論我國(guó)境外投資核準(zhǔn)制度改革

梁春雨

【摘 要】擁有一套完善的境外投資核準(zhǔn)制度不但能夠?yàn)榫惩馔顿Y營(yíng)造出一個(gè)良好的環(huán)境，同時(shí)還可以提高我國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)收益。然而，此項(xiàng)制度在發(fā)展的進(jìn)程中仍然存在著諸多的問題，例如范圍設(shè)定不清晰、審核條件不相近以及相關(guān)權(quán)限的設(shè)計(jì)不夠合理等等。為了盡快的改善這些問題，盡快的對(duì)現(xiàn)有的境外投資核準(zhǔn)制度進(jìn)行優(yōu)化和升級(jí)是非常有必要的。

【關(guān)鍵詞】境外投資；核準(zhǔn)；公共利益

一、境外投資核準(zhǔn)制度所存在的問題及其解決方法

1.核準(zhǔn)范圍同核準(zhǔn)條件

境外投資核準(zhǔn)制度的范圍和條件能夠直接關(guān)系到公共利益同個(gè)人利益是否保持在合理的狀態(tài)當(dāng)中。但是在原有的制度中，當(dāng)兩者之間發(fā)生矛盾后通常都是以公共利益為主，個(gè)人利益為輔。長(zhǎng)此以往，這種缺少特定范圍和條件的核準(zhǔn)狀態(tài)讓整個(gè)核準(zhǔn)制度嚴(yán)重的缺少公信力，繼而難以達(dá)到應(yīng)有的效能。

針對(duì)此種現(xiàn)象，國(guó)家應(yīng)該采取負(fù)面清單的方式來(lái)對(duì)核準(zhǔn)范圍和條件進(jìn)行確定。其中，由于肯定列舉所需要經(jīng)歷的審核時(shí)間較長(zhǎng)，以至于針對(duì)那些在超出公共利益以外的投資被直接否定。而負(fù)面清單不僅審核時(shí)間快，審核程度簡(jiǎn)便，同時(shí)還能夠讓企業(yè)的獲批范圍大大增加，從而在根本上提高核準(zhǔn)制度的時(shí)效性和審批效率。

2.核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同權(quán)限

國(guó)家商務(wù)部和發(fā)改委都擁有核準(zhǔn)權(quán)，兩者雖然在權(quán)限的分工上有著一定的區(qū)別，但是在實(shí)際的工作中卻難以避免出現(xiàn)權(quán)利相似或者重疊的現(xiàn)象，繼而增加了企業(yè)的工作內(nèi)容和實(shí)際負(fù)擔(dān)。此種現(xiàn)象不但加大了對(duì)境外投資的管理難度，同時(shí)還在某種程度上浪費(fèi)了國(guó)家與企業(yè)的人力、物力和財(cái)力資源。

建立一個(gè)專項(xiàng)部門來(lái)行使核準(zhǔn)權(quán)是改變當(dāng)前權(quán)利重疊的最優(yōu)方案，我國(guó)可以效仿其他發(fā)達(dá)國(guó)家的做法。舉例說(shuō)明：韓國(guó)成立了專門的“海外投資實(shí)業(yè)審議委員會(huì)”，并賦予其絕對(duì)的審核權(quán)限。此種做法不但提高了審批工作的效率，同時(shí)還節(jié)約了國(guó)家政府的各項(xiàng)資源。

二、推動(dòng)境外投資核準(zhǔn)制度完成改革的有關(guān)措施

1.對(duì)自動(dòng)許可制和登記備案制進(jìn)一步優(yōu)化和完善

自動(dòng)許可制即為當(dāng)企業(yè)投資一方向國(guó)家有關(guān)審核部門提交了申請(qǐng)文件以后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)卻沒有得到明確的答復(fù)就可以將審核結(jié)果自動(dòng)判定為通過。此種制度具有著效率高且操作簡(jiǎn)單的特點(diǎn)，并且能夠讓投資方可以對(duì)整個(gè)核準(zhǔn)制度產(chǎn)生一定的可預(yù)見性。在2014國(guó)家商務(wù)部頒布的新的《境外投資管理辦法》中，企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的應(yīng)實(shí)行核準(zhǔn)管理。企業(yè)其他情形的境外投資應(yīng)實(shí)行備案管理。對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)。對(duì)屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案，地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門備案。如果我國(guó)的投資主體除涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)外的備案類境外投資，可以直接通過系統(tǒng)上報(bào)，到商務(wù)部門處遞交紙質(zhì)文件后三個(gè)工作日以內(nèi)收到備案文件就可以予以實(shí)行，但是對(duì)于核準(zhǔn)制類的境外投資，需要20至30個(gè)工作日才能完成。此種形式就非常的接近于自動(dòng)許可制度，只需要稍加改動(dòng)就可以直接使用。

登記備案制即為直接躍過我國(guó)行政部門的相關(guān)審核和調(diào)查，僅僅完成整個(gè)備案流程后就能夠得到審批結(jié)果，此項(xiàng)制度適用于那些毋須進(jìn)行核準(zhǔn)的特殊情況。然而，目前國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部已經(jīng)開始試著推行了等級(jí)備案制，但是應(yīng)在今后的工作中將登記備案制度進(jìn)一步的改革，并且在合理的條件之上盡可能的擴(kuò)大此項(xiàng)制度的應(yīng)用范圍。此外，登記備案制度不應(yīng)該被單獨(dú)用在境外投資的項(xiàng)目當(dāng)中，國(guó)家應(yīng)該讓所有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)和條件的投資企業(yè)都能夠享受此項(xiàng)制度所帶來(lái)的便利。

2.對(duì)其他配套制度進(jìn)一步優(yōu)化和完善

（1）實(shí)行鼓勵(lì)制度和引導(dǎo)制度。目前，國(guó)際中的發(fā)達(dá)國(guó)家一般情況下都不會(huì)直接對(duì)國(guó)家的境外投資進(jìn)行裁決或干預(yù)，而是選擇一些比較委婉的做法來(lái)對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)。我國(guó)也可以效仿這種方式，改變以往那種“硬性”的干預(yù)和管理制度，取而代之的是那種軟性的、間接式的鼓勵(lì)和引導(dǎo)的做法。此外，針對(duì)境外投資結(jié)構(gòu)、境外國(guó)家分類的優(yōu)化工作以及避免無(wú)目的投資等，都可以采取鼓勵(lì)和引導(dǎo)的方式來(lái)進(jìn)行調(diào)控。

（2）優(yōu)化事后的服務(wù)內(nèi)容和管理制度。本文所提到的境外投資核準(zhǔn)制度是國(guó)家對(duì)于企業(yè)和參與者所制定的一種事前規(guī)定，但是通過實(shí)踐證明，此種單純的事前規(guī)定根本無(wú)法很好的達(dá)到其應(yīng)有的效果。舉例說(shuō)明，國(guó)家政府對(duì)于投資者的審核標(biāo)準(zhǔn)僅僅是通過對(duì)方所出示的有關(guān)資料，至于資料的準(zhǔn)確性以及完整性是很難進(jìn)行準(zhǔn)確判斷的。尤其是針對(duì)那些帶有隱晦性且附加性的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，核準(zhǔn)部門更加無(wú)法如齊天大圣一般用“火眼金睛”來(lái)進(jìn)行識(shí)別。為此，筆者認(rèn)為，在日后的工作中加大事后管理和服務(wù)的力度是非常重要的一個(gè)方面，國(guó)家可以從以下幾個(gè)方面來(lái)入手：制定出有關(guān)投資方和投資項(xiàng)目的披露規(guī)定；制定對(duì)境外投資項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)監(jiān)管制度；制定有關(guān)于境外投資的財(cái)政稅收政策以及針對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)等等。此外，國(guó)家還應(yīng)該針對(duì)事后管理制定出一套完善的獎(jiǎng)懲制度，從而對(duì)那些有違反制度意向或已經(jīng)違反制度的投資人或企業(yè)帶來(lái)一定的威懾作用。

三、結(jié)語(yǔ)

境外投資不僅僅是企業(yè)的一種商業(yè)形式，由于它所設(shè)計(jì)的領(lǐng)域和范圍較廣，所以對(duì)國(guó)家的公共利益和和個(gè)人利益都有著深遠(yuǎn)的影響。如今，我國(guó)的境外投資核準(zhǔn)制度雖然仍然存在著一些問題，但是卻在不斷的改革中取得了較為明顯的進(jìn)展。相信在不久的將來(lái)，我國(guó)的境外投資環(huán)境一定會(huì)更健康，更和諧。

參考文獻(xiàn)：

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