職務(wù)發(fā)明制度的考量——從正當(dāng)性的視角下分析

蔣佰芹

職務(wù)發(fā)明制度的考量——從正當(dāng)性的視角下分析

蔣佰芹

［提要］職務(wù)發(fā)明制度作為調(diào)整企業(yè)與雇員主體創(chuàng)新成果歸屬與利益分配內(nèi)部利益機(jī)制的主要專利制度，其正當(dāng)與否決定著是否能夠有效激勵(lì)創(chuàng)新，本文從職務(wù)發(fā)明制度中主體利益之間失衡問題，即職務(wù)發(fā)明歸屬的劃分及權(quán)利歸屬上有失公正入手，剖析職務(wù)發(fā)明制度存在的一些問題，并提出一些完善建議。

職務(wù)發(fā)明；正當(dāng)性；完善

一、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明概況

我國《專利法》第6條明確界定了職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明區(qū)別及權(quán)利歸屬。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國職務(wù)發(fā)明比重明顯偏低，究其原因，主要是因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明制度的不正當(dāng)性，致使發(fā)明人的積極性不高。職務(wù)發(fā)明制度創(chuàng)新的首要內(nèi)容就是科學(xué)正當(dāng)?shù)貏澐致殑?wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明，這一區(qū)分也能明確、合理地界定發(fā)明人與所在單位利益的劃分，其最終的目標(biāo)就是既促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，又關(guān)注職務(wù)發(fā)明人的特殊利益，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平和公正。

二、職務(wù)發(fā)明制度存在問題剖析

（一）職務(wù)發(fā)明的界定標(biāo)準(zhǔn)有失偏頗

根據(jù)我國《專利法》第6條和《專利法實(shí)施細(xì)則》第11條的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明主要包括四種情形：在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造；履行本單位交付的本職工作以外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造；退職、退休或調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造；主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造。

就職務(wù)發(fā)明的界定范圍來看，法律規(guī)定更多的偏向職務(wù)發(fā)明。從其創(chuàng)新機(jī)制來看，不利于激勵(lì)發(fā)明人；從其正當(dāng)性角度看，對(duì)發(fā)明人是不公平的。因?yàn)榘l(fā)明行為本質(zhì)上來說屬于一種勞動(dòng)行為，也理應(yīng)受到公平的保護(hù)，而不是被一概納入到職務(wù)發(fā)明中去。具體而言，存在以下不足：

1.“物質(zhì)技術(shù)條件”的范圍過于寬泛

《專利法》所稱“物質(zhì)技術(shù)條件”主要是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公布的技術(shù)資料等，范圍很廣，這種模糊的界定往往會(huì)無視非職務(wù)發(fā)明人的空間，另外，由于企業(yè)有天然的盈利性以及主體性，會(huì)很強(qiáng)勢(shì)地將一些非職務(wù)發(fā)明也認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明，這不利于發(fā)揮發(fā)明人技術(shù)創(chuàng)新的積極性?！秾＠ā分衅蚱髽I(yè)利益，本意是借助單位的力量使專利技術(shù)快速市場(chǎng)化，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但從長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制看，是得小失大，極其不合理的。

2.時(shí)間延伸增加社會(huì)成本

根據(jù)《專利法》規(guī)定，發(fā)明人退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造也屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。而先進(jìn)技術(shù)日新月異，專利維護(hù)周期縮短，一年的時(shí)間顯得過長(zhǎng)。從經(jīng)濟(jì)效益的角度看，這種延伸期會(huì)造成社會(huì)成本的浪費(fèi)。一方面，發(fā)明人（退休人員）可能出于自身利益的考慮，規(guī)避這1年時(shí)間上的強(qiáng)制規(guī)定，推遲申請(qǐng)專利的時(shí)間；另一方面，單位在投入創(chuàng)新資源時(shí)，并不會(huì)將該延伸期的潛在利益考慮在內(nèi)，而將這部分發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬歸于雇主，這樣就會(huì)造成社會(huì)成本的增加，浪費(fèi)資源。

（二）職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬失衡

根據(jù)《專利法》規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于單位。該申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為權(quán)利人，這里所稱的單位也包括臨時(shí)工作單位。而對(duì)于職務(wù)發(fā)明人只存在以下兩項(xiàng)權(quán)利：

一是署名權(quán)，即有權(quán)在該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造上標(biāo)明其是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人；二是獲得獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的權(quán)利。

這兩項(xiàng)權(quán)利對(duì)于發(fā)明人并不能起到有效的激勵(lì)作用，為了保護(hù)和激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，刺激和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，2012年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布了《職務(wù)發(fā)明條例草案》，其主旨仍然是圍繞專利權(quán)展開權(quán)利的歸屬、權(quán)利利用和權(quán)利保護(hù)的制度，也是針對(duì)主體之間的財(cái)產(chǎn)權(quán)利分配的民事法律制度，而發(fā)明人與單位之間不平等的勞動(dòng)關(guān)系，被專利制度的財(cái)產(chǎn)關(guān)系屬性掩蓋了，這有違知識(shí)產(chǎn)權(quán)所追求的正當(dāng)性價(jià)值。下面從正當(dāng)性視角下探討職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬存在的問題。

1.在權(quán)利歸屬的確定方式上

我國現(xiàn)行專利法大體采用了法律強(qiáng)制性規(guī)定和當(dāng)事人之間約定兩種方式，即法定和約定：

一是法律強(qiáng)制性規(guī)定執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利權(quán)歸屬于單位；

二是對(duì)于利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或是設(shè)計(jì)人定有合同的，對(duì)申請(qǐng)專利權(quán)利和權(quán)利歸屬作出約定的，從其約定。

這一規(guī)定看似將權(quán)利歸屬的確定交由雙方當(dāng)事人意思自治，但是細(xì)考慮就會(huì)發(fā)現(xiàn)，發(fā)明人從一開始就沒有與單位抗衡的話語權(quán)和力量，更談不上意思自治的平等性與公正性。雖然這種約定看似是傾斜于發(fā)明人，但在實(shí)務(wù)操作中很難實(shí)現(xiàn)對(duì)等關(guān)系。

2.職務(wù)發(fā)明主體地位天然不平等

《職務(wù)發(fā)明條例草案》在職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬上仍然遵循“單位優(yōu)先主義原則”，因?yàn)閱挝幌啾容^個(gè)人其雄厚的資本力量就是最大的保障。但是，就整體而言，《職務(wù)發(fā)明條例草案》試圖遵從主體地位的平等，但這又與保護(hù)單位利益的規(guī)定形成了悖論。根據(jù)民法上的平等原則，民事主體在地位上是平等的，因此，可以通過平等主體意思自治的原則完成商品的交換，但是，職務(wù)發(fā)明主體之間首先體現(xiàn)的是勞動(dòng)關(guān)系，而勞動(dòng)關(guān)系的主體是雇員與雇主，倆者天然地位的不平等源于勞動(dòng)者在人身和財(cái)產(chǎn)對(duì)單位的依附關(guān)系，這就造成了職務(wù)發(fā)明主體地位的不平等。

三、職務(wù)發(fā)明制度權(quán)利歸屬的完善

我國職務(wù)發(fā)明中，認(rèn)定范圍、權(quán)利歸屬以及獎(jiǎng)酬制度上的不正當(dāng)性，致使單位員工發(fā)明的積極性不高，這就造成職務(wù)發(fā)明占我國專利申請(qǐng)的總量較少。要改變這種境況，就要充分發(fā)揮單位以及雇員（即發(fā)明人）的創(chuàng)新能力，而激勵(lì)其創(chuàng)新力首先應(yīng)遵從其正當(dāng)性，在正當(dāng)性這一平臺(tái)上進(jìn)行平等的對(duì)話。

（一）重新界定職務(wù)發(fā)明的范圍

為進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)，增加實(shí)效，激勵(lì)創(chuàng)新能力，應(yīng)對(duì)職務(wù)發(fā)明范圍做以下調(diào)整。首先，縮短退休、離職人員或勞動(dòng)人事關(guān)系終止人員的“1年”時(shí)間，可以限定為三個(gè)月或者六個(gè)月，以適應(yīng)現(xiàn)今不斷迅速發(fā)展的現(xiàn)狀；其次，縮小“物質(zhì)技術(shù)條件”的范圍，可將其界定為“本單位的資金、原材料和不對(duì)外公布的技術(shù)資料”。在縮小職務(wù)發(fā)明范圍的同時(shí)保證職務(wù)發(fā)明確認(rèn)的精準(zhǔn)性，有助于明晰產(chǎn)權(quán)，確保發(fā)明人與單位的利益平衡，從而促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定的發(fā)展。除此之外，即使利用了企業(yè)的設(shè)備、資源或是商業(yè)秘密，無論使用的數(shù)量和范圍的大小，發(fā)明的專利都由發(fā)明人所有，而雇主享有“優(yōu)先使用權(quán)”，而雇主若想獲得發(fā)明的所有權(quán)利，只有通過與雇員發(fā)明人談判來獲得，使得兩者建立了一個(gè)正當(dāng)性的平臺(tái)，達(dá)到話語權(quán)的平衡，這種制度設(shè)計(jì)既不違背專利法所追求的利益，又保障了發(fā)明人的利益訴求。對(duì)于職務(wù)發(fā)明的重新界定，不僅使得主體地位平等，其權(quán)利的歸屬獎(jiǎng)酬方面也有所改善，保證了其正當(dāng)性。

（二）在權(quán)利歸屬方面提高發(fā)明人的利益分享

我國現(xiàn)行法律規(guī)定發(fā)明專利法定獎(jiǎng)金最低支付標(biāo)準(zhǔn)為3000元，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利的獎(jiǎng)酬比例為每年不低于營業(yè)利潤(rùn)的2%，許可他人實(shí)施發(fā)明專利的獎(jiǎng)酬比例為不低于使用費(fèi)稅后利潤(rùn)的10%，從以上數(shù)據(jù)可以看出其標(biāo)準(zhǔn)都很低，因此，在獎(jiǎng)酬方面應(yīng)提升一定幅度，擴(kuò)充獎(jiǎng)酬決定因素，豐富獎(jiǎng)酬分配方式，可嘗試借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國實(shí)際情況，改進(jìn)適用比例分配制和累進(jìn)遞減制，同時(shí)實(shí)行科技成果提成制，從專利成果轉(zhuǎn)化收益中，提出一定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)在科研成果轉(zhuǎn)化過程中作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)人員，為作出重大貢獻(xiàn)的科技人員提供正常獎(jiǎng)酬之外的收益，加大激勵(lì)力度，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化功能的發(fā)揮。

四、結(jié)語

職務(wù)發(fā)明是發(fā)明人與發(fā)明人所在單位共同努力的結(jié)果，任何厚此薄彼的行為都會(huì)打擊雙方參與發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的積極性。因此，應(yīng)當(dāng)兼顧、平衡雙方的利益?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)所追求的首要價(jià)值是正當(dāng)性，對(duì)于現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬與分配制度存在著不同程度的正義性缺陷，應(yīng)盡快建立職務(wù)發(fā)明制度分配，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的合理配置。2014年11月，三部門發(fā)文推動(dòng)科技成果收益管理制度共同印發(fā)了《關(guān)于開展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》，這為職務(wù)發(fā)明人進(jìn)一步解除了憂慮，由此，構(gòu)建一個(gè)更為合理、更為公正、更為科學(xué)的職務(wù)發(fā)明制度已迫在眉睫，從實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)際出發(fā)，應(yīng)該盡快出臺(tái)《職務(wù)發(fā)明條例》，明確保障職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利。

［1］劉春田.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］.北京：高等教育出版社，2010.

［2］何敏.職員發(fā)明財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬正義［J］.法學(xué)研究，2007，（5）.

［3］鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論［M］.北京：法律出版社，2003.

［4］鄭其斌.我國職務(wù)發(fā)明認(rèn)定和利益分配制度的完善［J］.社會(huì)科學(xué)，2009，（5）.

［責(zé)任編輯：程文燕］

蔣佰芹（1989—），女，華東交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，民商法學(xué)碩士研究生，研究方向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。（江西南昌330013）