中國英文科技文獻(xiàn)中的詞束特征調(diào)查*

中國科學(xué)院大學(xué) 錢玉彬

中國英文科技文獻(xiàn)中的詞束特征調(diào)查*

中國科學(xué)院大學(xué) 錢玉彬

本文參照Biber等人的研究框架，從結(jié)構(gòu)和功能角度系統(tǒng)考察中國英文科技文獻(xiàn)中高頻4詞詞束的特征。文章依次討論詞束結(jié)構(gòu)分類、動詞詞束的類聯(lián)接、介詞詞束和名詞詞束的共現(xiàn)結(jié)構(gòu)、副詞詞束、詞束語篇功能的分類和解釋。文章還進(jìn)一步從結(jié)構(gòu)和功能關(guān)聯(lián)性的角度探討詞束的分布模式。這些發(fā)現(xiàn)為深入探討我國科技工作者學(xué)術(shù)英語能力的構(gòu)成和科技論文的寫作教學(xué)提供啟發(fā)。

科技文獻(xiàn)、詞束、結(jié)構(gòu)、功能、語料庫

1. 研究背景

詞束（lexical bundle）屬于短語學(xué)范疇，是語料庫驅(qū)動研究范式下的一種短語單位。相關(guān)研究往往將相對連續(xù)的詞語序列視為詞束，并主要沿著以下3條路線展開分析：（1）詞束形式；（2）詞束功能；（3）特定語域的短語學(xué)特征。

傳統(tǒng)研究關(guān)注的是詞束形式，圍繞詞束的頻次分布和語法結(jié)構(gòu)等話題展開（Altenberg 1998；Biber et al. 1999；濮建忠 2003）。這一研究路線仍然是近年二語習(xí)得領(lǐng)域的熱點，不少課題采用對比分析的視角，揭示學(xué)習(xí)者對本族語詞束的掌握情況 （Chen & Baker 2010；馬廣惠 2009；許先文 2010），或者不同水平學(xué)習(xí)者所用詞束在數(shù)量和結(jié)構(gòu)上的差異（Hyland 2008a；徐昉 2012；張霞 2010）。

作為對傳統(tǒng)研究的補(bǔ)充，一些學(xué)者側(cè)重描述詞束功能，調(diào)查詞束構(gòu)建文本的作用及其本身的語用含義。例如，有的學(xué)者將詞束的語篇功能進(jìn)行歸類（Biber &Barbieri 2007；Hyland & Tse 2009），或就詞束在組織語篇信息和體現(xiàn)語篇行為的表現(xiàn)進(jìn)行細(xì)致的觀察（Poos & Simpson 2002；李晶潔、衛(wèi)乃興 2013；婁寶翠2010）；有的圍繞立場（何安平 2011）、身份（徐昉 2011）、話語交互（許家金、許宗瑞 2007）等話題討論詞束的語用功能，或依據(jù)詞束的語用功能探析詞束和語言能力的關(guān)系（Liu 2003；Wood 2009；刁琳琳 2004）。

此外，還有不少學(xué)者將上述兩條研究路線予以結(jié)合，考察特定語域中的詞束表現(xiàn)。例如，有學(xué)者深入討論學(xué)習(xí)者口語中詞束的形式分類與功能差異（衛(wèi)乃興 2007），有的根據(jù)詞束分布模式探索學(xué)術(shù)論文內(nèi)部的詞匯——語法特征（梁茂成、劉霞 2014），有的則從對比視角，分析口筆語（Biber 2006；Biber & Barbieri 2007）、課堂教學(xué)與大學(xué)教材（Biber et al. 2004）、學(xué)科之間（Hyland 2008b）等不同語域中詞束特征的差異。

這3條研究路線往往相互交叉，揭示詞束特征的全貌。不過，結(jié)合國內(nèi)外研究實際，我們不難發(fā)現(xiàn)仍有一些問題值得關(guān)注：（1）盡管多數(shù)研究基于學(xué)習(xí)者語料庫，但是，將中國英文科技文獻(xiàn)作為觀察語料庫的研究并不多見；（2）中國科技工作者既有別于英語學(xué)習(xí)者，又不同于英語母語者，觀察其詞束使用特征以揭示這一群體語言特點的研究有待深入。探討這些問題有助于從宏觀上了解我國英文科技文獻(xiàn)的語域特征和語言特點，也有助于推動詞束研究的橫向發(fā)展。

本文首先明確詞束的定義和提取標(biāo)準(zhǔn)，繼而根據(jù)Biber et al.（1999）對詞束語法結(jié)構(gòu)的分類和Biber & Barbieri（2007）對詞束語篇功能的分類，系統(tǒng)考察中國英文科技文獻(xiàn)中高頻詞束的特征，進(jìn)而探討結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)聯(lián)性。

2. 研究方法

2.1 研究問題

本文的研究問題是：（1）中國英文科技文獻(xiàn)中高頻4詞詞束在結(jié)構(gòu)和功能上存在哪些特點？（2）中國英文科技文獻(xiàn)中高頻4詞詞束的結(jié)構(gòu)和功能存在何種關(guān)系？

2.2 語料的采集與整理

本研究采用的語料由1996-2012期間刊發(fā)的221篇國內(nèi)英文學(xué)術(shù)論文構(gòu)成。為了提高研究信度，我們對語料來源進(jìn)行了如下篩選：（1）所選論文涵蓋Elsevier ScienceDirect目錄索引的20個科技領(lǐng)域；（2）所選論文取自我國自然科學(xué)引文索引（SCI）刊物；（3）所選論文由中國學(xué)者創(chuàng)作。所有語料均使用頭部標(biāo)簽將論文標(biāo)題、作者姓名和聯(lián)系方式予以保留，剔除影響索引結(jié)果的數(shù)學(xué)公式和圖表，整理后的語料庫庫容達(dá)到811,419形符（詞次），詞匯總量為36,556類符（詞）。

2.3 詞束的定義和抽取方案

由于研究角度和對象的不同，詞束的界定至今仍存有爭議（馬廣惠 2011）。本文將沿承Biber等人的定義，將詞束理解為“高頻率重復(fù)出現(xiàn)的詞語序列”（Biber 2006：133；Biber & Barbieri 2007：263）。結(jié)合定義，我們依據(jù)如下標(biāo)準(zhǔn)提取詞束：（1）詞束的提取頻點為每百萬詞（mw）重復(fù)出現(xiàn)20次；（2）詞束長度為4詞；（3）每個詞束至少分布在5個不同文本中。這些標(biāo)準(zhǔn)是基于經(jīng)驗而設(shè)定的，例如Biber et al.（1999）按照頻點為10次/mw，且在不少于5個不同文本中出現(xiàn)，提取3詞詞束進(jìn)行研究；Biber等人對40次/mw的4詞詞束展開分析（Biber 2006；Biber & Barbieri 2007；Biber et al. 2004）；Hyland（2008a）則將目標(biāo)詞束設(shè)定為20次/mw的4詞詞束，并且分布于語料庫十分之一以上的不同文本中?；诮?jīng)驗而設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)并無特定的統(tǒng)計學(xué)依據(jù)，只是為了得到合理數(shù)量的詞塊，即數(shù)量不宜過多，同時得到語料中的典型詞塊（許家金、許宗瑞 2007：438）。

結(jié)合上述提取方案，我們采用以下步驟展開分析：（1）使用AntConc的N-gram功能窮盡語料庫中所有4詞詞束；（2）依據(jù)既定標(biāo)準(zhǔn)提取目標(biāo)詞束；（3）對目標(biāo)詞束進(jìn)行整理，剔除包含在頭部標(biāo)簽中的詞束，內(nèi)部以標(biāo)點（如連接符、逗號）間隔的詞束也排除在外；（4）將整理后的目標(biāo)詞束按照語法結(jié)構(gòu)和語篇功能進(jìn)行分類描述；（5）分析詞束結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)聯(lián)性。

3. 數(shù)據(jù)分析與討論

3.1 中國英文科技文獻(xiàn)中高頻詞束的語法結(jié)構(gòu)

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)英文科技文獻(xiàn)語料庫中在至少5個文本中重復(fù)出現(xiàn)20次/mw以上的4詞詞束共計168類符。我們根據(jù)Biber et al.（1999）對詞束結(jié)構(gòu)的分類，將168類符詞束分為5大類，11子類。如表1，最常見的詞束是動詞詞束（43.11%），其次是介詞詞束（24.55%）和名詞詞束（23.95%），最后是副詞詞束（1.8%）。

表1. 語料庫中詞束結(jié)構(gòu)的分布情況

動詞詞束分布最廣，子類也最為豐富，其中“被動態(tài)動詞 + 介詞短語”結(jié)構(gòu)占比最高。盡管如此，子類存在共性特征，即大多數(shù)含有“be + 短語片段”的類聯(lián)接形式。表2列出了頻數(shù)排在前50位的類聯(lián)接形式，從中可以推斷動詞詞束的語用功能，既可以是用于客觀描述，例如is one of the、 is shown in Fig、 is based on the，也可以是表達(dá)主觀態(tài)度，例如can be used to、 it should be noted。

表2. “be + 短語片段”類聯(lián)接

介詞詞束和名詞詞束具有近似的類符數(shù)，并且兩者都以“帶有of-結(jié)構(gòu)的短語片段”為主要結(jié)構(gòu)，尤其值得關(guān)注。結(jié)合索引行分析，我們發(fā)現(xiàn)兩類詞束具有較強(qiáng)的粘合度，即高頻率介詞詞束與頻數(shù)相當(dāng)?shù)拿~詞束共現(xiàn)，一同組成5詞詞束。表3列出了這些共現(xiàn)詞束，相關(guān)的索引行例如：

例1：the potential energy can be expressed as a function of the loop inductance and the phase difference cross the JJs in the cubit.

例2：On the basis of the CCSM3 climate model, two additional idealized experiments under assumption that the nuclear radiation was leaked…

例1中as a function of系高頻介詞詞束，a function of the為高頻名詞詞束，兩者共現(xiàn)組成5詞詞束as a function of the。同理，例2中的5詞詞束on the basis of the則由介詞詞束on the basis of和名詞詞束the basis of the構(gòu)成。

表3. 介詞詞束和名詞詞束中的共現(xiàn)結(jié)構(gòu)

副詞詞束的類符數(shù)最少，子類別也最為單一，全部由as引導(dǎo)的狀語從句片段構(gòu)成。它要么用于指示圖表數(shù)據(jù)，例如as shown in Fig/Figure/Table，要么作為描述結(jié)果的標(biāo)記語，例如as a function of、 as a result of。盡管如此，如表4，從單個詞束的頻數(shù)來看，副詞詞束as shown in Fig的使用頻數(shù)卻最高。這一現(xiàn)象能夠反映科技文獻(xiàn)的語域特點，即包含大量圖表數(shù)據(jù)，因而往往需要借助形式固定的短語用于描述數(shù)據(jù)。例如：

例3：In the traditional clustered sensor network, the nodes are divided into clusters,as shown in Fig. 2.

表4. 詞束頻數(shù)表

需要指出的是，盡管詞束結(jié)構(gòu)的分布規(guī)律必然受詞束功能影響，但是，若要論證兩者之間是否存在映射關(guān)系，就必須對詞束功能進(jìn)行詳細(xì)描述，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考量結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)聯(lián)性。

3.2 中國英文科技文獻(xiàn)中高頻詞束的語篇功能

我們利用索引行觀察詞束使用的語境，進(jìn)而依據(jù)Biber & Barbieri（2007）的研究成果對詞束功能進(jìn)行歸類。目標(biāo)詞束分為3類，包含7個子類別。如表5所示，具有指示功能的詞束最為常見，占所有詞束類符的64.29%；其次是語篇組織詞束，比重為22.03%；立場詞束最少，占13.68%。

表5. 語料庫中詞束功能的分布情況

指示詞束在語料庫中占主導(dǎo)，其功能在于指示客觀或抽象的對象或者篇章本身，既可以指稱對象本身，也可以指稱對象的特定屬性，包含3個子類：

（1）詳述屬性詞束，用于說明對象數(shù)量、體積、形式、抽象特點等屬性。這類詞束既能夠從形式上客觀描述研究的內(nèi)在特征，例如，an important role in、 the center of the、 of the most important；又能夠于邏輯上解釋研究的路徑，例如，on the basis of、 with the increase of、 in the presence of。

（2）模糊詞束要么用于表示參照物的模糊性，要么用于指示類似的參照物。本語料庫中的模糊詞束只具有后者功能，例如，is similar to that、 the same as the、the same as that。它們利用概念之間的認(rèn)知框架，采用轉(zhuǎn)喻的修辭手法，用概念A(yù)指代概念B，從而使概念B更加容易識別、理解和記憶。

（3）時間/地點/文本指示詞束，用于標(biāo)記時間或空間屬性，或者被當(dāng)作文本錨點。常見的時間/地點詞束包括at the same time、 is located in the、 in the treatment group等，能夠描述對象的時間/空間設(shè)置；文本錨點詞束包括is shown in Fig、 in the present study、 at the beginning of，能夠前指或回指文獻(xiàn)內(nèi)容。

語篇組織詞束用于組織文本，反映文本的前后關(guān)系，包含兩個子類：

（1）識別/聚焦詞束，用于標(biāo)識重要內(nèi)容或突出觀點。在本語料庫中，其功能體現(xiàn)在描述客觀事實，例如，The results showed that、 be seen that the、 It was found that用于描述研究結(jié)果；can be obtained by、 was used as the、 method is used to用于描述研究方法；in the study of、 with respect to the、 to that of the則用于描述研究內(nèi)容。

（2）主題闡述/解釋詞束對命題進(jìn)行詳細(xì)的解釋和說明。例如，on the one hand、 on the other hand用于引導(dǎo)不同話題，從而實現(xiàn)對命題全面完整的論述；as well as the、 That is to say、 is due to the則通過對命題的相關(guān)概念進(jìn)行補(bǔ)充說明，增強(qiáng)文章的可讀性。

立場詞束用于表達(dá)對語篇內(nèi)容的態(tài)度和評價，包含2個子類：

（1）態(tài)度/模態(tài)詞束，用于表現(xiàn)作者態(tài)度。這種態(tài)度既可以傳達(dá)作者對學(xué)術(shù)研究的責(zé)任感，例如，it is necessary to、 It should be noted；又可以顯示他們對研究客體抽象能力的認(rèn)識，例如，play an important role、 it is difficult to、 in good agreement with。

（2）認(rèn)知立場詞束，用于表現(xiàn)作者對話題確定性、可能性的認(rèn)知評價，并且絕大多數(shù)采用“情態(tài)動詞+被動態(tài)動詞”結(jié)構(gòu)，例如，It can be seen、 can be used to、 can be regarded as。利用認(rèn)知立場詞束的模糊性，研究主體可以弱化論述的主觀性，而使其觀點更加易于接受。

綜上，我們推斷不同詞束功能之所以存在類符數(shù)和頻數(shù)的差異，可能和科技文獻(xiàn)的語域特點相關(guān)?？萍嘉墨I(xiàn)側(cè)重報告研究數(shù)據(jù)和步驟，因此更多地依賴指稱詞束，用來進(jìn)行客觀指代；語篇組織詞束更多地用于識別或聚焦科技文獻(xiàn)的研究方法、內(nèi)容和結(jié)果，同樣具有較強(qiáng)的客觀性。立場詞束使用得最少，意在隱蔽研究主體的態(tài)度，減少論述的主觀性，將科技文獻(xiàn)的重心轉(zhuǎn)移至對研究客體的客觀描述。正是科技文獻(xiàn)的語域特點，潛移默化地影響科技工作者的認(rèn)知選擇，使用那些表達(dá)恰當(dāng)、同時語義客觀的詞束。

3.3 中國英文科技文獻(xiàn)中高頻詞束結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)聯(lián)性

圖1展示的是詞束功能在不同詞束結(jié)構(gòu)中的分布情況?？梢钥闯?，指示詞束不僅分布最廣，而且在各類詞束結(jié)構(gòu)中比值最高。盡管如此，詞束功能在各類詞束結(jié)構(gòu)中的分布仍存在組內(nèi)和組間的差異。

圖1. 詞束功能在詞束結(jié)構(gòu)中的分布情況

從組內(nèi)對比來看，詞束功能在動詞詞束和副詞詞束中的分布差異明顯：

（1）唯有在動詞詞束中，立場詞束和語篇組織詞束的比重之和（56%）高于指示詞束（44%）。結(jié)合動詞詞束的分類，可以看出，動詞詞束較其他詞束結(jié)構(gòu)不僅子類別更為豐富，并且功能也更加多變，是使用最為靈活的結(jié)構(gòu)。這也恰好解釋了動詞詞束在科技文獻(xiàn)中類符數(shù)最多的心理因素，即使用動詞詞束既能夠客觀指示研究對象的屬性，又能夠在指示的同時，有條理地引入和突出話題內(nèi)容，并靈活融合主觀立場態(tài)度，因此最能夠滿足作者體現(xiàn)研究客觀性、邏輯性和表現(xiàn)學(xué)術(shù)觀點等多種目的的需求。

（2）唯有副詞詞束的結(jié)構(gòu)與功能存在單一的對應(yīng)關(guān)系，即副詞詞束完全由as引導(dǎo)的狀語從句片段構(gòu)成，并且僅僅具有指示功能。這些副詞詞束是as shown in Fig/Figure/Table、 as a function of、 as a result of。盡管它們的結(jié)構(gòu)和功能單一，但是單個詞束的頻數(shù)分布卻排在前3%，這一矛盾能夠解釋科技文獻(xiàn)的語域特點，也能夠為解釋副詞詞束的分布規(guī)律提供心理依據(jù)，即科技文獻(xiàn)包含大量圖表數(shù)據(jù)，以及由數(shù)據(jù)衍生出的公式和結(jié)論，需要尋求相對固定的表達(dá)形式進(jìn)行指代和描述，于是，文獻(xiàn)作者便將具有指示功能的副詞詞束固化為對應(yīng)的表達(dá)，儲存于心理詞典，一旦需要便能夠快速提取。

如表6所示，詞束功能在各類詞束結(jié)構(gòu)中的分布存在顯著的組間差異（χ2=29.858, p<0.01），具體表現(xiàn)為：（1）立場詞束在動詞詞束中使用過多（實際計數(shù)高于期望計數(shù)），而在介詞詞束、名詞詞束和副詞詞束中使用過少（實際計數(shù)低于期望計數(shù)）；（2）指示詞束在動詞詞束中使用過少，而在介詞詞束、名詞詞束和副詞詞束中使用過多；（3）語篇組織詞束在動詞詞束中使用過多，而在介詞詞束、名詞詞束和副詞詞束中使用過少。

這些差異揭示出詞束功能在詞束結(jié)構(gòu)中的分布模式，同時也反映出中國科技工作者詞束使用的心理機(jī)制，即更愿意使用動詞詞束來表達(dá)立場和組織語篇，使用介詞詞束、名詞詞束和副詞詞束進(jìn)行指示。

表6. 詞束結(jié)構(gòu)＊詞束功能交叉制表

4 . 結(jié)論和啟示

參照Biber等人對詞束結(jié)構(gòu)和功能的研究，本文得出以下結(jié)論：從結(jié)構(gòu)分類的角度上看，中國英文科技文獻(xiàn)的高頻詞束可分為5個類別，11個子類；動詞詞束分布最廣，且多數(shù)采用“be + 短語片段”的類聯(lián)接結(jié)構(gòu)，用于客觀描述或表達(dá)主觀態(tài)度；介詞詞束和名詞詞束具有較強(qiáng)的粘合度，通常共現(xiàn)組成5詞詞束；副詞詞束的子類別最為單一，且均由as引導(dǎo)的狀語從句片段構(gòu)成。從功能分類的角度上看，中國英文科技文獻(xiàn)的高頻詞束分為3個類別，7個子類；基于詞束的語篇功能，我們推測詞束在語篇中的分布特征或與科技文獻(xiàn)的語域相關(guān)。

基于上述觀察，本文進(jìn)一步探討詞束結(jié)構(gòu)和功能的關(guān)聯(lián)性，指出詞束功能在各類詞束結(jié)構(gòu)中的分布存在明顯的組內(nèi)和組間差異，具體表現(xiàn)為：組內(nèi)對比揭示，唯有構(gòu)成動詞詞束的立場詞束與語篇組織詞束的比重之和高于其指示詞束；唯有副詞詞束的結(jié)構(gòu)與功能存在單一的對應(yīng)關(guān)系?；诮M內(nèi)差異，我們討論了動詞詞束與副詞詞束頻數(shù)分布各異的心理依據(jù)。組間對比揭示，動詞詞束更多用于表達(dá)立場和組織語篇，而介詞詞束、名詞詞束和副詞詞束更多用于指示?；诮M間差異，我們推斷詞束的分布特征或與科技工作者的心理機(jī)制密切相關(guān)。

這些發(fā)現(xiàn)為深入探討我國科技工作者英語學(xué)術(shù)語言能力的構(gòu)成和科技論文的寫作教學(xué)提供一些啟示。首先，學(xué)術(shù)語言能力強(qiáng)調(diào)的是用語言來展現(xiàn)學(xué)術(shù)能力，因此其語言特點必須是在學(xué)術(shù)相關(guān)的語言環(huán)境中不斷積累和培養(yǎng)的，并具有學(xué)術(shù)語域的共性特征?？萍嘉墨I(xiàn)中的高頻詞束更像是一種“程式語”，是科技工作者約定俗成的、長期使用的、固有的語言表達(dá)方式，因此無疑是學(xué)術(shù)語域共性特征的具體表現(xiàn)。詞束的類符數(shù)和頻數(shù)、對詞束結(jié)構(gòu)類和功能類的選擇便能夠在一定程度上反映科技工作者的學(xué)術(shù)語言能力。其次，在科技論文的寫作教學(xué)當(dāng)中，可以從詞束角度提升學(xué)生的文字表達(dá)水平。我們不僅應(yīng)當(dāng)從產(chǎn)出量上加強(qiáng)學(xué)生使用詞束的意識，還應(yīng)當(dāng)從語言品質(zhì)上提高學(xué)生使用詞束的質(zhì)量，即引導(dǎo)他們使用結(jié)構(gòu)正確、功能恰當(dāng)，且適用于學(xué)術(shù)語域的詞束。建議將國外英文科技文獻(xiàn)制成語料庫，與本文的中國英文科技文獻(xiàn)語料庫形成對比，讓學(xué)生在比較中外科技工作者詞束使用特征的同時，更好地掌握通用學(xué)術(shù)詞束，甄別詞束質(zhì)量。

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通訊地址：100049 北京市中國科學(xué)院大學(xué)外語系

* 本文受到中國科學(xué)院大學(xué)青年教師科研啟動基金資助（Y551034Y00）。