論經(jīng)濟分析方法在社會生活中的運用

雷德雨

(中共貴州省委黨校，貴州 貴陽 550028)

一本書開啟一個時代，人類歷史上不乏這樣的例子。由于運用微觀經(jīng)濟分析方法對人類行為等領(lǐng)域進行研究并取得豐碩成果，加里·貝克爾于1992年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。加里·貝克爾及其《人類行為的經(jīng)濟分析》一書標志著經(jīng)濟分析方法在人文學科領(lǐng)域如法學、政治學、社會學等的使用，并且取得了一系列的成果，其中最顯著的就是西方經(jīng)濟學取得了自20世紀初期馬歇爾為代表的微觀經(jīng)濟學以來的巨大發(fā)展。隨著“經(jīng)濟學帝國”主義時代的開啟，加里·貝克爾和此書就處于爭議之中。因此，應當探索經(jīng)濟分析方法在社會生活中的適當運用范圍。

一、加里·貝克爾的杰出貢獻

加里·貝克爾在《人類行為的經(jīng)濟分析》一書中精辟概括了經(jīng)濟學分析的核心，即經(jīng)濟人的最大化行為、市場均衡和經(jīng)濟人穩(wěn)定的偏好這三項綜合假定。加里·貝克爾的杰出貢獻在于拓展了經(jīng)濟分析方法的使用范圍，為經(jīng)濟學者和其他領(lǐng)域的學者如何在非市場領(lǐng)域運用經(jīng)濟學思維方法做出了杰出的示范。

1.在政治學中，競選時各位候選人往往傾向于提出偏于中間的競選路線。加里·貝克爾指出，利用了最大化行為假設(shè)條件，經(jīng)濟分析能夠說明這一現(xiàn)象的原因。這是由于，相對于其他方案，不過于偏于任何一方的競選路線類似于數(shù)學中的“中位數(shù)”，能夠有效地調(diào)和選民的各種偏好，因而吸引的選票更多，實現(xiàn)了候選人政治利益的最大化。

2.在歧視問題方面，加里·貝克爾的主要貢獻在于將歧視行為納入經(jīng)濟模型，從而使經(jīng)濟學的最優(yōu)決策機制能夠發(fā)揮作用。與其他經(jīng)濟學家不同，加里·貝克爾認為，歧視的來源是個人偏見，而且相對于壟斷和政治歧視等因素，個人偏見導致的歧視偏好是更為重要的因素。建立在新古典充分就業(yè)理論框架內(nèi)，加里·貝克爾的歧視經(jīng)濟模型假設(shè)雇主對白人雇員具有特別的偏好，并將這種偏好納入其效用函數(shù)中，由此分析雇主使用白人雇員和黑人雇員時的收入，兩者的差額就是由個人的歧視偏好帶來的，并得出這樣的結(jié)論，即“在競爭中發(fā)揮作用的個人的歧視偏好才是基本的決定因素”。

3.在時間分配理論方面，加里·貝克爾將生產(chǎn)、消費和勞動力供給這三項決策歸結(jié)到有關(guān)家庭模式中，他將家庭利用非工作時間生產(chǎn)出的產(chǎn)品納入家庭的效用函數(shù)。為實現(xiàn)家庭效用的最大化，每個家庭對諸如從事不同性質(zhì)活動的時間分配、不同用途物品的購買安排，以及家庭成員的分工安排等做出若干選擇。加里·貝克爾所構(gòu)建的時間分配理論框架，使經(jīng)濟分析手段能卓有成效地適用于家庭行為研究的諸多方面，如結(jié)婚、離婚、適度的家庭成員規(guī)模等，從而對消費者行為模式的發(fā)展做出了貢獻。

特別值得強調(diào)的是，通過在時間分配模型中引入人力資本投資，加里·貝克爾對人力資本投資進行了一般意義上的分析。在加里·貝克爾之后，有關(guān)人力資本的大量理論分析和經(jīng)驗分析的著作紛紛問世，這些著作支持、發(fā)展和完善了人力資本理論。

二、經(jīng)濟分析的應有界限

誠然，如加里·貝克爾引用的蕭伯納的名言:“經(jīng)濟是利用人生的藝術(shù)”。經(jīng)濟分析在具有明確交易性質(zhì)的人類行為的分析方面表現(xiàn)出色，成功地展現(xiàn)了經(jīng)濟學分析方法的力量。但在不具有明確交易性質(zhì)的人類行為的分析方面的表現(xiàn)卻差強人意，使經(jīng)濟分析招致不公平的指責。實際上沒有哪一種理論能同時對“條塊分割”的人類行為提供令人信服的統(tǒng)一分析，這些指責是經(jīng)濟分析不應該承受的，而且對于經(jīng)濟學進一步拓展其適用領(lǐng)域也是極其有害的。因此，在社會生活中運用經(jīng)濟分析方法必須對其適用范圍做出清晰的界定，以避免經(jīng)濟分析適用范圍的無限擴張。

1.經(jīng)濟分析適用范圍的無限擴張。經(jīng)濟學的基礎(chǔ)是由亞里士多德奠定的。在亞里士多德那里，經(jīng)濟本身包含在倫理政治的范圍之內(nèi)，經(jīng)濟學是關(guān)于家務規(guī)則和家務管理的知識，是農(nóng)民經(jīng)濟的理論。在1890年那本劃時代的著作《經(jīng)濟學原理》中，新古典經(jīng)濟學之集大成者馬歇爾把政治經(jīng)濟學改稱“經(jīng)濟學”，抹掉了“政治”一詞，把曾深深根植于道德哲學的經(jīng)濟學分離出來，成為“超政治”的關(guān)于社會經(jīng)濟生活的“純科學”，新古典經(jīng)濟學由此正式形成。新古典經(jīng)濟學在20世紀取得了巨大的發(fā)展，其中重要的原因就是，在加里·貝克爾那里它獲得了帝國主義式的擴張。加里·貝克爾認為，經(jīng)濟學業(yè)已發(fā)展到第三階段，即研究人類的全部行為及有關(guān)全部決策;經(jīng)濟學的含義也由研究商品交換這樣的實質(zhì)含義全面擴展為解釋人類全部行為的完全形式含義了。

在理性選擇模型中，經(jīng)濟人的效用最大化選擇只受到偏好、預算約束。加里·貝克爾認為，經(jīng)濟學的根本特征在于研究問題的本質(zhì)，因而不在乎商業(yè)性、物質(zhì)性與否，凡涉及有效利用稀缺資源的選擇都可用經(jīng)濟學方法分析。通過對經(jīng)濟分析核心的三項假定的精辟總結(jié)，加里·貝克爾將經(jīng)濟分析推向了一切人類行為領(lǐng)域，他認為“經(jīng)濟分析是一種統(tǒng)一的方法，能夠印證蕭伯納的名言‘經(jīng)濟是充分利用人生的藝術(shù)’”。至此，新古典經(jīng)濟學的邏輯核心，即所有追求效率的行為的邏輯，新古典經(jīng)濟學帝國就此而來。

2.經(jīng)濟分析方法的適用范圍。如果借用管理學上有名的“彼得原理”來分析，筆者認為任何知識的發(fā)展都是由不同的發(fā)展階段組成的。如果某學科分析方法解釋力很強，能夠?qū)芏喱F(xiàn)象提供杰出的統(tǒng)一解釋，那么，人們自然會不斷延伸這種分析方法的解釋范圍，最終將使這種分析方法從原來勝任的解釋領(lǐng)域延伸到無法勝任的解釋領(lǐng)域。正如加里·貝克爾指出的，《人類行為的經(jīng)濟分析》一書的中心在于:“人類行為不能被條塊分割。”對此，加里·貝克爾指出，人類行為可以定義為，在參與者具備適當信息和投入一定市場要素的情況下，使得參與者效用最大化的行為，而且，參與者的偏好是穩(wěn)定的。這說明，加里·貝克爾意識到經(jīng)濟分析的使用是有前提的，也就是存在經(jīng)濟分析使用的范圍，經(jīng)濟分析方法不能在至少以下三種情況下使用:一是人類行為不是基于最大化的;二是人類行為的動機不是穩(wěn)定的;三是信息可能存在不對稱性。

那么，加里·貝克爾是如何使經(jīng)濟分析克服使用前提，從而勝任如此寬泛的分析呢?在諾貝爾經(jīng)濟學獎獲獎演講中，他是這樣表述的:“我所說的經(jīng)濟方法是一種分析方法，不是關(guān)于具體動機的一個假設(shè)?！痹趯θ祟愋袨榧捌湫в玫慕缍ǚ矫妫永铩へ惪藸栠M一步指出:“行為是被豐富得多的一個價格和偏好集驅(qū)動的”，這說明，經(jīng)濟人的行為及其效用并不僅是狹隘的交易范疇，而是涵蓋了較多的領(lǐng)域。通過對自利的涵蓋范圍進行拓展，經(jīng)濟人的效用函數(shù)包含更加廣闊的偏好的集合，只要使得經(jīng)濟人的效用最大化，許多過去常常列入非經(jīng)濟領(lǐng)域的事物，如情感、權(quán)利、道德、正義等，也可運用經(jīng)濟分析方法。因此，加里·貝克爾那里的效用突破了物質(zhì)的效用，也包含心理上的效用。這種效用不僅僅局限于經(jīng)濟人可獲取的物質(zhì)利益和財富，而是包含很多非物質(zhì)的，體現(xiàn)為非理性的行為，這在過去往往視為倫理學研究范圍的內(nèi)容?？墒侨羧魏涡袨槎伎梢詭砟撤N效用，那么人們追求的效用究竟是什么呢?效用所涵蓋領(lǐng)域的泛化，實際是不加限制地使用效用這一概念，這勢必會傷害效用對人類行為的真正解釋力。由于效用的模糊性，加之對信息的積累也難以達到最優(yōu)的狀態(tài)，人腦未必總能夠計算各種可能結(jié)果的價值并且以一種一致的方式對這些結(jié)果進行排列，以便選擇最佳的結(jié)果。這些人類行為的“條塊分割”，使得經(jīng)濟分析在向非市場領(lǐng)域拓展的時候有時是不那么勝任的。這突出表現(xiàn)在，在與市場交易聯(lián)系不顯著或者非市場交易的領(lǐng)域，經(jīng)濟人往往不會表現(xiàn)出經(jīng)濟學效用最大化的計算，而是會超越利益最大化的計算，甚至與自利行為完全相反，在某種精神的感召下，做出利他行為，表現(xiàn)出極大的犧牲精神。因此，加里·貝克爾承認:“經(jīng)濟分析尚未對各種人類行為提供同樣深刻的認識”，他認為這是由于“有限的努力導致有限的成功”。但更確切的原因是，加里·貝克爾將經(jīng)濟分析方法由其勝任的市場領(lǐng)域分析推向了全部人類行為的解釋。由于經(jīng)濟分析勝任的解釋領(lǐng)域乃是具有交易性質(zhì)的人類行為，因此，對于不具有交易性質(zhì)的人類行為，經(jīng)濟分析方法是不適用的。

三、如何劃定經(jīng)濟分析方法在人文領(lǐng)域使用的界限——一個示范

按照經(jīng)濟分析的核心，現(xiàn)在以友誼為例考慮經(jīng)濟分析如何在人文領(lǐng)域找到適用的土壤。對于友誼及其給人帶來的效用，亞里士多德曾做出經(jīng)典的說明。他認為友誼包括三種類型，即尋求愉悅的友誼、獲得裨益的友誼和真正的友誼。他認為，第一種友誼和第二種友誼都有清晰的目的，帶來的效用也是明確的，即由于朋友討人喜歡帶來的心情愉快的效用，以及從朋友身上帶來的一些直接或間接的好處。而第三種友誼乃是真正的友誼，是“本性善良的人之間的友誼”。按照亞里士多德的分類方法，第一種友誼和第二種友誼具有交易性質(zhì)，因而經(jīng)濟分析方法是適用的。為尋求愉悅的友誼類似于為獲取心情愉快的感受，從而得到快樂的效用，因而是一種消費性行為;為獲取裨益的友誼可劃分為投資型關(guān)系，如在業(yè)內(nèi)培養(yǎng)同僚或者是在業(yè)外拓展人脈，希望借此推進事業(yè)或提升地位等。通過將消費型友誼帶來的心理效用和投資型友誼帶來的期望收入納入廣義效用函數(shù)，理性選擇模型的約束就是個人收入和時間稟賦。人們交友的決策就是權(quán)衡收益與成本之后使自己的效用最大化。

亞里士多德眼中的第三種友誼即真正的友誼，其前提是“本性善良”，這種善良大可理解為友誼的非交易性質(zhì)，既不把周圍的人視為娛樂之源，也不視為對將來有用處的東西。這種友誼無法用得失來衡量?！熬又坏缢?。人們從親密的友誼中獲得快樂，不純粹是在消費快樂;人們和好友之間的來往，特別是在一方需要幫助時給予的援手，并未在施予幫助時計算將來獲取期望收入的現(xiàn)值，因而這種行為不含有效用最大化的動機，無法用經(jīng)濟分析來衡量。經(jīng)濟分析的邏輯是效率最大化，對這樣的邏輯來說，從市場化領(lǐng)域躍入非市場領(lǐng)域無疑是應該小心翼翼的，因為人類的行為具有高度復雜性，對于非交易性的行為，經(jīng)濟分析難以得出有意義的結(jié)果。因此，類似于“經(jīng)濟學帝國主義”的這類用詞揭示的恐怕不僅僅是一種新鮮的分析方法慣常遇到的排斥和抵制，這在某種程度上反映了經(jīng)濟與倫理的價值觀范疇的沖突。為有效拓展經(jīng)濟分析這種有效的方法的使用，同時又避免產(chǎn)生不必要的沖突，在使用時必須對經(jīng)濟分析的適用范圍做出應有界限。首先明辨哪些人類行為可以適用，哪些不可以適用，適用的人類行為又是在哪些程度適用，在哪些程度上不適用。人類行為具有與生俱來的復雜性，在腦科學和神經(jīng)科學獲得對人類行為動機更多的認識之前，這種有效的區(qū)分和界定難以做到物理學般的精確，但這至少能減少經(jīng)濟分析因為無限擴展到不適用領(lǐng)域而招致不該有的指責的風險。

總而言之，盡管加里·貝克爾承認經(jīng)濟分析無意貶低其他社會科學的價值，但事實上他在書中至少未對他展示的經(jīng)濟分析適用的領(lǐng)域施加明確的限制，經(jīng)濟學似乎成為亞里士多德定義中的“王冠學科”。時至今日，隨著人類認識世界的能力不斷增強，學科門類也日益豐富，人們早已認識到實在沒有什么學科能以“王冠學科”自居，經(jīng)濟學也概莫能外。即使是在當今經(jīng)濟學思維方式占據(jù)主流話語權(quán)的全球化時代，筆者也要強調(diào)經(jīng)濟學確實也只能是人類認識世界的科學王冠上的一顆明珠。

［1］［美］加里·貝克爾．人類行為的經(jīng)濟分析［M］．王業(yè)宇，陳琪，譯.上海:格致出版社，2010.

［2］［美］馬歇爾．經(jīng)濟學原理［M］．北京:商務印書館，1964.

［3］楊春學．經(jīng)濟人與社會秩序分析［M］．上海:生活·讀書·新知上海三聯(lián)書店，1998.

［4］楊春學．利他主義經(jīng)濟學的追求［J］．經(jīng)濟研究，2001(4).

［5］楊春學．和諧社會的政治經(jīng)濟學基礎(chǔ)［J］．經(jīng)濟研究，2009(1).

［6］楊春學．經(jīng)濟人的“再生”:對一種新綜合的探討與辯護［J］．經(jīng)濟研究，2005(11).