CALIS聯(lián)合目錄中RDA編目的實踐探討

艾（山東大學威海校區(qū)圖書館 山東 威海 264209）

CALIS聯(lián)合目錄中RDA編目的實踐探討

《CALIS聯(lián)合目錄RDA實施聲明》的發(fā)布，標志著CALIS聯(lián)合目錄正式開始實施RDA。編目員要從識別實體、確立關(guān)系、熟悉核心元素入手來理解RDA編目，通過識別RDA記錄，利用編目模板、嵌入及鏈接功能，使用CALIS客戶端開展嘗試性RDA編目，在實踐中比較RDA與AACR2的差異性，了解和掌握題名和責任說明項、出版與發(fā)行項、出版發(fā)行日期，部分附注項等項目的變化，注重原始形態(tài)的描述，以清晰的思路進行RDA編目。

中國高等教育文獻保障系統(tǒng)聯(lián)合目錄 《資源描述與檢索》

1　引　言

RDA（Resource Description and Access，《資源描述與檢索》）是應數(shù)字環(huán)境的發(fā)展而制定的最新國際編目規(guī)則。在2009年編制完成后，RDA經(jīng)過幾年的更新完善，得到了世界各國的普遍關(guān)注，隨著2013年第一季度在美國、英國、加拿大、德國和澳大利亞五國的國家圖書館正式實施，荷蘭、菲律賓、新西蘭、馬來西亞等國的國家圖書館也相繼實施。全世界對RDA的關(guān)注度和研究熱度正在與日俱增，多種語言的翻譯正在進行，未來會有更多國家跟進。RDA取代AACR2〔Anglo-American Cataloging Rules，2nd Edition，《英美編目條例》（第2版）〕成為新的書目著錄和檢索標準，已經(jīng)是國際編目界發(fā)展的必然趨勢。

我國編目界也始終密切關(guān)注RDA的發(fā)展走向，2014 年4月RDA（中譯本）的出版，為跨越語言障礙、細化規(guī)則及RDA實踐奠定了堅實的基礎(chǔ)［1］。RDA在國內(nèi)的研究和實施正在通過講座、培訓、會議、課題研究等逐步推進。上海圖書館在2013年6月25日舉行的“資源描述國家標準項目啟動會”上最早宣布于7月1日啟動RDA；國家圖書館也于2012年7月和2014年9月兩次舉辦RDA培訓；CALIS（China Academic Library & Information System，中國高等教育文獻保障系統(tǒng)）聯(lián)機編目中心也一直密切關(guān)注追蹤RDA的研究及進展實施。2013年9月，CALIS聯(lián)機編目中心成立了RDA工作組；并于2014年11月底在北京師范大學圖書館舉辦了R D A培訓班，會后發(fā)布了《CALIS聯(lián)合目錄RDA實施聲明》，CALIS聯(lián)合目錄鼓勵有條件的成員館采用RDA規(guī)則進行外文編目（日、俄文除外），但不強制要求成員館使用RDA［2］。該聲明從2014年12月1日起生效，標志著CALIS聯(lián)合目錄正式開始實施RDA。本文將CALIS聯(lián)機編目中心對于RDA編目要點加以梳理，以更好地使RDA與編目實踐真正有機融合起來，為RDA的全面實施做好準備。

2　熟悉RDA詞匯，轉(zhuǎn)變編目思維。

作為新的編目規(guī)則，RDA詞匯對于編目員來說很陌生，臺灣RDA現(xiàn)狀調(diào)查中“采用RDA遭遇的問題”調(diào)查顯示：不熟悉RDA詞匯的比率高達33.33%［3］。大陸地區(qū)的情況就更不容樂觀。RDA用“實體-關(guān)系模型”的結(jié)構(gòu)來描述信息，是以資源層次為依據(jù)，先按實體屬性，再按載體類型排序，可以將同一作品的不同載體信息集中在一起；而不是按AACR2以文獻類型為依據(jù)，先按載體類型，側(cè)重于單一記錄，以對手頭文獻的描述為主。這一變化與現(xiàn)行的編目實踐是完全不同的。可見，RDA顛覆了傳統(tǒng)編目員的思維理念，在理解上要有一個轉(zhuǎn)換的過程，要認識到：以FRBR（Functional Requirements of Bibliographic Records，書目記錄的功能需求）為基礎(chǔ)的RDA編目更彰顯目錄的功能，在提供書目數(shù)據(jù)時，要盡可能考慮到用戶的多層次需求或檢索的便捷，而不是單一需求或繁瑣的檢索［4］。其最終的目的是能呈現(xiàn)與某個人等相關(guān)的所有作品、同一作品的所有內(nèi)容表達、同一內(nèi)容表達的所有載體表現(xiàn)、同一載體表現(xiàn)的所有單件/復本［5］18。這就要求編目員要從“實體-關(guān)系模型”來理解RDA編目。

2.1識別實體

RDA的三組實體是與FRBR相對應的，作為編目員，首先要從作品、內(nèi)容表達、載體表現(xiàn)、單件擁有的屬性出發(fā)，學會識別第一組實體，在編目時才能更好地記錄這些屬性。第一組實體的四個層次涵蓋了從抽象到具體的認知過程或文獻知識的實現(xiàn)過程，編目員在操作時則是從具體到抽象，主要使用到的是具體的載體表現(xiàn)或單件層次的信息，而抽象的作品及內(nèi)容表達層次必須在邏輯上由前兩者抽取。所以，記錄載體表現(xiàn)和單件對于編目員而言顯得尤為重要。編目員也要逐漸適應和習慣從熟悉的AACR2操作流程轉(zhuǎn)變到RDA編目的思維。為更好地識別第一組實體，筆者用表格將各層次的屬性加以呈現(xiàn)［5］9-10，詳見表1。

表1　RDA實體與屬性

2.2確立關(guān)系

RDA由于加入“關(guān)系”的概念，其結(jié)構(gòu)較為復雜，章節(jié)排列也比AACR2更具層次。在書目記錄和規(guī)范記錄中表達關(guān)系，可以使資源相互聯(lián)系，有助于用戶查找所需資源，并能告訴用戶還有其他一些資源可以獲取。編目員在具體操作時應根據(jù)需要建立實體間關(guān)系，不僅要關(guān)注資源外部特征和淺顯內(nèi)容特征的轉(zhuǎn)錄，還需通過更加細致的描述方式，為未來挖掘信息資源的內(nèi)容和關(guān)系留出足夠空間。RDA中關(guān)系的章節(jié)篇幅較大，其最終的目的就是幫助用戶找到他們想要的資源。其中，最核心的關(guān)系是作品、內(nèi)容表達、載體表現(xiàn)、單件四個實體之間的基本關(guān)系?；娟P(guān)系的表達方式包括標識符、規(guī)范檢索點和格式化或非格式化的描述。他們之間的邏輯聯(lián)系是：作品由一個內(nèi)容表達“實現(xiàn)”；內(nèi)容表達由一個載體表現(xiàn)“體現(xiàn)”；載體表現(xiàn)由一個單件“代表”。載體表現(xiàn)和單件是具體的，作品和內(nèi)容表達都是抽象的，容易混淆，有時無明顯界限，具體操作時與各國的編目規(guī)則有關(guān)，CALIS成員館在RDA編目時應結(jié)合聯(lián)機編目中心的相關(guān)要求。除第一組實體之間的基本關(guān)系外，資源與責任者之間、資源與相關(guān)資源之間也呈現(xiàn)出復雜的關(guān)系。這是RDA編目時的一個重點。RDA中第一組和第二組實體關(guān)系及舉例見圖1［5］96-97。

2.3熟悉核心元素

RDA取消了AACR2中“著錄級次”的概念，增加了“核心元素”的概念［6］。RDA核心元素是基于FRBR/FRAD（Functional Requirements for Authority Data，規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求）模型中規(guī)定的國家級書目記錄的必備元素，是記錄實體的屬性與關(guān)系時必須提供的元素，相當于AACR2三級著錄中的第1級元素，重要性等同于MARC（Machine Readable Catalogue，機器可讀目錄）中的必備字段，所以核心元素是RDA中最重要的部分。RDA的核心元素包括兩種：一種是所有情況下的核心元素（即永遠是核心元素），只要此元素出現(xiàn)于資源上，就必須著錄；另一種是特定情況下的核心元素（即Core of...），如果此元素在某種情況下是核心元素，也必須著錄。核心元素在RDA（中譯本）0.6.2-0.6.9中作為一組列出［7］7，同時在相應章節(jié)里也被分別列出。RDA允許各國根據(jù)自己的國情自定義核心元素，目前各國的政策聲明〔如LC-PCC PS（Library of Congress-Program for Cooperative Cataloging Policy Statements，美國國會圖書館與合作編目項目政策聲明）、NLA PS（National Library of Australia Policy Statements，澳大利亞國家圖書館政策聲明）等〕均建立了自己的核心元素，各機構(gòu)也可以根據(jù)需要增加自己的核心元素。CALIS聯(lián)合目錄根據(jù)RDA正文規(guī)定的核心元素，也建立了CALIS核心元素，并列有MARC字段對應表，編目員在具體操作時可從熟悉的MARC字段入手，掌握RDA和CALIS核心元素。

圖1　第一組和第二組實體關(guān)系

3　熟悉CALIS新版客戶端，開展RDA嘗試性編目。

鑒于目前世界絕大多數(shù)圖書館及我國圖書館的西文編目基本都采用MARC21格式，所以我們只有從最熟悉的MARC入手，才能不斷熟悉RDA功能，充分理解RDA的目標和原則。我國目前西文圖書編目的主要方式是通過套錄OCLC（Online Computer Library Center，聯(lián)機計算機圖書館中心）和LC（Library of Congress，國會圖書館）等書目數(shù)據(jù)庫的源記錄［8］，而隨著國外很多圖書館采用RDA著錄規(guī)則取代AACR2，CALIS成員館在今后套錄到的RDA書目記錄會日趨增多，舊記錄也在逐步轉(zhuǎn)換成RDA記錄或混合記錄，所以在RDA編目之前，編目員首先要學會識別RDA書目記錄。

3.1識別RDA書目記錄

3.1.1通過頭標區(qū)與編目源識別

第一，頭標區(qū)18字符位是說明編制記錄所依據(jù)的標準和規(guī)則的，只要頭標區(qū)18字符位著錄為“i”，則表明依據(jù)ISBD編制，并保留ISBD標識符的記錄，是RDA記錄。以前的西文書目記錄，此字符位著錄為“a”，表明依據(jù)AACR2著錄規(guī)則。

第二，在編目源（040）字段新增了“$erda"子字段，如例1。

例1: 040##$aDLC$beng$cDLC$erda

3.1.2其他線索

通過新增加的MARC字段：264、336-338，也可識別出是RDA書目記錄；另外從著錄不用縮寫（如volume、edition、illustration等）線索，也能識別出RDA記錄。

3.2創(chuàng)建原始編目模版

CALIS新版客戶端為方便RDA編目，進行了MARC21字段的配套更新，增加了RDA圖書和期刊編目模版，各館在本地編目系統(tǒng)中也可參考此樣例創(chuàng)建RDA原始模板，以方便操作。

3.3熟悉嵌入功能

CALIS新版客戶端掛接了6個受控詞表，嵌入了RDA內(nèi)容類型、媒介類型、載體類型術(shù)語表，分別在使用336、337、338字段的$a子字段時提供檢索便利；同時還提供創(chuàng)作者的關(guān)系說明語，以便使用1--字段的$e子字段時使用；提供了與作品相關(guān)的其他個人、家族或團體的關(guān)系說明語，供700、710字段的$e子字段使用；頻率術(shù)語供310、321字段的$a子字段使用，從而方便編目員直接選用其中術(shù)語。

3.4利用RDA Toolkit和MARC21官網(wǎng)

CALIS新版客戶端中可直接訪問RDA Toolkit和MARC21官網(wǎng)，可以檢索所有編目資源所需要的規(guī)則，提高不熟悉RDA格式的編目員的效率。

4　熟悉RDA與MARC21格式的差異性，掌握RDA常用編目規(guī)則。

《CALIS聯(lián)合目錄RDA實施聲明》要求，現(xiàn)階段成員館可以使用AACR2或RDA編目規(guī)則向CALIS聯(lián)合目錄外文庫提交新記錄［2］。如果外部數(shù)據(jù)源存在同一載體表現(xiàn)的RDA與AACR2記錄，則優(yōu)先采用RDA記錄［2］。因此，對現(xiàn)有圖書館系統(tǒng)來說，最低限度要能接受與容納RDA記錄，并與現(xiàn)有AACR2記錄相融合，各館需在本地編目系統(tǒng)中做必要的配置更新（MARC字段、索引、OPAC顯示），才能保證套錄記錄完整顯示。下文通過列舉RDA記錄中的常見變化，幫助編目員盡快適應RDA規(guī)則來編制書目記錄。

4.1題名和責任說明項變化較多

4.1.1由新字段336、337、338字段取代原來245字段中的$h資料一般類型說明

AACR2只要求對特殊文獻進行類型說明；RDA記錄則不同，336、337、338三個新字段在每一個編目記錄中都要出現(xiàn)，即使是普通圖書，也要著錄這三個字段，如果文獻涉及多種載體，則需要分別著錄每一種。其著錄方式有兩種，重復$a子字段，或重復33-字段。

336、337、338字段包含四個子字段，其中$a術(shù)語（取自相應章節(jié)的受控詞表）和$2代碼來源（3 3 6使用rdacotent；337使用rdamedia；338使用rdacarrier）是常用子字段；另外兩個子字段$b代碼和$3專指資料（僅適用于資料的特定部分。常見的如附件，其相應的內(nèi)容、媒介、載體類型與資源可能與正文不同）［5］64是可選擇的。如編目資源為印刷型圖書，其著錄如例2所示。

例2：

336##$atext$2rdacontent

337##$aunmediated$2rdamedia

338##$avolume$2rdacarrier

4.1.2在題名信息中強調(diào)正題名，弱化副題名。

這一點變化較大，具體表現(xiàn)在：CALIS核心元素在245字段增加$b并列正題名（是指另一種語言或文字的正題名）的著錄，替代了AACR2中的并列題名。并列正題名可取自資源本身的任何來源（不僅僅是與正題名相同的來源，當并列正題名不是取自題名頁時，做附注加以說明）［5］47，取消了數(shù)量及語言選擇的限制，如例3。出現(xiàn)在封面的并列正題名，AACR2著錄在246字段的$a子字段，RDA記錄則著錄在245字段的$b子字段，再用246、500加以說明。

例3：

245 13$aAn introduction to quantum theory =$b量子理論導論/$cF.S. Levin.

246 31$a量子理論導論

500 ##$aParallel title from cover

4.1.3取消著者三原則，方便用戶發(fā)現(xiàn)與識別。

RDA規(guī)定與正題名相關(guān)的責任說明為核心元素，其信息源擴大，僅當取自資源之外時加方括號；單一責任說明為多個個人/家族/團體則照實轉(zhuǎn)錄（不限3個）；也可選擇省略：轉(zhuǎn)錄第一個，概述省略情況［and four others］，無需為制作附加檢索點而轉(zhuǎn)錄，反之亦然。如果要記錄多個責任說明，按信息源上所示的順序、版式或字體大小進行記錄。CALIS聯(lián)合目錄對首選信息源上出現(xiàn)的多個責任說明，一般要求全部著錄［5］53，如例4所示。

例4:

245 $a … /$cby Susan Brown，Melanie Carlson，Stephen Lindell，Kevin Ott，and Janet Wilson.

或者采用省略方式，不再使用“［et al.］”。

245 $a … /$cby Susan Brown ［and four others］

4.2在出版、發(fā)行項凸顯了制作、出版、發(fā)行、生產(chǎn)、版權(quán)等日期的重要性

原260（出版發(fā)行項）字段被264（制作、出版、發(fā)行、生產(chǎn)和版權(quán)聲明）字段代替。264字段通過5種不同的第二指示符（0制作、1出版、2發(fā)行、3生產(chǎn)、4版權(quán)）來區(qū)分不同的出版發(fā)行方式。出版地和出版者著錄在264字段的$a和$b子字段。CALIS聯(lián)合目錄規(guī)定，出版信息盡可能去推測未知信息，少用出版年未知［5］67。

如果出版地和出版者多于一個，只有第1個是必需的，不要縮寫名稱形式，不要求著錄“本國”出版地，但CALIS要求著錄中國出版地［5］57；無出版地時，盡可能提供可能的地點，推測用方括號；無法推測用［Place of publication not identified］，不再使用：［s.l.］；無出版者時，著錄為［publisher not identified］，不再使用：［s.n.］，也不能提供可能的出版者；不要糾正虛假或錯誤信息，如有必要用附注加以說明，如例5所示。

例5：

信息源: ABC Publishers， 2009

Distributed by Iverson Company， Seattle

264 #1$a［Place of publication not identified］ :$bABC Publishers，$c2009

264 #2$aSeattle :$bdistributed by Iverson Company，$c ［2009］

4.3出版發(fā)行日期不詳，要記錄版權(quán)日期。

出版日期按資源所見形式著錄在264字段的$c子字段。如果沒有出版日期，盡可能提供一個可能的日期，加方括號（可通過版權(quán)、發(fā)行日期等來推測），RDA 1.9.2提供日期的5種著錄方法：已知實際的年［2003］（不是文獻實際提供的，是推測的年份）、兩個連續(xù)年份的任意一個［1971 or 1972］、可能的年份［1969？］、可能的出版年范圍［between 1846 and 1853？］、已知最早和/或最晚的可能出版日期［not after Auguest 21， 1492］等［7］29-30。如單部分專著無法推測時著錄為［date of publication not identified］，多部分專著、連續(xù)出版物和集成資源一般不記錄。

如果出版、發(fā)行日期不詳，要記錄版權(quán)日期，此時版權(quán)日期是RDA核心元素。CALIS聯(lián)合目錄還規(guī)定，當版權(quán)年與出版年不一致時，也要記錄版權(quán)年，前置（c ）或錄音版權(quán)（p ），著錄在264字段$c，第2指示符取值4［5］59，如例6。

例6：

信息源: Published 2009 by Colorado Department of Education， Copyright 2010

264 #1$a［Denver？］ :$bColorado Department of Education，$c2009，

4.4RDA注重原始形態(tài)的描述

編目員應減少主觀判斷，增加客觀描述，方便用戶判斷，表現(xiàn)在：對差錯的處理，標點符號、縮寫、省略、編號等，版本說明（250字段），出版信息（264字段），載體形態(tài)（300字段）、文本數(shù)量（頁、葉、欄、卷等）、其他形態(tài)細節(jié)（如插圖、色彩、聲音等內(nèi)容）、尺寸、叢編編號等的著錄，采用“所見即所得，照實轉(zhuǎn)錄”，術(shù)語不用規(guī)定縮寫，減少拉丁縮寫，廣泛采用公制單位。例如，錯誤信息客觀轉(zhuǎn)錄，標點符號（如省略號）照實轉(zhuǎn)錄；版本標識、版本修訂標識（如Third revised edition等）照實轉(zhuǎn)錄，不要縮寫或改為數(shù)字；出版地照實轉(zhuǎn)錄，不使用縮寫形式；p.改為pages，v.改為volumes，ca.改為approximately，i.e.改為that is；叢編編號不縮寫，等等。

4.5部分附注項列為CALIS核心元素

RDA對認為有必要的信息均可添加附注。CALIS將以下內(nèi)容作為核心元素，題名遇到以下三種情況應做題名附注：①如果題名取自題名頁之外，提供題名來源；②題名變化、錯誤的，需要在500字段提供附注；③對于變異題名、先前題名、最新題名的來源，需要在246字段說明。另外，當多部分專著和連續(xù)出版物，如果不是依據(jù)首期或第一部分著錄時，集成性資源需參考最新的整體時需在588字段提供附注，在線資源的訪問資源日期等也需在588字段提供附注［5］69；索引、書目、附錄等補充資源主要內(nèi)容需要在500或504字段提供附注；表達資源內(nèi)容的語言（如主要內(nèi)容、摘要、目次等）在041和546字段說明。其他附注（如關(guān)于責任說明、版本說明、連續(xù)出版物編號、制作說明、出版說明、發(fā)行說明、生產(chǎn)說明、版權(quán)說明、叢編說明、頻率等的附注）均不是CALIS的核心元素。著錄核心元素是CALIS對RDA記錄的基本要求。

4.6在100/110/700/710字段有$e子字段關(guān)系標識代碼

雖然CALIS規(guī)定，關(guān)系說明語不是核心元素，原編時可以增加也可以不加［5］98，但由于套錄數(shù)據(jù)需要保留關(guān)系說明語，所以應予以關(guān)注。關(guān)系說明語選自RDA附錄I、J、K。

綜上所述，雖然RDA采用FRBR術(shù)語（如作品、內(nèi)容表達、載體表現(xiàn)、單件等），同時改變了不少AACR2的詞匯，兩者在結(jié)構(gòu)上也大相徑庭，但編目的基本方式并未改變。我們在維護外文書刊編目記錄時，可以選擇在現(xiàn)有非RDA記錄中增加某些RDA元素，如給檢索點增加關(guān)系詞，拼寫非轉(zhuǎn)錄縮寫，在245字段中增加完整責任說明取代“［et al.］”，增加336/337/338字段，而不根據(jù)RDA重新編目全記錄，從而逐漸熟悉RDA編目流程，按照CALIS聯(lián)合目錄的規(guī)定適當?shù)丶右哉{(diào)整和補充，充分理解常用術(shù)語的變化，如 “標目”變?yōu)椤耙?guī)范檢索點”，“主要款目”變?yōu)椤笆走x題名”或“創(chuàng)建者規(guī)范檢索點”，“統(tǒng)一題名”變?yōu)椤笆走x題名”，“參見”變?yōu)椤白儺悪z索點”，“主要信息源”改為“首選信息源”，“必備”改為“核心”，等等，最終形成本單位RDA實施細則或工作單，以清晰的思路進行RDA編目。

5　結(jié)　語

總之，RDA的實施需要編目工作者在實踐中不斷學習和總結(jié)，適時了解、跟蹤、研究并且掌握相應RDA規(guī)范要求，在重視國外權(quán)威機構(gòu)編制的詳細級RDA記錄的基礎(chǔ)上，結(jié)合本館編目系統(tǒng)要求，初步開展RDA編目。以上是我們在CALIS聯(lián)合編目中對RDA編目規(guī)則實踐的一些初探，不盡之處尚有很多，僅供同行借鑒和討論。

［2］CALIS聯(lián)合目錄RDA實施聲明［EB/OL］.［2015-01-26］.http:// lhml.calis.edu.cn/calisnew/ subnews.asp？id=938.

［3］臺灣國家圖書館.編目園地.國內(nèi)圖書館采行RDA現(xiàn)況調(diào)查結(jié)果［EB/OL］.［2015-01-26］. http://catweb.ncl.edu.tw/ portal_d2_page.php？button_num=d2&cnt_id=260.

［4］林明. 對RDA“0. 導言”的幾點解讀［EB/OL］. ［2015-01-26］. http://lhml.calis.edu.cn/calis/lhml/jianbao/53/2.htm.

［5］CALIS聯(lián)機合作編目中心.CALIS聯(lián)合目錄RDA編目業(yè)務培訓講義［M］. ［出版地不詳］:［出版者不詳］， 2014.

［6］蔡丹， 朱虹. RDA與AACR2著錄規(guī)則變化之詳解［J］. 圖書館雜志， 2014（5）:34-40.

［7］RDA發(fā)展聯(lián)合指導委員會. 資源描述與檢索（RDA）［M］.RDA翻譯工作組， 譯.北京:國家圖書館出版社， 2014.

［8］孟瓊， 熊建敏. 西文圖書編目中RDA書目記錄使用探析［J］.圖書館， 2014（3）:124-126.

Dissussion on the Practice of RDA Cataloging in CALIS Union Catalog

The publishment of "CALIS Union Catalog RDA Policy Statements" marks that CALIS union catalog formally implements RDA. Catalogers need to understand RDA cataloging rules through identifying entities， establishing relationships among entities and familiar with core elements， try to carry out RDA cataloging using CALIS online cataloging client through identifing RDA records， using catalogue template， embedding and link functions. Meanwhile， catalogers need to make clear differences between RDA and AACR2 in practice，understand and grasp the change on the project of title and statement of responsibility， publishing and issue， publishing date， and some annotations， and so on， pay attention to the description of the original form， in order to carry out RDA cataloging in the clear thinking.

China Academic Library & Information System （CALIS）； Union catalog； Resource Description and Access （RDA）

G254.3

B

2015-02-09 ］