青海省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測度與分析

魏思源　丁生喜

摘要

利用索洛余值法對(duì)青海省1999～2013年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行分析測算，并對(duì)測算結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞 科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率；索洛余值法；青海省

中圖分類號(hào) S-9；F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 0517-6611（2015）15-326-03

Measurement and Analysis of the Contribution Rate of Scientific and Technological Progress in Qinghai Province

WEI Siyuan， DING Shengxi*

（Qinghai University， Xining， Qinghai810016）

Abstract The contribution rate of scientific and technological progress in Qinghai Province during 1999-2013 was measured by using the Solow residual method， the results were analyzed and evaluated.

Key words The contribution rate of scientific and technological progress； The Solow residual Method； Qinghai Province

科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，愈發(fā)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決定性因素，科技競爭也成為國家綜合國力競爭的核心。我國還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，生產(chǎn)力水平低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，這就要求我國堅(jiān)持用科技帶動(dòng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。區(qū)域發(fā)展的不平衡問題歸根結(jié)底是科學(xué)技術(shù)上的差距。單純的依靠自然資源很難做到又好又快發(fā)展，而依靠科學(xué)技術(shù)改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式才是科學(xué)發(fā)展之路。青海省作為一個(gè)資源豐富的地區(qū)，運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展是青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)、新能源經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)更是青海省科技發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域。因此，研究青海省科技發(fā)展?fàn)顩r更具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 青海省科技發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 我國科技發(fā)展現(xiàn)狀

我國建設(shè)創(chuàng)新型國家與培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略決策，核心就是要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為產(chǎn)業(yè)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié)，作為國家戰(zhàn)略貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。技術(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長最主要的推動(dòng)力，而一國的研究與發(fā)展（Research and Development，以下簡稱R&D）能力將直接影響到其技術(shù)進(jìn)步的水平，進(jìn)而影響該國的工業(yè)化進(jìn)程、經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁和國際競爭力。此外，R&D能力對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和優(yōu)化也起到重要作用，一個(gè)企業(yè)的技術(shù)狀況將決定企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，擁有行業(yè)先進(jìn)技術(shù)決定企業(yè)能夠占據(jù)行業(yè)領(lǐng)先地位。要想掌握行業(yè)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)必然要對(duì)科技研發(fā)或引進(jìn)投入大量的人力、物力和財(cái)力。因此，科技發(fā)展?fàn)顩r的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)就是科技經(jīng)費(fèi)的投入，而科技經(jīng)費(fèi)的投入一般是由研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)來衡量的。研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出是指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)全社會(huì)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出。國際上通常采用R&D強(qiáng)度指標(biāo)反映一國的科技實(shí)力和核心競爭力?！妒澜缈茖W(xué)報(bào)告》的研究表明，發(fā)達(dá)國家的R&D強(qiáng)度最高，約為2.5%左右，中等發(fā)達(dá)國家為1.5%左右，發(fā)展中國家為1.0%左右。2012年，我國的R&D經(jīng)費(fèi)支出為10 298.4億元，比2011年增加1 611.4億元，增長18.50%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.98%，比2011年的1.84%提高0.14個(gè)百分點(diǎn)。同期，德國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.92%，美國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.79%（資料來源于世界銀行網(wǎng)站）。雖然2012年我國科技經(jīng)費(fèi)投入繼續(xù)保持穩(wěn)定增長，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度進(jìn)一步提高，但仍不難看出我國與發(fā)達(dá)國家之間還存在較大差距。

1.2 青海省科技發(fā)展現(xiàn)狀

“十一五”期間，青海省圍繞生態(tài)立省和資源強(qiáng)省戰(zhàn)略，大力開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以科技產(chǎn)業(yè)化和創(chuàng)新體系建設(shè)為重點(diǎn)，在發(fā)展特色經(jīng)濟(jì)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、特色農(nóng)牧業(yè)、提高人民生活質(zhì)量、生態(tài)環(huán)境保護(hù)5個(gè)方面破解了一批技術(shù)難題。經(jīng)過5年努力，科技創(chuàng)新能力得到顯著提升，有效引領(lǐng)和支撐了全省經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展?！笆晃濉逼陂g以來，通過政府財(cái)政科技投入引導(dǎo)和采取政策激勵(lì)機(jī)制，青海省科技投入明顯增加，已初步形成政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、多種投資形式并存的新型科技投融資體系。全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)由2005年末的2.96億元增加到2009年的7.75億元，年均增長27.26%；財(cái)政科技撥款由2005年的1.32億元增加到2009年的4.78億元，年均增長37.87%。國家對(duì)青海省科技投入也不斷增加，“十一五”期間共爭取到國家科技經(jīng)費(fèi)累計(jì)達(dá)3.5億元，達(dá)到歷史最好水平（表1）。但與全國平均水平、東部發(fā)達(dá)地區(qū)還相差甚遠(yuǎn)。

從圖中看出，1999～2013年R&D經(jīng)費(fèi)支出有了較大幅度的增加，從1999年的0.8億元，增加到2013年的13.8億元，增幅達(dá)到1 625%。尤其是2008年之后，R&D經(jīng)費(fèi)支出呈現(xiàn)直線上漲，從2011年開始，增幅放緩。R&D投入強(qiáng)度在十五年間呈現(xiàn)波浪式的變動(dòng)，但總的來說變動(dòng)幅度不大，除了個(gè)別年份，基本保持在0.4～0.7。但這也說明，隨著國內(nèi)市場總值的增加，R&D經(jīng)費(fèi)也是呈現(xiàn)增加的趨勢。

2 青海省1998～2012年科技發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)實(shí)證分析

2.1 區(qū)域科技發(fā)展水平評(píng)估的基本理論與方法

隨著社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步，國內(nèi)外學(xué)者越來越重視對(duì)科技發(fā)展評(píng)估理論和方法的研究。我國從20世紀(jì)80年代初開始對(duì)科技進(jìn)步測算進(jìn)行研究。1993年，中國社會(huì)科學(xué)院李京東教授的研究組利用橋根森模型對(duì)我國科技進(jìn)步情況進(jìn)行測算；1998年，原國家計(jì)委科技司開展了《經(jīng)濟(jì)增長科技進(jìn)步作用測算研究》。朱李鳴[1]對(duì)區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行了研究，提出二者在各自內(nèi)部和對(duì)外開放條件下相互促進(jìn)、相互依存、共同發(fā)展的表現(xiàn)形式，并建立了科技進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；孟祥云[2]采用勢分析的方法和數(shù)學(xué)差分分解方法，將影響經(jīng)濟(jì)增長的因素進(jìn)行分解，在測算生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長直接貢獻(xiàn)的同時(shí)，首次測算了直接科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)要素配置對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。并首次提出了將兩因素共同影響進(jìn)行分解的方法；劉滿鳳[3]分析了地區(qū)科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相互依存關(guān)系；然后通過建立各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量與科技投入變量之間的計(jì)量模型，定量地反映了我國東中西部地區(qū)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)效應(yīng)，總結(jié)了科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著強(qiáng)匹配、弱匹配、不匹配三種關(guān)系；周紹森等[4]提出科技進(jìn)步主要由人力資本、研究發(fā)展、單位能源經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場化程度等因素反映，通過實(shí)證分析預(yù)測2020年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率可達(dá)到60%，并提出了相應(yīng)的政策建議；張磊[5]以科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系作為切入點(diǎn)，分析了二者的互動(dòng)性，并從科技投入、科技產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化三個(gè)部分細(xì)分了評(píng)價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)和測度方法；黃寶中等[6]比較了測算科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率的兩種方法，認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)測算法操作簡單具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值但存在假設(shè)條件不成立的缺陷，并針對(duì)兩種方法存在的缺陷提出了改進(jìn)方案，為研究科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率奠定了基礎(chǔ)。

2.2 基于索洛余值法的青海省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率實(shí)證分析

2.2.1

方法介紹。1928年，美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授道格拉斯和數(shù)學(xué)教授柯布在研究1899～1922年美國制造業(yè)的投入產(chǎn)出時(shí)，發(fā)現(xiàn)決定工業(yè)系統(tǒng)發(fā)展水平的因素主要是資本、資本和技術(shù)水平，從而研究出了“柯布-道格拉斯”生產(chǎn)函數(shù)。其基本形式是：

Y=A（t）KαLβ

（1）

式（1）中，Y是經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值，A（t）是科技水平，L是投入的勞動(dòng)力，K是投入的資本，一般指固定資產(chǎn)凈值。α是資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，β是勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性系數(shù)。1957 年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛提出了一個(gè)以“柯布一道格拉斯”生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)的增長速度方程，以此測算技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率。其基本思路是：經(jīng)濟(jì)增長中扣除勞動(dòng)力和資本投入增長因素之后，產(chǎn)生作用的所有其他因素的總和，都?xì)w為由技術(shù)進(jìn)步帶來的。這種測算科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的方法被稱為索洛余值法[7]?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率的推測公式如下：

對(duì)（1）式進(jìn)行求導(dǎo)得：

筆者將采用索洛余值法對(duì)青海省1999～2013年科技發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證分析。

2.2.2

數(shù)據(jù)資料的取得與整理。

2.2.2.1

產(chǎn)出指標(biāo)的調(diào)整。在大多數(shù)研究中，產(chǎn)出指標(biāo)多采用國內(nèi)生產(chǎn)總值，筆者也將采用國內(nèi)生產(chǎn)總值，但由于價(jià)格因素的影響，所以需剔除價(jià)格因素，筆者以2000年為基期。

2.2.2.2

勞動(dòng)投入指標(biāo)。勞動(dòng)投入指標(biāo)一般有兩種選擇：一是從業(yè)人數(shù)，另一種就是全社會(huì)的勞動(dòng)報(bào)酬。由于全社會(huì)的勞動(dòng)報(bào)酬受價(jià)格等的影響，而且勞動(dòng)報(bào)酬受政策等其他眾多因素的影響，所以本文選用從業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入指標(biāo)。

2.2.2.3

資本存量指標(biāo)的調(diào)整。 按照生產(chǎn)函數(shù)的客觀要求，調(diào)整各年可比價(jià)的固定資本存量，以2000年為基期。按照生產(chǎn)函數(shù)的客觀要求，應(yīng)采用“永續(xù)盤存法”調(diào)整各年可比價(jià)的固定資本存量。其調(diào)整公式為：

2.2.3

青海省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算與分析。

在1999～2013年的樣本期間，用Eviews7.2軟件利用普通最小二乘法對(duì)（1）式進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如下：

分析結(jié)果顯示，在95%的置信水平下，K、L的系數(shù)可以通過顯著性檢驗(yàn)，F(xiàn)值顯示方程可以通過顯著性檢驗(yàn)，可以進(jìn)行分析。根據(jù)前面的界定，可以得到產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)和科技進(jìn)步的年平均增長率分別為12.52%、 21.37%、0.84%和3.61%，從而根據(jù)（5）式可以算出科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為2883%。在資本、勞動(dòng)和科技這3個(gè)要素中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率最大的是資本，其貢獻(xiàn)率超過50%，達(dá)到67.10%。

同樣，根據(jù)上述方法計(jì)算了陜西省和新疆維吾爾自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)果見表3。

通過表3看出，青海省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和要素的年均增長速度均處于三省中的中間位置?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率也基本達(dá)到三省的平均水平。

3 青海省科技發(fā)展存在的問題

在“十一五”期間，青海省的科技發(fā)展水平是有史以來科技發(fā)展最快、取得效果最顯著的時(shí)期之一，爭取到的國家科技經(jīng)費(fèi)達(dá)3.5億元，達(dá)歷史最好水平。但不可否認(rèn)，青海省的科技發(fā)展水平與全國平均水平相比還存在較大差距，更不用說東部發(fā)達(dá)地區(qū)。通過以上研究分析看出青海省科技發(fā)展存在諸多問題。

2013年，我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.08%，而青海省的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.65%，僅高于海南省和新疆維吾爾自治區(qū)。R&D經(jīng)費(fèi)為13.8億元，僅高于西藏自治區(qū)，而最高的江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)則是青海省的100倍。R&D人員有2 020人。從數(shù)據(jù)可看出，青海省科技經(jīng)費(fèi)投入不足，科技人才也較為匱乏。其次，基礎(chǔ)性科研項(xiàng)目少，科研設(shè)備投入低，科研成果轉(zhuǎn)化較差。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平受科技發(fā)展水平的制約，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也會(huì)影響科技發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以為科技發(fā)展提供良好的發(fā)展空間和資金支持。而青海省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，沒有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，科技發(fā)展水平也受到一定程度的制約（表4、圖2）。

從表4中可以看出，2012年，青海省的R&D經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)達(dá)到13.1億元，較之前有較大幅度的增長，但從圖2中可以清晰看到西北五省較東部發(fā)達(dá)地區(qū)有著很大差距，而青海省的R&D經(jīng)費(fèi)支出在西北五省中又處于落后地位。

從圖3可以看出，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.69%，雖然較2009年有較大增長，但較全國平均水平還有較大差距，東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)支出更是青海省的幾十倍。在科技支出占預(yù)算支出比重這個(gè)指標(biāo)中，青海省依然處于落后地位。

4 結(jié)論

青海省現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然主要依靠物質(zhì)資本的投入，而且將來在很長一段時(shí)間內(nèi)都會(huì)呈現(xiàn)這樣的發(fā)展趨勢。但單純依靠資本和勞動(dòng)的投入而忽視科技進(jìn)步的影響，經(jīng)濟(jì)是不會(huì)一直保持較快的發(fā)展速度。提高科技發(fā)展

水平將是青海省實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的一大重要因素。

從資料中看出，青海省的科研經(jīng)費(fèi)少、科技人才較為匱乏。與西北其他四省相比還存在一定差距，與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比更是相差甚遠(yuǎn)，甚至還達(dá)不到全國平均水平。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率來看，青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠資本投入，這是由于2000年以來實(shí)施的西部大開發(fā)戰(zhàn)略吸引大量資本投入青海。從青海省GDP的年平均增長速度來看，效果顯著。強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)可以為科技發(fā)展提供一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境。

縱觀世界上的所有國家和地區(qū)，科技發(fā)展水平高的國家或地

區(qū)必然是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)會(huì)吸引企業(yè)和人才的入駐，企業(yè)要想生存和得以更好發(fā)展離不開創(chuàng)新和科技發(fā)展。這樣看來，資本的投入會(huì)為科技發(fā)展創(chuàng)造有利條件。勞動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一重要要素，目前增長速度遲緩甚至出現(xiàn)負(fù)增長。在勞動(dòng)力數(shù)量一定的情況下，要想提高科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，就要提高勞動(dòng)者的素質(zhì)和技能。而教育是培養(yǎng)人才的重要的甚至是唯一的手段，是科技發(fā)展的基礎(chǔ)，加大教育投資力度，培養(yǎng)廣大青年人才。引進(jìn)人才的同時(shí)也要注意留住人才。

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