基于引文分析的核心作者研究——以建筑類圖書為例

許晶晶（上海師范大學(xué)圖書館　上海　200234）

基于引文分析的核心作者研究——以建筑類圖書為例

許晶晶
（上海師范大學(xué)圖書館上海200234）

〔摘要〕利用CNKI統(tǒng)計(jì)出2004—2009年6年間建筑類圖書所涉及的作者及其發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)，根據(jù)指標(biāo)的重要性確定權(quán)重，并根據(jù)權(quán)重計(jì)算出最終結(jié)果，按最終結(jié)果排序遴選出前100位作者為核心作者，對(duì)核心作者進(jìn)行分析，以期為圖書館采訪工作從核心作者角度提供幫助。

〔關(guān)鍵詞〕核心作者建筑類圖書主題連續(xù)研究數(shù)

1　引言

面對(duì)當(dāng)代文獻(xiàn)出版資源高度冗余狀態(tài)，遴選有價(jià)值的圖書成為采訪的重點(diǎn)。目前，對(duì)于將核心出版社作為幫助采購(gòu)決策的方法的研究已經(jīng)多年，尤其是利用被引頻次、h指數(shù)等指標(biāo)來確定核心出版社已取得了一定的成果，盡管核心出版社代表了文獻(xiàn)資源的學(xué)術(shù)價(jià)值，但核心出版社會(huì)受到出版商的主觀選擇的限制，有一定的局限性。對(duì)于作者的研究則成果較少，且研究成果大部分集中在分析高產(chǎn)作者，但高產(chǎn)作者只體現(xiàn)作者的科研產(chǎn)出數(shù)量，并不能準(zhǔn)確判斷作者的研究水平，因此，應(yīng)考慮從核心作者的角度進(jìn)行研究，為高校圖書館采訪提供新的途徑。

2　研究方法及思路

核心作者是指那些在各學(xué)科領(lǐng)域造詣?shì)^高、學(xué)術(shù)活動(dòng)較頻繁、發(fā)表論文較多從而影響較大的作者。[1]他們?cè)趯W(xué)科中發(fā)揮著導(dǎo)向作用,不斷將學(xué)科研究推向新的水平。[2]衡量一位作者的學(xué)術(shù)水平有多個(gè)指標(biāo)，一般有發(fā)文量、總被引頻次、篇均被引頻次、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)等。其中，發(fā)文量是指一位科研人員所發(fā)表論文數(shù)量的總和，是反映科研人員產(chǎn)出的重要指標(biāo)，但是無法體現(xiàn)論文的影響力和深度。[3]總被引頻次是指科研人員所發(fā)表論文被引次數(shù)的總和，能夠反映作者學(xué)術(shù)水平高低，但受作者發(fā)文量影響較大，因此無法準(zhǔn)確衡量發(fā)文量少的作者的學(xué)術(shù)水平。[4]篇均被引次數(shù)是指作者的總被引次數(shù)與發(fā)文量的比值，能夠比較不同時(shí)期作者的學(xué)術(shù)水平，也受作者發(fā)文量影響較大，無法準(zhǔn)確衡量發(fā)文量較大的作者的學(xué)術(shù)水平。[5]h指數(shù)作為評(píng)價(jià)科研人員科學(xué)產(chǎn)出的指標(biāo)，是指一位作者的h指數(shù)等于其至多發(fā)表了h篇至少被引h次的論文。衡量一位科研人員的成果時(shí)，其數(shù)值越大說明科研人員的成果越多，學(xué)術(shù)影響力越大。[6]但h指數(shù)不能反映同一作者不同時(shí)期的學(xué)術(shù)水平。[7]主題連續(xù)研究數(shù)則指某一位作者對(duì)某一主題研究、推進(jìn)、拓展、繼承的數(shù)量[8]，只能反映作者在研究?jī)?nèi)容上的延續(xù)性及同一研究領(lǐng)域的發(fā)文數(shù)量。這些指標(biāo)單獨(dú)用來衡量作者的學(xué)術(shù)水平，有一定的片面性，不夠合理。[9]

根據(jù)以上分析，為了使核心作者的確定更具有合理性，選擇以發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)三個(gè)指標(biāo)相結(jié)合的方法，綜合數(shù)量和質(zhì)量及研究?jī)?nèi)容來衡量作者學(xué)術(shù)水平。三者相結(jié)合更能反映作者研究的動(dòng)態(tài)變化，權(quán)重的確定需要考慮每個(gè)指標(biāo)的相對(duì)重要程度，發(fā)文量、h指數(shù)在核心作者的確定過程中比主題連續(xù)研究數(shù)重要些，因此賦予相應(yīng)的權(quán)重為：發(fā)文量40%，h指數(shù)40%，主題連續(xù)研究數(shù)20%，由此則三個(gè)指標(biāo)的綜合衡量結(jié)果=發(fā)文量*0.4+ h指數(shù)*0.4+主題連續(xù)研究數(shù)*0.2，通過計(jì)算、排序，選取排名前100位的作者為該領(lǐng)域內(nèi)的核心作者，則其所著圖書成為重點(diǎn)采購(gòu)對(duì)象。

3　數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)分析

3.1數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)篩選

考慮到最近幾年建筑類圖書的學(xué)術(shù)價(jià)值尚有待確定，故選擇2004—2009年6年間的建筑類（TU）書目數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于歷年采訪數(shù)據(jù)較全面的中標(biāo)書商的書目數(shù)據(jù)，主要有人天書店、三新、百萬莊等三家公司提供的建筑類圖書共計(jì)14701種。其中，2004年3014種，2005年3092種，2006年3467種，2007年1141種，2008年1872種，2009年2015種。各書商的書目數(shù)據(jù)相互補(bǔ)充使得選取書目數(shù)據(jù)較全，基本能反映這幾年間TU類圖書的出版情況。

根據(jù)在該領(lǐng)域內(nèi)對(duì)科學(xué)研究成果進(jìn)行描述分析總結(jié)具有一定創(chuàng)造性這一選擇標(biāo)準(zhǔn)[10]，對(duì)14701種圖書進(jìn)行篩選，選出6403種學(xué)術(shù)圖書為研究對(duì)象，具體刪除了：①各類大專、中專、高職類教材；②各類職業(yè)認(rèn)證考試、等級(jí)考試教材；③各類教學(xué)輔導(dǎo)材料、習(xí)題集、資料集、作品集、論文集、圖集、攝影集、案例集；④各類職業(yè)教育、崗位培訓(xùn)、科普讀物、普及讀物、工具書、手冊(cè)；⑤各類政策法規(guī)（包括建筑規(guī)范及建筑材料規(guī)范及指南等）、政府出版物；⑥作者為出版社、編輯部、協(xié)會(huì)、創(chuàng)作室、公司等無法對(duì)作者進(jìn)行研究的圖書等六大類圖書。

3.2分析方法

將6403種圖書的第一作者，刪去同一研究方向的同一作者，最終確定5951位作者為研究對(duì)象。選擇CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)作為評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，盡管其存在一定局限性，但該庫(kù)是目前世界上最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)。在國(guó)內(nèi)外尚無針對(duì)作者發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)的權(quán)威統(tǒng)計(jì)方法之前，用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)來統(tǒng)計(jì)這些指標(biāo)具有一定的合理性。

3.3建筑類圖書核心作者的確定

將5951位作者選擇“第一作者”及“作者名字”在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中逐一查詢，匹配后查出作者發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)，將這些指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，將結(jié)果進(jìn)行排序，選取前100位，得出建筑類圖書前100位的核心作者（如表1所示）。

表1　建筑類圖書核心作者

21　王淑瑩　89　10　49　49.4　71　劉伯英　32　12　23　22.2 22　賈珺　73　5　71　45.4　72　劉金龍　37　9　18　22 23　徐亞豐　66　11　61　43　73　李湞　40　5　19　21.8 24　鄭俊杰　69　16　45　43　74　姚愛軍　32　9　26　21.6 25　莊惟敏　75　8　48　42.8　75　韓選江　37　6　21　21.4 26　顧朝林　63　17　51　42.2　76　張培紅　35　8　21　21.4 27　沈蒲生　63　14　52　41.2　77　丁成日　32　17　8　21.2 28　陸新征　71　21　21　41　78　金豐年　44　8　2　21.2 29　宋玉普　64　17　41　40.6　79　吳兆麟　43　9　2　21.2 30　程大章　66　6　51　39　80　聶慶科　38　5　18　20.8 31　李百浩　58　14　46　38　81　李乾朗　28　23　2　20.8 32　湛軒業(yè)　63　5　54　38　82　曹雙寅　31　13　16　20.8 33　貢金鑫　61　22　23　37.8　83　邢麗貞　27　11　27　20.6 34　段德罡　65　8　43　37.8　84　馮霄　32　7　25　20.6 35　余建星　67　11　32　37.6　85　董光器　35　6　21　20.6 36　王寶民　61　8　47　37　86　劉金礪　28　13　20　20.4 37　梁興文　54　12　49　36.2　87　崔京浩　36　6　18　20.4 38　卜良桃　59　10　42　36　88　李啟明　35　10　10　20 39　朱文一　59　8　38　34.4　89　柴華友　27　10　26　20 40　王貴祥　53　7　51　34.2　90　方德平　34　7　17　19.8 41　張永興　54　11　33　32.6　91　呂拉昌　27　17　10　19.6 42　胡勇有　55　13　23　31.8　92　劉連新　32　7　20　19.6 43　莊晨輝　51　10　34　31.2　93　方曉風(fēng)　36　4　18　19.6 44　秦佑國(guó)　58　15　8　30.8　94　施楚賢　27　10　23　19.4 45　完海鷹　56　8　26　30.8　95　陳祖建　29　8　23　19.4 46　錢鋒　47　7　35　28.6　96　黃培彥　38　6　8　19.2 47　王連廣　40　16　31　28.6　97　彭震偉　28　9　21　19 48　楊志法　52　13　12　28.4　98　范秋雁　28　10　19　19 49　何敏娟　43　10　33　27.8　99　代國(guó)忠　30　5　24　18.8 50　彭小芹　43　6　40　27.6　100　鮑詩度　31　1　30　18.8

4　建筑類圖書核心作者分析

4.1建筑類圖書核心作者所屬機(jī)構(gòu)分析

由表2可知，核心作者分別來源于42所高校，8所研究所、科學(xué)院和2所其他單位，其中高校占了80%，這說明高校是建筑類圖書核心作者主要來源。原因?yàn)楦咝＝處煆氖陆ㄖ惤虒W(xué)研究工作，對(duì)專業(yè)問題有較多的接觸和思考；另外職稱評(píng)定需要有一定質(zhì)量和數(shù)量的學(xué)術(shù)成果也是原因之一。研究所占據(jù)了15%的比例，這說明研究所也是科研的主要單位，建筑類相關(guān)研究所大多承接一定的工程項(xiàng)目，尤其是建筑這種實(shí)踐性強(qiáng)的專業(yè)，研究所更具有理論結(jié)合實(shí)踐的研究?jī)?yōu)勢(shì)。

另外，100位核心作者中，有33%來源于清華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、大連理工大學(xué)，這三所高校均是學(xué)術(shù)氛圍濃厚，學(xué)術(shù)成果層出的高校。其中清華大學(xué)有3個(gè)學(xué)院10個(gè)專業(yè)與建筑相關(guān)，涵蓋了土木工程、建筑學(xué)、城市規(guī)劃、環(huán)境設(shè)計(jì)等，相關(guān)專業(yè)有教授145人，在建筑領(lǐng)域科研實(shí)力雄厚，研究水平遙遙領(lǐng)先；同濟(jì)大學(xué)是以建筑專業(yè)為主的高校，有3個(gè)學(xué)院11個(gè)專業(yè)屬于建筑領(lǐng)域，在大跨度橋梁關(guān)鍵技術(shù)、結(jié)構(gòu)抗震防災(zāi)技術(shù)等方面取得了標(biāo)志性科研成果；大連理工大學(xué)有2個(gè)建筑類相關(guān)學(xué)院9個(gè)相關(guān)專業(yè)，在水利工程及建筑藝術(shù)方面卓有成效。有1位核心作者丁成日來自美國(guó)馬里蘭大學(xué)，1位核心作者李乾朗來自臺(tái)灣中國(guó)文化大學(xué)，這說明國(guó)外及臺(tái)灣建筑類圖書對(duì)我國(guó)本領(lǐng)域產(chǎn)生了一定影響，也可以說我國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)外及臺(tái)灣建筑類領(lǐng)域的研究頗為關(guān)注。

表2　建筑類圖書核心作者所屬機(jī)構(gòu)

其他27所高校包括：北京大學(xué)、武漢大學(xué)、天津大學(xué)等，8所研究所、科學(xué)院包括：中國(guó)建筑科學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院等，其他2家單位指中國(guó)地震局、福建省林業(yè)廳。

4.2建筑類圖書核心作者性別分析

在100位核心作者中，女性12位占12%，男性82位占82%，另有6人未作標(biāo)注。數(shù)據(jù)顯示，男性比女性有顯著的優(yōu)勢(shì)，這說明建筑類圖書核心作者以男性為主，男性比女性取得的研究成果更多，這與建筑行業(yè)男性的性別優(yōu)勢(shì)有很大關(guān)系，男性比女性精力更加充沛，便于實(shí)踐考察、施工工地指揮等高強(qiáng)度的實(shí)踐活動(dòng)，更能夠高效地投入科研工作。

4.3建筑類圖書核心作者職稱分析

對(duì)100位核心作者的職稱進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，正高職稱占了82%，其中58位是博士生導(dǎo)師，長(zhǎng)期從事建筑類相關(guān)專業(yè)的研究工作，成果豐碩，是業(yè)界的知名學(xué)者，是核心作者中的核心。副高職稱占了17%，副高職稱的作者一般都經(jīng)歷了一定時(shí)間的學(xué)術(shù)積累，處于科研的上升階段，思路開闊，容易出成果，但研究深度尚需進(jìn)一步提高。中級(jí)職稱僅有1位，說明中級(jí)職稱的作者在高水平作者隊(duì)伍中還處于劣勢(shì)地位，主要是因?yàn)橹屑?jí)職稱作者年紀(jì)比較輕，科研產(chǎn)出量還不夠多，科研成果尚未被公眾認(rèn)可。12位女性作者中有11位為正高職稱，這說明女性核心作者雖然在數(shù)量上比男性少很多，但是普遍層次較高，科研實(shí)力并不比男性核心作者弱。

4.4建筑類圖書核心作者年齡分析

對(duì)100位建筑類圖書作者的年齡進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，60歲以上的作者在核心作者隊(duì)伍中占比22%，說明老一代學(xué)者仍然奮戰(zhàn)在科研前線，學(xué)術(shù)影響力不減；41-60歲的作者占比74%，是核心作者隊(duì)伍中的中流砥柱，尤其是51-60歲的作者約占了核心作者的一半，這比較符合各個(gè)年齡段對(duì)應(yīng)的知識(shí)層次和學(xué)術(shù)水平；30-40歲之間的作者較少，主要原因是：30-40歲之間的作者由于比較年輕，從事研究的時(shí)間不長(zhǎng)，而科研工作需要一定的時(shí)間來積累知識(shí)，但年輕的核心作者是科研工作的后備力量。從整體上看，核心作者年齡普遍集中在51歲以上，尤其是60歲以上占了22%，而40歲以下僅占了4%，核心作者年齡呈現(xiàn)出老齡化，這種年齡分布不利于專業(yè)學(xué)術(shù)科研的發(fā)展，應(yīng)該鼓勵(lì)和支持年輕學(xué)者從事科研工作，給予足夠的激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)年輕學(xué)者的科研產(chǎn)出和學(xué)術(shù)影響力。另外，女性核心作者年齡較輕，60歲以上的女性核心作者僅有1位，這說明女性核心作者老齡化現(xiàn)象并不嚴(yán)重，其較男性核心作者年齡分布更為合理。

4.5建筑類圖書核心作者研究方向分析

對(duì)100位建筑類圖書作者的研究方向統(tǒng)計(jì)得出表3。從表3可以看出，從事地下建筑研究的最多，從事建筑科學(xué)研究的次之，從事建筑基礎(chǔ)科學(xué)和房屋建筑設(shè)備的核心作者僅有1人，從事建筑施工機(jī)械和設(shè)備的核心作者為零。這說明各研究方向核心作者分布不均衡，核心作者集中出現(xiàn)在個(gè)別方向，而個(gè)別方向沒有或者只有很少的核心作者。主要原因是，建筑科學(xué)、建筑結(jié)構(gòu)、地下建筑等方向是建筑類專業(yè)多年的研究熱點(diǎn)和難點(diǎn)，也是建筑類專業(yè)最具代表性的研究方向，從事熱點(diǎn)難點(diǎn)研究方向的人數(shù)一直都有增無減；建筑基礎(chǔ)科學(xué)、建筑施工機(jī)械和設(shè)備等方向?qū)儆诮徊鎸W(xué)科的研究方向，建筑基礎(chǔ)科學(xué)主要有建筑物理學(xué)、建筑環(huán)境學(xué)等，需要具備物理學(xué)等專業(yè)背景，而建筑施工機(jī)械和設(shè)備更傾向于機(jī)械專業(yè)和電器及自動(dòng)化的研究，建筑類專業(yè)出身的研究人員很難在這些方向達(dá)到很高的造詣，而具有其他專業(yè)背景的研究人員也很少?gòu)氖逻@些研究方向。

表3　建筑類圖書核心作者研究方向分布

5　結(jié)語

通過對(duì)2004—2009年間建筑學(xué)科學(xué)術(shù)圖書的研究，以其在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的發(fā)文量、h指數(shù)、主題連續(xù)研究數(shù)統(tǒng)計(jì)作為依據(jù)，遴選出建筑學(xué)科在統(tǒng)計(jì)年限中的核心作者，并分析了這些核心作者的所屬機(jī)構(gòu)、性別、職稱、年齡、研究方向等，統(tǒng)計(jì)分析從核心作者的角度為高校圖書館采訪決策另辟新徑。

發(fā)現(xiàn)：①核心作者單位呈現(xiàn)集中化，主要集中在清華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等高校，研究所、設(shè)計(jì)院等單位所占比例較少；②核心作者性別懸殊顯著，男女比例相差較大，女性核心作者雖在數(shù)量上不占優(yōu)勢(shì)，但整體實(shí)力較強(qiáng)；③核心作者職稱分布呈倒三角，正高職稱占了絕大部分；④核心作者年齡分布呈老齡化特征，青壯年核心作者所占比例較少；⑤核心作者的研究方向主要集中在建筑理論、 區(qū)域規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、混凝土結(jié)構(gòu)、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)、巖石（巖體）力學(xué)及巖石測(cè)試等。

（來稿時(shí)間：2014年12月）

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〔分類號(hào)〕G253

〔作者簡(jiǎn)介〕許晶晶（1982-），女，碩士，上海師范大學(xué)圖書館館員，研究方向：圖書館知識(shí)服務(wù)、文獻(xiàn)采訪。

A Study on the Core Author Based on Citation Analysis——Taking Architectural Books for Example

Xu Jingjing
(Shanghai Normal University Library )

〔Abstract 〕By citation analysis CNKI statistics of number of published papers, h-index and continuous research data of topical subject from 2004 to 2009, according to the indicative importance and weight calculation 100 authors are selected as core authors analyzing their subsidiary organ, sex, the title of a technical post, age, research direction in order to provide method of library acquisition from the angle of core authors.

〔Keyw ords 〕Core authorArchitectural booksContinuous research data of topical subject