法律的形式合理性

李壽初

法律的形式合理性，是指法律的規(guī)定如何布局和表現(xiàn)才是合理的。法律是國家立法機關(guān)制定并由國家強制力保障實施的關(guān)于人們的社會行為應該如何的規(guī)范體系，一般包括總則、分則和附則三部分。總則主要是綱要性的規(guī)范即原則，分則是具體的規(guī)范即規(guī)則，附則是一些必要的說明或其他相關(guān)規(guī)定。名稱、內(nèi)容和符號是法律的構(gòu)成要件。法律的基本單位和核心內(nèi)容是法律規(guī)范，法律的形式合理性主要是指法律規(guī)范的形式合理性。只要法律規(guī)范的語言、要素、結(jié)構(gòu)、公布等方面的安排合理了，法律的形式合理性就大致實現(xiàn)了。法律的名稱、非規(guī)范性內(nèi)容、符號以及其他方面形式可以參照法律規(guī)范的形式要求加以完善。

法律規(guī)范的語言，是指法律規(guī)范的書面形式，即通過詞匯和語法構(gòu)成來表達人們關(guān)于調(diào)整社會行為的思想體系。不同于宗教、文學、藝術(shù)的形象思維和寫意表達的語言風格——采用描繪、象征、抒情、比喻、形容、夸張或其他帶有感情色彩的方式組織的語言形式，也不同于學術(shù)研究中探索的、討論的、商榷的、爭論的語言特征以及報告、紀要、口號、宣傳提綱之類的語言基調(diào)，法律規(guī)范的語言必須是符合邏輯、揭示真理和合符常理的理性語言。邏輯要求法律規(guī)范的內(nèi)部連貫且沒有矛盾，真理要求法律規(guī)范同事實相符并能接受人們的經(jīng)驗確證，合符常理就是要按實際生活中人們表達和交流的習慣方式使用自然語言，不宜過多使用法律規(guī)范特有的同大眾生活有一定隔離的專門語言。法律規(guī)范一般用陳述語氣表達，特定情形下可使用祈使語氣，但絕不可使用感嘆和疑問的語氣。法律規(guī)范的語言要盡可能做到清楚、明白、具體、通俗、簡潔、嚴謹、邏輯合理、語法正確。

法律規(guī)范的語言與自然科學的語言一樣屬于理性語言，但是沒有后者精確，它存在太多不確定性。這主要是因為語言的開放靈活性和法律規(guī)范調(diào)整對象的復雜多樣性。法律規(guī)范要通過自然語言表達，自然語言中的字詞在不同情境中其意義和指稱的范圍是變化的。雖然字詞都有自己的中心意思，這是人們形成思想共識的語言基礎(chǔ)，但是絲毫不影響它邊界地帶意思的模糊性，這是自然語言不可克服的內(nèi)在缺陷，也是導致人們思想分歧的語言因素。即使精心定義也不能根除其不確定性，因為定義的字詞同樣有中心意思和邊緣含義。法律規(guī)范指向的是豐富多彩且變化無常的社會生活，盡管其中有一定的規(guī)律可循，并且依據(jù)一定標準可將其歸納為不同類型，還可使用專門的具有特定內(nèi)涵的概念、術(shù)語和詞匯，但是法律規(guī)范的調(diào)整對象不像自然事物及其規(guī)律那樣容易確定。由于社會生活滲雜人的主觀因素，即使法律規(guī)范的調(diào)整對象有固定的范圍也只是相對的，它的邊界總是模糊不清。這就決定了法律規(guī)范的語言總會出現(xiàn)詞不達意或意猶未盡的情況。過分追求法律規(guī)范語言的絕對確定性，會將很多不該排除在外的調(diào)整情形擋之門外。

法律規(guī)范的要素是指構(gòu)成法律規(guī)范必不可少的因素。法律規(guī)范是調(diào)整人們社會行為應該如何的準則，由行為模式和行為后果兩個要素構(gòu)成。行為模式和行為后果可以規(guī)定在同一個規(guī)范、條文或法律中，也可以規(guī)定在不同的規(guī)范、條文或法律中。無論何種形式，法律規(guī)范的兩個要素都缺一不可，缺少一個要素就不是完整的法律規(guī)范。行為模式是指法律規(guī)范規(guī)定的主體可以作為、應當作為、不得作為或禁止作為的行為方式，是對所屬成員普遍有效并可重復適用的行為方式。行為后果是指遵守或違反相應行為模式所得到的結(jié)果。遵守規(guī)定的行為模式應當?shù)玫街С帧⒈Ｗo、鼓勵或獎勵，這是肯定性行為后果；違反相應行為模式應當受到制裁，這是否定性行為后果。行為后果應當平等地適用于法律規(guī)范所轄一切成員，絕不允許有例外。社會中普遍存在的是遵守行為模式的社會行為，對肯定性行為后果逐一規(guī)定既重復又繁瑣，除了對行為主體依行為模式行為予以一定鼓勵或獎勵需要明確規(guī)定外，法律規(guī)范一般都對肯定性行為后果做省略處理。否定性行為后果即制裁的具體內(nèi)容，一般法律規(guī)范里都會有而且應該有明確的規(guī)定，否則就會損害法律規(guī)范的普遍實施。

依據(jù)不同標準可以將法律規(guī)范分為不同類型。其中，根據(jù)行為模式的內(nèi)容可以將法律規(guī)范分為權(quán)利性規(guī)范、義務(wù)性規(guī)范與職權(quán)性規(guī)范。（1）權(quán)利性規(guī)范是指人們有作為或不作為的自由的規(guī)范，它賦予主體從事某種行為的權(quán)利和自由，通常采用“可以”、“有權(quán)”、“有……權(quán)利”、“有……自由”等文字表述。在以人為本的現(xiàn)代社會，權(quán)利性規(guī)范是法律規(guī)范的主要部分。權(quán)利性規(guī)范的主體可以行使和享有自己的權(quán)利，也可以放棄這些權(quán)利，甚至可以將某些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人。（2）義務(wù)性規(guī)范是指要求人們必須作為或不作為的規(guī)范，它與權(quán)利性規(guī)范相反，是對主體某些行為自由的禁止，一般通過“應該”、“應當”、“必須”、“不得”、“禁止”、“嚴禁”、“有義務(wù)”、“有……義務(wù)（責任）”等用語表示。義務(wù)性規(guī)范是維持社會基本秩序的需要，是法律規(guī)范必不可少的組成部分。權(quán)利和義務(wù)是相對應的概念，沒有無權(quán)利的義務(wù)，也沒有無義務(wù)的權(quán)利。一個人只有權(quán)利而沒有義務(wù)或者只有義務(wù)而沒有權(quán)利是不對的，一個人享有的權(quán)利應當是他負有義務(wù)的等價交換。法律規(guī)范對成員本身和成員之間的權(quán)利義務(wù)分配應當相等才是合理的，不論權(quán)利多于義務(wù)還是義務(wù)多于權(quán)利都是不合理的。在實踐中，主體行使權(quán)利等于義務(wù)是正義的，多于義務(wù)是不正義的，少于義務(wù)則是美德的體現(xiàn)。（3）職權(quán)性規(guī)范是指國家機關(guān)和社會組織及其工作人員行使職權(quán)并承擔相應后果的規(guī)范。職權(quán)性規(guī)范的行為模式內(nèi)容，是權(quán)利性規(guī)范和義務(wù)性規(guī)范的結(jié)合，既是權(quán)利也是義務(wù)，表述方式為“可以”、“有……權(quán)力”、“行使……職權(quán)”、“履行……職責”等。職權(quán)是體現(xiàn)在法律規(guī)范中的公共權(quán)力，國家機關(guān)和社會組織及其工作人員必須在職權(quán)范圍內(nèi)活動，服務(wù)公共利益。該作為的不作為、不該作為的作為以及其他胡亂作為的行為都是不能容忍的權(quán)力腐敗。職權(quán)性規(guī)范地位特殊，隨時隨地都可能威脅權(quán)利性和義務(wù)性規(guī)范的平等實施。因此，社會秩序的好壞，關(guān)鍵在于職權(quán)性規(guī)范能否得到嚴格執(zhí)行，違反職權(quán)性規(guī)范的行為能否受到嚴厲制裁。

法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是指不同類別或相同類別不同層次的法律規(guī)范有機排列的組織形態(tài)。法律規(guī)范調(diào)整的不是具體行為而是抽象行為模式。人們的一切活動，都可以歸為不同種類和層次的行為模式。用以表達各種行為模式和行為后果的文字表述必須符合語言要求和邏輯規(guī)則。法律規(guī)范專有術(shù)語的含義要固定，不同情形有不同用語而同一情形只能用同一用語。法律規(guī)范自身的正確表達是其結(jié)構(gòu)合理的前提條件。法律原則和法律規(guī)則是法律規(guī)范的基本形式。法律原則是綱要性的行為規(guī)范，是對法律規(guī)范調(diào)整對象的客觀規(guī)律的反映，是制定和實施法律規(guī)則的標準，是法律規(guī)范基本價值的體現(xiàn)。法律規(guī)則是具體的行為規(guī)范，通過設(shè)定行為模式和行為后果，直接指導人們的具體行為。法律原則不設(shè)特定的行為模式和行為后果，不具有直接操作性，但它可以在更廣泛的領(lǐng)域和范圍內(nèi)指引人們的行為方向，尤其在缺乏具體規(guī)則引導或規(guī)則之間產(chǎn)生沖突時作用更加明顯。不能認為法律原則沒有行為模式，而是其行為模式比法律規(guī)則的行為模式更加抽象，適用行為領(lǐng)域更加廣泛，是兩個以上法律規(guī)則的共有行為模式，是一種更高層次的法律規(guī)則。同一法律內(nèi)部的原則之間、規(guī)則之間以及原則和規(guī)則之間不應當有沖突，至于不同法律之間這些沖突則難以避免。法律規(guī)則之間的沖突，通過共同適用的法律原則解決。法律規(guī)則和法律原則的沖突，直接適用法律原則。法律原則之間的沖突，求諸更高層次的法律原則，直至服從于終極意義的某個價值原則。

法律規(guī)范應當通過方便大家知道的方式向社會公開，那些不適宜大范圍公開的秘密規(guī)范也至少能夠讓所轄成員知曉。對于法律規(guī)范，有意讓一些人知道而不讓其他人知道是不道德的。對那些時效性很強的法律規(guī)范要及時公布，有利于大家在規(guī)定期限內(nèi)行使權(quán)利和履行義務(wù)。秘密規(guī)范的存在是社會自身的需要，完全沒有秘密規(guī)范的社會是不可能的。隨時隨地可能泄密的精神壓力或者懷疑不可示人的目的總是于己不利，無論對相關(guān)人員還是對無關(guān)人員秘密規(guī)范都會帶來恐懼，人們應當警惕它。秘密規(guī)范的多少與人們的自由平等和社會的進步開放成反比。在開放民主的社會，絕大多數(shù)法律規(guī)范都是公開的，人們明白自己的一言一行將要帶來的后果，沒有太多的憂慮和恐懼，每個人都會按照真實意志做出選擇，人們生活在幸福之中。當下是一個多元包容的現(xiàn)代社會，科技日新月異，信息高度發(fā)達，不宜存在過多只有少數(shù)人知道的秘密規(guī)范。即使那些秘密規(guī)范，也得在其規(guī)定范圍內(nèi)及時全面公布，這是一切法律規(guī)范都必須得到普遍遵守的基本要求。 （作者系上海交通大學馬克思主義學院教師，法學博士，公共管理博士后）