PCA法在江蘇民辦高校競爭力綜合評(píng)價(jià)中的應(yīng)用
——基于2013年的數(shù)據(jù)

孫 攀 王昌國 薛水明 陳學(xué)悅 常 萍

(1.南通理工學(xué)院,江蘇 南通 226002;2.華東理工大學(xué) 商學(xué)院，上海 200237)

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PCA法在江蘇民辦高校競爭力綜合評(píng)價(jià)中的應(yīng)用
——基于2013年的數(shù)據(jù)

孫 攀1,2王昌國1薛水明1陳學(xué)悅1常 萍1

(1.南通理工學(xué)院,江蘇 南通 226002;2.華東理工大學(xué) 商學(xué)院，上海 200237)

基于2013年江蘇民辦高校數(shù)據(jù),利用主成分分析法及Matlab軟件對(duì)江蘇民辦高校競爭力進(jìn)行研究,得出其排名及綜合評(píng)價(jià)值。然后,根據(jù)江蘇競爭力最強(qiáng)的7所民辦高校在中國科教評(píng)價(jià)網(wǎng)“2013—2014年中國民辦院校排名”中的位次,得出結(jié)論:江蘇民辦高校發(fā)展滯后,競爭力較弱。在此基礎(chǔ)上,分析江蘇民辦高校競爭力較弱的原因并給出相應(yīng)對(duì)策。

民辦高等教育;民辦高校;民辦高校競爭力;綜合評(píng)價(jià);主成分分析法

江蘇公辦高等教育發(fā)達(dá)，對(duì)實(shí)現(xiàn)江蘇高等教育現(xiàn)代化目標(biāo)起到了巨大的推進(jìn)作用。不過，江蘇民辦高等教育對(duì)高等教育現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)多少，尚不可知。若江蘇民辦高校競爭力強(qiáng),則會(huì)對(duì)江蘇高等教育現(xiàn)代化起到促進(jìn)作用;若江蘇民辦高校競爭力弱,則可能會(huì)抑制江蘇高等教育現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)速度。假如出現(xiàn)前一種情況,研究江蘇民辦高校競爭力的意義主要在于為高考生擇校提供決策參考。假如出現(xiàn)后一種情況,研究江蘇民辦高校競爭力的意義還在于如何科學(xué)、可持續(xù)地提高江蘇民辦高校的綜合競爭力為實(shí)現(xiàn)江蘇高等教育現(xiàn)代化積極貢獻(xiàn)力量?？傊?無論是哪種情況,研究江蘇民辦高校的綜合競爭力都具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

目前國內(nèi)使用主成分分析法(Principal Component Analysis,以下簡稱PCA法)對(duì)大學(xué)競爭力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的代表人物是施魯莎。施魯莎(2010)構(gòu)建了地方高校核心競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,在傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上引入PCA法,提出了地方高校核心競爭力的評(píng)價(jià)方法。*施魯莎:《地方高校核心競爭力評(píng)價(jià)實(shí)證研究——基于主成分分析法》,《黑龍江高教研究》2010年第7期,第64-66頁。

國外使用PCA法對(duì)大學(xué)競爭力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的代表人物主要有:Webster T.J.(2001)使用主成分回歸分析法檢驗(yàn)《美國新聞與世界報(bào)道》全美學(xué)院及大學(xué)排名中11個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)貢獻(xiàn);*Webster T J, A Principal Component Analysis of the U.S. News & World Report Tier Rankings of Colleges and Universities, Economics of Education Review,2001,Vol.20,No.3,pp.235-244.Joao E. Steiner(2006)使用PCA法對(duì)世界三

大大學(xué)排名,即上海交通大學(xué)的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”、英國的“時(shí)報(bào)高等教育增刊”、西班牙網(wǎng)路計(jì)量研究中心之網(wǎng)路實(shí)驗(yàn)室所發(fā)表的“世界大學(xué)網(wǎng)路排名”的13個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn):48%的指標(biāo)屬于學(xué)術(shù)成果,14%為國際化,8%為師生比,但其三者的相關(guān)性相當(dāng)?shù)?*Joao E Steiner, World University Rankings—A Principal Component Analysis,2006-05-30,http://arxiv.org/abs/physics/0605252.Harris Boaz Sen(2013)使用國際主流大學(xué)排名指標(biāo),借助PCA法對(duì)印度的大學(xué)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),目的在于促進(jìn)印度世界一流大學(xué)的形成。*Harris Boaz Sen, Principal Component Analysis on Higher Education Instituition (HEI) Ranking Systems and Conceptual Framework for a New Age Hei Ranking System-Indian Context, Research Journal of Management Sciences,2013,Vol.2,No.6,pp.27-32.

二、江蘇民辦高校競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

(一)構(gòu)建原則與框架設(shè)計(jì)

江蘇民辦高校競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建遵循以下四條原則*劉來福、黃海洋、曾文藝:《數(shù)學(xué)模型與數(shù)學(xué)建?！?北京師范大學(xué)出版社2011年版,第15-26頁。:一是直接相關(guān)性。一、二、三級(jí)指標(biāo)均直接與江蘇民辦高校相關(guān),能有效地保證評(píng)價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。二是數(shù)據(jù)可得性。數(shù)據(jù)源于“江蘇省高等職業(yè)教育人才培養(yǎng)質(zhì)量2014年度報(bào)告”、26家民辦高校官方網(wǎng)站、江蘇教育、江蘇社科規(guī)劃網(wǎng)以及全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站。另外,為方便相關(guān)數(shù)據(jù)的獲取,將個(gè)別定性研究轉(zhuǎn)化為定量研究。三是評(píng)價(jià)全面性。在全面考察民辦高校競爭力排行榜指標(biāo)的基礎(chǔ)上提出15個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),能較全面、系統(tǒng)地反映江蘇民辦高校在教學(xué)、科研和服務(wù)社會(huì)方面的表現(xiàn)情況。四是現(xiàn)實(shí)應(yīng)用性。本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的應(yīng)用性,可以推廣到全國區(qū)域、省區(qū)域和市區(qū)域等研究層次對(duì)學(xué)校競爭力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、5個(gè)二級(jí)指標(biāo)和15個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成(見表1)。

表1 衡量江蘇民辦高校競爭力的指標(biāo)

(二)數(shù)據(jù)資料

1.數(shù)據(jù)出處及代數(shù)表示。根據(jù)“江蘇省高等職業(yè)教育人才培養(yǎng)質(zhì)量2014年度報(bào)告”、26家民辦高校官方網(wǎng)站、江蘇教育、江蘇社科規(guī)劃網(wǎng)和全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站,將江蘇民辦高校的發(fā)展水平量化(見表2)。表2中,x1表示圖書館藏書/十萬冊(cè);x2表示實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)室/百個(gè);x3表示學(xué)校占地面積/千畝;x4表示在校生人數(shù)/千人;x5表示教職工人數(shù)/百人;x6表示論文發(fā)表量/百篇;x7表示主持省級(jí)、國家級(jí)課題數(shù)量/項(xiàng);x8表示大學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目/項(xiàng);x9表示正、副高職稱人數(shù)/百人;x10表示研究生學(xué)歷或?qū)W位教師人數(shù)/百人;x11表示雙師人數(shù)/百人;x12表示校企合作單位數(shù)量及校外實(shí)習(xí)基地/百個(gè);x13表示就業(yè)率/%;x14表示學(xué)校百度百科詞條點(diǎn)擊次數(shù)/萬次;x15表示民辦高校排行榜/分。

表2 江蘇民辦高校發(fā)展水平數(shù)據(jù)表

2.數(shù)據(jù)說明。第一,論文發(fā)表量統(tǒng)計(jì)時(shí)間是2013年整年,數(shù)據(jù)來自“中國知網(wǎng)”,查詢時(shí)間為2014年7月29日。第二,“主持省級(jí)、國家級(jí)課題數(shù)量(項(xiàng))”數(shù)據(jù)來自《省教育廳關(guān)于公布2013年度江蘇省高校自然科學(xué)研究面上項(xiàng)目的通知》《省教育廳關(guān)于公布2013年度高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的通知》《關(guān)于公布江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2013年度課題的通知》《關(guān)于2013年度江蘇省社科研究(青年精品、文化精品)課題立項(xiàng)情況的通報(bào)》和《2013年國家社科基金年度項(xiàng)目和青年項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)果公布》。第三,采用中國科教評(píng)價(jià)網(wǎng)“2013—2014年中國民辦院校排名”。將“民辦高校排行榜”指標(biāo)量化,排名前10的學(xué)校得分為10;排名在11—20的學(xué)校得分為9;排名在21—50的學(xué)校得分為8;排名在51—100的學(xué)校得分為7;排名在101—150的學(xué)校得分為6;排名在151—200的學(xué)校得分為5;排名在201—250的學(xué)校得分為4;排名在251—300的學(xué)校得分為3;排名在301—350的學(xué)校得分為2;排名在351—400的學(xué)校得分為1。第四,“學(xué)校百度百科詞條點(diǎn)擊次數(shù)”的調(diào)研時(shí)間為2014年7月31日。

三、PCA法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的解析

PCA法試圖在確保數(shù)據(jù)信息丟失最少的原則下,對(duì)多變量的截面數(shù)據(jù)表進(jìn)行最佳綜合簡化,即對(duì)高維變量空間進(jìn)行降維處理。本案例運(yùn)用PCA法綜合評(píng)價(jià)江蘇民辦高校競爭力發(fā)展?fàn)顩r。

(一)PCA法的步驟

(1)

(2)

(3)

其中，j=1,2,…,m,即μj,sj為第j個(gè)指標(biāo)的樣本均值和樣本標(biāo)準(zhǔn)差。對(duì)應(yīng)地,稱

(4)

其中，j=1,2,…,m為標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)變量。

2.計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R。相關(guān)矩陣R=(rij)m×m,有

(5)

其中,rii=1,rij=rji,rij是第i個(gè)指標(biāo)與第j個(gè)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)。

3.計(jì)算特征值和特征向量。計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征值λ1≥λ2≥…≥λm≥0,及對(duì)應(yīng)的特征向量u1,u2,…,um,其中uj=[u1j,u2j,…,umj]T,由特征向量組成m個(gè)新的指標(biāo)變量:

?

(6)

其中,y1是第1主成分,y2是第2主成分,…,ym是第m主成分。

4.選擇p(p≤m)個(gè)主成分,計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值。

(1)計(jì)算特征值λj(j=1,2,…,m)的信息貢獻(xiàn)率和積累貢獻(xiàn)率。稱

(7)

為主成分y1的信息貢獻(xiàn)率,同時(shí),有

(8)

為主成分y1,y2,…,yp的積累貢獻(xiàn)率。當(dāng)αp接近于1(一般取αp=0.85,0.90,0.95)時(shí),則選擇p個(gè)指標(biāo)變量y1,y2,…,yp作為p的主成分,代替原來m個(gè)指標(biāo)變量,從而可對(duì)p個(gè)主成分進(jìn)行綜合分析。

(2)計(jì)算綜合得分:

(9)

其中,bj為第j個(gè)主成分的信息貢獻(xiàn)率,根據(jù)綜合得分值就可以進(jìn)行評(píng)價(jià)。*司守奎、孫璽菁:《數(shù)學(xué)建模算法與應(yīng)用》,國防工業(yè)出版社2011年版,第213-214頁。

(二)基于PCA法的綜合評(píng)價(jià)

利用Matlab軟件對(duì)15個(gè)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析,相關(guān)系數(shù)矩陣的前幾個(gè)特征根及其貢獻(xiàn)率見表3。

表3 主成分分析結(jié)果

從表3可以看出,前4個(gè)特征根的累計(jì)貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到88.5518%,主成分分析效果很好。下面選取前5個(gè)主成分(累計(jì)貢獻(xiàn)率為93.4326%)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。前5個(gè)特征根對(duì)應(yīng)的特征向量見表4。

表4 標(biāo)準(zhǔn)化變量的前五個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的特征向量

(續(xù)表4)

由此可得5個(gè)主成分分別為:

(10)

分別以5個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率為權(quán)重,構(gòu)建主成分綜合評(píng)價(jià)模型,即

Z=9.4322y1+1.5806y2+1.4963y3+ 0.7737y4+0.7321y5

(11)

把江蘇各民辦高校的5個(gè)主成分值代入上式,可以得到江蘇各民辦高校競爭力水平的綜合評(píng)價(jià)值以及排序結(jié)果(見表5)。

表5 江蘇民辦高校排名和綜合評(píng)價(jià)值

四、結(jié) 論

通過上文對(duì)江蘇民辦高校競爭力的定量分析發(fā)現(xiàn):排名前7位的民辦高校分別為無錫太湖學(xué)院、宿遷學(xué)院、三江學(xué)院、南通理工學(xué)院、正德職業(yè)技術(shù)學(xué)院、蘇州工業(yè)園區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院和無錫南洋職業(yè)技術(shù)學(xué)院。

教育部官方網(wǎng)站的數(shù)據(jù)顯示:截至2014年7月9日,全國共有29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市有民辦高校,*中華人民共和國教育部:《2014年全國高等學(xué)校名單(截至2014年7月9日)》,2014-07-09,http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_229/201408/173611.html。排名前100的大學(xué)各省級(jí)行政區(qū)的均值為3.5。根據(jù)中國科教評(píng)價(jià)網(wǎng)“2013—2014年中國民辦院校排名”提供的資料顯示:江蘇綜合競爭力較強(qiáng)的7所民辦高校*宿遷學(xué)院為2014年新建民辦普通高校,故最新排名中沒有該學(xué)校。詳見《教育部關(guān)于同意建立宿遷學(xué)院的函(教發(fā)函〔2014〕132號(hào))》。該排名前400所民辦高校中不含有蘇州工業(yè)園區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院。在全國的競爭力排名靠后——全國排名前100的民辦高校中,江蘇僅3所,*這3所民辦高校為三江學(xué)院、無錫太湖學(xué)院和無錫南洋職業(yè)技術(shù)學(xué)院,全國排名分別為11、12和67。未達(dá)到全國均值水平。可見，江蘇民辦高校發(fā)展滯后,競爭力較弱。

筆者通過實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)：造成江蘇民辦高校競爭力較弱的原因有很多，普遍因素有民辦高校缺乏政府公共財(cái)政或?qū)ｍ?xiàng)資金的支持、未獲得與公辦高校教師的同等待遇、缺少優(yōu)秀生源和高素質(zhì)教師、社會(huì)信任度不高等。就江蘇民辦高校來說，還有兩個(gè)具有地域性的特殊因素:一是缺乏大財(cái)團(tuán)投資民辦高校。民辦高校一般沒有國家財(cái)政補(bǔ)貼,辦學(xué)初期如果沒有強(qiáng)大的財(cái)團(tuán)持續(xù)提供辦學(xué)資金,生存都會(huì)成問題,更別談發(fā)展了。江蘇民辦高校的創(chuàng)辦者大多為資產(chǎn)較少的公司，財(cái)力不充足會(huì)直接影響到學(xué)校教學(xué)、科研、服務(wù)社會(huì)的投入,影響辦學(xué)成效,進(jìn)而影響學(xué)校競爭力。二是過于專注統(tǒng)招而忽視成人繼續(xù)教育工作。其直接后果是錯(cuò)失了為地方社會(huì)服務(wù)的機(jī)遇。在民辦高校繼續(xù)教育學(xué)院開展高等教育自考輔導(dǎo)班，能滿足社會(huì)上眾多渴望提升學(xué)歷人員的需求,是高校服務(wù)社會(huì)的捷徑。而學(xué)校在服務(wù)社會(huì)的同時(shí)，也為自己創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)效益,為民辦高校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)及后續(xù)發(fā)展提供了支持。

為此,一要鼓勵(lì)大財(cái)團(tuán)投資民辦高校。大財(cái)團(tuán)投資創(chuàng)辦民辦高校的優(yōu)勢在于:辦學(xué)資金充足,高級(jí)管理人才可以盡情施展個(gè)人能力和抱負(fù);有企業(yè)作后盾，就業(yè)問題就有保障;社會(huì)影響力大,有利于吸引優(yōu)質(zhì)生源。因此,大財(cái)團(tuán)投資創(chuàng)辦民辦高校可以解決現(xiàn)有很多民辦高校面臨的困難。江蘇經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá),具備利用大財(cái)團(tuán)投資創(chuàng)辦民辦高校的條件。根據(jù)《2013福布斯中國400富豪榜》(簡稱《富豪榜》)的數(shù)據(jù):2013年中國大陸地區(qū)富豪最多的省級(jí)單位分別是廣東、北京、浙江、上海、江蘇,富豪數(shù)分別為72、58、52、37、33。目前,全國范圍內(nèi)大財(cái)團(tuán)投資創(chuàng)辦民辦高校的典型范例有:2013年《富豪榜》排名第59位的山東南山集團(tuán)出資興辦煙臺(tái)南山學(xué)院,排名第200位的步長集團(tuán)出資興辦陜西國際商貿(mào)學(xué)院。二要重視繼續(xù)教育學(xué)院服務(wù)社會(huì)的功能。民辦高校繼續(xù)教育學(xué)院開設(shè)全日制自考班的好處有:解決社會(huì)自考生難尋正規(guī)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的問題,也踐行了高校服務(wù)社會(huì)的職能;為民辦高校解決財(cái)源問題開辟了新思路;能壯大民辦高校在校生規(guī)模,使學(xué)校更具人氣等。因此,江蘇民辦高校要千方百計(jì)辦好繼續(xù)教育學(xué)院,為學(xué)校的宏觀發(fā)展服務(wù)。

(責(zé)任編輯 毛紅霞)

Application of PCA for the Comprehensive Evaluationof the Competitiveness of Jiangsu Province’s Non-governmental Institutions of Higher Learning: An Empirical Analysis Based on the 2013 Data

SUN Pan, WANG Changguo, XUE Shuiming, CHEN Xueyue & CHANG Ping

(1.NantongPolytechnicCollege,Nantong,Jiangsu, 226002,China; 2.SchoolofBusiness，EastChinaUniversityofScienceandTechnology,Shanghai, 200237,China)

This paper uses Principal Component Analysis (PCA) and Matlab to investigate the competitiveness of Jiangsu Province’s non-governmental Institutions of Higher Learning based on the data of 2013, and to obtain the ranking and the results of the comprehensive evaluation. According to the rankings of Jiangsu’s seven most competitive ones in “China Non-governmental Institutions of Higher Learning Ranking 2013—2014”, produced by the Network of Science & Education Evaluation in China, it concludes that Jiangsu Province’s non-governmental Institutions of Higher Learning are less competitiveness. On this basis, it analyses the reasons for being less competitiveness and proposes some countermeasures.

non-governmental higher education; non-governmental institutions of higher learning; competitiveness of non-governmental institutions of higher learning; comprehensive evaluation; principal component analysis

2014-10-24;

2015-03-31

江蘇省高等學(xué)校大學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目(201312056008Y);江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃重點(diǎn)自籌課題(B-b/2013/03/016)

孫攀,男,安徽鳳臺(tái)人,講師,博士研究生,研究方向:空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)和民辦高等教育。

10.3969/j.issn.1671-2714.2015.04.003