學(xué)術(shù)期刊在出版過程中的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象及應(yīng)對(duì)措施

馮昱旻

（南大《當(dāng)代外國文學(xué)》編輯部，江蘇 南京 210093）

在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，新聞報(bào)刊等領(lǐng)域受到價(jià)值理念和快餐文化的影響，也使得學(xué)術(shù)期刊在前行中不能一帆風(fēng)順。而要使學(xué)術(shù)期刊突破阻礙繼續(xù)向前發(fā)展，解決好編輯及相關(guān)工作人員的價(jià)值觀是核心問題。在當(dāng)下新聞報(bào)刊等行業(yè)出現(xiàn)道德失范的形勢(shì)下，相對(duì)于“利”的直觀、可量化，出版?zhèn)惱碜鳛椤傲x”要靠出版人的心頭之秤來掂量，而一些見利忘義的行為甚至還為業(yè)內(nèi)人士津津樂道，這不得不引起我們深思。［1］出版作為一項(xiàng)重要的社會(huì)活動(dòng)，必然要遵循一定的社會(huì)倫理規(guī)范。［2］出版?zhèn)惱碛脗惱韺W(xué)的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判和指導(dǎo)出版業(yè)，而使編輯等清晰認(rèn)識(shí)到職業(yè)所需要的正當(dāng)態(tài)度和責(zé)任。一些核心期刊的論文觀點(diǎn)及學(xué)術(shù)研究成果成為專業(yè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的導(dǎo)航和風(fēng)向標(biāo)。而在出版過程中，學(xué)術(shù)期刊編輯及從業(yè)人員中的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象比比皆是，這也決定了我們減少和遏制學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的重要性。

一、學(xué)術(shù)期刊在出版過程中學(xué)術(shù)不端的體現(xiàn)

（一）一稿多投現(xiàn)象

很多知名學(xué)術(shù)期刊都明確規(guī)定不能一稿多投，但是因?yàn)榇蠖嘧髡吆芏酁榱嗽u(píng)職稱或順利畢業(yè)急功近利無視這個(gè)規(guī)定。因此，很多作者將一篇文章發(fā)給多達(dá)十幾家編輯部的地址。群發(fā)投稿是極不尊重編輯工作的，有的作者在投稿某刊后，受到該刊審稿周期的影響擅自改投其他刊物。如果其中有一個(gè)期刊錄用還好，但同時(shí)兩個(gè)期刊都將會(huì)錄用稿件。作者權(quán)衡再三會(huì)考慮各種因素選一家刊登，這會(huì)造成另外一家編輯部的人力和物力的浪費(fèi)。更有甚者，有的作者故意一稿多發(fā)，所投刊物時(shí)間和發(fā)表時(shí)間接近，這樣不僅愚弄了兩家學(xué)術(shù)期刊還造成很壞的社會(huì)影響。兩篇同樣的文章發(fā)表在不同刊物被他人檢舉或相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)，造成編輯部無效勞動(dòng)和學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)。

（二）署名混亂的現(xiàn)象

論文的第一作者是創(chuàng)作論文的主要研究者，而通訊作者是負(fù)責(zé)與期刊和外界聯(lián)系的人，一般是論文課題的領(lǐng)導(dǎo)人，在理論上或技術(shù)上對(duì)作者進(jìn)行具體指導(dǎo)。在多數(shù)情況下，通訊作者指導(dǎo)第一作者寫作某篇論文，也可以是第一作者的合作者或本人。掛名也是學(xué)術(shù)期刊常見的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象，掛名有以下幾種形式：論文修改或一校完畢后，作者要求更換或增補(bǔ)另一作者或改變作者排名；作者沒有學(xué)術(shù)能力寫相關(guān)論文通過關(guān)系購買稿件署名權(quán)，利用權(quán)力和關(guān)系在論文上強(qiáng)行掛名等等。出現(xiàn)這種情況，對(duì)學(xué)術(shù)論文的原創(chuàng)作者是不公平公正的，也是不尊重個(gè)人學(xué)術(shù)研究成果的表現(xiàn)，而且造成學(xué)術(shù)界秩序混亂及學(xué)術(shù)腐敗。

（三）審稿制度的紕漏

因?yàn)轶w制關(guān)系，很多學(xué)術(shù)期刊為了照顧本單位人員的職稱考核和評(píng)選工作采用關(guān)系稿或人情稿。這類稿件占據(jù)學(xué)術(shù)期刊的一部分版面。在每期學(xué)術(shù)期刊中有兩到三篇關(guān)系稿或人情稿，這不僅造成期刊質(zhì)量的降低也助長學(xué)術(shù)造假的不良風(fēng)氣。質(zhì)量不高的稿件與有一定知名度的學(xué)術(shù)期刊的品牌相悖，拉低整本期刊的質(zhì)量。因此，有些學(xué)術(shù)期刊的主編或負(fù)責(zé)人會(huì)越過匿名評(píng)審環(huán)節(jié)或三審制流程，直接錄用沒有達(dá)到學(xué)術(shù)期刊標(biāo)準(zhǔn)的論文。這就讓讀者和專業(yè)學(xué)者質(zhì)疑學(xué)術(shù)期刊的整體水準(zhǔn)和品質(zhì)。

（四）利益沖突的集中地

學(xué)術(shù)期刊作為廣大高校老師和學(xué)者發(fā)表研究成果的主要園地，不僅面臨倫理道德失范的情況還是利益沖突表現(xiàn)的集中地帶。學(xué)術(shù)期刊作為高校師生及教師晉升職稱的發(fā)文平臺(tái)和申報(bào)項(xiàng)目成果的主要園地，利益沖突在所難免。利益沖突表現(xiàn)在與個(gè)人關(guān)系上、經(jīng)濟(jì)上、學(xué)術(shù)上或宗教上的，如編輯、作者及審稿專家等之間的沖突，有些學(xué)者會(huì)基于研究資助方的利益而發(fā)表不客觀的研究結(jié)果，也有些學(xué)者會(huì)為保障學(xué)術(shù)利益而不將其核心研究成果發(fā)表見刊。學(xué)術(shù)期刊論文發(fā)表中的利益沖突只能界定為一種“預(yù)條件”。一般來說，論文作者的利益沖突最為突出和受人關(guān)注。

二、應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的措施

我們編輯部通常的做法是給所有投稿作者回復(fù)并提醒勿一稿多投。相對(duì)于電子稿件的統(tǒng)一回復(fù)，編輯主動(dòng)與作者溝通并鄭重提醒會(huì)讓作者能慎重對(duì)待一稿多投。編輯與作者電話聯(lián)系并保證及時(shí)將稿件情況、反饋意見告知作者。我們還可以借鑒國外的做法是讓來稿作者提交“稿件專投承諾書”，要求作者投稿時(shí)附單位證明并注明稿件無一稿多投。針對(duì)此現(xiàn)象，我們會(huì)聯(lián)系作者并仔細(xì)詢問他們是否是論文合作者，有些是屬于項(xiàng)目研究過程中貢獻(xiàn)不同的作者而加上署名；有些則只是為了搞好關(guān)系而署名。對(duì)于這些搭車行為我們會(huì)強(qiáng)制去掉無關(guān)的作者。所以，鑒于此，我們學(xué)術(shù)期刊編輯部要求作者在寫作初期就簽字保證署名或署名的排序的公正性，以防止不當(dāng)署名。還可以設(shè)立一些專欄，可以和網(wǎng)絡(luò)結(jié)合以最快的速度反饋給讀者和作者，讓作者和讀者進(jìn)行自由交流，使學(xué)術(shù)論文的挑選處于一個(gè)公開公平的流程。鑒于學(xué)術(shù)期刊中編輯、審稿專家及作者的特殊關(guān)系，應(yīng)當(dāng)簽署一份聲明，說明不存在利益沖突。也就是說，作者、編輯、審稿專家要承認(rèn)自己有利益沖突并告知，這有利于三者為自己的行為負(fù)責(zé)，而且責(zé)任明晰。如果發(fā)現(xiàn)存在利益沖突而當(dāng)事人又未聲明，則會(huì)被認(rèn)為有失誠信，甚至被認(rèn)為是不端行為。

［1］ 周海忠.出版?zhèn)惱砣笔е矗跩］.出版參考，2009（9）：1.

［2］ 蔣志臻.新形勢(shì)下出版?zhèn)惱淼氖Х杜c規(guī)范［J］.中國出版，2012（23）：58-60.

［3］ 陳文瑛.編輯的追求與出版物品質(zhì)的關(guān)系［J］.出版發(fā)行研究，2013（10）：25-27.

［4］ 謝翠蓉.論學(xué)術(shù)出版工作中的倫理訴求［J］.科技與出版，2009（10）：58-60.