國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的法治化研究

丁甜甜 趙 威

（北京第二外國語學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院，北京 100024）（北京政法職業(yè)學(xué)院，北京 100024）

國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略是從宏觀和微觀兩個(gè)不同的層面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要戰(zhàn)略，與依法治國戰(zhàn)略一起受到黨和國家的高度重視。法治作為實(shí)現(xiàn)國家各項(xiàng)事業(yè)制度化、常態(tài)化健康運(yùn)行的總的制度建構(gòu)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略制定和實(shí)施中發(fā)揮重要作用。因此，以法治理論和協(xié)同創(chuàng)新為理論依據(jù)，以法治為經(jīng)緯實(shí)現(xiàn)制度化的知識創(chuàng)造協(xié)同、組織管理協(xié)同、政策法規(guī)協(xié)同、地理空間協(xié)同，是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要路徑。

一、國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制法治化的重大意義

2014 年8 月，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要“加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”，“圍繞使企業(yè)成為創(chuàng)新主體、加快推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合來謀劃和推進(jìn)”[1]。2015 年3 月，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》提出，要通過努力“使創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略真正落地，進(jìn)而打造促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)創(chuàng)業(yè)的新引擎”、“讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體力量，讓知識產(chǎn)權(quán)法律制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障”[2]。對于二者關(guān)系的研究，以及怎樣實(shí)現(xiàn)二者協(xié)同發(fā)展，特別是依法實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略的協(xié)同機(jī)制，成為亟待研究的重大課題。

（一）國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的法治化之理論依據(jù)

依法實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的理論依據(jù)，主要在法治理論與協(xié)同創(chuàng)新兩個(gè)方面。一是法治理論。黨十八屆四中全會作出了依法治國戰(zhàn)略部署，這是實(shí)現(xiàn)國家各項(xiàng)事業(yè)制度化、常態(tài)化健康運(yùn)行的總的制度建構(gòu)依據(jù)。法治是以法律制度為媒介實(shí)現(xiàn)社會運(yùn)作的制度化、常態(tài)化，從而為社會管理者提供管理的制度依據(jù)，為行為參與者提供行為的確切指引，最終實(shí)現(xiàn)社會的安全、有序、文明運(yùn)行的動態(tài)工程。在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的研究中，各種機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)以法治為經(jīng)緯，明確各方參與主體的權(quán)利與義務(wù)，實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展的規(guī)范化、制度化，減少協(xié)同的成本，增加協(xié)同的效益。[3]二是協(xié)同創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新旨在應(yīng)用協(xié)同論的思想來研究創(chuàng)新問題，意指不同主體投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在企業(yè)、大學(xué)、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等科技創(chuàng)新相關(guān)組織的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和科技創(chuàng)新的活動和行為。協(xié)同創(chuàng)新是國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的題中應(yīng)有之意。[4]

（二）國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制法治化的意義

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，但是由于片面追求經(jīng)濟(jì)總量的增長，依賴要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、出口驅(qū)動，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口、土地、資源、環(huán)境的矛盾日益凸顯，可持續(xù)性難以為繼。國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略都是破解這一困境的重要舉措。因?yàn)閲覄?chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略必然落實(shí)到以專利戰(zhàn)略為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，企業(yè)專利戰(zhàn)略也離不開創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略保駕護(hù)航，所以，在十八屆四中全會作出的依法治國重大戰(zhàn)略部署的基礎(chǔ)上，深入考察依法實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略的協(xié)同機(jī)制，在學(xué)術(shù)上能夠深化、豐富和發(fā)展國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究，拓展認(rèn)識和思考創(chuàng)新驅(qū)動問題的深度與廣度，進(jìn)而指導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)踐；在社會應(yīng)用上將有助于國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實(shí)施和企業(yè)專利戰(zhàn)略的運(yùn)用，為國家通過專利戰(zhàn)略為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供參考，也為企業(yè)依托國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略提供參考，最終推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

二、國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的法治化研究現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)對于國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究主要在五個(gè)方面：一是創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略研究，重點(diǎn)闡述創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵、困境和驅(qū)動力等；二是企業(yè)專利戰(zhàn)略研究。這又有兩個(gè)不同的著力點(diǎn)，一部分研究者關(guān)注企業(yè)專利戰(zhàn)略基本理論問題，另一部分研究者關(guān)注具體的企業(yè)專利工作中實(shí)際問題及解決實(shí)際問題的辦法；三是以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為背景，研究專利政策的法律化；四是關(guān)注具體領(lǐng)域或者地域創(chuàng)新驅(qū)動的現(xiàn)狀與發(fā)展；五是關(guān)注具體領(lǐng)域或者地域的專利戰(zhàn)略與發(fā)展研究。目前國內(nèi)研究的不足在于，一是在方法上，對國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略推進(jìn)和實(shí)施現(xiàn)狀缺乏更為詳實(shí)的實(shí)證研究，停留在理論探討層面，實(shí)證調(diào)查與分析不足；二是在內(nèi)容上，雖然黨和國家一再強(qiáng)調(diào)企業(yè)在創(chuàng)新工作中處于主體地位，以企業(yè)專利戰(zhàn)略為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，是實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要組成部分。但是對于國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略二者的關(guān)系，以及協(xié)同發(fā)展的必要性、可能性、障礙及對策的研究十分匱乏。

對于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要側(cè)重于如下研究。一是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)發(fā)展繼要素驅(qū)動和投資驅(qū)動之后的重要驅(qū)動力；二是關(guān)注創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)和組織成長、公共政策之間的關(guān)系；三是對創(chuàng)新能力研究；四是通過一些要素及其相互聯(lián)系，研究生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用新的在經(jīng)濟(jì)上有用的知識過程中相互作用構(gòu)成的國家創(chuàng)新系統(tǒng)；五是對企業(yè)專利戰(zhàn)略理論框架的研究；六是對企業(yè)專利訴訟動機(jī)的研究等。

三、國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的法治化研究路徑

（一）國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的內(nèi)涵與架構(gòu)

創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是指經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展從主要依靠要素驅(qū)動、投資驅(qū)動等推動經(jīng)濟(jì)增長，轉(zhuǎn)向主要依靠自主設(shè)計(jì)、研發(fā)和發(fā)明以及知識生產(chǎn)和創(chuàng)造來推動經(jīng)濟(jì)增長，本質(zhì)是依靠自主創(chuàng)新，充分發(fā)揮科技引領(lǐng)和支撐現(xiàn)代化建設(shè)的作用。企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)為了獲得與保持市場競爭優(yōu)勢,運(yùn)用專利制度提供的專利保護(hù)手段和專利信息,謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。研究依法實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略的協(xié)同機(jī)制，應(yīng)當(dāng)在簡單回顧專利戰(zhàn)略和國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，給出國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的基本概念、特征、作用等基本研究架構(gòu)。

（二）國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的必然性與必要性

國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略之實(shí)施最重要的主體力量是企業(yè)，企業(yè)以專利戰(zhàn)略為核心的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之實(shí)施對國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略有重大的推動作用。同時(shí)，企業(yè)專利戰(zhàn)略也離不開國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供的創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)良環(huán)境。因此，協(xié)同發(fā)展是二者共同進(jìn)步的應(yīng)有之義，所以，研究依法實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略的協(xié)同機(jī)制，應(yīng)當(dāng)從國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，以及創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略相輔相成的關(guān)系等角度，從理論上探討實(shí)現(xiàn)二者協(xié)同的必然性和必要性。

（三）建立國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的機(jī)遇和障礙

當(dāng)前，實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略面臨著難得的歷史機(jī)遇。習(xí)近平總書記在多個(gè)場合多次論述實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要性，李克強(qiáng)總理近期多次深入創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新一線考察并鼓勵創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新工作，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、國務(wù)院等單位《深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計(jì)劃》更是以中央文件的形式部署創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)工作。因此，研究依法實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略的協(xié)同機(jī)制，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述目前大力推進(jìn)二者協(xié)同發(fā)展面臨的歷史機(jī)遇，同時(shí)不回避實(shí)現(xiàn)二者協(xié)同面臨的障礙以及解決障礙的方法。

（四）實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的具體對策

構(gòu)建國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的路徑，應(yīng)是以法治為經(jīng)緯實(shí)現(xiàn)制度化的知識創(chuàng)造協(xié)同、組織管理協(xié)同、政策法規(guī)協(xié)同、地理空間協(xié)同。

1.實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)造協(xié)同的法治化

國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略都離不開不斷更新的知識創(chuàng)造。國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度、要素價(jià)格倒逼創(chuàng)新機(jī)制、金融和投資激勵政策、高效的科研管理體制等舉措，促進(jìn)高校、科研院所、企業(yè)等主體實(shí)現(xiàn)知識的創(chuàng)造更新。在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略推動下，探索以法律制度的方式建立高校、科研院所與企業(yè)之間的知識創(chuàng)造協(xié)同的穩(wěn)定機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)、高校、科研院所之間實(shí)現(xiàn)知識的快速銜接與共享，以專利轉(zhuǎn)讓、交叉許可、專利捐贈等方式實(shí)現(xiàn)知識便捷地轉(zhuǎn)移。

2.實(shí)現(xiàn)組織管理協(xié)同的法治化

國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略的共同實(shí)現(xiàn)，不但需要二者的協(xié)同，也需要高校、科研院所的配合。高校和科研機(jī)構(gòu)是知識的生產(chǎn)者，企業(yè)是知識的消費(fèi)者，而政府和各類中介組織擔(dān)任著監(jiān)督者或協(xié)調(diào)者的角色。為了充分盤活這些資源，國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制離不開在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略推動下探索以法律或者政策的方式建立高層次、常態(tài)化的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對話、咨詢制度，要發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)家在國家創(chuàng)新決策中的重要作用，吸收更多企業(yè)參與研究制定國家技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、計(jì)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)。

3.實(shí)現(xiàn)政策法規(guī)協(xié)同的法治化

在實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略的過程中，制度環(huán)境是重要的組成部分。從所處層面來看，制度環(huán)境既包含國家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)向性政策法規(guī)，也包含區(qū)域?qū)用婕爱a(chǎn)業(yè)與企業(yè)層面的創(chuàng)新政策法規(guī)。從政策類型來看，制度環(huán)境包含在創(chuàng)新過程中與知識生產(chǎn)、知識消費(fèi)、知識中介等相關(guān)的創(chuàng)新政策。盡管這些制度能夠相互補(bǔ)充、自成體系，但仍存在矛盾。因此有必要梳理當(dāng)前國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略的制度體系，分析、完善、建構(gòu)二者融合和促進(jìn)的制度架構(gòu)。

4.實(shí)現(xiàn)地理空間協(xié)同的法治化

創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是在我國發(fā)展極不平衡的廣大國土上同時(shí)進(jìn)行的，一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新工作走在了前列，企業(yè)專利戰(zhàn)略也走在前列，創(chuàng)新能力強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)“以強(qiáng)帶弱”幫助落后地區(qū)共同實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動，另一方面，經(jīng)濟(jì)相對落后的地區(qū)，在創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)工作上也要有突破和亮點(diǎn)。因此，國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略的協(xié)同，要探索以制度化的方式實(shí)現(xiàn)地理空間的協(xié)同，這樣才能更好發(fā)揮企業(yè)專利戰(zhàn)略的作用，實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略大發(fā)展。

我國實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的法治化，必然為經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展持續(xù)注入新的活力。因此，著力闡明國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的內(nèi)涵與架構(gòu)，在理論上給出國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的必然性與必要性，選擇建立國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制的可行路徑，以法治為經(jīng)緯實(shí)現(xiàn)制度化的知識創(chuàng)造協(xié)同、組織管理協(xié)同、政策法規(guī)協(xié)同、地理空間協(xié)同，是當(dāng)前亟待解決的一個(gè)重大課題。

[1]習(xí)近平：加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加快推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[EB/OL].中國科技網(wǎng)，2014-08-19.

[2]中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見[EB/OL].新華網(wǎng)，2015-03-23.

[3]王立峰.法治中國[M]北京：人民出版社，2014.

[4]洪銀興.關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動和協(xié)同創(chuàng)新的若干重要概念[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，（5）.