淺談核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋體系策劃與工作實(shí)施

陳超 陳凌飛

摘要：經(jīng)驗(yàn)反饋是核電廠重要管理工作之一，對于保障核電廠建造質(zhì)量和核電廠安全穩(wěn)定運(yùn)行有著重要意義。本文介紹了核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋體系構(gòu)建和開展經(jīng)驗(yàn)反饋工作的思路，以期為在建核電工程經(jīng)驗(yàn)反饋體系策劃和具體實(shí)施工作提供借鑒和參考。本文參考運(yùn)行核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工程建設(shè)階段核電廠管理實(shí)踐，總結(jié)提出工程建設(shè)階段核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系策劃和管理實(shí)施方面的良好實(shí)踐，以期為核電工程建設(shè)單位經(jīng)驗(yàn)反饋體系構(gòu)建和工作實(shí)施提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：建設(shè)階段、核安全、經(jīng)驗(yàn)反饋、狀態(tài)報(bào)告

中圖分類號：C 931. 6 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1672-3791（2015）06（a）-0000-00

開展經(jīng)驗(yàn)反饋活動的目的是通過對行業(yè)和電廠內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)的有效利用來改進(jìn)電站的安全性和可靠性，預(yù)防和減少事件發(fā)生。國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）、世界核電營運(yùn)者協(xié)會（WANO）等國際組織或協(xié)會通過管理文件或標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)驗(yàn)反饋工作作出規(guī)定，制定了相應(yīng)的評估標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，并通過開展評估活動來檢驗(yàn)核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋活動的組織管理水平和實(shí)施效果。

目前，我國核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋管理相比于運(yùn)行階段處于較低水平，一方面受限于核電行業(yè)沒有針對工程建設(shè)階段設(shè)計(jì)、制造和安裝活動的經(jīng)驗(yàn)反饋管理指南和評估標(biāo)準(zhǔn)，另一方面工程建設(shè)階段參建單位管理水平參差不齊是核電工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)反饋工作順利推行所面臨的現(xiàn)實(shí)困難。識別核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋工作主體責(zé)任、探索核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋管理模式以及推動工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋工作標(biāo)準(zhǔn)化，對于提升核電工程設(shè)計(jì)、土建、制造、安裝、調(diào)試等階段活動的質(zhì)量管理水平，促進(jìn)核電行業(yè)整體安全水平提升有重要現(xiàn)實(shí)意義。本文以核電工程總承包管理模式（EPC）為基礎(chǔ)提出經(jīng)驗(yàn)反饋體系建設(shè)以及經(jīng)驗(yàn)

反饋工作開展的具體方法，以期為核電工程建設(shè)階段核電廠業(yè)主單位、工程總包和分包單位的經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系構(gòu)建和工作實(shí)施提供借鑒和參考。

1、核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋的管理主體責(zé)任和業(yè)績目標(biāo)

2.1管理責(zé)任

工程建設(shè)階段與運(yùn)行階段核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋工作的實(shí)施主體責(zé)任單位和側(cè)重點(diǎn)有所不同。運(yùn)行階段經(jīng)驗(yàn)反饋工作主要是基于系統(tǒng)設(shè)備安全性和可靠性、人員安全行為及環(huán)境安全的管理，側(cè)重于核安全和輻射安全。工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋工作主要基于工程建設(shè)活動的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制的管理。

運(yùn)行階段核電廠業(yè)主單位負(fù)責(zé)核電廠運(yùn)營，經(jīng)驗(yàn)反饋工作由核電廠業(yè)主單位實(shí)施。工程建設(shè)階段核電廠的主要活動由核電廠設(shè)計(jì)、制造、安裝和調(diào)試等單位實(shí)施，核電廠業(yè)主負(fù)責(zé)對相關(guān)活動的監(jiān)督，經(jīng)驗(yàn)反饋工作應(yīng)由上述活動的責(zé)任單位實(shí)施。建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋責(zé)任主體多、工作接口復(fù)雜，為了確保核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋管理和監(jiān)督責(zé)任得到有效的落實(shí)，核電廠業(yè)主除一方面要建立總的經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系外，同時(shí)應(yīng)將經(jīng)驗(yàn)反饋管理要求以合同形式延伸至工程總包單位（必要時(shí)延伸至重要分包單位），推動工程總包單位和重要分包單位建立與業(yè)主單位經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系和標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)、與本單位實(shí)際情況相結(jié)合的經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系。核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋活動受到國家核安全局的監(jiān)督，同時(shí)需接受WANO、CNEA等行業(yè)組織的評估。核電工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)反饋活動監(jiān)督和評估關(guān)系圖見下圖。

圖1 工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋管理責(zé)任和監(jiān)督（同行評估）關(guān)系圖

2.2管理期望和目標(biāo)

2.2.1管理期望

經(jīng)驗(yàn)反饋包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面。經(jīng)驗(yàn)反饋活動的目的是去找出技術(shù)和管理方面的類似可取之處可來極力改善機(jī)組安全水平和提升公司業(yè)績。公司需要提出經(jīng)驗(yàn)反饋工作的管理期望并持續(xù)強(qiáng)化，以推動組織內(nèi)對經(jīng)驗(yàn)反饋活動的接受和認(rèn)同。

公司應(yīng)以書面文件的形式提出經(jīng)驗(yàn)反饋管理期望，并通過各種途徑（培訓(xùn)、會議）強(qiáng)化管理期望。經(jīng)驗(yàn)反饋管理期望包括（但不限于）：

1）提倡透明的報(bào)告制度，各級管理層要鼓勵員工及時(shí)、如實(shí)地報(bào)告問題（包括潛在的問題）；

2）保證足夠的開展經(jīng)驗(yàn)反饋工作所需的資源，決策層和高級管理者應(yīng)支持經(jīng)驗(yàn)反饋工作，確保經(jīng)驗(yàn)反饋工作得到有效開展；

3）應(yīng)保證從事件和異常中獲得的信息能得到有效的管理，并確保從其中獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)能通過多種方式和途徑（如培訓(xùn)、研討、工前會、總結(jié)會、報(bào)告等）進(jìn)行反饋和利用；

4）定期與行業(yè)先進(jìn)管理實(shí)踐進(jìn)行對標(biāo)，持續(xù)提升管理水平。

2.2.2 業(yè)績目標(biāo)與準(zhǔn)則

經(jīng)驗(yàn)反饋業(yè)績目標(biāo)主要包括兩個(gè)方面，一是有效組織實(shí)施經(jīng)驗(yàn)反饋來提高核電廠安全性和可靠性，二是缺陷或異常的識別和報(bào)告在各層級組織內(nèi)被持續(xù)鼓勵和強(qiáng)化，缺陷或異常的報(bào)告、分析、糾正和反饋的管理流程通暢。

為實(shí)現(xiàn)上述業(yè)績目標(biāo)，應(yīng)制定具體的準(zhǔn)則來指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)反饋工作的實(shí)施，準(zhǔn)則可包括基礎(chǔ)性要素和特征要素兩個(gè)部分?；A(chǔ)性要素一般應(yīng)包括如下內(nèi)容：

管理者和員工充分意識到經(jīng)驗(yàn)反饋對核安全的重要性；

確定經(jīng)驗(yàn)反饋的歸口管理部門，明確利用經(jīng)驗(yàn)反饋的管理期望和職責(zé)；

經(jīng)驗(yàn)反饋信息方便所有員工獲取；

管理者合理促進(jìn)、強(qiáng)化經(jīng)驗(yàn)信息的利用；

對問題和潛在的問題進(jìn)行識別，評估并采取適當(dāng)?shù)募m正行動；

對重要的和重復(fù)發(fā)生的事件進(jìn)行調(diào)查，分析根本原因并制定恰當(dāng)?shù)募m正行動，防止事件重發(fā)；

針對外部重要經(jīng)驗(yàn)反饋進(jìn)行及時(shí)反饋；

制定內(nèi)部事件報(bào)告準(zhǔn)則，及時(shí)向核安全監(jiān)管部門、行業(yè)報(bào)告重要事件。

特征要素應(yīng)根據(jù)組織的專業(yè)活動特點(diǎn)制定。對于核電工程設(shè)計(jì)和建安單位，特征要素包括（但不限于）如下內(nèi)容：

及時(shí)生效工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)反饋管理程序來支持核電工程的設(shè)計(jì)、土建、制造、安裝和調(diào)試活動；

對國家核安全監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門提出的整改項(xiàng)進(jìn)行評估（如福島事故后國家核安全局提出的改進(jìn)項(xiàng)），采取適當(dāng)?shù)募m正行動；

針對土建施工及設(shè)備的制造、儲存、運(yùn)輸、安裝和調(diào)試活動過程中發(fā)生的不符合項(xiàng)和缺陷及時(shí)報(bào)告和處理，并在公司內(nèi)部進(jìn)行及時(shí)經(jīng)驗(yàn)反饋；

設(shè)計(jì)變更、工程變更等信息得到有效的管理，并能通過正式的渠道反饋到后續(xù)機(jī)組系統(tǒng)設(shè)計(jì)和施工設(shè)計(jì)過程中；

針對工程進(jìn)度重大偏差和風(fēng)險(xiǎn)，在確保安全和質(zhì)量的前提下，進(jìn)行合理的分析、評估并制定有效的措施。

2、經(jīng)驗(yàn)反饋體系

3.1經(jīng)驗(yàn)反饋管理組織體系

為組織制定和有效推動公司經(jīng)驗(yàn)反饋管理期望和管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，公司需建立經(jīng)驗(yàn)反饋管理組織結(jié)構(gòu)，對公司經(jīng)驗(yàn)反饋工作進(jìn)行全面策劃和管理。公司經(jīng)驗(yàn)反饋組織結(jié)構(gòu)一般應(yīng)包括公司領(lǐng)導(dǎo)層、經(jīng)驗(yàn)反饋歸口管理部門、業(yè)務(wù)部門、經(jīng)驗(yàn)反饋工程師網(wǎng)絡(luò)等。公司領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)簽發(fā)經(jīng)驗(yàn)反饋政策、提供經(jīng)驗(yàn)反饋工作開展所需的資源和作出重要決策，歸口部門負(fù)責(zé)經(jīng)驗(yàn)反饋的組織、協(xié)調(diào)以及提供專業(yè)性培訓(xùn)，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)經(jīng)驗(yàn)反饋工作的具體實(shí)施。

圖2：工程建設(shè)階段核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋典型組織結(jié)構(gòu)圖

注：OEE指經(jīng)驗(yàn)反饋工程師。

3.2文件體系

經(jīng)驗(yàn)反饋管理政策提出經(jīng)驗(yàn)反饋管理期望、業(yè)績目標(biāo)，管理程序規(guī)定經(jīng)驗(yàn)反饋管理的流程或方法，具體可包括狀態(tài)（缺陷）報(bào)告管理、經(jīng)驗(yàn)反饋管理、事件根本原因和趨勢分析管理等程序，提出經(jīng)驗(yàn)反饋工作的規(guī)范要求。經(jīng)驗(yàn)反饋細(xì)則是對經(jīng)驗(yàn)反饋管理程序的補(bǔ)充或支持性文件，為經(jīng)驗(yàn)反饋工作開展提供具體的指導(dǎo)。

圖3：經(jīng)驗(yàn)反饋文件體系圖

3、狀態(tài)（缺陷）報(bào)告制度和管理流程

在核電工程建設(shè)過程中發(fā)生的任何不安全狀態(tài)、缺陷或異常，應(yīng)有正式的渠道來報(bào)告、處理和反饋。公司需要制定狀態(tài)報(bào)告制度，對于任何問題的報(bào)告不設(shè)置限制，以保證發(fā)現(xiàn)缺陷的任何人都有權(quán)限來發(fā)起狀態(tài)（缺陷）報(bào)告，并確保任何狀態(tài)報(bào)告都能得到有效的處理。

4.1狀態(tài)報(bào)告定義和分級

狀態(tài)報(bào)告可按對安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資等方面的影響程度大小實(shí)行分級管理，詳細(xì)的分級準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合重要度、事件后果、緊急程度等方面進(jìn)行綜合考量。核電廠通常按執(zhí)照事件、內(nèi)部事件和低級別缺陷來對事件進(jìn)行分級，工程總包單位或分包單位可參考核電廠分級標(biāo)準(zhǔn)制定與本單位實(shí)際情況相適應(yīng)的分級準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。

4.2狀態(tài)報(bào)告處理流程

狀態(tài)報(bào)告處理流程主要包括報(bào)告狀態(tài)報(bào)告發(fā)起、審查、開發(fā)、糾正、驗(yàn)證和關(guān)閉等控制環(huán)節(jié)。

狀態(tài)報(bào)告根據(jù)等級實(shí)行分級處理，重要的狀態(tài)報(bào)告（A類或B類）需要進(jìn)行根本原因分析和糾正行動開發(fā)，同時(shí)需制定臨時(shí)措施以防止類似事件在短期內(nèi)再發(fā)生。低級別的狀態(tài)報(bào)告（C類或D類）可進(jìn)行表面原因分析或采取直接糾正行動。

圖4：經(jīng)驗(yàn)反饋管理典型流程圖

4、事件根本原因和趨勢分析

5.1 事件根本原因分析

開展事件根本原因分析（RCA）的主要目的是查明事件的發(fā)展過程，確認(rèn)事件后果、潛在后果、直接原因，分析事件的根本原因以及針對根本原因制定相應(yīng)的糾正行動，避免類似事件重復(fù)發(fā)生。

事件根本原因分析一般包括事件調(diào)查和事件分析兩個(gè)部分，事件調(diào)查又分事件信息收集和人員訪談兩個(gè)環(huán)節(jié)。根本原因分析方法是基于事件調(diào)查和人員訪談等基礎(chǔ)信息構(gòu)建事件序列并進(jìn)行結(jié)構(gòu)化分析的過程，利用這一方法可準(zhǔn)確找到事件的根本原因、促成因素以及失效的屏障。

5.2 趨勢分析

定期開展趨勢分析活動，以識別偏離預(yù)期或期望的性能水平并存在潛在后果的趨勢，提前采取糾正行動以緩解或扭轉(zhuǎn)該趨勢，預(yù)防事件發(fā)生。趨勢分析一般應(yīng)包括三個(gè)要素，即趨勢分析對象、目標(biāo)值、統(tǒng)計(jì)值和統(tǒng)計(jì)周期。趨勢分析對象應(yīng)具體和可測量，統(tǒng)計(jì)周期應(yīng)合理并具有統(tǒng)計(jì)意義。

趨勢分析通?；谑录蛞蛩兀ū砻嬖蚧蚋驹颍┻M(jìn)行，通過構(gòu)建相似事件組開展趨勢分析，早期識別重復(fù)發(fā)生的事件，及時(shí)采取糾正行動，避免重大事件發(fā)生。趨勢分析還可以對專業(yè)工作組相關(guān)的事件趨勢、重要活動（如焊接、安裝、調(diào)試、試驗(yàn)、檢查等）進(jìn)行，及時(shí)識別重點(diǎn)管理領(lǐng)域的潛在共性弱項(xiàng)并加以改進(jìn)。

5、評估與改進(jìn)

公司需定期對經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況及經(jīng)驗(yàn)反饋實(shí)施效果開展自我評估，以此檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)反饋管理的績效。同時(shí)，公司可向WANO、CNEA等行業(yè)組織申請同行評估，以及開展與行業(yè)先進(jìn)管理進(jìn)行對標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)反饋管理水平提升。

7、總結(jié)

經(jīng)驗(yàn)反饋是核安全文化的重要組成部分，是國家核安全局對核電工程建設(shè)單位及營運(yùn)單位監(jiān)管的重要方面，也是WANO對核電機(jī)組啟動前同行評估的重要評估領(lǐng)域。開展好工程建設(shè)階段經(jīng)驗(yàn)反饋工作，對于促進(jìn)良好經(jīng)驗(yàn)反饋文化形成

以及工程建設(shè)質(zhì)量管理和安全管理水平具有重要作用。本文參考運(yùn)行核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工程建設(shè)階段核電廠管理實(shí)踐，總結(jié)提出工程建設(shè)階段核電廠經(jīng)驗(yàn)反饋管理體系策劃和管理實(shí)施方面的良好實(shí)踐，以期為核電工程建設(shè)單位經(jīng)驗(yàn)反饋體系構(gòu)建和工作實(shí)施提供借鑒和參考。

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