基于Malmquist的秦東先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率實(shí)證分析

王雙喜，唐光海

(渭南師范學(xué)院 管理學(xué)院，陜西渭南714099)

0 引言

秦東是陜西關(guān)中地區(qū)的東部，是我國東、中部制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要承接地之一.制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展依賴于科技創(chuàng)新，制造業(yè)轉(zhuǎn)移過程中容易將承接地作為加工車間，而不重視科技創(chuàng)新投入.周賓構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)技術(shù)競爭力測評(píng)模型，主要采用了DEA-Malmquist分析方法［1］;王銳淇、彭良濤、蔣寧選擇區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，以區(qū)域R＆D經(jīng)費(fèi)支出中的結(jié)構(gòu)變量作為投入指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了測度［2］;代碧波等以新產(chǎn)品銷售收入、R＆D人員折合全時(shí)當(dāng)量和固定投資等對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變動(dòng)及其影響因素進(jìn)行了分析，指出我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率改善不明顯［3］;夏維力、鐘培等對(duì)我國制造業(yè)R＆D動(dòng)態(tài)效率進(jìn)行了研究［4］;唐光海等對(duì)我國絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行了分析［5］.本文以秦東先進(jìn)制造業(yè)全要素效率為研究對(duì)象，以全國、東、中、西、東北區(qū)域整體水平作為參照，分析秦東先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率.

1 Malmquist測度原理

Malmquist測度的是相對(duì)總投入變化的總產(chǎn)出變化，可以用于衡量多個(gè)決策單位、多時(shí)期的全要素生產(chǎn)率變化情況.Malmquist指數(shù)由Malmquist［6］提出，在技術(shù)效率測算方面得到廣泛應(yīng)用.Malmquist指數(shù)以規(guī)模報(bào)酬不變作為估計(jì)條件來計(jì)算的第t期與第t+1期生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均數(shù)，運(yùn)用傳統(tǒng)距離函數(shù)來測度多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出的生產(chǎn)率變化情況.根據(jù)Fare［7］模型，距離函數(shù)可以設(shè)定為:d0(x，y)=inf{ P(x)?δ:(x，y/ δ)} .其中，投入指標(biāo)用矩陣x表示，產(chǎn)出指標(biāo)用矩陣y表示，δ則表示產(chǎn)出導(dǎo)向的效率指標(biāo)，P(x)為生產(chǎn)可能集.按Caves提出的產(chǎn)出法［8］，生產(chǎn)點(diǎn)(xt+1，yt+1)相對(duì)于生產(chǎn)點(diǎn)(xt，yt)的生產(chǎn)率變化的表達(dá)式為:

利用線性規(guī)劃得出距離函數(shù)，可以計(jì)算t期到t+1期第i個(gè)區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化，從而計(jì)算出Malmquist指數(shù)的值.Malmquist指數(shù)可以分解綜合技術(shù)效率(EC)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TP)的乘積，結(jié)果如下:

若EC＞1，則表示區(qū)域內(nèi)管理或決策效率改善;若EC＜1，則表示區(qū)域內(nèi)管理或決策效率惡化;若TC＞1，則區(qū)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，若TC＜1，則區(qū)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)退步.

在規(guī)模報(bào)酬可變條件下，綜合技術(shù)效率又可以表示為純技術(shù)效率變動(dòng)與規(guī)模效率變動(dòng)的乘積:

純技術(shù)效率變動(dòng)大于1，表示技術(shù)改善，反之，表示衰退;規(guī)模效率等于1，表示規(guī)模報(bào)酬不變或長期最適規(guī)模，反之，表示偏離規(guī)模報(bào)酬不變或長期最適規(guī)模.

2 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)處理

2.1 指標(biāo)選擇

依據(jù)DEA模型原理，選擇秦東先進(jìn)制造行業(yè)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行分析.綜合相關(guān)全要素生產(chǎn)率研究文獻(xiàn)，產(chǎn)出指標(biāo)主要包括先進(jìn)制造業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入［3-4］、專利申請(qǐng)數(shù)［2］，而投入指標(biāo)包括R＆D人員折合全時(shí)當(dāng)量［3-4］、R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出［2-3］、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出［2-3］和固定投資新增額［3-4］.

2.2 數(shù)據(jù)處理

研究實(shí)踐范圍為2009—2013年，原始數(shù)據(jù)來源于《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2010—2014年)》，主要以秦東地區(qū)和全國、東部、中部、西部及東北部的技術(shù)效率對(duì)比.數(shù)據(jù)以2009年為基期，對(duì)相關(guān)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行價(jià)格指數(shù)平減得到.

3 秦東先進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)分析

根據(jù)DEA模型求解Malmquist指數(shù)，詳見表1.2009—2013年全國先進(jìn)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率為1.016，平均增長1.6%;東北地區(qū)增長最快，增長率為18.1%;秦東地區(qū)為10.7%，相比西部地區(qū)要高9.3%.

表1 2009—2013年Malmquist指數(shù)表

將秦東全要素生產(chǎn)率與全國和西部進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果如圖1所示.西部地區(qū)2011—2012年的Malmquist指數(shù)出現(xiàn)突變，達(dá)到1.649，增長率高達(dá)64.9%.而在這波高增長浪潮中，秦東地區(qū)與西部整體的變化出現(xiàn)相反情形，在2011—2012年進(jìn)入U(xiǎn)型的底部，在U型的兩邊，2010—2011年的Malmquist指數(shù)高達(dá)30.2%，2012—2013年的Malmquist指數(shù)高達(dá)28.2%.西部地區(qū)包括秦東的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)U型波動(dòng)，說明西部先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入很不穩(wěn)定，其投入效果也很不穩(wěn)定.究其原因，可能與西部先進(jìn)制造業(yè)依賴于承接?xùn)|部、中部地區(qū)制造業(yè)項(xiàng)目有關(guān).在2011—2012年期間秦東與西部整體上存在全要素生產(chǎn)率反向變化，說明秦東在陜西整體投入下沒有把握好機(jī)會(huì)，爭取到相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新投入;或者是秦東前期技術(shù)創(chuàng)新投入沒有及時(shí)的成果體現(xiàn).

圖1 2009—2013年秦東與全國、西部的Malmquist指數(shù)對(duì)比圖

用于衡量全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)(Tfpch)可以分解為綜合技術(shù)效率(Effch)和技術(shù)進(jìn)步率(Techch)的乘積;綜合技術(shù)效率(Effch)還可以分解為純技術(shù)效率(Pech)與規(guī)模效率(Sech)的乘積.為進(jìn)一步分析秦東先進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，將2009—2013年Malmquist均值進(jìn)行分解，見表2.

表2 2009—2013年Malmquist均值分解表

從表2可見，我國東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長最快，主要由于其綜合技術(shù)效率增長高達(dá)16.4%，而綜合技術(shù)效率又主要由規(guī)模效率的高速增長(16.4%)決定.與東北地區(qū)類似，秦東地區(qū)全要素生產(chǎn)率能增長10.7%的主要貢獻(xiàn)是綜合技術(shù)效率，而綜合技術(shù)效率也由其規(guī)模效率高速增長(19.6%)決定.

秦東地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)全國和其他地區(qū)都是最低的，可見秦東地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果不突出，還需要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，并持續(xù)改善技術(shù)進(jìn)步效率.

4 結(jié)論與建議

在我國東、中部制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的浪潮中，2009—2013年期間秦東先進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長10.7%，相對(duì)高于西部整體水平，但低于東北地區(qū).各個(gè)期間波動(dòng)幅度較大，且與西部地區(qū)整體增長呈現(xiàn)異向波動(dòng).對(duì)Malmquist指數(shù)進(jìn)行分解，可見秦東全要素生產(chǎn)率變動(dòng)主要來自于其綜合技術(shù)效率的增長，而技術(shù)進(jìn)步率增長乏力.對(duì)綜合技術(shù)效率進(jìn)一步分解可知，主要是秦東規(guī)模效率增長較慢的作用.

綜合以上分析，建議如下:

4.1 加強(qiáng)科技要素的投入和創(chuàng)新

秦東全要素生產(chǎn)率的增長主要來源于綜合技術(shù)效率中的規(guī)模效率，技術(shù)進(jìn)步乏力，甚至出現(xiàn)-7.5%的負(fù)增長.可見秦東先進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率主要來源于資本和人力資源的貢獻(xiàn)，而非本地化的科技進(jìn)步帶來的貢獻(xiàn).相對(duì)而言，東北地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率更高，其全要素生產(chǎn)率的增長來源于1.5%的技術(shù)進(jìn)步和16.4%的規(guī)模效率，更具有可持續(xù)性.

4.2 加強(qiáng)與西部其他地區(qū)的科技創(chuàng)新合作

秦東應(yīng)積極投入西部科技創(chuàng)新的大潮中，努力在西部其他區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中通過交流、學(xué)習(xí)、合作等方式發(fā)展秦東先進(jìn)制造業(yè)，在西部制造業(yè)快速發(fā)展的周期內(nèi)借力發(fā)展秦東先進(jìn)制造，避免出現(xiàn)2011—2012年期間秦東全要素生產(chǎn)率與西部高增長反向發(fā)展的現(xiàn)象;同時(shí)也要繼續(xù)差異化發(fā)展秦東先進(jìn)制造業(yè)，如2012—2013年期間，西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率降低的同時(shí)，秦東卻實(shí)現(xiàn)了快速提升.

4.3 加大招商引資力度，快速發(fā)展秦東先進(jìn)制造業(yè)

2009—2013 年期間秦東規(guī)模效率增長達(dá)到19.6%，招商引資工作卓有成效，對(duì)綜合技術(shù)效率貢獻(xiàn)極大，在西部地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生了一定的優(yōu)勢.但我國制造業(yè)處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的攻堅(jiān)階段，秦東應(yīng)做好制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)和集群發(fā)展的規(guī)劃，加大招商引資力度，快速發(fā)展秦東先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)集群和園區(qū)，促進(jìn)秦東經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展.

［1］周賓.基于 SFA-DEA-Malmquist的工業(yè)企業(yè)技術(shù)競爭力建模測評(píng)［J］.科技管理研究，2015，(6):55-62.

［2］王銳淇，彭良濤，蔣寧.基于SFA與Malmquist方法的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率測度與影響因素分析［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，(9):121-128.

［3］代碧波，孫東生，姚鳳閣.我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變動(dòng)及其影響因素——基于2001—2008年29個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析［J］.情報(bào)雜志，2012，(3):185-191.

［4］夏維力，鐘培.基于DEA-Malmquist指數(shù)的我國制造業(yè)R＆D動(dòng)態(tài)效率研究［J］.研究與發(fā)展管理，2011，(2):58-66.

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