環(huán)境規(guī)制中地方政府與中央政府的演化博弈分析

潘 峰， 西 寶， 王 琳

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001； 2.大連理工大學(xué) 公共管理與法學(xué)學(xué)院，遼寧 大連 116024)

?

環(huán)境規(guī)制中地方政府與中央政府的演化博弈分析

潘 峰1， 西 寶2， 王 琳1

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001； 2.大連理工大學(xué) 公共管理與法學(xué)學(xué)院，遼寧 大連 116024)

針對(duì)環(huán)境規(guī)制中地方政府與中央政府之間的行為互動(dòng)，從演化博弈論的研究視角探討了地方政府與中央政府的決策演化過程。通過建立地方政府與中央政府的非對(duì)稱演化博弈模型，考察了環(huán)境規(guī)制中參與者的行為特征。根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程得到了參與者的行為演化規(guī)律、分析了參與者的演化穩(wěn)定策略及其影響因素。研究表明，環(huán)境規(guī)制系統(tǒng)的初始狀態(tài)、地方政府的環(huán)境規(guī)制成本和環(huán)境規(guī)制收益、中央政府的監(jiān)查成本以及中央政府對(duì)地方政府的處罰額都會(huì)影響地方政府與中央政府的演化穩(wěn)定策略。降低中央政府的監(jiān)查成本、加強(qiáng)中央政府對(duì)地方政府的監(jiān)查力度和違規(guī)處罰力度，降低環(huán)境規(guī)制成本、提高環(huán)境規(guī)制收益，將有利于促使地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制，從而達(dá)到改善環(huán)境質(zhì)量的目的。

環(huán)境規(guī)制；演化穩(wěn)定策略；演化博弈論；地方政府；中央政府

0 引言

環(huán)境規(guī)制是指政府或規(guī)制機(jī)構(gòu)為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的負(fù)外部性，對(duì)企業(yè)污染排放行為進(jìn)行的限制和調(diào)節(jié)。環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行過程也是利益相關(guān)方的博弈過程，不同的博弈結(jié)果會(huì)帶來(lái)不同的政策效果。為了提高環(huán)境治理效果，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者就規(guī)制過程中相關(guān)主體的策略行為進(jìn)行了研究。Moledina等構(gòu)建了信息不對(duì)稱條件下的動(dòng)態(tài)博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)會(huì)采取不同的策略行為應(yīng)對(duì)不同的政策工具[1]，鄧峰通過分析政府與企業(yè)的互動(dòng)關(guān)系也得到了與之類似的結(jié)論[2]。蒙肖蓮等對(duì)環(huán)境污染管理過程進(jìn)行了博弈分析，認(rèn)為通過鼓勵(lì)污染處理或就地污染最小化，能夠達(dá)到對(duì)企業(yè)行為的理性控制[3]。楊林等基于完全理性假設(shè)，研究了監(jiān)管部門和廠商之間的博弈與環(huán)境惡化之間的關(guān)系[4]。張學(xué)剛等在傳統(tǒng)成本的基礎(chǔ)上引入了聲譽(yù)成本和政治成本，探討了政府環(huán)境監(jiān)管與企業(yè)污染治理的互動(dòng)決策問題[5]。一些學(xué)者認(rèn)為加強(qiáng)政府監(jiān)管和違規(guī)處罰有助于環(huán)境質(zhì)量的改善[6,7]，而張倩等建立的動(dòng)態(tài)博弈模型表明，政府監(jiān)管強(qiáng)度并不能直接影響企業(yè)的排污水平[8]。此外，Barrett和Kennedy對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下政府環(huán)境決策的非合作博弈進(jìn)行了分析[9,10]。崔亞飛等研究了我國(guó)地方政府間的污染治理策略問題，朱平芳等則對(duì)地方政府為吸引FDI展開的環(huán)境政策博弈進(jìn)行了理論和實(shí)證研究[11,12]。

通過回顧已有研究成果可知，在內(nèi)容上，以往相關(guān)研究側(cè)重于分析地方政府與企業(yè)以及地方政府之間的博弈關(guān)系，對(duì)地方政府與中央政府的行為互動(dòng)研究還比較缺乏；在方法上，以往相關(guān)研究多以博弈方完全理性為基本假設(shè)，缺乏以有限理性為前提的博弈分析。我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策由中央政府統(tǒng)一制定，由地方政府負(fù)責(zé)執(zhí)行，隨著財(cái)政分權(quán)改革的不斷深化，地方政府與中央政府的利益目標(biāo)分離導(dǎo)致雙方在規(guī)制政策的執(zhí)行過程中存在博弈關(guān)系。針對(duì)地方政府與中央政府的環(huán)境規(guī)制策略研究，有助于探析我國(guó)環(huán)境污染問題的深層原因以及環(huán)境規(guī)制失靈的內(nèi)在機(jī)理。由于現(xiàn)實(shí)中博弈主體并不具備完美的分析推理和準(zhǔn)確決策的能力，而基于有限理性的理論分析會(huì)更加具有實(shí)際意義，因此，本文采用演化博弈工具研究環(huán)境規(guī)制執(zhí)行過程中地方政府與中央政府的策略行為，分析博弈主體的行為演化規(guī)律和演化穩(wěn)定策略，以期深化和拓展已有研究，為促進(jìn)環(huán)境規(guī)制政策的高效執(zhí)行提供理論依據(jù)。

1 問題描述與模型基本設(shè)定

財(cái)政分權(quán)改革打破了地方政府與中央政府一體化的權(quán)力結(jié)構(gòu)，地方政府擁有了更多的自主決策權(quán)，并逐漸成為相對(duì)獨(dú)立的利益主體。在環(huán)境污染的治理過程中，地方政府在貫徹中央政府的環(huán)境政策同時(shí)，也在不斷以實(shí)際行動(dòng)維護(hù)自身利益，地方政府與中央政府的關(guān)系表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)的重復(fù)博弈。首先對(duì)博弈模型做出如下基本假設(shè)：

1.1 博弈方及策略

假設(shè)博弈的一方為地方政府，博弈的另一方為中央政府。地方政府的策略選擇有兩種，執(zhí)行環(huán)境規(guī)制和不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制，策略集為{執(zhí)行，不執(zhí)行}；中央政府的策略選擇有兩種，監(jiān)查地方政府的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行狀況和不監(jiān)查地方政府的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行狀況，策略集為{監(jiān)查，不監(jiān)查}。

1.2 收益矩陣

假設(shè)只要中央政府對(duì)地方政府實(shí)施監(jiān)查，就能發(fā)現(xiàn)地方政府是否執(zhí)行了環(huán)境規(guī)制，若地方政府不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制，則對(duì)其進(jìn)行處罰；如果中央政府不實(shí)施監(jiān)查，則不能發(fā)現(xiàn)地方政府是否執(zhí)行了環(huán)境規(guī)制，相應(yīng)也就不存在處罰；地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制可以約束企業(yè)排污行為、改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，但也會(huì)增大企業(yè)成本、阻礙地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)間接影響中央政府的收益水平；治理污染會(huì)使企業(yè)支付更多的成本卻不會(huì)帶來(lái)直接的收益，如果沒有環(huán)境規(guī)制的約束，追逐利潤(rùn)最大化的排污企業(yè)并不會(huì)主動(dòng)治理污染，因此地方政府不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致地方環(huán)境質(zhì)量下降，而地方環(huán)境質(zhì)量下降也會(huì)對(duì)全國(guó)整體環(huán)境質(zhì)量造成不利影響。

符號(hào)設(shè)定：Z為中央政府總收益水平；V為地方政府總收益水平；C1為地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本；C2為中央政府監(jiān)查成本；G為執(zhí)行環(huán)境規(guī)制對(duì)地方經(jīng)濟(jì)造成的損失；F為中央政府對(duì)地方政府的處罰額；P為地方政府不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制所引致的地方環(huán)境污染損失；h為執(zhí)行環(huán)境規(guī)制使得地方環(huán)境質(zhì)量得到的改善；α為地方政府向中央政府的繳稅比率(0<α<1)；β為地方環(huán)境污染損失在全國(guó)環(huán)境污染總損失中的占比(0<β<1)。為簡(jiǎn)便并不失一般性，本文假定所有符號(hào)取值均大于零。根據(jù)上述基本設(shè)定，考慮2×2非對(duì)稱重復(fù)博弈，其階段博弈的支付矩陣如表1所示。

表1 地方政府與中央政府博弈的支付矩陣

2 地方政府與中央政府的演化博弈分析

在地方政府與中央政府的環(huán)境規(guī)制博弈中，中央政府對(duì)地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的意愿缺乏了解，地方政府對(duì)中央政府的政策決心和監(jiān)查力度所掌握的信息也十分有限，博弈雙方的理性程度較低，其行為策略都是基于有限理性而做出的。因此，地方政府與中央政府都不是一次博弈就能找到最優(yōu)策略，而是通過試錯(cuò)、總結(jié)和模仿，不斷尋找較優(yōu)策略，最終形成穩(wěn)定策略。在這種情況下，靜態(tài)博弈下的納什均衡并不能對(duì)地方政府與中央政府的行為特征做出真實(shí)的描述，而基于演化博弈理論的地方政府與中央政府的行為策略研究則會(huì)更加符合實(shí)際。

演化博弈理論放松了完全理性的假設(shè)，能夠更加貼近現(xiàn)實(shí)地解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。該理論中最基本的均衡概念為演化穩(wěn)定策略(Evolutionarily Stable Strategy，ESS)，它是指當(dāng)群體達(dá)到能夠消除任何小的突變的狀態(tài)時(shí)所選擇的策略[13]。其含義在于，重復(fù)博弈中的有限理性個(gè)體不斷調(diào)整策略以追求自身收益的改善，最終達(dá)到一種動(dòng)態(tài)平衡。在這種平衡狀態(tài)下，任何個(gè)體都會(huì)趨于某個(gè)穩(wěn)定策略而不愿再改變，即便在受到少量錯(cuò)誤干擾后仍能恢復(fù)均衡。而“復(fù)制動(dòng)態(tài)”(Replicator Dynamics)則是模擬有限理性個(gè)體策略調(diào)整過程的最主要的動(dòng)態(tài)機(jī)制，其核心思想是群體中采用某策略的比例的變化率與該策略被采用的比例成正比，與該策略的期望收益大于群體平均收益的幅度成正比，高于群體平均收益的策略會(huì)被學(xué)習(xí)、模仿和發(fā)展，而低于群體平均收益的策略則將被逐漸淘汰[14]?？紤]到地方政府與中央政府的有限理性及其策略調(diào)整過程的漸進(jìn)性，本文使用復(fù)制動(dòng)態(tài)機(jī)制模擬雙方的重復(fù)博弈過程。

令地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例為x，則選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例為1-x；中央政府選擇監(jiān)查策略的比例為y，則選擇不監(jiān)查策略的比例為1-y。

在地方政府方面，執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的期望收益為：

U1=y(V-C1-G+h)+(1-y)(V-C1-G+h)

不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的期望收益為：

U2=y(V-F-P)+(1-y)(V-P)

地方政府的平均收益為：

則地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

將U1和U2代入到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可以得到：

(1)

在中央政府方面，選擇監(jiān)查策略的期望收益為：

U3=x(Z-C2-αG+βh)+(1-x)(Z-C2+F-βP)

選擇不監(jiān)查策略的期望收益為：

U4=x(Z-αG+βh)+(1-x)(Z-βP)

中央政府的平均收益為：

則中央政府選擇監(jiān)查策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

將U3和U4代入到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可以得到：

(2)

將式(1)和式(2)聯(lián)立，可以得到地方政府和中央政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)：

(3)

復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)(3)的均衡點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的策略組合為演化博弈的一個(gè)均衡，簡(jiǎn)稱為演化均衡[15]。如果從系統(tǒng)中某均衡點(diǎn)的任意小鄰域內(nèi)出發(fā)的軌線最終都演化趨向于該均衡點(diǎn)，則稱該均衡點(diǎn)是局部漸近穩(wěn)定的，即演化穩(wěn)定點(diǎn)[16]。利用雅可比矩陣的局部穩(wěn)定分析方法可以分析均衡點(diǎn)的局部漸進(jìn)穩(wěn)定性，并由此得到演化穩(wěn)定點(diǎn)及其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)。對(duì)系統(tǒng)中的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別求關(guān)于和的偏導(dǎo)數(shù)，則其雅可比矩陣為[17]：

矩陣J的行列式為：

detJ=(1-2x)(yF-C1-G+h+P)(1-2y)(F-C2-xF)-F(1-x)xF(y-1)y

矩陣J的跡為：

trJ=(1-2x)(yF-C1-G+h+P)+(1-2y)(F-C2-xF)

依據(jù)演化博弈理論，滿足detJ>0，trJ<0的均衡點(diǎn)為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，于是進(jìn)行以下分析。

分析1 當(dāng)P+h-C1-G>0，F(xiàn)-C2>0時(shí)，由方程組(3)可以得到復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的四個(gè)均衡點(diǎn)，即O(0,0)，A(1,0)，B(1,1)，C(0,1)，則它們對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣行列式與跡符號(hào)分析如表2所示。

表2 行列式與跡符號(hào)分析(P+h-C1-G>0，F(xiàn)-C2>0)

在條件表達(dá)式中，P+h為地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制時(shí)獲得的環(huán)境質(zhì)量改善與所避免的環(huán)境污染損失(選擇“執(zhí)行”策略則可以避免“不執(zhí)行”策略所帶來(lái)的損失)之和，亦即地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的總收益；C1+G為地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制對(duì)地方經(jīng)濟(jì)造成的損失與環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本之和，亦即地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的總成本。因此P+h-C1-G表示地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的凈收益。由表2可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制凈收益為正，同時(shí)中央政府的處罰額大于其監(jiān)查成本時(shí)，博弈的均衡點(diǎn)中A(1,0)為演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為(執(zhí)行，不監(jiān)查)，即地方政府傾向于選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略，中央政府傾向于選擇不監(jiān)查策略。

分析2 當(dāng)P+h-C1-G>0，F(xiàn)-C2<0時(shí)，由方程組(3)可以得到復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的四個(gè)均衡點(diǎn)，即O(0,0)，A(1,0)，B(1,1)，C(0,1)，則它們對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣行列式與跡符號(hào)分析如表3所示。

表3 行列式與跡符號(hào)分析(P+h-C1-G>0，F(xiàn)-C2<0)

由表3可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制凈收益為正，同時(shí)中央政府的處罰額小于其監(jiān)查成本時(shí)，博弈的均衡點(diǎn)中A(1,0)為演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為(執(zhí)行，不監(jiān)查)，即地方政府傾向于選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略，中央政府傾向于選擇不監(jiān)查策略。

分析3 當(dāng)P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2<0,F+P+h-C1-G<0時(shí)，由方程組(3)可以得到復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的四個(gè)均衡點(diǎn)，即O(0,0)，A(1,0)，B(1,1)，C(0,1)，則它們對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣行列式與跡符號(hào)分析如表4所示。

表4 行列式與跡符號(hào)分析(P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2<0,F+P+h-C1-G<0)

由表4可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制凈收益為負(fù)，中央政府的處罰額小于其監(jiān)查成本，同時(shí)環(huán)境規(guī)制凈收益與處罰額之和為負(fù)時(shí)，博弈的均衡點(diǎn)中O(0,0)為演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為(不執(zhí)行，不監(jiān)查)，即地方政府傾向于選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略，中央政府傾向于選擇不監(jiān)查策略。

分析4 當(dāng)P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2<0,F+P+h-C1-G>0時(shí)，由方程組(3)可以得到復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的四個(gè)均衡點(diǎn)，即O(0,0)，A(1,0)，B(1,1)，C(0,1)，則它們對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣行列式與跡符號(hào)分析如表5所示。

表5 行列式與跡符號(hào)分析(P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2<0,F+P+h-C1-G>0)

由表5可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制凈收益為負(fù)，中央政府的處罰額小于其監(jiān)查成本，同時(shí)環(huán)境規(guī)制凈收益與處罰額之和為正時(shí)，博弈的均衡點(diǎn)中O(0,0)為演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為(不執(zhí)行，不監(jiān)查)，即地方政府傾向于選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略，中央政府傾向于選擇不監(jiān)查策略。

分析5 當(dāng)P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2>0,F+P+h-C1-G<0時(shí)，由方程組(3)可以得到復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的四個(gè)均衡點(diǎn)，即O(0,0)，A(1,0)，B(1,1)，C(0,1)，則它們對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣行列式與跡符號(hào)分析如表6所示。

表6 行列式與跡符號(hào)分析(P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2>0,F+P+h-C1-G<0)

由表6可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制凈收益為負(fù)，中央政府的處罰額大于其監(jiān)查成本，同時(shí)環(huán)境規(guī)制凈收益與處罰額之和為負(fù)時(shí)，博弈的均衡點(diǎn)中C(0,1)為演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為(不執(zhí)行，監(jiān)查)，即地方政府傾向于選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略，中央政府傾向于選擇監(jiān)查策略。

表7 行列式與跡符號(hào)分析(P+h-C1-G<0，F(xiàn)-C2>0,F+P+h-C1-G>0)

由表7可知，當(dāng)環(huán)境規(guī)制凈收益為負(fù)，中央政府的處罰額大于其監(jiān)查成本，同時(shí)環(huán)境規(guī)制凈收益與處罰額之和為正時(shí)，點(diǎn)O(0,0)、A(1,0)、B(1,1)、C(0,1)均為鞍點(diǎn)，點(diǎn)D(x*,y*)為中心點(diǎn)，沒有演化穩(wěn)定策略(ESS)。在此種情形下，對(duì)于地方政府，令F(x)=x(1-x)(yF-C1-G+h+P)=0，得到的兩個(gè)穩(wěn)定態(tài)為x=0，x=1。如果初始狀態(tài)水平y(tǒng)=y*，則所有x水平都是穩(wěn)定態(tài)。即當(dāng)中央政府選擇監(jiān)查策略的比例為y*(監(jiān)查比例臨界值)時(shí)，則任何水平的地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行比例都可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。如果初始狀態(tài)水平y(tǒng)>y*，則有F(x)>0，F(xiàn)′(0)>0，F(xiàn)′(1)<0，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理可知，此時(shí)x=1是穩(wěn)定態(tài)。如圖1所示：初始狀態(tài)下，當(dāng)中央政府選擇監(jiān)查策略的比例大于y*時(shí)，則地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例會(huì)逐漸升高，直至地方政府完全選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制而達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。如果初始狀態(tài)水平y(tǒng)0，所以x=0是穩(wěn)定態(tài)。如圖2所示：初始狀態(tài)下，當(dāng)中央政府選擇監(jiān)查策略的比例小于y*時(shí)，則地方政府選擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例會(huì)逐漸降低，直至地方政府完全選擇不執(zhí)行環(huán)境規(guī)制而達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

圖1 地方政府演化相位圖(y>y*)

圖2 地方政府演化相位圖(y

對(duì)于中央政府，令F(y)=y(1-y)(F-C2-xF)=0，得到的兩個(gè)穩(wěn)定態(tài)為y=0，y=1。如果初始狀態(tài)水平x=x*，則所有y水平都是穩(wěn)定態(tài)。即當(dāng)?shù)胤秸x擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例為x*(環(huán)境規(guī)制執(zhí)行比例臨界值)時(shí)，則任何水平的中央政府監(jiān)查比例都可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。如果初始狀態(tài)水平x>x*，則有F(y)<0，F(xiàn)′(0)<0，F(xiàn)′(1)>0，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理可知，此時(shí)y=0是穩(wěn)定態(tài)。如圖3所示：初始狀態(tài)下，當(dāng)?shù)胤秸x擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例大于x*時(shí)，則中央政府對(duì)地方政府的監(jiān)查比例會(huì)逐漸降低，直到中央政府完全選擇不監(jiān)查而達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。如果初始狀態(tài)水平x0，F(xiàn)′(0)>0，F(xiàn)′(1)<0，所以y=1是穩(wěn)定態(tài)。如圖4所示：在初始狀態(tài)下，當(dāng)?shù)胤秸x擇執(zhí)行環(huán)境規(guī)制策略的比例小于x*時(shí)，則中央政府對(duì)地方政府的監(jiān)查比例會(huì)逐漸提高，直到中央政府完全選擇監(jiān)查而達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

圖3 中央政府演化相位圖(x>x*)

圖4 中央政府演化相位圖(x

進(jìn)一步，可以將地方政府與中央政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系更為直觀地表示為圖5。

圖5 地方政府與中央政府的演化博弈相位圖(分析6)

3 結(jié)論與政策建議

本文基于演化博弈理論建立了環(huán)境規(guī)制執(zhí)行過程中地方政府與中央政府的演化博弈模型，分析了不同情形下地方政府與中央政府的演化穩(wěn)定策略，研究結(jié)果表明：

因此，要促使地方政府高效地執(zhí)行環(huán)境規(guī)制、改善環(huán)境質(zhì)量，應(yīng)努力降低中央政府的監(jiān)查成本，加強(qiáng)中央政府對(duì)地方政府的監(jiān)查強(qiáng)度和違規(guī)處罰力度。另外，從整個(gè)社會(huì)福利水平的角度來(lái)看，理想局面為地方政府主動(dòng)執(zhí)行環(huán)境規(guī)制、中央政府無(wú)需監(jiān)查，即分析1和分析2中的演化穩(wěn)定策略(執(zhí)行，不監(jiān)查)。所以，應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)貼等手段降低環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本、降低環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)將環(huán)境質(zhì)量改善程度納入到地方政府政績(jī)考核體系，以此提高地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的收益。

[1] Moledina A A, Coggins J S, Polasky S, et al. Dynamic environmental policy with strategic firms: prices versus quantities[J]. Journal of Environmental Economics and Management, 2003, 45(2): 356-76.

[2] 鄧峰.基于不完全執(zhí)行污染排放管制的企業(yè)與政府博弈分析[J].預(yù)測(cè),2008,27(1):67- 71.

[3] 蒙肖蓮,杜寬旗,蔡淑琴.環(huán)境政策問題分析模型研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2005,22(5):79- 88.

[4] 楊林,高宏霞.基于經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境監(jiān)管部門和廠商之間的博弈研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2012,(21):51-55.

[5] 張學(xué)剛,鐘茂初.政府環(huán)境監(jiān)管與企業(yè)污染的博弈分析及對(duì)策研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2011,21(2):31-35.

[6] 王齊.政府管制與企業(yè)排污的博弈分析[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2004,14(3):119-122.

[7] 盧方元.環(huán)境污染問題的演化博弈分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐,2007,27(9):148-152.

[8] 張倩,曲世友.環(huán)境規(guī)制下政府與企業(yè)環(huán)境行為的動(dòng)態(tài)博弈與最優(yōu)策略研究[J].預(yù)測(cè),2013,32(4):35- 40.

[9] Barrett S. Strategic environmental policy and international trade[J]. Journal of Public Economics, 1994, 54(3): 325-338.

[10] Kennedy P W. Equilibrium pollution taxes in open economies with imperfect competition[J]. Journal of Environmental Economics and Management, 1994, 27(1): 49- 63.

[11] 崔亞飛,劉小川.中國(guó)地方政府間環(huán)境污染治理策略的博弈分析——基于政府社會(huì)福利目標(biāo)的視角[J].理論與改革,2009,(6):62- 65.

[12] 朱平芳,張征宇,姜國(guó)麟.FDI與環(huán)境規(guī)制:基于地方分權(quán)視角的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2011,(6):133-145.

[13] Smith J M. The theory of games and the evolution of animal conflicts[J]. Journal of Theoretical Biology, 1974, 47(1): 209-221.

[14] Taylor P D, Jonker L B. Evolutionarily stable strategies and game dynamics[J]. Mathematical Biosciences, 1978, 40(1): 145-156.

[15] 孫慶文,陸柳,嚴(yán)廣樂,等.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐,2003,(7):11-16.

[16] 易余胤,劉漢民.經(jīng)濟(jì)研究中的演化博弈理論[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2005,166(8):8-13.

[17] Friedman D. Evolutionary games in economics[J]. Econometrica, 1991, 59(3): 637- 666.

Evolutionary Game Analysis of Local Government and Central Government in Environmental Regulation

PAN Feng1, XI Bao2, WANG Lin1

(1.School of Management, Harbin Institute of Technology, Harbin 150001, China; 2.School of Public Administration and Law, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China)

For the interaction between local government and central government in environmental regulation, the evolutionary process of decision is discussed based on the evolutionary game theory. In this paper, an asymmetric evolutionary game model between local government and central government is established to study the behavioral characteristics of participants in environmental regulation. Behavioral evolutionary law of participants is found out according to the replicator dynamics equation, evolutionarily stable strategy is analyzed, and the related influencing factors are also considered. The results show that the evolutionarily stable strategy of local government and central government is affected by the initial states of environmental regulation system, the cost of environmental regulation of local government, the income of environmental regulation of local government, the cost of supervision of central government, the punishment of central government to local government. The implementation of environmental regulation of local government will be promoted by reducing the cost of supervision, strengthening supervision and punishment to local government, reducing the cost of environmental regulation, increasing the income of environmental regulation, which contributes to the improvement of environmental quality.

environmental regulation; evolutionarily stable strategy; evolutionary game theory; local government; central government

2013- 08-18

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(12AGL010)；國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(61074133)

潘峰(1983-)，男，吉林蛟河人，博士研究生，主要研究方向：環(huán)境規(guī)制；西寶(1970-)，男，黑龍江富錦人，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：公共管理、管理科學(xué)與工程。

F224.32

A

1007-3221(2015)03- 0088- 06