大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究

李臻洋+任超+汝小龍

【摘 要】通過闡述我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宏觀環(huán)境，并結(jié)合我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)背景情況，提出從企業(yè)發(fā)展的不同階段出發(fā)，判斷我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)所處的發(fā)展時(shí)期，并結(jié)合當(dāng)前時(shí)期下企業(yè)的內(nèi)、外部環(huán)境分析，從而在宏觀上給予大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位，進(jìn)而列舉多種微觀知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術(shù)形式，以期為我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)提供理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)；戰(zhàn)略定位；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、引言

自改革開放至今，我國(guó)已經(jīng)成為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的重要參與者，尤其在核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領(lǐng)域，經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和自主創(chuàng)新的發(fā)展過程。加入WTO后，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵不再是關(guān)稅壁壘，而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘。能否加快我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，融入經(jīng)濟(jì)全球化大潮，在世界經(jīng)濟(jì)中占有一席之地，關(guān)鍵在于知識(shí)或智力資源的占有；而要占有知識(shí)和智力資源，最根本的是依法取得高新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。

因此，由政府主導(dǎo)的核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領(lǐng)域的大型企業(yè)，應(yīng)積極地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，在執(zhí)行企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃的同時(shí)，科學(xué)、高效地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以期打造擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一流品牌。

二、宏觀環(huán)境

國(guó)務(wù)院在2006年發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》中提到，今后15年科技工作的指導(dǎo)方針是“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”，并把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置。為落實(shí)十七大的“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，國(guó)務(wù)院2008年發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中，第一次把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提到了國(guó)家戰(zhàn)略層面，并提出“培育一批國(guó)際知名品牌”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

落實(shí)國(guó)家建設(shè)自主創(chuàng)新型企業(yè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品走向國(guó)際的目標(biāo)，推動(dòng)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，國(guó)內(nèi)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)均積極地展開技術(shù)改進(jìn)、并結(jié)合自主創(chuàng)新，打造一流品牌。例如核電、航空、高鐵、汽車等領(lǐng)域的企業(yè)，在貫徹執(zhí)行國(guó)家戰(zhàn)略的同時(shí)，積極地開拓海外市場(chǎng)，參與國(guó)際合作和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。

在國(guó)內(nèi)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)積極地打造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌的同時(shí)，國(guó)外技術(shù)寡頭企業(yè)爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，它們以其良好的品牌效應(yīng)為基礎(chǔ)，正迅速地瓜分著世界上潛在的市場(chǎng)，給我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)產(chǎn)品走向國(guó)際的戰(zhàn)略實(shí)施帶來了巨大的挑戰(zhàn)。

三、企業(yè)技術(shù)背景

我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)，例如核電、航空、高鐵、汽車等領(lǐng)域的企業(yè)，由于技術(shù)引進(jìn)的歷史背景，其所擁有的技術(shù)是在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)上，消化吸收、再創(chuàng)新的產(chǎn)物，勢(shì)必與國(guó)外同行業(yè)技術(shù)寡頭企業(yè)有著千絲萬縷的關(guān)系；因此，中國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的技術(shù)或產(chǎn)品在向國(guó)外出口時(shí)可能會(huì)受到某些條件的限制或制約。

同時(shí)伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易一體化，我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)不可能采取所有技術(shù)均國(guó)內(nèi)自主研發(fā)、所有設(shè)備均國(guó)內(nèi)制造的模式，設(shè)備的采購(gòu)既要考慮可靠性、國(guó)產(chǎn)化可行性，也要考慮其經(jīng)濟(jì)性，因而必然會(huì)給我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的技術(shù)或產(chǎn)品口第三國(guó)帶來一定的障礙和困難。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位

一個(gè)企業(yè)從誕生到做強(qiáng)做大，需要經(jīng)歷若干的階段，期間也行會(huì)一帆風(fēng)順，但大多都是在大風(fēng)大浪中曲折前行并成長(zhǎng)的。

我國(guó)的大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)，以學(xué)習(xí)他人長(zhǎng)處為基礎(chǔ)，自我創(chuàng)新為過程，參與國(guó)際比拼為目標(biāo)，要想實(shí)現(xiàn)后發(fā)先至，往往要經(jīng)歷三個(gè)戰(zhàn)略階段。

第一階段為防御化階段，企業(yè)處于起步期，各方面技術(shù)均未達(dá)到成熟或仍受制于人；

第二階段為競(jìng)爭(zhēng)化階段，企業(yè)處于上升期，具備了一定技術(shù)研發(fā)實(shí)力，并擁有了部分代表先進(jìn)生產(chǎn)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，但核心技術(shù)仍然未實(shí)行突破或仍受制于人；

第三階段為經(jīng)營(yíng)化階段，企業(yè)處于成熟期，具備了較強(qiáng)技術(shù)研發(fā)實(shí)力，并擁有了大量代表先進(jìn)生產(chǎn)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，其中不乏競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手覬覦的核心技術(shù)。

就核電企業(yè)為例，其內(nèi)外部環(huán)境情況如下：

內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（S）：具備科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)，擁有一定的技術(shù)研發(fā)力量；企業(yè)品牌具有一定的影響力；具有充足的研究資金；

內(nèi)部劣勢(shì)（W）：內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和專業(yè)人才缺失；關(guān)鍵和核心技術(shù)缺乏；現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為零散，尚未達(dá)到能夠支撐一流品牌的體系需求；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)薄弱；

外部機(jī)會(huì)（O）：企業(yè)得到國(guó)家和各級(jí)地方政府的高度重視和大力支持；碳減排以及能源經(jīng)濟(jì)性的需求推動(dòng)國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，國(guó)內(nèi)外具有廣闊的技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)市場(chǎng)；國(guó)內(nèi)外合作趨勢(shì)明顯，為技術(shù)間的交流和合作提供了較好的平臺(tái)；

外部威脅（T）：國(guó)外企業(yè)推出其新一代技術(shù)品牌，并積極地參與到國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中；國(guó)外企業(yè)寡頭在其選擇的市場(chǎng)國(guó)設(shè)置強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，限制新興企業(yè)的異軍突起；由于中國(guó)核電企業(yè)技術(shù)的技術(shù)引進(jìn)背景，其存在著技術(shù)引進(jìn)合同條款的限制風(fēng)險(xiǎn)。

基于上述分析，可以初步判斷中國(guó)核電企業(yè)正處于第二階段或正向第三階段過渡的時(shí)期，因此建議其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以克服內(nèi)部劣勢(shì)為基礎(chǔ)，圍繞內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和外部機(jī)會(huì)為關(guān)鍵，防御外部威脅為重點(diǎn)。

因此，我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)企業(yè)需分析所處的內(nèi)外部環(huán)境，確定企業(yè)目前所處的戰(zhàn)略階段，進(jìn)而挖掘并利用內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和外部機(jī)會(huì)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)并克服內(nèi)部劣勢(shì)和外部威脅，進(jìn)而選擇并實(shí)施科學(xué)合理的戰(zhàn)略，以期實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的快速發(fā)展。

五、戰(zhàn)術(shù)研究

無論采用什么類型的戰(zhàn)略，均會(huì)涉及到相應(yīng)的戰(zhàn)術(shù)選擇和應(yīng)用。根據(jù)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)戰(zhàn)情況，將可能采取的戰(zhàn)術(shù)分為兩大類：機(jī)制性戰(zhàn)術(shù)和實(shí)戰(zhàn)型戰(zhàn)術(shù)，通過對(duì)不同戰(zhàn)術(shù)類型進(jìn)行組合，從而達(dá)到不同的戰(zhàn)略目標(biāo)。

1.機(jī)制性戰(zhàn)術(shù)

（1）科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作流程endprint

建立科學(xué)的管理模式，以系統(tǒng)工程思想為指導(dǎo)，結(jié)合全過程管理流程要求，層次地梳理出項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，形成模塊化、層次化的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃。

（2）人才儲(chǔ)備和培養(yǎng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是復(fù)雜而多變的，針對(duì)技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)自身的現(xiàn)狀，搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才儲(chǔ)備機(jī)制，并組建多層級(jí)多樣化的培養(yǎng)機(jī)制。

（3）獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制

在國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)上，大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)也應(yīng)該建立健全企業(yè)一級(jí)的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制，可以采集一系列措施，包括以下一些措施：

第一，建立合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)制度，例如針對(duì)在科研項(xiàng)目全過程進(jìn)展過程中，可以建立企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金，向各層級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才發(fā)放企業(yè)內(nèi)部基金獎(jiǎng)勵(lì)。

針對(duì)專利收益層面，企業(yè)可以在授權(quán)專利的有效期內(nèi)，付給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人一定報(bào)酬。

第二，完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)精神激勵(lì)制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入到科技項(xiàng)目所有參與人員的績(jī)效考核、職稱評(píng)審、名譽(yù)稱號(hào)授予等方面。

2.實(shí)戰(zhàn)性戰(zhàn)術(shù)

（1）分析與跟蹤目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)政策法律，選擇合理“走出去”方式

調(diào)研目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策法律，進(jìn)而分析并跟蹤其在技術(shù)進(jìn)出口過程中的政策導(dǎo)向以及相關(guān)法律條款，分析并跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度、執(zhí)法情況以及加入國(guó)際條約情況，從而結(jié)合業(yè)主技術(shù)實(shí)力及需求，確定技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)出口的形式，可以是技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)許可等多種形式。

（2）分析技術(shù)引進(jìn)合同，排查“走出去”限制

搜集我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的相關(guān)技術(shù)引進(jìn)合同，分析合同的有效期、保密、使用權(quán)、仲裁等條款，結(jié)合我國(guó)需要走出去的大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)情況，從合同的角度全面的排查對(duì)我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)“走出去”的限制，并給予相應(yīng)對(duì)策建議。

（3）審查技術(shù)輸出和合作開發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同，優(yōu)化己方利益

在與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行合作開發(fā)時(shí)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同（或技術(shù)合同中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款）的審查，避免因?yàn)楹贤瑮l款約定不合理帶來的市場(chǎng)被動(dòng)；在與目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)進(jìn)行技術(shù)輸出時(shí)，應(yīng)合理評(píng)估技術(shù)輸出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，合理規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式（如技術(shù)秘密與專利結(jié)合的方式）或技術(shù)許可的期限和范圍，合理主張技術(shù)輸出中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬，約定雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任和賠償，從而優(yōu)化我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的自身利益。

（4）搜集商業(yè)情報(bào)和常規(guī)文獻(xiàn)，進(jìn)行技術(shù)秘密抗辯

我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)可以根據(jù)我方在技術(shù)引進(jìn)過程中，技術(shù)出讓方提供的聲明為技術(shù)秘密的文件信息，搜集和整理國(guó)內(nèi)外商業(yè)情報(bào)和常規(guī)文獻(xiàn)，挖掘其中與技術(shù)出讓方聲稱的技術(shù)秘密內(nèi)容一致或相似的情報(bào)，從而在技術(shù)出讓方主張其技術(shù)秘密權(quán)利時(shí)候，我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)可以據(jù)理力爭(zhēng)，進(jìn)行合理、有效地抗辯。

（5）建立與分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)庫(kù)，給予情報(bào)和預(yù)警支撐

檢索國(guó)內(nèi)以及目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況（包括專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)等），并進(jìn)行分類標(biāo)引和重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手布局分析，從而了解國(guó)內(nèi)以及目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)覆蓋情況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)水平；進(jìn)而在我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)研發(fā)和設(shè)計(jì)過程中，給予相應(yīng)的技術(shù)情報(bào)和預(yù)警支撐。

（6）國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，打造品牌基礎(chǔ)

就我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)技術(shù)研發(fā)過程產(chǎn)生的成果，積極地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作。例如，在科研立項(xiàng)階段進(jìn)行第一次評(píng)議，初步給出所立項(xiàng)的科研課題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局預(yù)期；在科研課題進(jìn)展階段中產(chǎn)生的專利技術(shù)進(jìn)行第二次評(píng)議，篩選核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)并形成體系（專利池、軟件包等），最終確定對(duì)成體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行布局，從而打造品牌基礎(chǔ)。

（7）排查國(guó)際招投標(biāo)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)急預(yù)案

在進(jìn)行國(guó)際招投標(biāo)之前，就起草的標(biāo)書內(nèi)容（技術(shù)條件/規(guī)范書）進(jìn)行全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，以避免或降低在國(guó)際招投標(biāo)過程中侵犯他人權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)做好應(yīng)訴的應(yīng)急預(yù)案工作。

（8）加強(qiáng)與業(yè)內(nèi)同行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏

在搶奪國(guó)際市場(chǎng)這塊“大蛋糕”的大背景下，沒有哪家企業(yè)能有“胃口”單獨(dú)消受，通過深化國(guó)際間的交流與合作，實(shí)現(xiàn)共贏已初見端倪。我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)可以聯(lián)合擁有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)外企業(yè)，共同合作參與目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

六、結(jié)論

綜上，為了更大范圍的占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，打造國(guó)際一流品牌，我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)應(yīng)該積極地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術(shù)。

首先，根據(jù)國(guó)家宏觀政策環(huán)境，結(jié)合我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的技術(shù)背景，提出首先判斷企業(yè)目前所處的發(fā)展階段，并結(jié)合內(nèi)、外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，從而合理進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位的實(shí)施方案。

其次，根據(jù)我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制普遍存在的缺陷，提出相應(yīng)的機(jī)制性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術(shù)方案。

再次，根據(jù)我國(guó)大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)的普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)戰(zhàn)現(xiàn)狀，提出相應(yīng)的實(shí)戰(zhàn)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術(shù)方案。

通過戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的優(yōu)化組合，以期達(dá)到科學(xué)、合理、高效。進(jìn)而逐漸實(shí)現(xiàn)我國(guó)的大型技術(shù)引進(jìn)型企業(yè)，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，由技術(shù)進(jìn)口方的單向角色向技術(shù)進(jìn)出口方的雙重身份轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王潔，程旭輝，李燁，李臻洋. 大型技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目合同談判中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略 [C]. 北京：2014年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第五屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文集，2014.

[2] 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，北京：2008年.

[3] 劉西懷. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究[J]. 北京：全國(guó)商情（理論研究），2010.

[4] 黃賢濤. 中國(guó)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)遇和挑戰(zhàn)[J]. 北京：中國(guó)發(fā)明與專利，2011.

作者簡(jiǎn)介：

李臻洋（1986-），男，山西呂梁人，工學(xué)碩士（研究方向?yàn)楹朔磻?yīng)堆熱工水力），工程師、專利代理人、版權(quán)代理人，目前任中國(guó)核科技信息與經(jīng)濟(jì)研究院核工業(yè)專利中心主任助理，從事核電領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢及戰(zhàn)略布局研究。endprint