基于AHP的專利轉化實施影響因素及其評價體系研究

陳志芳 史進杰 段江濤

1 專利轉化實施概述

1.1 國內外專利戰(zhàn)略

世界知識產權局年鑒公布，2013年全球范圍內專利申請量增長9%［1］，其中81%來自中國、美國、日本、韓國和歐洲，即“五局 (IP5) ”所轄地區(qū)。因此，五局專利戰(zhàn)略基本主導著世界專利體系的發(fā)展。歐洲專利局于2011年設立新的戰(zhàn)略框架，旨在提高效率、控制成本的同時保持和提高歐洲專利局產品質量。2011年7月，日本特許廳制定并公布了“國際知識產權戰(zhàn)略”，意在提升國際知識產權基礎環(huán)境，使日本企業(yè)可以在全球自如地開展商業(yè)活動。韓國2009年10月引入了一個針對綠色技術的特別加快審查制度，該制度旨在確保更快地做出對綠色技術的審查結果。為了提升授權專利和商標的質量，并縮短獲得專利的時間，美國專利商標局制定并實施了“2010－2015戰(zhàn)略計劃”［2］?？v觀國外專利戰(zhàn)略，主要呈現(xiàn)3個特點:第一，將專利戰(zhàn)略納入國家戰(zhàn)略范疇;第二，將專利立法制度化;第三，將專利戰(zhàn)略融于貿易政策中。2010年，中國知識產權局發(fā)布《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 (2011－2020年) 》，把專利戰(zhàn)略提高到國家戰(zhàn)略高度。并在《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》中明確提出完善知識產權制度、促進知識產權創(chuàng)造和運用、加強知識產權保護、防止知識產權濫用和培育知識產權文化5個戰(zhàn)略重點。

1.2 我國專利轉化實施現(xiàn)狀

國家知識產權局統(tǒng)計資料顯示，2013中國國內外3種專利申請授權合計1 313 000件，其中國內申請授權合計1 228 413件，國外84 587件，如表1所示。截至2013年底，經國家知識產權局授權并維持有效的發(fā)明專利總量達103.4萬件，同比增長18.2%［3］。但是，據(jù)《中國知識產權》2011年第10期援引世界銀行統(tǒng)計資料顯示，我國專利轉化率為25%。國外對于專利產業(yè)化率的相關調查研究顯示，美國私營企業(yè)專利產業(yè)化率約為48.9%;日本專利產業(yè)化率平均為51.0%;瑞典個人、中小企業(yè)專利產業(yè)化率為61.0%?？梢姡瑢＠晒D化率低，是我國的客觀現(xiàn)實。

一方面，我國目前專利轉化實施不足;另一方面，未形成健全的統(tǒng)計監(jiān)測體系和計算轉化率的統(tǒng)一口徑。國家知識產權局未公布關于我國專利轉化率的相關統(tǒng)計資料，惟一提到專利“實施率”的是一份題為《國家三大主體科技計劃項目有效發(fā)明專利運用狀況調查研究》的統(tǒng)計簡報。統(tǒng)計結果顯示科技計劃項目產生的維持3年有效發(fā)明專利實施率為43.2%，高校和科研院所擁有的三大科技計劃項目維持3年有效發(fā)明專利的實施率分別為42.0%和45.1%［4］。工業(yè)和信息化部電子知識產權中心研究表明，中科院2013年專利申請13 292件，累計有效專利22 122件，2013年轉化實施1 955件，轉化率8.83%。全國高校和科研單位2013年專利申請113 430件，累計有效專利117 000件，2013年轉化實施2 380件，轉化率8.83%。不同口徑下的轉化實施率懸殊較大，僅僅根據(jù)轉化率指標衡量專利轉化實施狀況顯然有失客觀，只有建立科學的統(tǒng)計監(jiān)測體系，才能客觀有效的評價專利轉化現(xiàn)狀，而監(jiān)測體系構建的基礎就是厘清影響專利轉化實施的因素。

表1 近三年國內外3種專利申請授權狀況(單位:件)

2 相關概念與文獻綜述

2.1 概念界定

《中華人民共和國專利法》第11條、12條對“專利實施”的界定是:為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品，經專利權人的許可，任何單位或者個人實施上述行為的也視為專利實施。駱敏巧 (2008) 認為，專利實施涉及兩方面內容，一是專利許可;二是專利轉讓［5］。在專利許可中，專利權沒有發(fā)生轉移，專利權人只是對專利的使用權做了處分。但是，專利轉讓是指專利權人將自身合法擁有的專利權部分或者全部轉讓給他人的行為，專利所有權發(fā)生轉移。廖忠安 (2014) 定義專利轉化為:專利權人將有效的專利技術通過自己實施或者轉讓、許可第三人實施，在該專利技術的時間和地域范圍內，經過二次開發(fā)獲得專利產品，并通過銷售、許諾銷售的手段開拓專利產品市場，擴大專利產品的生產規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)?；a或產業(yè)化，進而形成一個新的產業(yè)鏈的過程［6］。本文探討的“專利轉化實施”是指專利轉化為直接生產力的過程，既包括專利轉化，又包括專利實施。

2.2 國內影響因素研究文獻綜述

王黎螢 (2009) 基于浙江省的實證數(shù)據(jù)，按照年度、類型、專利權人研發(fā)方式等指標，對抽樣調查的企業(yè)專利實施情況進行比例分析。總結出市場經濟體制發(fā)展、專利意識、綜合運用能力和研發(fā)能力是影響專利實施的4個主要因素［7］。李俊靈 (2013) 通過對專利實施系統(tǒng)的研究，歸納影響專利實施的3個方面因素為:技術本身、專利權人和外部環(huán)境［8］。這兩篇文獻對影響專利轉化的幾個主要因素做了分析，但是都沒有對影響程度進行深究。董宏偉(2009) 通過構建模型，以專利研發(fā)投入、科研能力、研發(fā)方式、技術成熟度和文化因素為自變量對專利實施進行回歸分析，得出這些因素對高效專利實施影響的顯著性［9］。這種方法將目前涉及專利轉化的主要因素對轉化的影響進行了檢驗，但隨著經濟和制度的變化，不斷有新的因素出現(xiàn)甚至弱化固有因素的影響，這都是建立綜合評價體系所應該完善和補充的。馮金華 (2009) 根據(jù)“發(fā)明可能性”方程構建企業(yè)最大化利潤模型，解出利潤最大時的專利轉化率，進而分析具體影響轉化率的因素［10］。雖然在某種程度上這種方法較為嚴謹?shù)姆治隽烁鞣N因素對實施率的影響，但是模型的構建是基于多種假設基礎上的，不同發(fā)展階段和不同經濟形勢下的影響因子變動比較明顯，對于從國家層面評價專利轉化難度較大，并且現(xiàn)實情況遠比模型假設復雜得多，僅僅根據(jù)假設變量評價影響因素有失公允。

3 影響專利轉化實施的因素分析

3.1 專利主體影響分析

對于企業(yè)來說，專利轉化實施的總體情況往往受到專利主體的戰(zhàn)略選擇影響，而專利戰(zhàn)略一般決定于企業(yè)的規(guī)模和發(fā)展階段，規(guī)模大且發(fā)展成熟的企業(yè)，研發(fā)強度大、研發(fā)投入比重高，不單一依靠轉化實施的途徑利用專利，相當一部分專利的申請出于戰(zhàn)略防御動機，因此轉化實施率相對不高。而規(guī)模小的企業(yè)，對專利技術的需求更緊迫，同時受發(fā)展階段所限，更注重專利的轉化實施。對于科研機構和高校來說，專利主體的申請動機對轉化實施的影響比較明顯，有的研發(fā)人員出于利用專利的學術價值而申請，是學術研究成果的體現(xiàn)，因此，對其在實踐運用中的經濟價值關注不夠，從某種角度看，鉆研學術的研發(fā)人員，追求的不是轉化實施而是學術科研價值，多缺乏轉化實施的能力，自然轉化實施比例相對較低。專利權人的自身能力也影響著轉化實施的程度，專利的轉化實施不僅需要對專利技術本身具有深入了解，而且對實施人的法律知識、市場經濟識別能力和運營管理經驗有一定要求，作為專利的直接培育者，具備全面的技能有助于選擇更適合的實施方式和轉化時機。誠然，權益分配是不可回避的因素，目前大多績效考核偏重專利的申請和授權，對于轉化實施的關注較少，研發(fā)人員參與轉化實施權益分配的程度更無從談起，導致專利權人主動推動實施的積極性不高，專利成果的合理收益分配對研發(fā)人員是制度和經濟的雙重激勵，有助于持久的促進轉化實施。當然，充足的研發(fā)投入和科學的專利服務管理，都可以積極促進專利轉化實施。研發(fā)投入既包括研發(fā)基礎設施建設和經費投入，又包括人力投入，特別是專業(yè)技術人員比重及構成，可以反映用于專利轉化實施的人才投入狀況，體現(xiàn)專利權人的自主研發(fā)能力?？茖W的專利服務管理，是影響專利成功轉化實施的前提。專利服務管理有利于專利申請、技術研發(fā)和專利轉化實施，也有利于專利轉化實施過程的有序和高效。

3.2 專利技術影響分析

專利技術的屬性決定了其必然是新穎的、創(chuàng)新的、具有前瞻性的實用技術，所以在轉化實施的過程中本身存在著不確定性，也就是說有一部分專利不能成功實施是客觀事實，而正是不確定性的存在，增加了專利轉化實施的難度。因此，尤其對于高校和科研機構來說，一段時間內往往會選擇技術相對成熟的專利實施，但對于這類專利的轉化實施衡量，以某一年為期間顯然不合理，前瞻性專利的實施存在著滯后期，將期間跨度延長至3～5年，可以相對弱化這類專利由于技術先進導致對轉化實施的誤判，盡管如此技術的前瞻性和成熟度依然是影響轉化實施不可忽略的因素。專利轉化實施的條件包括人力、設備、技術等，如果過于苛刻，轉化實施的難度也相對更大，并且即使預期可以實現(xiàn)，也不易被市場接受，經濟可行性低反過來也會制約專利的轉化實施。此外，專利剩余收益期，不僅僅是專利維持有效的剩余年限，更重要的是根據(jù)專利轉化實施后產品的市場競爭力和可能占有的市場份額，結合其被替代的可能性以及技術進步的趨勢，估計出專利的尚可使用年限作為剩余收益期。收益期越長，意味著可能獲利更多，轉化實施的價值也越大。

3.3 市場條件影響分析

市場條件的影響主要體現(xiàn)在作為專利轉化實施的中介，為整體的轉化實施創(chuàng)造更有利的平臺，而不僅僅針對某一類或是某種專利主體。專利受無形和技術前衛(wèi)特性所限不利傳播，對信息平臺有較大依賴性。專利信息平臺包括專利數(shù)據(jù)庫、展示交易、專利分析和政策法規(guī)等子平臺，能滿足社會公眾、專利權人、專利技術投資方等對專利信息的需求。比如搭建專利信息公共服務平臺、完善專利文獻檢索、培育專利分析預警機制等。信息平臺另外一個重要的作用是提供專利價值評估，目前絕大多數(shù)高校都不具備技術轉移機構，一般科研處或者科技處沒有能力對專利給予客觀評估，很容易錯失轉化實施的機會。專利交易對平臺的規(guī)格和層次要求相對較高，同樣受交易平臺的影響較大。專業(yè)的或者行業(yè)的專利技術交易會、洽談會、供需會等，可以為專利的轉化實施提供平臺，這樣既有利于企業(yè)找到自己需要的專利技術，又有利于專利權人找到可以轉化實施的主體，從而促進專利轉化實施。專利轉化過程包括技術獲得、技術實施以及技術的維持，都需要資金的支持，對于企業(yè)來說是一個不小的難題，對于非職務發(fā)明人來說就更難以解決。專利融資平臺主要提供專利市場價格評估、資金融通和融資擔保等服務。專業(yè)而成熟的融資平臺、中介評估機構通過綜合全面的評估，有利于確定相對公平的成交價格，整合各方資源，推動專利轉化實施。專利技術入股、專利信托和專利質押在一定程度上可以拓寬企業(yè)融資渠道，緩解資金壓力，相反，如果專利質押法律制度不完善、專利信托機構缺乏，都將制約其對專利轉化實施效用的發(fā)揮。

3.4 政策支持影響分析

相關法律政策直接影響著專利轉化實施的侵權風險，不論惡意侵權還是過失侵權，在實際訴訟中，基本承擔著相同的法律責任，這必將扼殺一部分專利權人轉化實施的積極性。此外，法律對于各類專利許可使用費的標準界定不夠明確、侵權賠償數(shù)額計算方法單一、賠償制度不夠嚴謹和完善，都會增加專利權人轉化實施的法律風險，影響轉化實施的積極性。法律對專利的保護不僅僅體現(xiàn)在專利保護年限上，同時應該促進控制轉化實施的風險，對于專利轉讓后不依約轉化實施的情形，法律的制約對于轉讓方來說也是一種專利保護，否則在一定程度上將打擊專利權人轉讓實施的積極性。資金支持政策方面，一個明顯的特點是，重視研究輕視開發(fā)。多數(shù)課題資金僅能維持專利從立項到研發(fā)再到申請的開支，往往不涉及后續(xù)轉化實施的費用，而事實上，一般專利技術申請授權后，要想走出象牙塔與產業(yè)對接，還需經過孵化才能成功轉化實施，在孵化的過程中資金的支持至關重要。雖然專利授權后，為維持有效需要支付必要的費用，對于高校和科研機構是一種負擔，但中試階段缺乏資金支持，是制約專利轉化實施的重要因素之一。在國家鼓勵專利轉化實施的總體形勢下，很多地方行政機構紛紛出臺了一系列促進成果轉化的辦法和條例，在一定程度上確實提升了研發(fā)人員的積極性和對專利轉化實施的重視。但是，限于多數(shù)單位績效考核政策只關注授權專利數(shù)量，不對后續(xù)轉化實施進行跟蹤考核，相當一部分人為了職稱評定、職務晉升、年度考核等需要，為了申請而申請，這部分專利雖然是有效專利，但從研發(fā)伊始就沒打算轉化實施，但是從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上來看，很難將這部分嚴格剔除，必然影響總體的轉化實施率。產學研合作長效機制的建立，對專利轉化實施也會產生較大影響。簡單的校企合作基本屬于臨時合作性質，雙方的合法利益都缺乏穩(wěn)定和長期的保證，而要想提高高校專利技術轉化實施的水平，以市場為導向以企業(yè)為主體是應該遵循的原則，但是畢竟高校和企業(yè)的發(fā)展體制懸殊較大，不可能自然地結合起來，只有建立產學研合作的長效機制，包括專利轉化實施模式、標準、科學合理的收益分配制度以及后續(xù)監(jiān)督與評價的機制等，才可能大范圍內推進專利轉化實施水平的提高。

3.5 外部環(huán)境影響分析

首先是宏觀環(huán)境的影響，專利主體申請的專利與現(xiàn)階段政策導向一致，符合當前國家、地方性法律法規(guī)、產業(yè)政策對該專利所屬技術領域的政策性傾斜，轉化實施過程中面臨的困難和阻力則相對小些，并且成功轉化實施的機會更多，也更容易受到關注和被市場接納。原材料供給一般易受宏觀經濟的影響，進而原材料供給充足程度、供給量、供給成本等因素對專利技術轉化實施會產生不同程度地影響。當然，某些專利雖然技術先進，前景樂觀，但專利轉化實施的地區(qū)相對落后，客觀條件滯后該領域的發(fā)展形勢，轉化實施與當?shù)亟洕鷧f(xié)調發(fā)展程度較低，自然轉化實施會受到一定影響。預期效益對專利轉化實施的影響也不可忽略，對專利轉化實施的預期經濟效益主要體現(xiàn)在技術進步貢獻率、投入產出比、經濟貢獻度、運行管理成本和剩余收益期等方面。社會效益主要表現(xiàn)在帶動相關產業(yè)發(fā)展程度，專利轉化實施結果對相關行業(yè)與產業(yè)的發(fā)展帶動越大，越能促進相關專利技術的轉化實施。環(huán)境效益包括技術環(huán)境和社會環(huán)境，環(huán)境效益有利于擴大專利轉化實施成果在社會上的認知度，影響范圍更廣。

4 研究方法

4.1 數(shù)據(jù)來源

通過對云南省有效專利進行分層循環(huán)等距隨機抽樣，選取4 728件樣本，抽樣率為58.73%，其中企業(yè)、科研院所和個人分別抽取2 146件、643件和1 939件。共回收調查表2 624份，回收率55.50%，其中發(fā)明、實用新型和外觀設計分別為884件、1 086件、654件，企業(yè)、科研院所和個人分別回收1 572件、552件、500件。

4.2 分析方法

根據(jù)回收的調查問卷和專利統(tǒng)計報表，結合相關文獻和專家訪談意見，從專利主體、專利技術、市場、政策支持和外部環(huán)境5個影響轉化實施的主要方面進行因素分析和指標海選，盡量保證指標的系統(tǒng)性和完備性。然后合理剔除相關程度高、可行性差和影響小的指標。在此基礎上，運用層次分析法 (AHP) 定性和定量相結合地綜合評價這些影響因素間的關系，經過咨詢專家，對初擬指標進行內容效度和標準效度的論證分析，篩選后確定5個二級指標以及18個三級指標，從而構建專利轉化實施評價指標體系，如表2所示。

4.3 影響因素評價體系初構

表2 專利轉化實施影響因素指標體系

4.4 權重確定

指標權重主要采用“1～9”標度法兩兩比較確定，如表3所示。

表3 “1～9”標度法賦權表

通過專家調查法分別確定各下級指標相對于上一級指標的重要性權數(shù)，得到判斷矩陣 P(A) ，P1(B1) ，P2(B2) ，P3(B3) ，P4(B4) ，P5(B5) :

對判斷矩陣進行一致性檢驗和層次總排序后得到各指標權重，如表4所示:

表4 影響因素指標權重表

根據(jù)通過一致性檢驗的指標權重，影響專利轉化實施的二級指標重排序為:C34專利技術實現(xiàn)條件＞C23專利交易平臺＞C32專利技術成熟度＞C22專利融資平臺＞C12申請動機＞C31專利技術趨勢＞C11認識水平＞C43專利保護＞C21專利信息平臺＞C41鼓勵政策＞C53宏觀環(huán)境＞C52綜合預期＞C13權益分配參與程度＞C33剩余收益期＞C44產學研結合＞C51社會效益＞C42資金扶持＞C14主體戰(zhàn)略。影響專利轉化實施的一級指標重排序為:B3專利技術＞B2市場條件＞B1專利主體＞B4政策支持＞B5外部環(huán)境。

從一級指標來看，B3專利技術和B2市場條件對專利轉化實施的影響程度較高，占到了66%。專利技術本身固然對專利轉化實施影響重大，一方面專利技術的成熟性和實現(xiàn)條件直接影響著轉化實施的難易程度，決定著轉化實施的成敗;另一方面，專利技術同時影響著專利主體的選擇，從而間接影響專利的轉化實施。從二級指標來看，專利技術的成熟性和實現(xiàn)條件會影響專利主體的申請動機和綜合預期等因素，從而間接影響專利轉化實施，因此這些二級指標的權重較大也是可理解的。

5 結論與展望

本文在現(xiàn)有文獻和前人研究的基礎上，對我國專利轉化實施的現(xiàn)狀進行了較為宏觀的分析，提出了影響專利轉化實施的因素，在此基礎上，通過對云南省有效專利進行調查抽樣分析，經過專家訪談和反復篩選，建立影響因素指標體系，并且計算確定了各指標的權重。本文最終確定的影響因素合理解釋了當前專利轉化實施的現(xiàn)狀，指標權重也比較客觀地反映了各因素對專利轉化實施的影響程度，具備可理解性和合理的解釋性。

影響專利轉化實施因素的精煉和指標體系的建立，一方面為專利轉化實施統(tǒng)計監(jiān)測體系的建立提供了基礎;另一方面也說明了統(tǒng)計監(jiān)測體系建立的必要性。雖然指標權重在相當程度上說明了對轉化實施的影響程度，但這種影響并不是絕對的，各影響因素之間也不是孤立的，而同時存在不同程度的相互影響。尤其專利轉化實施具有滯后期的特點，決定了其統(tǒng)計監(jiān)測必須考慮期間跨度，并且對專利轉化實施的統(tǒng)計監(jiān)測應該是動態(tài)的，這樣才能更加客觀地反映轉化實施的真實情況。同時，專利轉化實施影響因素指標的確定，為界定科學、統(tǒng)一的專利轉化實施率計算標準提供了參考。轉化實施率作為專利轉化實施統(tǒng)計監(jiān)測體系中一個重要的指標，只有明確統(tǒng)一的計算標準，才能客觀有效地反應專利轉化實施的真實水平，從而促進改善專利轉化實施欠缺的現(xiàn)狀。

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