀請(qǐng)他的父母或監(jiān)護(hù)人以及所在學(xué)校的代表參加詢問(wèn)?！?995年公安部發(fā)布的《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人犯罪案件的規(guī)定》第11條要求：“訊問(wèn)違法犯罪的未成年人時(shí)，根據(jù)調(diào)查案件的需要，除有礙偵查或者無(wú)法通知的情形外，應(yīng)當(dāng)通知其家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人或者教師到場(chǎng)?！卑选翱梢酝ㄖ鞭D(zhuǎn)變?yōu)椤俺械K偵查或者無(wú)法通知的情形外，應(yīng)當(dāng)通知”，這種做法被公安系統(tǒng)一直堅(jiān)持下來(lái)。1991年最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定（試行）》第9條第4款要求：“少年被告人的成年近親屬和教師等人到庭有利于審判工作和教育、感化少年被告人的，經(jīng)過(guò)審判庭庭長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以準(zhǔn)許或者邀請(qǐng)到庭，但不得向外界傳播或者提供案件審理情況?！?996年《刑事訴訟法》第14條第2款規(guī)定：“對(duì)于不滿18歲的未成年人犯罪的案件，在訊問(wèn)和審判時(shí)，可以通知犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到場(chǎng)?！辈贿^(guò)，這些規(guī)定包括立法都過(guò)于原則，操作性不強(qiáng)，而且極不完善，與西方國(guó)家成熟的合適成年人制度相比還是不可同日而語(yǔ)。2010年8月，中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、共青團(tuán)中央等六部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見(jiàn)》，首次出現(xiàn)“合適成年人”一詞，要求未成年犯罪嫌疑人、被告人被訊問(wèn)或者開(kāi)庭審理時(shí)，應(yīng)當(dāng)有合適成年人到場(chǎng)。

⒊實(shí)踐基礎(chǔ)。合適成年人制度在我國(guó)經(jīng)歷了從試點(diǎn)到立法的過(guò)程。2002年昆明市盤龍區(qū)政府與英國(guó)救助兒童會(huì)合作在昆明市盤龍區(qū)開(kāi)展未成年人司法試點(diǎn)工作，率先開(kāi)始合適成年人制度的試點(diǎn)。后來(lái)，上海、福建、浙江、江蘇、北京、山東等省市陸續(xù)開(kāi)展試點(diǎn)，對(duì)合適成年人制度進(jìn)行了多元化的探索，形成了富有特色的模式，這些務(wù)實(shí)的探索積累了許多有益的經(jīng)驗(yàn)。有些省市的基層單位勇于探索，還制定了相關(guān)的規(guī)范性文件，如2010年4月上海市高級(jí)人民法院與上海市人民檢察院、公安局、司法局聯(lián)合簽發(fā)的《關(guān)于合適成年人參與刑事訴訟的規(guī)定》對(duì)合適成年人的條件、資格、產(chǎn)生程序、任職時(shí)限、權(quán)利義務(wù)等做了具體規(guī)定，并將通知合適成年人參與作為辦案機(jī)關(guān)的法定義務(wù)，為立法做了大膽的嘗試。試點(diǎn)地區(qū)的成果表明，合適成年人制度符合我國(guó)的基本國(guó)情，不僅大大減少了進(jìn)入正式司法體系的未成年人人數(shù)，而且徹底扭轉(zhuǎn)了司法實(shí)踐中未成年人孤立面對(duì)司法機(jī)關(guān)的局面。試點(diǎn)所取得的經(jīng)驗(yàn)也被有關(guān)的指導(dǎo)意見(jiàn)所吸收，為下一步立法提供了堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。此后，我國(guó)立法關(guān)于合適成年人制度的許多內(nèi)容就是對(duì)以上實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的法律化升華和有限吸收。至此，在2012年修訂《刑事訴訟法》時(shí)，合適成年人制度被順理成章地寫了進(jìn)去，從立法上第一次正式確立了合適成年人制度，標(biāo)志著我國(guó)合適成年人制度的正式確立，完成了我國(guó)未成年人刑事司法制度的一次飛躍。

所以，合適成年人制度在我國(guó)絕不是空中樓閣，它與我國(guó)的本土文化和現(xiàn)實(shí)國(guó)情并不沖突，反而有著很高的契合度，我國(guó)已具備了建立合適成年人制度的初步基礎(chǔ)。當(dāng)然，要使一項(xiàng)源于不同法律體系構(gòu)架下的制度真正融入我國(guó)的刑事司法體系中也絕非一蹴而就，合適成年人制度寫入立法只是萬(wàn)里長(zhǎng)征走完了第一步，我們還需要制定出一套具有中國(guó)特色的且具有可操作性的科學(xué)而完善的配套措施，才能使合適成年人制度落到實(shí)處，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人利益的保護(hù)。

三、完善配套措施，構(gòu)建我國(guó)合適成年人制度

（一）我國(guó)合適成年人制度的立法現(xiàn)狀

我國(guó)立法對(duì)合適成年人制度的規(guī)定是新《刑事訴訟法》第270條的內(nèi)容，即 “對(duì)于未成年人刑事案件，在訊問(wèn)和審判的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)通知未成年犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到場(chǎng)。無(wú)法通知、法定代理人不能到場(chǎng)或者法定代理人是共犯的，也可以通知未成年犯罪嫌疑人、被告人的其他成年親屬，所在學(xué)校、單位、居住地基層組織或者未成年人保護(hù)組織的代表到場(chǎng)，并將有關(guān)情況記錄在案。到場(chǎng)的法定代理人可以代為行使未成年犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利。到場(chǎng)的法定代理人或者其他人員認(rèn)為辦案人員在訊問(wèn)、審判中侵犯未成年合法權(quán)益的，可以提出意見(jiàn)。訊問(wèn)筆錄、法庭筆錄應(yīng)當(dāng)交給到場(chǎng)的法定代理人或者其他人員閱讀或者向他宣讀?！?/p>

由此可以看出當(dāng)前我國(guó)合適成年人制度的基本內(nèi)容是：⑴合適成年人的適用對(duì)象是未成年的犯罪嫌疑人、被告人，即未滿18周歲的犯罪嫌疑人、被告人。⑵合適成年人的主體范圍是未成年犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人、其他成年親屬，所在學(xué)校、單位、居住地基層組織或者未成年人保護(hù)組織的代表。合適成年人的選任實(shí)行法定代理人優(yōu)先原則，當(dāng)法定代理人缺失時(shí)才選擇其他合適成年人。⑶合適成年人參與訴訟的時(shí)機(jī)為司法機(jī)關(guān)對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人訊問(wèn)和審判的過(guò)程。⑷合適成年人參與訴訟的程序以司法機(jī)關(guān)為主導(dǎo)。⑸合適成年人的職責(zé)是代為行使未成年犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利（僅限于法定代理人），監(jiān)督訊問(wèn)、審判過(guò)程中是否有侵犯未成年人合法權(quán)益的行為以及查閱訊問(wèn)筆錄、法庭筆錄。除法定代理人代行未成年人的權(quán)利外，監(jiān)督司法機(jī)關(guān)的訴訟行為，防止發(fā)生違法侵權(quán)行為，是合適成年人制度的主要功能。⑹對(duì)合適成年人參與訴訟的要求是任意性的。對(duì)于合適成年人的到場(chǎng)，我國(guó)法律的要求是司法機(jī)關(guān)“應(yīng)當(dāng)通知”或“可以通知” 合適成年人，沒(méi)有要求合適成年人“必須到場(chǎng)”，如果被通知人不到場(chǎng)，不影響訴訟程序的進(jìn)行。

從以上規(guī)定可以看出，我國(guó)已初步確立了合適成年人制度，在隨后的司法實(shí)踐中被充分運(yùn)用到未成年人刑事案件中。然而，對(duì)于一項(xiàng)源于不同法律體系且相對(duì)陌生的制度僅僅依靠一個(gè)法律條文的支撐無(wú)疑還是非常單薄的，宏觀而原則的法律條文中缺乏具體的制度設(shè)計(jì)，導(dǎo)致在司法實(shí)踐中產(chǎn)生了很多問(wèn)題，集中表現(xiàn)為合適成年人在訴訟中表現(xiàn)過(guò)于消極，甚至有淪為“旁聽(tīng)者”之嫌，不能實(shí)質(zhì)性地承擔(dān)起各項(xiàng)職責(zé)并發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用，以致合適成年人制度有形式化的傾向。要從根本上改變這種狀況，必須結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，充分利用現(xiàn)有的社會(huì)資源來(lái)建立一套具有中國(guó)特色、完善而科學(xué)的制度，這才是保障合適成年人制度真正發(fā)揮作用的基礎(chǔ)條件。

（二）我國(guó)合適成年人制度的具體構(gòu)建

⒈明確制度設(shè)計(jì)的宗旨，正確定位合適成年人制度的法律地位。從上述內(nèi)容可以看出，我國(guó)立法制訂合適成年人制度的實(shí)際出發(fā)點(diǎn)仍是從監(jiān)護(hù)權(quán)出發(fā)，著重于未成年人的法定代理人，沿襲了2012年《刑事訴訟法》修改前的規(guī)定，合適成年人的參與在一定程度上被視為法定代理人權(quán)利的一種延伸，是為了彌補(bǔ)法定代理人無(wú)法到場(chǎng)的一種救濟(jì)。這樣，合適成年人制度與2012年《刑事訴訟法》修改前的法定代理人到場(chǎng)旁聽(tīng)訊問(wèn)和審判的規(guī)定在實(shí)踐中就沒(méi)有根本的區(qū)別，未能體現(xiàn)設(shè)立該制度的宗旨。而合適成年人制度是基于兒童最大利益原則和國(guó)家親權(quán)理論而設(shè)立的專門保護(hù)未成年人權(quán)益的制度，是司法程序由犯罪控制模式向正當(dāng)程序模式轉(zhuǎn)變的結(jié)果，它把未成年人當(dāng)作獨(dú)立的個(gè)體和權(quán)利主體，因此，合適成年人制度不是監(jiān)護(hù)權(quán)的延伸而是涉罪未成年人享有的一項(xiàng)權(quán)利，是一種獨(dú)立的訴訟輔助機(jī)制。同理，合適成年人不能依附于司法機(jī)關(guān)，必須具有獨(dú)立的法律地位，即獨(dú)立于司法機(jī)關(guān)的訴訟參與人，以保護(hù)未成年人的合法權(quán)益為己任，這樣，才能很好地履行職責(zé)，也才符合立法的宗旨。合適成年人獨(dú)立的法律地位一旦確立下來(lái)，構(gòu)建合適成年人制度就有了正確的方向和基礎(chǔ)。

⒉成立專門的合適成年人隊(duì)伍。在英國(guó)，與合適成年人制度相配套的是根據(jù)1998年《犯罪與騷亂法》建立的青少年犯罪工作小組，該小組是由地方政府牽頭，將警察、社會(huì)福利機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生部門、教育機(jī)構(gòu)等方面人士聯(lián)合組織起來(lái)的，有規(guī)范的工作章程、固定的辦公地點(diǎn)、穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源。[12]英國(guó)在30多年的實(shí)踐中形成了一支能在24小時(shí)內(nèi)隨叫隨到的合適成年人隊(duì)伍。[13]而我國(guó)同樣需要建立一支常備的、專業(yè)化的合適成年人隊(duì)伍，為那些法定代理人無(wú)法到場(chǎng)的涉罪未成年人提供幫助。我國(guó)目前社工發(fā)展迅速，志愿者遍布全國(guó)，還有眾多的共青團(tuán)干部、基層組織和社區(qū)人員、學(xué)校教師、退休干部以及婦聯(lián)、工會(huì)、青保辦、關(guān)工委的工作人員等，我們可以把其中品德良好、富有愛(ài)心、善于溝通且熱衷于未成年人事業(yè)的人員組織起來(lái)，成立一支合適成年人隊(duì)伍。鑒于目前國(guó)情，隊(duì)伍應(yīng)以專職人員為主、兼職人員為輔，由當(dāng)?shù)氐木C治辦、青保辦或社工站等進(jìn)行管理，由國(guó)家統(tǒng)一撥付經(jīng)費(fèi)，進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和輔導(dǎo)，并建立獎(jiǎng)懲機(jī)制。如此設(shè)立的合適成年人組織，一旦接到公安司法機(jī)關(guān)的通知就可以立即選派一位合適成年人去參加訴訟，為未成年人提供幫助。

⒊賦予合適成年人權(quán)利和義務(wù)。在未成年人刑事訴訟中，不是只要合適成年人到場(chǎng)就可以收到預(yù)期的良好效果，而是合適成年人要積極參加到訴訟當(dāng)中去，才能發(fā)揮作用。因此，合適成年人權(quán)利和義務(wù)的設(shè)置必須做到盡量全面又不失謹(jǐn)慎。我國(guó)立法只原則性地規(guī)定合適成年人可以提出意見(jiàn)以及查閱筆錄是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，合適成年人的權(quán)利應(yīng)該包含：⑴獲得訊問(wèn)、開(kāi)庭通知的權(quán)利;⑵了解未成年人基本情況的權(quán)利;⑶與未成年人交談的權(quán)利;⑷參加訊問(wèn)、審判的權(quán)利;⑸對(duì)訊問(wèn)和審判過(guò)程中發(fā)生的違法、不當(dāng)行為提出異議的權(quán)利;⑹拒絕在違法或不當(dāng)訊問(wèn)筆錄、法庭筆錄上簽字的權(quán)利;⑺對(duì)違法、不當(dāng)行為難以制止的，有向檢察機(jī)關(guān)提出控告的權(quán)利等。

在享有權(quán)利的同時(shí)，合適成年人也應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：⑴在接到通知后及時(shí)到達(dá)訊問(wèn)、審判地點(diǎn);⑵安撫幫助未成年人消除緊張情緒和抵觸、對(duì)抗心理;⑶協(xié)助未成年人與訊問(wèn)人員溝通;⑷尊重未成年人的人格尊嚴(yán)，不得歧視未成年人;⑸不得幫助毀滅、偽造證據(jù);⑹不得干擾司法機(jī)關(guān)正當(dāng)?shù)脑V訟活動(dòng);⑺不得泄露未成年人和案件的相關(guān)信息等。若合適成年人接到通知后無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)或怠于行使權(quán)利義務(wù)，應(yīng)給予罰款，情節(jié)嚴(yán)重的給予拘留。同時(shí)，合適成年人組織應(yīng)另行指派合適成年人。

⒋明確合適成年人制度的功能。合適成年人制度的功能至少有三個(gè)：第一是安撫功能。即對(duì)未成年人進(jìn)行情感和心理上撫慰，避免其陷入焦慮、孤獨(dú)、恐懼等狀態(tài)。第二是協(xié)助功能。即協(xié)助未成年人與司法人員溝通，向其解釋不明白的內(nèi)容，幫助其正確地表達(dá)，從而營(yíng)造一種公正、平和的環(huán)境，讓未成年人理性對(duì)待司法人員的訊問(wèn)。第三是監(jiān)督功能。由于未成年人心智發(fā)育尚未成熟，容易受到非法訊問(wèn)的侵害，因此，一旦出現(xiàn)違法和損害未成年人身心健康的行為，合適成年人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見(jiàn)，以保障訊問(wèn)的合法進(jìn)行。

⒌細(xì)化合適成年人參與的程序。與以往司法便捷理念不同，合適成年人制度體現(xiàn)了一種人權(quán)細(xì)微關(guān)懷的理念，是以程序公正來(lái)確保司法的公正，體現(xiàn)了正當(dāng)程序模式的特點(diǎn)。合適成年人參與訴訟的程序應(yīng)包括以下幾個(gè)基本步驟：⑴辦案機(jī)關(guān)通知合適成年人到場(chǎng)。在未成年人刑事案件中，如需訊問(wèn)和審判，辦案機(jī)關(guān)必須盡可能快地通知未成年人的法定代理人到場(chǎng)，若法定代理人無(wú)法到場(chǎng)的，必須盡可能快地通知當(dāng)?shù)氐暮线m成年人組織選派合適成年人到場(chǎng)。⑵訊問(wèn)前的準(zhǔn)備工作。合適成年人接到通知后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)到場(chǎng)。合適成年人到場(chǎng)后，首先要向辦案人員了解未成年人的基本情況，然后與未成年人私下交談。在交談時(shí)，合適成年人應(yīng)表明身份，告知未成年人享有的權(quán)利和義務(wù)，詢問(wèn)其需要什么幫助，并為其提供咨詢建議。合適成年人還可以和辦案人員就保證訊問(wèn)和審判順利進(jìn)行的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通。⑶合適成年人參加訊問(wèn)、審判。合適成年人在旁聽(tīng)訊問(wèn)、審判的過(guò)程中應(yīng)積極發(fā)揮作用，支持、幫助涉罪的未成年人，適時(shí)履行職責(zé)，對(duì)未成年人緊張、不安情緒應(yīng)予以撫慰，對(duì)未成年人不理解的內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行解釋，監(jiān)督訊問(wèn)過(guò)程是否公正合法，對(duì)違法和不當(dāng)?shù)男袨閼?yīng)及時(shí)提出意見(jiàn)，以避免給涉案的未成年人造成傷害。合適成年人未到場(chǎng)的，不得開(kāi)始訊問(wèn)、審判。⑷閱讀訊問(wèn)筆錄、審判筆錄并簽字確認(rèn)。訊問(wèn)、庭審結(jié)束后，司法人員應(yīng)當(dāng)將筆錄交給合適成年人閱讀或向他宣讀，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后簽字確認(rèn)。⑸其他后續(xù)工作。

⒍規(guī)定合適成年人到場(chǎng)的法律效力。法律效力對(duì)一項(xiàng)法律制度的落實(shí)具有至關(guān)重要的作用。在英國(guó)，在沒(méi)有合適成年人參與的情況下，不能對(duì)未成年人進(jìn)行逮捕、訊問(wèn)、拘留和控告。訊問(wèn)時(shí)如果沒(méi)有合適成年人到場(chǎng)，未成年犯罪嫌疑人的供述不得被作為定案的根據(jù)。[14]面對(duì)合適成年人制度形式化的傾向，我國(guó)立法應(yīng)當(dāng)對(duì)合適成年人到場(chǎng)的法律效力作出同樣的規(guī)定，這種強(qiáng)制性的規(guī)定將成為保障合適成年人制度發(fā)揮作用的最終和最有效的手段。合適成年人在筆錄上的簽名是證明其到場(chǎng)最簡(jiǎn)便有效的方式。雖然我國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定合適成年人需要在筆錄上簽名，但在司法實(shí)踐中普遍根據(jù)筆錄上的簽字和手印來(lái)判斷合適成年人是否到場(chǎng)。實(shí)踐中有偵查機(jī)關(guān)為提高辦案效率，先訊問(wèn)后通知合適成年人到場(chǎng)補(bǔ)簽，顯然是錯(cuò)誤的。為杜絕這種現(xiàn)象，結(jié)合新《刑事訴訟法》關(guān)于訊問(wèn)犯罪嫌疑人的程序，應(yīng)規(guī)定在訊問(wèn)未成年犯罪嫌疑人、被告人時(shí)進(jìn)行錄音錄像，以監(jiān)督辦案機(jī)關(guān)執(zhí)行合適成年人到場(chǎng)制度的情況。

弗蘭西斯·培根曾說(shuō)過(guò)：對(duì)于一切事物，尤其是最艱難的事物，人們不應(yīng)期望播種與收獲同時(shí)進(jìn)行，為了使它們逐漸成熟，必須有一個(gè)培育的過(guò)程。[15]也就是說(shuō)，任何制度的構(gòu)建和完善都需要一個(gè)不斷探索、循序漸進(jìn)的過(guò)程，合適成年人制度也不例外。目前，合適成年人制度在我國(guó)的理論和實(shí)踐研究剛剛起步，立法也僅僅設(shè)計(jì)出了一個(gè)制度雛形，需要堅(jiān)持不懈地努力來(lái)逐步完善。而在合適成年人制度建設(shè)過(guò)程中，將我國(guó)的法律文化與人類普世的理念和規(guī)則進(jìn)行整合，融入到新的司法程序中是基本的方向。惟如此，才能使合適成年人制度真正融入我國(guó)現(xiàn)有的司法體系之中，以推動(dòng)我國(guó)少年司法制度的現(xiàn)代化進(jìn)程。

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（責(zé)任編輯：徐 ?虹）

On the System of Appropriating to Adults in China

Zhao Min

Abstract：The the system of appropriating to adults is a special kind of criminal judicial system established to protect the minor's legitimate rights and interests.It is based on the principle of the best protection of the interests of children，and the country's paternity theory， fully embodying the due process and the principle of dual protection.Although the system of appropriating to adults in our country is an exotic，but it fits the ideas of our traditional culture and realistic national conditions.China already has a legal basis to implement the system of appropriating adults.To make the system of appropriating adults truly integrate into our system of justice and play its due role， we must combine the national conditions of our country to build the system and improve supporting measures.

Key words：appropriate to adults;legal basis;fit;system construction