專利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

劉金燕， 涂麗陽

（永濟(jì)新時速電機(jī)電器有限責(zé)任公司技術(shù)中心，山西 永濟(jì) 044502）

引言

為應(yīng)對國際競爭，增強中國企業(yè)運用專利制度的能力，2008年國家下發(fā)了“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”，將專利工作納入國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃當(dāng)中，因此，專利成為衡量一個企業(yè)、一個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，企業(yè)申請和擁有專利的數(shù)量、運用專利制度的能力和水平，成為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、市場競爭能力和綜合實力的重要標(biāo)志。

1 我國專利保護(hù)的現(xiàn)狀

我國自1984年開始實施專利制度，經(jīng)過近三十年的發(fā)展，在專利的法律保護(hù)體系建設(shè)和法律保護(hù)環(huán)境方面有了長足的進(jìn)步，專利申請與授權(quán)數(shù)量大幅增長。到2013年，年發(fā)明專利申請量達(dá)60多萬件，已超出美國并成為全球年發(fā)明專利申請量最多的國家，占全球發(fā)明專利申請的1／3。在短短三十年的時間內(nèi)，在專利法律建立、審查制度設(shè)立、保護(hù)體系建設(shè)等方面走完了發(fā)達(dá)國家上百年所走過的道路，取得了舉世矚目的成績，成為了世界范圍內(nèi)專利申請的大國，但是我國的專利保護(hù)水平和專利運用能力與發(fā)達(dá)國家相比還有非常大的差距，這主要表現(xiàn)在：個人和企業(yè)缺乏專利保護(hù)知識，專利保護(hù)意識不強，計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的重成果輕專利思想嚴(yán)重。近年來我國每年取得的國家級重大科技成果中有些成果不是及時申請專利保護(hù)，而是首先通過進(jìn)行成果鑒定、發(fā)表論文、參加學(xué)術(shù)研討、在各類展覽會公開展出等方式進(jìn)行公開而成為公知技術(shù)，喪失了專利保護(hù)的最佳時機(jī)；對專利保護(hù)的地域性認(rèn)識不足。一項好的技術(shù)如果只申請了中國專利，沒有及時申請國外專利，那么它在其他國家則不受法律的保護(hù)，任何個人或企業(yè)在別國可無償使用，從而造成技術(shù)和專利權(quán)力的流失；因中途放棄專利而造成的技術(shù)流失同樣非常嚴(yán)重。如果一項專利的技術(shù)壽命已經(jīng)終結(jié)，再維持下去還需企業(yè)投入不少財力，放棄是企業(yè)最佳的選擇，但是大部分企業(yè)對有些仍然有價值的專利，卻因不愿繳納專利維持費而導(dǎo)致專利權(quán)利的主動放棄，使自己的專利權(quán)變?yōu)樯鐣娊钥捎玫募夹g(shù)，這樣非?？上?；專利執(zhí)法環(huán)境不健全。我國對專利權(quán)的保護(hù)采取司法保護(hù)和行政調(diào)解兩條途徑，行政調(diào)解案件時間雖短但法律執(zhí)行力度不強，司法途徑案件執(zhí)行時間拖得太長，有些企業(yè)經(jīng)不起長時間的人力、財力的投入而放棄法律訴求，不利于專利權(quán)的保護(hù)。

2 專利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

2.1 保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果

專利制度的核心是保護(hù)專利權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新的成果只有取得專利保護(hù)才能形成自己獨占市場的競爭優(yōu)勢，所以世界上所有經(jīng)濟(jì)和科技強國也必然是專利強國。按照專利法規(guī)定，企業(yè)擁有一項專利也就擁有了對該專利技術(shù)的獨占的生產(chǎn)、制造、銷售權(quán)利，其他任何單位和個人不得生產(chǎn)、制造、銷售該專利產(chǎn)品。眾所周之，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是需要付出成本和風(fēng)險代價的，因此作為一種補償機(jī)制，專利制度應(yīng)運而生，國家通過法律形式授權(quán)企業(yè)在一定時期內(nèi)獨享其創(chuàng)新成果，并限制其他企業(yè)在未經(jīng)許可的情況下使用和生產(chǎn)，這樣便鼓勵和保護(hù)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。

2.2 激勵發(fā)明創(chuàng)造

專利制度通過授予發(fā)明創(chuàng)造者專利權(quán)，從而達(dá)到鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的作用，這是因為專利法的立法宗旨就是保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。專利法規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可都不得實施其專利；實施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費。從以上立法可以看出，專利權(quán)人擁有一項專利權(quán)就可以獨占市場，創(chuàng)造很好的經(jīng)濟(jì)收益，這樣不僅可以收回研發(fā)投入，還可以得到更高的經(jīng)濟(jì)收入，從而繼續(xù)進(jìn)行新的技術(shù)創(chuàng)新；如果許可他人實施，也可以得到專利使用費，享受無形資產(chǎn)帶來的收益。專利制度的這種保障作用，充分調(diào)動了人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

2.3 調(diào)節(jié)公共利益

專利制度是以公開換取保護(hù)，專利權(quán)人向社會公眾公開自己的專利技術(shù)，國家對專利權(quán)人所公開的技術(shù)提供法律保護(hù)。對于專利權(quán)人來說由于國家對自己的發(fā)明創(chuàng)造提供法律保護(hù)，但如果公開不充分還可能造成專利申請得不到授權(quán)，向社會公眾公開發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容也就沒有了顧慮，而這種公開的技術(shù)信息，對其他人在該技術(shù)的再創(chuàng)造具有參考和借鑒價值，這樣可以避免重復(fù)研究，降低人力、財力的投入。專利制度這種以公開換取保護(hù)，充分調(diào)節(jié)了專利權(quán)人和社會公眾之間的利益平衡，權(quán)利人得到了專利保護(hù)，社會公眾可以及時了解最新專利技術(shù)，公平、公正、合理，進(jìn)而起到調(diào)節(jié)公共利益的作用。

2.4 促使發(fā)明創(chuàng)造評鑒法制化和國際化

長期以來，我國對技術(shù)創(chuàng)新成果的管理是通過技術(shù)鑒定和各類國家及省部級獎勵的方式來評價的，但在法律上并不被國際認(rèn)可。中國加入WTO后，企業(yè)之間的一切貿(mào)易活動都必須遵循世界貿(mào)易組織所制定的規(guī)則，而世貿(mào)組織制定的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》成為所有WTO成員國經(jīng)貿(mào)活動中在知識產(chǎn)權(quán)方面必須遵守的條款，專利制度就是其中之一，發(fā)明創(chuàng)造只有經(jīng)過各成員國家依據(jù)本國法律審查獲得專利授權(quán)，才能得到國際認(rèn)可，這些規(guī)則推動了國際經(jīng)濟(jì)與科技合作交流，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。

3 企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中對專利制度的利用

1）項目立項時要進(jìn)行專利查新檢索。在新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)工作中，應(yīng)充分利用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，利用有效的檢索表達(dá)式，檢索和了解本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀和最新動態(tài)趨勢，對于已有的專利技術(shù)，要研究在設(shè)計中如何避免以后的專利侵權(quán)，同時也是尊重別人的知識產(chǎn)權(quán)。如果企業(yè)計劃研究的課題已經(jīng)有其他人申請專利，就不必再投入研究資金和人力資源，防止低水平的重復(fù)研究，造成財力和人力資源的浪費。同時企業(yè)通過檢索掌握了本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向后，可以在新的高起點上設(shè)立自己的研發(fā)課題，在別人現(xiàn)有技術(shù)上尋求更大的突破，形成自己的集成創(chuàng)新能力。

2）項目方案評審時要進(jìn)行專利性評價。企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，必然要投入大量的研發(fā)費用和人力資源，越是高技術(shù)開發(fā)越需要高投入并且承擔(dān)較高的風(fēng)險。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果或新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)行到形成可實施的技術(shù)方案時，也就是在技術(shù)方案評審時，要進(jìn)行專利性評價，具有專利性的技術(shù)要及時申請專利，這是因為一旦新產(chǎn)品投放市場，技術(shù)就因公開而成為公知技術(shù)，因新穎性的喪失，而失去專利保護(hù)的時機(jī)。另外對于具備申請專利條件的技術(shù)方案，在申請專利前不得發(fā)表論文、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、評獎等活動，避免喪失新穎性。

3）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)該是項目知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)任人。企業(yè)重點研發(fā)項目，研發(fā)投入費用較高，同時也承擔(dān)較高風(fēng)險，是企業(yè)對既有市場的技術(shù)儲備或新市場領(lǐng)域的拓展，只有使研發(fā)的知識成果變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)，才能達(dá)到獨占市場的目的。項目負(fù)責(zé)人不但要對項目的技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)任，同時也要對項目最終的知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)任。專利管理人員要全程參與重點項目，在項目負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下和技術(shù)研發(fā)人員共同完成項目專利侵權(quán)風(fēng)險評估，設(shè)計中要避免設(shè)計風(fēng)險、侵權(quán)，同時對自己的研發(fā)成果進(jìn)行專利布局，申請基礎(chǔ)專利的同時申請外圍專利，形成合理有效的專利保護(hù)網(wǎng)。

4）注重技術(shù)引進(jìn)的專利保護(hù)。企業(yè)可以通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，在較短時間內(nèi)掌握別人的先進(jìn)技術(shù)，以縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，這種方式的花費往往比起自己研制開發(fā)投入要少，而且要節(jié)約時間，所以目前中國的很多行業(yè)和企業(yè)為了趕上和超越世界先進(jìn)水平，都開展了大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)活動。而我國的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)活動中因為對專利的重視不足而吃了不少虧，有些企業(yè)對外方提出的轉(zhuǎn)讓技術(shù)的專利權(quán)，沒有進(jìn)行有效性和法律狀態(tài)檢索，對有些失效的已經(jīng)喪失專利保護(hù)的技術(shù)，支付了大量的專利轉(zhuǎn)讓費用；有些企業(yè)在與外方簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，只注重技術(shù)條款，對知識產(chǎn)權(quán)的約定條款重視不足，而這些條款中往往外方會限定引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的市場銷售范圍以及對改進(jìn)技術(shù)的回授等，造成企業(yè)技術(shù)引進(jìn)完成后的二次付費和技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)品的市場限制。所以企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中應(yīng)當(dāng)重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，避免不必要的資金浪費。

5）注重國外專利的申請。隨著中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品逐漸走向國際市場，企業(yè)不但要將技術(shù)創(chuàng)新成果申請中國專利，還應(yīng)在該技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)出口國家或其他有市場前景的國家申請專利保護(hù)，這是因為專利保護(hù)是有地域性的，企業(yè)申請了某國的專利，才能得到該國的專利保護(hù)；若未能得到該國家的專利申請，任何人在這個國家都可無償使用專利技術(shù)。在一個國家獲得的專利權(quán)只在該授權(quán)國家得到保護(hù)，企業(yè)要學(xué)會利用WTO提供的最惠國待遇，使自己的專利在世界范圍內(nèi)得到充分有效的保護(hù)，如果企業(yè)在產(chǎn)品出口前忽視專利保護(hù)，很有可能造成專利侵權(quán)糾紛，不管是自己的專利被別人搶先申請還是因為不知情侵犯別人的專利權(quán)，都會危及企業(yè)的產(chǎn)品銷售，造成產(chǎn)品被競爭對手?jǐn)D出市場，影響企業(yè)的國際化進(jìn)程。

6）學(xué)會運用專利保護(hù)武器。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，最終目的是要達(dá)到企業(yè)效益的最大化，企業(yè)申請大量的國內(nèi)、國際專利是想通過專利保護(hù)達(dá)到獨占市場，最終形成可觀的經(jīng)濟(jì)效益，所以企業(yè)應(yīng)時刻關(guān)注自己專利產(chǎn)品的領(lǐng)域市場競爭情況，進(jìn)行專利預(yù)警分析、跟蹤和監(jiān)視競爭對手。發(fā)現(xiàn)侵犯企業(yè)專利權(quán)的行為，要實時提出法律訴訟，通過法律途徑將競爭對手?jǐn)D出專利產(chǎn)品市場，或者通過專利許可實施，為企業(yè)爭取利益回報。

4 結(jié)語

專利制度貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)，企業(yè)只有充分利用專利制度，才能達(dá)到保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，爭取利益最大化目的，才能在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，不斷成長壯大，持續(xù)快速發(fā)展。