新形勢下專業(yè)學位教育認證與合格評估的協(xié)同探析

朱金明　林夢泉　劉慧新　韓婷婷

新形勢下專業(yè)學位教育認證與合格評估的協(xié)同探析

朱金明林夢泉劉慧新韓婷婷

學位授權點合格評估是國家保證學位授予質量和研究生教育質量的重要抓手。在統(tǒng)籌構建研究生教育質量保障體系的新框架下，面對評估、認證、排名等多種質量保障方式，如何構建內、外部質量保障體系，科學、和諧地處理好各評估工作的關系，是各學位授予單位面臨的新問題。試從教育認證和學位授權點合格評估的特點切入，以教育認證和辦學單位自我評估的協(xié)同為主要內容展開研討，為新形勢下學位授予單位開展質量保障工作的戰(zhàn)略選擇提供參考建議。

專業(yè)學位；教育認證；合格評估；協(xié)同

近年來，為適應經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要，我國開啟了研究生教育綜合改革工作，出臺了一系列政策大力推動碩士研究生教育結構調整，加快了高層次應用型專門人才的培養(yǎng)速度。截至2015年，我國已經(jīng)擁有40種專業(yè)學位，涵蓋了管理、法律、教育、體育、藝術、建筑、工程技術、農業(yè)、獸醫(yī)、醫(yī)學、軍事等行業(yè)領域，具有碩士專業(yè)學位授予權的單位達653個，碩士專業(yè)學位授權點達6800余個，累計招收專業(yè)學位碩士研究生130萬人以上。

隨著專業(yè)學位人才培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴大，規(guī)模與質量的矛盾日益凸顯，社會對專業(yè)學位人才培養(yǎng)質量的要求不斷提高，以至學位授權點合格評估、高等教育質量認證、高校排名等多種與質量保障有關的評價方式紛紛出臺。其中，學位授權點合格評估作為國家保證學位授予質量和研究生教育質量的重要工作，是各學位授予單位的必選動作（這其中也包括專業(yè)學位授權點的合格評估），特別是強調學位授予單位自我評估的重要作用成了這次學位授權點合格評估改革的重要特色。在開展專業(yè)學位授權點自我評估工作的同時，如何對其他質量保障方式進行戰(zhàn)略選擇，處理好與其他評估主體的關系，成為新形勢下學位授予單位面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。

一、研究生教育改革背景下專業(yè)學位研究生教育質量保障的新要求

2014年，是我國研究生教育質量保障具有里程碑意義的一年。按照黨的十八屆三中全會提出的“深入推進管辦評分離”的要求，國務院學位委員會、教育部聯(lián)合下發(fā)了《關于加強學位與研究生教育質量保證和監(jiān)督體系建設的意見》，提出了“構建以學位授予單位質量保證為基礎，教育行政部門監(jiān)管為引導，學術組織、行業(yè)部門和社會機構積極參與的內部質量保證和外部質量監(jiān)督體系”的目標。在此基礎上，國務院學位委員會和教育部又聯(lián)合下發(fā)了《關于開展學位授權點合格評估工作的通知》和《關于開展2014年學位授權點專項評估工作的通知》，這兩個文件也成了辦學單位開展自律評價的指導綱領。加上之前頒布的《關于深入推進專業(yè)學位研究生培養(yǎng)模式改革的意見》及《關于深化研究生教育改革的意見》等文件，不難看出，作為專業(yè)學位研究生教育發(fā)展的重要支撐和教育改革的有力推手，構建新形勢下具有可操作性的專業(yè)學位研究生教育質量保障體系已是當務之急。文件對尋求有效的新手段、新辦法，構建從準入控制、過程監(jiān)管、持續(xù)質量提升、多元利益相關者參與的專業(yè)學位研究生教育質量保障新機制提出了新的要求。

1.構建以辦學單位為主體、自我評估為核心的內部質量保障機制

構建完善的內部質量監(jiān)督保障機制，建立研究生招生、培養(yǎng)、學位授予等全過程質量保障制度，發(fā)揮培養(yǎng)單位保障人才培養(yǎng)質量的主動性和積極性，是當前我國專業(yè)學位研究生教育質量保障的核心內容。在專業(yè)學位研究生教育發(fā)展新形勢下，文件明確提出了“學位授予單位要建立研究生教育質量自我評估制度，組織專家定期對本單位學位授權點和研究生培養(yǎng)質量進行診斷式評估，發(fā)現(xiàn)問題，改進學科建設和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質量。鼓勵有條件的單位積極開展國際評估?！?/p>

2.鼓勵各利益相關者的積極參與，完善外部質量監(jiān)督體系

推進建立教育行政部門監(jiān)管為引導，學術組織、行業(yè)部門和社會機構積極參與的專業(yè)學位外部質量監(jiān)督體系；加強研究生教育質量評估，建立專業(yè)學位教育質量認證體系；充分發(fā)揮行業(yè)部門在人才培養(yǎng)、需求分析、標準制訂、實踐訓練和專業(yè)學位質量認證等方面的積極作用；鼓勵社會機構積極參與研究生教育質量監(jiān)督，逐步建立獨立、科學、公正，且具有良好聲譽的研究生教育質量社會評價機制。

3.避免評估單一化傾向，鼓勵培養(yǎng)單位特色發(fā)展

在《關于開展學位授權點合格評估工作的通知》中，并沒有出現(xiàn)以往評估的指標體系，而是僅以學位授權點抽評要素的形式出現(xiàn)。意在不對評價的具體內容做硬性要求，力求在保證基本質量的同時，充分考慮不同類型、層次研究生教育的特點，強化分類管理、分類評價，鼓勵特色發(fā)展，充分發(fā)揮辦學單位的能動性。

綜上所述，“構建以學位授予單位質量保障為基礎，教育行政部門監(jiān)管為引導，學術組織、行業(yè)部門和社會機構積極參與的內部質量保證和外部質量監(jiān)督體系”，充分調動各主體的積極性，形成上下配合、內外協(xié)調、積極有效的質量保證和監(jiān)督機制將是我國專業(yè)學位研究生教育質量保障體系建設的核心工作。但是，自我評估工作是新生事物，是辦學自主權下放的新產(chǎn)物，既是學位授予單位特色發(fā)展的新機遇，也是新挑戰(zhàn)。如何借助自我評估梳理辦學目標，協(xié)同好與其他評估主體的關系，特別是借助教育認證工作，完成自我評估工作任務，實現(xiàn)一舉多得，持續(xù)提高辦學質量，而非疲于應付，影響正常教學工作，需要各學位授予單位認真思考。筆者將對教育認證和合格評估的特點進行分析，并以此為切入點，探討教育認證工作和自我評估工作的協(xié)同。

二、教育認證的主要特點

高等教育認證誕生于20世紀初的美國。1905年，美國“中北部院校協(xié)會”首先對該地區(qū)院校進行了第一次“認證”（accreditation），之后又率先公布了“教育認證標準”和經(jīng)過其認證的第一批“被認證院?！泵麊??！秶H高等教育百科全書》中提到：“認證是由一個合法負責的機構或者協(xié)會對學校、學院、大學或者專業(yè)學習方案（課程）是否達到某既定資質和教育標準的公共性認定。認證通過初始的和階段性的評估進行。認證過程的宗旨是，提供一個公認的、對教育機構或者教育方案質量的專業(yè)性評估，并促進這些機構和方案不斷改進和提升質量?！保?］教育認證的特點表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，從目的上看，教育認證凸顯了辦學單位自愿提高辦學質量的內在需求。通常情況下，認證工作均由被認證單位主動申請，是否參與認證是院校自身選擇和決策的結果。認證強調了目標導向，在符合國家法規(guī)和行業(yè)基本要求的基礎上，通過認證專家的咨詢和指導，更好地實現(xiàn)辦學目標，達到持續(xù)提高辦學質量的目的。

第二，從主體上看，教育認證一般由專業(yè)機構組織實施，作為社會上專業(yè)的第三方機構為院校提供質量認證服務，具有相對的獨立性。專業(yè)的第三方機構組織實施教育認證的優(yōu)勢體現(xiàn)在：教育認證自主負責，“它應該達到這樣的獨立程度，既做到對其運作自主負責，又做到其報告中的結論和建議，不受高等學校、政府部門或其他與高教利益相關者等第三方的影響”［2］。同時，從立法角度講，專業(yè)的第三方機構開展的教育認證，在資質認定和評審出現(xiàn)爭議的情形下，避免了政府成為行政訴訟主體的情況，政府可通過對認證機構的權威性、公信力進行管理和監(jiān)控治理，即對認證機構的認證或認可。

第三，從流程上看，教育認證的流程一般較為復雜，持續(xù)時間較長且有周期性。首先，教育認證是一個動態(tài)的、過程性、發(fā)展性的評估工作，被認證院校要按照認證標準依照各流程的要求進行相關的自評、整改，認證機構進行實地評估工作，才能確保質量的提升和項目的改進；其次，為保證質量的持續(xù)提升，教育認證均具有有效性，并非是一次性或終結性的評估。

第四，從標準上看，教育認證既強調辦學的國家“標準”，又注重辦學單位的“目標”定位。通常認證標準涵蓋了保障辦學質量提升的各個環(huán)節(jié)，如使命戰(zhàn)略、目標規(guī)劃、課程設置、教師發(fā)展、學生服務、組織行政等。

三、我國學位授權點合格評估的主要特點

新中國實行學位制度以來，學位授權點的評估工作可追溯到1985年，而2005年國務院學位委員會下發(fā)的《關于開展對博士、碩士學位授權點定期評估工作的幾點意見》標志著評估工作開始走向制度化；2014年發(fā)布的《學位授權點合格評估辦法》標志著新時期學位授權點評估制度的正式建立，成為統(tǒng)籌構建我國研究生教育質量保障體系的重要指導性文件。新的學位授權點合格評估工作的主要特點表現(xiàn)在：

第一，從目的上看，學位授權點合格評估是保證我國學位授權點基本質量的評估，其評價結果關乎學位授權點是否繼續(xù)擁有授權資質。學位授權點合格評估工作是我國學位授權審核制度的重要組成部分，是保證學位授權點基本質量的重要手段。

第二，從主體上看，作為政府行政監(jiān)管的舉措之一，學位授權點合格評估由政府主導。隨著我國研究生教育改革的不斷深入，為充分尊重辦學規(guī)律、尊重辦學單位自主權，新的學位授權點合格評估工作強調“單位自我診斷”。本次學位授權點合格評估的改革正是希望通過加強自我診斷工作，提升培養(yǎng)單位內部的質量文化，促進內部學科動態(tài)調整，實現(xiàn)內涵發(fā)展。

第三，從流程上看，學位授權點合格評估工作流程較為復雜，包含多個環(huán)節(jié)。學位授權點合格評估工作以6年為一個周期，單位自評環(huán)節(jié)時間較長，旨在加強自我診斷和改進提升。以專家抽評為重要的監(jiān)控環(huán)節(jié)，是為了確保單位自評的真實性和可靠性。

第四，從標準上看，學位授權點合格評估在國家層面上僅強調框架性要素，旨在充分發(fā)揮辦學單位的主動性，凸顯辦學特色?！俺樵u要素”主要體現(xiàn)學位授權點在目標與標準、基本條件、人才培養(yǎng)三個方面的基本要求，重點突出人才培養(yǎng)。授權單位需結合自身特點制定個性化的評估標準。

四、教育認證與合格評估的協(xié)同模式探討

從教育認證與合格評估的特點分析來看，二者存在協(xié)同的可能性，各學位授予單位可根據(jù)學位授權點水平及相關戰(zhàn)略目標進行有效選擇，主要原因如下：

1.符合國家政策要求

學位授權點合格評估和單位自愿參與的教育認證相協(xié)同符合國家政策要求?！蛾P于開展學位授權點合格評估工作的通知》明確提出：“學位授予單位根據(jù)本單位實際情況，按照診斷式評估要求，統(tǒng)籌考慮學術學位授權點和專業(yè)學位授權點、博士學位授權點和碩士學位授權點，合理確定評估方式。評估方式可以是國內同行專家評估、國際評估或質量認證等?！币虼耍|量認證可以作為學位授權點合格評估環(huán)節(jié)之一——自我評估的一種方式。

2.評價目標的一致性

學位授權點合格評估的自我評估工作是對本單位學位授權點水平和人才培養(yǎng)質量的全面檢查，根據(jù)本單位的辦學定位和研究生培養(yǎng)質量標準，從目標定位、研究方向、師資隊伍、人才培養(yǎng)、科學研究、學術交流、資源配置、制度建設等方面，評判其人才培養(yǎng)規(guī)格、特色和標準是否明確，還存在哪些問題，需要采取什么舉措來解決問題；教育認證本身作為辦學單位開展自我評估的一種有效形式，其目的是通過制定合理、規(guī)范的評價標準，幫助辦學單位建立自我改進的目標，提高教育質量。兩者的目的本質上均是辦學單位的自我檢查、自我鑒定，著眼于發(fā)現(xiàn)問題，終極目標均為提高辦學單位教育質量。

3.評價方式的相似性

表1　學位授權點合格評估抽評要素與中國高質量MBA教育認證標準

教育認證的重要環(huán)節(jié)是自評與專家實地考察，這與學位授權點合格評估中自評環(huán)節(jié)的要求具有充分的相似性。均強調了單位自評整改，及專家實地考察的重要性，但有關具體的專家數(shù)量等細節(jié)也可以根據(jù)不同學位授權點的不同特點，單位可進行調整。

4.評價指標的相似性

教育認證為單位自我評估等內部質量保障體系的建立指引了方向。如表1所示，以中國高質量MBA教育認證（CAMEA認證）為例，CAMEA認證標準從辦學目標、項目培養(yǎng)質量、資源配置、組織與行政等方面為參評單位提供了一套較為完備的“自我改進標準”，內容涵蓋了教學目標、物質保障、經(jīng)費支持、師資隊伍、畢業(yè)生質量等方面，既是對辦學單位教育質量的考評，又為其持續(xù)質量提升提供了參照標準，與學位授權點抽評要素不相違背。

綜上分析，在我國大部分辦學單位還存在內部自我評估隊伍不健全、缺乏完善的自我評估體系等諸多問題的背景下，有效地通過教育認證與自我評估的協(xié)同，既符合國家政策要求，有利于健全我國專業(yè)學位研究生教育外部質量保障機制，同時對我國專業(yè)學位研究生教育內部質量保障機制的構建，特別是對辦學單位構建協(xié)同高效的自律機制，具有重要的引導和支撐作用。

［1］李軍，王耀榮，林夢泉，等.專業(yè)學位研究生外部質量保障體系研究［J］，中國高教研究，2014（5）：4.

［2］畢家駒.關于中國工程專業(yè)認證的所見所思［J］.高教發(fā)展與評估，2009（3）：47.

（責任編輯趙清華）

朱金明，天津大學教育學院博士研究生，教育部學位與研究生教育發(fā)展中心評估處項目主管，北京100083；林夢泉，教育部學位與研究生教育發(fā)展中心評估處處長，北京100083；劉慧新，西南財經(jīng)大學研究生院專業(yè)學位辦負責人，成都611130。

國家自然科學基金2013年度面上項目“專業(yè)學位質量認證研究”（項目批準號：71373021）