新自由主義市場(chǎng)與政府關(guān)系理論批判

鄧若玉

【摘要】新自由主義以個(gè)人主義的方法論建立起整個(gè)理論體系推崇私有制、市場(chǎng)化、全球化。隨著新自由主義在全球?qū)嵺`的擴(kuò)張，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)造成了貧富差距、增長乏力等諸多問題。因此，我們?cè)诮梃b其理論的合理部分的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并使發(fā)展和改革的成果由全體人民共享。

【關(guān)鍵詞】新自由主義 政府 市場(chǎng) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

【中圖分類號(hào)】F0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

肇始于20世紀(jì)30年代的新自由主義思潮極力鼓吹市場(chǎng)萬能理論，反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)。新自由主義流派眾多，主要有倫敦學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、供給學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、公共選擇學(xué)派、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派等流派。其中以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派和以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派的觀點(diǎn)在很大程度上反映了新自由主義的基本思想。哈耶克是最徹底的自由主義，弗里德曼則是影響最大的學(xué)派，它們構(gòu)成了新自由主義全球化的主流話語體系。

新自由主義學(xué)派內(nèi)部流派紛呈，但是基本思想?yún)s大致相同。他們認(rèn)為個(gè)人自由主義是自由市場(chǎng)制度存在的基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟(jì)自由的基本出發(fā)點(diǎn)。與之相關(guān)，新自由主義者認(rèn)為私有制是個(gè)人自由的保障，給了人們自由選擇的權(quán)利。

新自由主義不只是一種經(jīng)濟(jì)理論，在拉美、俄羅斯以及亞洲等諸多國家已經(jīng)付諸實(shí)踐，由此引發(fā)的這些國家的政治體制改革，表現(xiàn)出強(qiáng)烈的政治色彩，進(jìn)而成為發(fā)達(dá)國家推行全球一體化理論體系的重要組成部分。①可以毫不夸張地說，新自由主義主導(dǎo)著近30年來世界歷史的發(fā)展。②

新自由主義的原教旨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論

新自由主義核心經(jīng)濟(jì)思想就是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，實(shí)現(xiàn)競爭和貿(mào)易在全球范圍內(nèi)的自由化。方法論的個(gè)人主義是新自由主義大師哈耶克的基本研究方法。個(gè)人主義方法論認(rèn)為，任何行為都是由具體的個(gè)人做出的，在面對(duì)外部世界繁雜的信息知識(shí)作出選擇時(shí)，只有個(gè)人是實(shí)在的個(gè)體，所謂的“社會(huì)集體”這些概念是根本不存在的，因此經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)從個(gè)體行為開始分析。從個(gè)人入手，新自由主義認(rèn)為個(gè)人自由是自由主義的基本出發(fā)點(diǎn)，只有一個(gè)人能夠自由地選擇實(shí)現(xiàn)目的的手段，才能保證社會(huì)的發(fā)明和創(chuàng)造。因此，個(gè)人應(yīng)當(dāng)掌握自己的命運(yùn)，國家和他人應(yīng)當(dāng)少去干預(yù)。在諸多自由當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)自由最為重要，是一切自由的前提。弗里德曼認(rèn)為：“由于經(jīng)濟(jì)安排對(duì)權(quán)利的集中和分散權(quán)力所具有的印象，作為獲得政治自由的一個(gè)手段，經(jīng)濟(jì)安排是很重要的。”③而經(jīng)濟(jì)自由只有通過完全競爭的市場(chǎng)才能夠得以實(shí)現(xiàn)。

原教旨的市場(chǎng)競爭在新自由主義看來具有諸多益處。哈耶克甚至認(rèn)為市場(chǎng)是“使我們的活動(dòng)得以相互調(diào)節(jié)適應(yīng)而用不著（政府）當(dāng)局的強(qiáng)制的和專斷的干涉的唯一方法?！雹芩M(jìn)一步論述到，市場(chǎng)可以將分散于社會(huì)的資源加以利用，將不同的解決問題的方案進(jìn)行有益的比較，扮演了一種發(fā)現(xiàn)過程的角色。弗里德曼極力主張建立完全的無需政府指導(dǎo)且只有市場(chǎng)機(jī)制指揮和協(xié)調(diào)著千百萬人活動(dòng)的“聽任自由選擇”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。他說：“沒有中央計(jì)劃的自由市場(chǎng)不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最有效途徑，而且是提高人民生活水平的唯一有效途徑?！雹?/p>

從市場(chǎng)發(fā)揮作用的范圍來看，新自由主義認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制幾乎可以適用于社會(huì)生活的一切領(lǐng)域，主張經(jīng)濟(jì)社會(huì)一切領(lǐng)域都應(yīng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，遵循市場(chǎng)規(guī)律。弗里德曼就曾主張學(xué)校教育的市場(chǎng)化。新自由主義者還認(rèn)為政府官員也可適用經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，他們也是自私自利的個(gè)人，以個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。

新自由主義的最小政府理論

在將市場(chǎng)神話的同時(shí)，新自由主義也極力鼓吹“最小政府原則”。政府的角色定位在自由主義看來與個(gè)人權(quán)利息息相關(guān)。自由主義認(rèn)為國家是個(gè)人權(quán)利的守護(hù)者，在這一點(diǎn)上新自由主義繼承了古典自由主義傳統(tǒng)。

新自由主義者的“最小政府原則”是針對(duì)凱恩斯的“大政府”主張?zhí)岢龅?。他們認(rèn)為，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的角色只能是裁判、征稅人和守夜人，其職能和作用是在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的情況下進(jìn)行有限干預(yù)。國家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，如果不是直接服務(wù)于資本本身的利益，就會(huì)被經(jīng)濟(jì)自由主義者視為這一體制順利運(yùn)行的主要障礙。弗里德曼說：“政府的必要性在于：它是‘競賽規(guī)則’的制定者。市場(chǎng)所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度?！雹拚粦?yīng)從事如下兩類事情：一類是市場(chǎng)本身不能從事的事情（如制定和強(qiáng)制執(zhí)行競賽規(guī)則）；一類是市場(chǎng)本身難以完成的事情（如制止壟斷等）。哈耶克也說：“從事各種行業(yè)的機(jī)會(huì)應(yīng)當(dāng)在平等的條件下向一切的人開放，任何個(gè)人或集團(tuán)企圖通過公開或隱蔽的力量對(duì)此加以限制，均為法律所不許可?！雹?/p>

弗萊堡學(xué)派也認(rèn)為，在社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的角色既不能像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中那樣配置資源和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，也不能像凱恩斯主義所主張的那樣，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而只是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序，就像在足球比賽中那樣，政府僅僅作為裁判員維護(hù)比賽秩序，絕不是作為運(yùn)動(dòng)員參加比賽。

在供給學(xué)派看來，不管何種形式的政府支出都會(huì)或多或少地阻礙生產(chǎn)，高福利則會(huì)增加削弱儲(chǔ)蓄的積極性，失業(yè)保險(xiǎn)也會(huì)削弱人們找工作的積極性，滋長窮人的依賴心理和偷懶思想，這一切不但不會(huì)削減反而會(huì)增加貧困。政府管得越多成本也會(huì)越高，這就會(huì)加重企業(yè)的負(fù)擔(dān)，提高產(chǎn)品成本。企業(yè)為了遵守政府制定的各項(xiàng)法律，也要削減研究開支和生產(chǎn)性投資，這也挫傷了企業(yè)投資生產(chǎn)的積極性，造成生產(chǎn)增長的停滯。

新自由主義的影響

新自由主義在全球的實(shí)踐。新自由主義從來不是書齋里的學(xué)問。全世界許多國家，包括英國、美國、俄羅斯、東南亞和東歐諸國都受到了新自由主義的影響，根據(jù)其經(jīng)濟(jì)理論，進(jìn)行了不同程度的改革。

20世紀(jì)70年代在美國的支持下，智利皮諾切特將軍通過軍事政變建立了軍政府。在新自由主義大師弗里德曼親自策劃下，其信徒掌管了智利經(jīng)濟(jì)部門，開始了歷史上最為自由的幾乎達(dá)致理想圖景的新自由主義經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)踐。這個(gè)標(biāo)榜自由的學(xué)術(shù)流派與世界上最為血腥的軍政府沆瀣一氣，不但沒有改善反而惡化了智利的國民經(jīng)濟(jì)。拉美委員會(huì)的數(shù)據(jù)表明：1982年智利工業(yè)化水平等于或低于1950年。⑧

與之相伴隨或者稍晚新自由主義在拉美其他國家也迅速傳播擴(kuò)散。根據(jù)新自由主義理論，拉美諸國大力推行私有化、貿(mào)易自由化，并對(duì)金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)保障制度進(jìn)行了大刀闊斧的改革。結(jié)果卻不盡人意，雖然在經(jīng)濟(jì)上取得了一定的成就，但是“社會(huì)和經(jīng)濟(jì)不平等加劇，世界最貧困的國家和人民因?yàn)楦粐偪竦穆訆Z而越加陷入苦難。新自由主義的政策，就是把窮人的蛋糕切給富人。”⑨

20世紀(jì)80年代，英國在撒切爾夫人領(lǐng)導(dǎo)下以貨幣主義為指導(dǎo)的改革方案和美國在里根總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)下的供給經(jīng)濟(jì)學(xué)位指導(dǎo)的“復(fù)興計(jì)劃”是新自由主義在發(fā)達(dá)資本主義國家的實(shí)踐。他們推行徹底的私有化，英國將涉及國計(jì)民生的煤炭、鋼鐵、電力等國有企業(yè)進(jìn)行了股份制改造，美國也通過一種隱蔽性的轉(zhuǎn)包使得私人資本大幅進(jìn)入了之前由國家控制的經(jīng)濟(jì)部門。此外，英美兩國都還大力削減社會(huì)福利開支，實(shí)行減稅政策。新自由主義改革讓英美兩國擺脫了20世紀(jì)70年代以來的經(jīng)濟(jì)滯脹，實(shí)現(xiàn)了不同程度的繁榮，但是也造成了泡沫經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的兩極化，造成了社會(huì)矛盾。

新自由主義對(duì)中國的影響。新自由主義對(duì)中國社會(huì)也產(chǎn)生了比較重大的影響，對(duì)我國傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論和意識(shí)形態(tài)形成了強(qiáng)烈沖擊。國內(nèi)學(xué)界既有新自由主義的堅(jiān)定守衛(wèi)者，較有代表性的包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常和法學(xué)家賀衛(wèi)方，有對(duì)自由主義抱有懷疑態(tài)度者，如新左派，也有自由主義的堅(jiān)決反對(duì)者，如老左派。但是一如在世界范圍內(nèi)，自由主義的經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)不單單是思想界和學(xué)術(shù)界的交鋒，它已經(jīng)對(duì)改革開放以來我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和意識(shí)形態(tài)產(chǎn)生了極大的影響。新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大師科斯的高足張五常在內(nèi)地著書立說，影響甚巨。他極力攻擊馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，釜底抽薪地否定勞動(dòng)價(jià)值論，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)張目。他說：“世界上，馬克思最蠢。馬克思的理論早已蓋棺定論，我張五常不過是在馬克思的棺材上加幾個(gè)釘子而已?！雹?/p>

在推行私有制、鼓吹原教旨的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)上，新自由主義者高度統(tǒng)一。在政治上，新自由主義以自由、民主、平等等價(jià)值觀為武器，對(duì)我國社會(huì)主義制度、人民代表大會(huì)制度、政黨制度和司法制度進(jìn)行了攻擊，認(rèn)為西方資產(chǎn)階級(jí)的多黨制、議會(huì)制和獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)是唯一正確的道路。

新自由主義之批判

新自由主義是一種意識(shí)形態(tài)。馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中說：“統(tǒng)治階級(jí)的思想在每一時(shí)代都是占統(tǒng)治地位的思想。一個(gè)階級(jí)是社會(huì)上占統(tǒng)治地位的物質(zhì)力量，同時(shí)也是社會(huì)上占統(tǒng)治地位的精神力量?！毙伦杂芍髁x自20世紀(jì)70年代以來，成為資本主義國家的意識(shí)形態(tài)，因?yàn)樗羁谭从沉藟艛噘Y產(chǎn)階級(jí)在世界范圍內(nèi)擴(kuò)張，通過全球化和市場(chǎng)競爭服務(wù)經(jīng)濟(jì)殖民統(tǒng)治的要求。

從政治立場(chǎng)看，新自由主義是社會(huì)主義的反對(duì)者。新自由主義不管內(nèi)部流派如何分化，但是私有化、原教旨的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、自由化和全球化構(gòu)成了它們共同的理論內(nèi)核。由此，私有制成為唯一合理的所有制形式，社會(huì)主義的公有制自然無立足之地。

從目標(biāo)來看，新自由主義企圖通過全球化將自由主義推向全球。自由貿(mào)易和全球化是新自由主義的基本主張。新自由主義所說的全球化乃是資本主義生產(chǎn)方式的全球化。列寧指出：“只要資本主義還是資本主義，過剩的資本就不會(huì)用來提高本國民眾的生活水平（因?yàn)檫@樣會(huì)降低資本家的利潤），而會(huì)輸出國外，輸出到落后的國家去，以提高利潤。”在這個(gè)過程中，新自由主義也要完成它價(jià)值觀的輸出，用私有制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主的意識(shí)形態(tài)取代當(dāng)?shù)氐囊庾R(shí)形態(tài)，完成資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者所說的“歷史的終結(jié)”，這樣的終結(jié)是“人類意識(shí)形態(tài)的演進(jìn)的終結(jié)點(diǎn)和作為人類政府最終形式的西方自由民主制的普及?！?/p>

新自由主義的正面價(jià)值。新自由主義可以從不同層次上來理解。在第一個(gè)層次上，新自由主義是一種鼓吹市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；在第二個(gè)層次上，新自由主義則是鼓吹民主、自由的意識(shí)形態(tài)。新自由主義認(rèn)為市場(chǎng)是最好的實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、提高效率的途徑，對(duì)于調(diào)動(dòng)市場(chǎng)的積極性有一定的作用。從國際上看，新自由主義在英美等國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)滯漲時(shí)逐步取代凱恩斯主義成為顯學(xué)，經(jīng)過這些國家批判性地利用為擺脫經(jīng)濟(jì)滯脹發(fā)揮了相當(dāng)?shù)淖饔茫龠M(jìn)了發(fā)到資本主義國家在二十世紀(jì)八九十年代的繁榮，各國的通貨膨脹率也大幅下降。美國的通脹率從1980年的3.5%下降到1986年的1.9%，同時(shí)期英國的通脹率也從18%下降到3.4%。

新自由主義的負(fù)面作用。第一，夸大市場(chǎng)機(jī)制，貶低政府調(diào)控。在新自由主義理論中，市場(chǎng)無所不能，不但可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，而且可以調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的積極性，可以有效克服市場(chǎng)機(jī)制產(chǎn)生的各種矛盾，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展。與之相反，政府的作用則被降低到守夜人的角色，政府干預(yù)則會(huì)擾亂市場(chǎng)自發(fā)的演進(jìn)秩序，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)的原因。在經(jīng)濟(jì)體制中，“看得見的手”和“看不見的手”缺一不可，這一點(diǎn)也得到古典自由主義的認(rèn)可。實(shí)際上諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨曾經(jīng)深刻道出新自由主義的本質(zhì)，他說：“新自由市場(chǎng)原教旨主義一直是為某些利益服務(wù)的政治教條，它從來沒有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支持。而且現(xiàn)在看來，顯然它也沒有得到歷史經(jīng)驗(yàn)的支持。吸取這個(gè)教訓(xùn)，或許是現(xiàn)在烏云密布的世界經(jīng)濟(jì)的一線希望”。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就是要使市場(chǎng)在社會(huì)主義國家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用?！翱偨Y(jié)中國改革開放成功的經(jīng)驗(yàn)，探討“中國道路”和“中國模式”的特征，最重要的一條，就是堅(jiān)決抵制新自由主義的影響，堅(jiān)持把社會(huì)主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，充分利用市場(chǎng)對(duì)各種經(jīng)濟(jì)信號(hào)反應(yīng)比較靈敏等優(yōu)點(diǎn)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，同時(shí)通過社會(huì)主義制度和宏觀調(diào)控克服市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的盲目性、自發(fā)性等弱點(diǎn)和消極方面，把社會(huì)主義的優(yōu)越性與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長處更好地結(jié)合起來，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。”

第二，反對(duì)社會(huì)福利，阻礙社會(huì)和諧。新自由主義主張政府應(yīng)當(dāng)削減社會(huì)福利，將公民個(gè)人福利交由市場(chǎng)。它所推崇的自由競爭不過是弱肉強(qiáng)食的叢林法則冠冕堂皇的說法，照此發(fā)展，貧富懸殊將日益加劇。新自由主義將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為目的，將人置于經(jīng)濟(jì)之下。

中國特色社會(huì)主義以實(shí)現(xiàn)共同富裕為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)共同富裕就要堅(jiān)持以人為本，不斷完善社會(huì)保障體系，不斷促進(jìn)社會(huì)和諧。因此，必須堅(jiān)決抵制新自由主義反對(duì)社會(huì)福利、漠視群眾利益的主張，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，把發(fā)展的目的真正落實(shí)到滿足人民需要、實(shí)現(xiàn)人民利益、提高人民生活水平上。

（作者為電子科技大學(xué)馬克思主義教育學(xué)院博士研究生）

【注釋】

①高和榮：“揭開新自由主義的意識(shí)形態(tài)面紗”，《政治學(xué)研究》，2011年第3期。

②[古巴]奧斯瓦爾多·馬丁內(nèi)斯：《 垂而不死的新自由主義》，高靜譯，北京：當(dāng)代世界出版社，2009年，第1頁。

③⑥[美]米爾頓·弗里德曼：《資本主義與自由》，張瑞玉譯，北京：商務(wù)印書館，2004年，第13頁，第16頁。

④⑦[英]弗里德里?！す耍骸锻ㄏ蚺鄣牡缆贰罚本荷虅?wù)印書館，1962年，第39頁。

⑤[美]米爾頓·弗里德曼：《弗里德曼文萃》，北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，1991年，第76頁。

⑧[巴西]特奧托尼奧·多斯桑多斯：《新自由主義的興衰》，郝明瑋譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2012年，第24頁。

⑨衛(wèi)建林：《西方全球化中的拉丁美洲—一個(gè)調(diào)查報(bào)告》，北京：紅旗出版社，2004年，第277頁。

⑩程恩富，黃允成主編：《11位知名教授批評(píng)張五?！?，北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2003年，第159頁。

《馬克思恩格斯選集》（第1卷），北京：人民出版社，1995年，第98頁。

[蘇聯(lián)]列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》（第3版），北京：人民出版社，2001年，第56頁。

[美]塞繆爾·亨廷頓：《文明的沖突與世界秩序的重建》，北京：新華出版社，1998年，第5頁。

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[美]約瑟夫·斯蒂格利茨：“新經(jīng)濟(jì)自由主義的終結(jié)”，《東方早報(bào)》，2008年7月12日。

北京市中國特色社會(huì)主義理論體系研究中心：“認(rèn)清西方新自由主義的實(shí)質(zhì)”，《北京日?qǐng)?bào)》，2012年8月2日。

責(zé)編/豐家衛(wèi)（實(shí)習(xí)）