重塑科技創(chuàng)新體制

郭華東

近期，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會(huì)議召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《深化科技體制改革實(shí)施方案》。中共中央、國(guó)務(wù)院近日發(fā)布《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），與以往類(lèi)似的政策文件有所不同，其不再把創(chuàng)新看成只是科技界的事情，政府推動(dòng)創(chuàng)新的著力點(diǎn)也不僅集中在創(chuàng)新活動(dòng)本身，而是優(yōu)先討論如何營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，激勵(lì)企業(yè)和全社會(huì)創(chuàng)新。這個(gè)思路體現(xiàn)了讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用的有機(jī)結(jié)合。

體制瓶頸

創(chuàng)新活動(dòng)歸根到底是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)。只有把市場(chǎng)的漏洞、缺陷真正解決，才可能使得創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的不二選擇。這也對(duì)更好發(fā)揮政府作用提出了新的挑戰(zhàn)，要改變現(xiàn)行黨政干部考核制度，把創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造作為重要任務(wù)納入黨政干部工作的職能范圍。《意見(jiàn)》進(jìn)一步聚焦企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，標(biāo)志著中國(guó)科技體制改革正在向科技和創(chuàng)新體制的系統(tǒng)化改革方向發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新增值循環(huán)奠定了重要制度基礎(chǔ)。創(chuàng)新不僅是一個(gè)復(fù)雜多元的價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程，而且是一個(gè)價(jià)值的增值循環(huán)過(guò)程。目前，中國(guó)學(xué)術(shù)界與企業(yè)之間仍然存在較大的能力差距。企業(yè)創(chuàng)新能力直接影響其能否消化吸收學(xué)術(shù)界生產(chǎn)的知識(shí)并將科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這是提高國(guó)家創(chuàng)新體系效率的關(guān)鍵。

強(qiáng)調(diào)推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，旨在以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，壓縮過(guò)剩產(chǎn)能，減少低效供給，增加有效需求，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

過(guò)去30多年，中國(guó)科技體制改革始終圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心，引發(fā)了三波創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)浪潮。而經(jīng)濟(jì)體制改革這方面努力不夠，創(chuàng)新要素進(jìn)入市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域仍然障礙重重?，F(xiàn)如今，必須堅(jiān)持從科技體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革雙向推進(jìn)著手，推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新和吸引全球創(chuàng)新資源匯聚中國(guó)的新格局。

當(dāng)前，中國(guó)科技體制改革宏觀層面的頂層設(shè)計(jì)正在積極推進(jìn)，微觀層面的科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)管理和科技評(píng)估等改革也在不斷深入，但在中觀層面上，科研院所體制機(jī)制和科研活動(dòng)的組織管理方式，總體上仍沿襲著長(zhǎng)期以來(lái)的固有模式，成為影響和制約科技創(chuàng)新能力提升和支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的根本性因素。從這個(gè)意義上說(shuō)，科研院所體制機(jī)制改革和科研活動(dòng)組織模式創(chuàng)新，是當(dāng)前深化科技體制改革的關(guān)鍵。

目前的科研工作中，還不同程度存在低水平重復(fù)、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、碎片化發(fā)展等現(xiàn)象，科研管理水平與國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)還存在差距；現(xiàn)代科研院所治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制不夠健全，科技評(píng)價(jià)和資源配置還不適應(yīng)重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向的要求；在更好地面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、面向世界科技前沿、面向國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)，組織重大科研活動(dòng)、產(chǎn)出重大創(chuàng)新成果，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)方面，做得還不夠；在原始創(chuàng)新方面，還不能夠滿(mǎn)足“引領(lǐng)”的要求。

誠(chéng)如《意見(jiàn)》所說(shuō)，“這些差距和問(wèn)題反映了中國(guó)科技領(lǐng)域布局、創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求不相適應(yīng)的階段性特征，凸顯出現(xiàn)行科技體制機(jī)制和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與科技快速發(fā)展要求不相適應(yīng)的根本性矛盾，既具特殊性，又有普遍性，必須通過(guò)深化改革著力加以解決?！?/p>

五項(xiàng)原則

一是堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。把促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合作為深化科技體制改革的根本目的，破除體制機(jī)制障礙，使科技成果更多轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

二是堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。把健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制作為深化科技體制改革的重點(diǎn)任務(wù)，讓市場(chǎng)真正成為配置創(chuàng)新資源的決定性力量，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

三是堅(jiān)持以人為本。把最大限度發(fā)揮人的創(chuàng)造力作為深化科技體制改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，健全各類(lèi)人才發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制，為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營(yíng)造更好的環(huán)境。

四是堅(jiān)持管理創(chuàng)新。把轉(zhuǎn)變政府職能作為深化科技體制改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，遵循創(chuàng)新規(guī)律，完善創(chuàng)新政策，營(yíng)造公平環(huán)境，推進(jìn)科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

五是堅(jiān)持全球視野。把擴(kuò)大開(kāi)放合作作為深化科技體制改革的重要推動(dòng)力，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)科技資源，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，不斷提高科技發(fā)展國(guó)際化水平。

六大任務(wù)

一是健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。以深入實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程為重要抓手，建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類(lèi)創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，充分激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力。建立健全國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制度，突出對(duì)科技投入和成果轉(zhuǎn)化的考核，加大國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算對(duì)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度。鼓勵(lì)建立研發(fā)人員報(bào)酬與市場(chǎng)業(yè)績(jī)掛鉤機(jī)制，使科研人員的貢獻(xiàn)與回報(bào)相匹配。全面落實(shí)鼓勵(lì)民間投資和小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施，營(yíng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境，加大財(cái)稅金融等政策支持，提高科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新能力。

二是深化科研事業(yè)單位改革，增強(qiáng)科研院所和高等學(xué)校源頭創(chuàng)新作用。公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持社會(huì)公益服務(wù)方向，探索管辦分離機(jī)制?；A(chǔ)研究類(lèi)科研機(jī)構(gòu)要瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿問(wèn)題和國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略需求，完善有利于激發(fā)創(chuàng)新活力、提升原始創(chuàng)新能力的運(yùn)行機(jī)制。積極推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)化改革，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦領(lǐng)辦高科技企業(yè)。同時(shí)，要深化科研事業(yè)單位用人制度、職稱(chēng)制度和收入分配制度改革，建立健全現(xiàn)代科研院所制度，形成有利于充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力制度環(huán)境。

三是深化科技管理改革，提高科技資源配置效益。全面落實(shí)改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)。建立健全科技管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，研究形成科技發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)年度安排和部門(mén)分工，并加強(qiáng)與預(yù)算安排的綜合平衡。加強(qiáng)科研項(xiàng)目的分類(lèi)管理，重大項(xiàng)目要突出國(guó)家目標(biāo)，基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目要突出創(chuàng)新導(dǎo)向，公益性項(xiàng)目要聚焦重大需求，市場(chǎng)導(dǎo)向類(lèi)項(xiàng)目要突出企業(yè)主體。簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理流程，規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理和驗(yàn)收，提高管理效率。完善信息公開(kāi)制度，接受社會(huì)監(jiān)督。強(qiáng)化法人責(zé)任，做好服務(wù)和監(jiān)管。完善信用管理制度，建立倒查機(jī)制。endprint

四是健全科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力。注重創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，制定導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，加快推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革，進(jìn)一步優(yōu)化評(píng)審流程、改進(jìn)評(píng)審方式、減少評(píng)審頻次，改進(jìn)專(zhuān)家遴選方式，建立長(zhǎng)效機(jī)制。建立公開(kāi)提名、科學(xué)評(píng)議、實(shí)踐檢驗(yàn)、公信度高的科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。堅(jiān)持院士稱(chēng)號(hào)的學(xué)術(shù)性和榮譽(yù)性，改進(jìn)院士遴選和管理體制。規(guī)范院士學(xué)術(shù)兼職、稱(chēng)號(hào)使用和待遇，完善院士自律準(zhǔn)則。優(yōu)化學(xué)科布局和院士隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提高中青年人才比例。實(shí)行院士退休和退出制度。

五是完善創(chuàng)新政策法規(guī)體系，營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)。深入落實(shí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法及相關(guān)法律法規(guī)，加大執(zhí)法檢查力度，建立立法后評(píng)估機(jī)制。修訂和落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，研究制定促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)管理等配套制度。推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)立法，明確科研機(jī)構(gòu)的法律地位、治理結(jié)構(gòu)等。推動(dòng)科技資源開(kāi)放共享立法，建立公共科技資源開(kāi)放共享制度。強(qiáng)化已出臺(tái)各項(xiàng)創(chuàng)新政策的落實(shí)，研究改進(jìn)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核方法，合理擴(kuò)大加計(jì)扣除范圍；進(jìn)一步完善高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法，拓寬技術(shù)領(lǐng)域，落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。將國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（試驗(yàn)區(qū)）的試點(diǎn)政策推廣到更多科技園區(qū)和科教單位。建立健全科技與金融結(jié)合機(jī)制，著力改善科技型中小企業(yè)融資環(huán)境，推動(dòng)構(gòu)建多元化融資渠道和多層次資本市場(chǎng)。

六是積極擴(kuò)大科技開(kāi)放合作，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。深入推進(jìn)中美、中歐、中俄等創(chuàng)新對(duì)話和合作，完善與世界主要國(guó)家和地區(qū)間創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策的溝通交流機(jī)制，增強(qiáng)戰(zhàn)略互信。加強(qiáng)與非洲和東盟的科技合作，進(jìn)一步深化周邊科技外交，完善對(duì)外科技援助工作機(jī)制。積極參與多邊科技合作。

體制再造

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處在一個(gè)能夠引進(jìn)的技術(shù)越來(lái)越少的局面。我們需要一個(gè)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新體制，而科學(xué)研究則需要國(guó)家的大力支持。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要在國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織領(lǐng)導(dǎo)下，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮各部門(mén)、各地方的積極性，按照中央全面深化改革的總體要求，全面落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》所確定的各項(xiàng)改革任務(wù)，形成部門(mén)之間協(xié)同推進(jìn)科技體制改革的良好局面。

二是加快政府職能轉(zhuǎn)變。政府要在更大范圍放權(quán)，同時(shí)把公共服務(wù)職能履行好。要積極構(gòu)建有利于推進(jìn)科技創(chuàng)新的行政管理體系，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，規(guī)范和減少各類(lèi)資質(zhì)資格許可和認(rèn)定，撤銷(xiāo)、下放影響和制約創(chuàng)新發(fā)展的審批事項(xiàng)，政府管理的重點(diǎn)放在抓好戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、監(jiān)督管理和公共服務(wù)上。

三是加強(qiáng)任務(wù)落實(shí)的督查。

四是在放權(quán)過(guò)程中通過(guò)突破舊體制促進(jìn)新主體成長(zhǎng)。要營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)與合作的制度環(huán)境，建立有效的政府規(guī)制體系。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。endprint