基于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的分析及對(duì)策研究

葛洲壩易普力股份有限公司 付軍

日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代企業(yè)在面向未來(lái)發(fā)展的進(jìn)程中，要強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效開(kāi)展，謀求可持續(xù)發(fā)展的重要著力點(diǎn)。當(dāng)前，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)日益多樣化，給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了不利影響。

企業(yè)在“謀發(fā)展、求共存”的戰(zhàn)略實(shí)施中，一是要認(rèn)識(shí)到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性；二是要有針對(duì)性、有建設(shè)性地采取有效措施，夯實(shí)企業(yè)發(fā)展內(nèi)外環(huán)境。因此，本文立足于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，就如何強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出了若干建議。

1 現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，多元化的市場(chǎng)環(huán)境，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性。一方面，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是新形勢(shì)下企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的必然需求，也是企業(yè)“謀發(fā)展、求共存”的發(fā)展戰(zhàn)略；另一方面，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施，促進(jìn)了企業(yè)現(xiàn)代制度的構(gòu)建，以及經(jīng)營(yíng)管理的合法規(guī)范化。因此，現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性十分顯著，并集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.1 實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的必然需求

多元化的市場(chǎng)環(huán)境，增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素，企業(yè)管理不規(guī)范、缺乏良好的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，都在很大程度上制約了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。因此，新形勢(shì)下的現(xiàn)代企業(yè)，一是要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主觀能動(dòng)性；二是夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施環(huán)境，強(qiáng)化制度建設(shè)、落實(shí)內(nèi)部管理，確保企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得健康發(fā)展的空間與環(huán)境。

1.2 實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新的重要著力點(diǎn)

在新的歷史時(shí)期，企業(yè)正面臨發(fā)展的機(jī)遇，但同時(shí)也遭遇著發(fā)展的挑戰(zhàn)。推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新，是企業(yè)面向未來(lái)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施，一方面，為企業(yè)制度創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境，從責(zé)權(quán)明確到科學(xué)管理，這都離不開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要作用；另一方面，企業(yè)管理水平的優(yōu)化、工作效率的提高，需要法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為支撐點(diǎn)，為現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新提供“正能量”。

1.3 實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理是培育良好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的重要基礎(chǔ)

我國(guó)作為社會(huì)主義國(guó)家，當(dāng)前，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，國(guó)家應(yīng)明確良好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序培育的重要性。當(dāng)前，不少企業(yè)，尤其是中小企業(yè)缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存在惡意競(jìng)爭(zhēng)等行為，進(jìn)而在很大程度上擾亂了正常的經(jīng)濟(jì)秩序。因此，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理，一是有利于企業(yè)合法參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中；二是為良好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的培育創(chuàng)造了基礎(chǔ)與環(huán)境。

2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)

法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中不可回避，也難以避免的一個(gè)問(wèn)題。在多元化的社會(huì)環(huán)境之下，企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)是多樣化的，這也就為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)了巨大的難度。從實(shí)際來(lái)看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

2.1 違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所發(fā)生的行為違背了現(xiàn)行法律法規(guī)，所需要承擔(dān)的法律后果。從實(shí)際來(lái)看，企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：(1)企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)。如企業(yè)設(shè)立不符合法律規(guī)定，并存在不規(guī)范運(yùn)行等問(wèn)題。(2)并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)的發(fā)展需求，企業(yè)在實(shí)施并購(gòu)的行為中，由于并購(gòu)涉及的法律面廣，且程序比較復(fù)雜，這就增加了法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。(3)用工風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)與職工簽訂勞動(dòng)合同，既是自我保護(hù)的一種形式，也是確保職工合法權(quán)利的有力舉措。但是，由于用工行為不規(guī)范，在違約、辭職等方面，存在違反法律的問(wèn)題較多。

2.2 違約風(fēng)險(xiǎn)

違約風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，不按交易的約定履約，進(jìn)而需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)而言，違約風(fēng)險(xiǎn)比較頻發(fā)，其是影響企業(yè)發(fā)展的重要因素。具體而言，企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：企業(yè)在合同訂立、轉(zhuǎn)讓以及生效、履行中，由于某些因素導(dǎo)致企業(yè)難以履行約定，造成違約風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

2.3 侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

在法治社會(huì)，侵權(quán)行為的發(fā)生對(duì)于企業(yè)的發(fā)展影響較大。如企業(yè)在發(fā)展中發(fā)生環(huán)境污染等侵權(quán)事件，或企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

2.4 不當(dāng)行為風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中，出于對(duì)利益的追求，進(jìn)而在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中采取不當(dāng)行為，謀求自身的利益，由此所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)并存。一方面，企業(yè)法律意識(shí)淡薄，在相關(guān)行為的發(fā)生過(guò)程中，缺乏對(duì)所做行為的正確認(rèn)識(shí)。如在涉外反傾銷中，缺乏應(yīng)對(duì)的積極性。另一方面，在經(jīng)營(yíng)發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)缺乏自我保護(hù)，且對(duì)外部法律環(huán)境不是十分了解，進(jìn)而在法律問(wèn)題的處理等方面比較缺乏。

3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

現(xiàn)代企業(yè)改革發(fā)展的重要著力點(diǎn)在于可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施，這就強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的狠抓落實(shí)。但是，從實(shí)際情況來(lái)看，現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理仍存在諸多的問(wèn)題與不足，如企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏重視、管理機(jī)構(gòu)職能不完善等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，在很大程度上制約了現(xiàn)代企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略步伐。

3.1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)不到位，管理機(jī)構(gòu)職能不完善

當(dāng)前，不少企業(yè)尚未建立專門的法律機(jī)構(gòu)，未使法律風(fēng)險(xiǎn)管理得到有效落實(shí)。一方面，所建立的法律部門缺乏獨(dú)立職能的體現(xiàn)，受制于企業(yè)部門的管理或影響；另一方面，管理機(jī)構(gòu)缺乏完備的規(guī)章制度，法律風(fēng)險(xiǎn)管理更多的是一時(shí)之風(fēng)，缺乏長(zhǎng)效工作機(jī)制的構(gòu)建。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏足夠的重視，流于形式下的管理狀態(tài)，無(wú)益于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理作用的有效體現(xiàn)。

3.2 法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，合同風(fēng)險(xiǎn)偏高

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高，是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。而不少企業(yè)缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在主觀能動(dòng)性上缺乏行為的支撐。首先，企業(yè)合同法律意識(shí)薄弱，在合同行為的過(guò)程中，規(guī)范程度不高、內(nèi)容漏洞百出，潛在的風(fēng)險(xiǎn)明顯增加；其次，企業(yè)缺乏有效的合同審查論證，尤其是違約責(zé)任條款的落實(shí)，是合同風(fēng)險(xiǎn)偏高的重要因素。在實(shí)際中，一些企業(yè)在合同簽訂的過(guò)程中，前期的調(diào)研論證工作不足、簽約行為草率等，都在很大程度上增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，不利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

3.3 法律風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏重視，相應(yīng)的投入不足

法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，一方面影響了企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)發(fā)展；另一方面不利于企業(yè)品牌的構(gòu)建。因此，注重法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施，是企業(yè)不可或缺的重要管理內(nèi)容。但是，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理重要性的認(rèn)識(shí)，管理工作缺乏實(shí)質(zhì)性構(gòu)建。首先，專業(yè)人才缺乏，不利于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)；其次，缺乏資金的投入，尤其是在管理人員的教育培訓(xùn)等方面，缺乏相應(yīng)的制度構(gòu)建。

4 強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)措施

法律風(fēng)險(xiǎn)管理的強(qiáng)化，關(guān)鍵在于如何夯實(shí)其實(shí)施的內(nèi)外環(huán)境，并逐步建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，健全監(jiān)督體系，從本質(zhì)上優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。那么，具體而言，強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)切實(shí)做好以下幾個(gè)方面的工作。

4.1 強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，夯實(shí)實(shí)施的內(nèi)外環(huán)境

良好的意識(shí)形態(tài)，是提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施效率的重要保障。一方面，企業(yè)管理層要認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并作為企業(yè)內(nèi)部管理控制的重要內(nèi)容，狠抓落實(shí)；另一方面，企業(yè)管理層要提高文化素質(zhì)，尤其是在法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面，要提高相應(yīng)的防范意識(shí)，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，首先，夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部控制管理中的重要地位，并建立相應(yīng)的工作機(jī)制，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到位；其次，企業(yè)要營(yíng)造良好的氛圍，擴(kuò)大宣傳力度，提高企業(yè)上下參與其中的積極主動(dòng)性；最后，企業(yè)管理層要強(qiáng)化法律知識(shí)學(xué)習(xí)，提高法律知識(shí)水平，將企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、法律糾紛處理等納入法制化軌道。

4.2 建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，嚴(yán)格法律把關(guān)

現(xiàn)代企業(yè)要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，逐步建立完善的、專門的法律防范管理機(jī)構(gòu)，切實(shí)將法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入新的發(fā)展軌道。這就需要：(1)強(qiáng)化人才培養(yǎng)與引進(jìn)，建立一支高素質(zhì)、專業(yè)化的法律管理隊(duì)伍；(2)推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的法律顧問(wèn)制度建設(shè)，全方位完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；(3)立足企業(yè)發(fā)展改革的需求，嚴(yán)把企業(yè)決策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；(4)堅(jiān)持事前防范、事中控制的工作原則，確保工作落實(shí)到位。

4.3 建立動(dòng)態(tài)監(jiān)督體系，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

面對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)自身要建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)自檢制度，改善法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境。一方面，企業(yè)要落實(shí)依法經(jīng)營(yíng)的責(zé)任，確保企業(yè)在合法經(jīng)營(yíng)框架下法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的落實(shí)；另一方面，企業(yè)要進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任人追究制度的建立，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。與此同時(shí)，現(xiàn)代企業(yè)要強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的文化建設(shè)，讓其成為企業(yè)發(fā)展中的重要文化元素，提高企業(yè)職工法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，讓法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)發(fā)展同步進(jìn)行。

5 結(jié)語(yǔ)

總之，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)精細(xì)化管理的重要內(nèi)容，也是企業(yè)內(nèi)部控制管理優(yōu)化與調(diào)整的重要工作。當(dāng)前，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理仍存在不足和問(wèn)題，在很大程度上弱化了其在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要作用。對(duì)此，在新的歷史時(shí)期，強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理直接關(guān)系到企業(yè)的未來(lái)發(fā)展。在筆者看來(lái)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的強(qiáng)化，一方面在于如何立足于當(dāng)前存在的問(wèn)題，有針對(duì)性地提出解決的措施；另一方面，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)現(xiàn)，需要依托良好的內(nèi)外環(huán)境，以及法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、監(jiān)督體系的建立健全，以確保企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理落到實(shí)處。

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