如何做好未成年人刑事案件社會調(diào)查

李偉作 劉彥玲

內(nèi)容摘要：開展未成年人刑事案件社會調(diào)查關(guān)系到“寬嚴(yán)相濟”刑事政策的運用，是對未成年人特殊關(guān)愛的需要。在未成年人刑事案件社會調(diào)查和報告的撰寫中應(yīng)注意多樣調(diào)查方式的選用，并根據(jù)實際需要擴大調(diào)查對象范圍，從而全面收集有關(guān)未成年人的相關(guān)信息，在此基礎(chǔ)上進行客觀全面分析，并提出合法合理建議。

關(guān)鍵詞：未成年人 犯罪 社會調(diào)查報告

在辦理未成年刑事案件過程中，要實現(xiàn)寬嚴(yán)相濟的刑事政策，除了要保證基本犯罪事實清楚的情況下，還必須掌握未成年犯罪嫌疑人、被告人的一貫表現(xiàn)、主觀惡性及人身危險性，對于挽救價值較大的未成年人進行輕刑化處理，反之則進行必要的懲罰，只有這樣才能實現(xiàn)寬嚴(yán)有別。同時，開展未成年人刑事案件社會調(diào)查也是對未成年人特殊關(guān)愛的需要。筆者認(rèn)為，判斷未成年犯罪嫌疑人、被告人不同程度的主觀惡性和社會危害性，掌握他們的成長經(jīng)歷和生活環(huán)境特點，從而針對不同情況的未成年人科以不同的刑罰，開展不同的幫教工作，正是對未成年人的特殊保護和關(guān)愛。為此社會調(diào)查必須全面、客觀，并在此基礎(chǔ)上做出全面客觀的分析，提出合法合理的建議。

一、采用多樣調(diào)查方式

社會調(diào)查方式的多樣性是未成年人刑事案件社會調(diào)查進行客觀、全面信息收集的基礎(chǔ)。社會調(diào)查應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況及需要收集的信息內(nèi)容有針對性地選擇社會調(diào)查方式，應(yīng)以能有效收集信息為選擇標(biāo)準(zhǔn)，以不給未成年人的生活、學(xué)習(xí)、就業(yè)造成負(fù)面影響為原則。實踐當(dāng)中經(jīng)常采用的方法有單獨會談、專門訪問、隨機走訪、座談會、近距離觀察、提供說明鑒定材料、了解檔案信息等方式。關(guān)于社會調(diào)查的開展方式，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)查人員盡可能采用會談、走訪、近距離觀察等直接方式進行調(diào)查，保證獲取第一手信息。除非存在難以克服的障礙，或者以直接調(diào)查的方式進行調(diào)查可能損害到未成年人的合法權(quán)益或者產(chǎn)生其他不良影響時，才可考慮請有關(guān)部門提供說明鑒定材料或調(diào)取檔案材料等間接調(diào)查方式。

在辦理王某故意毀壞財物案（案例四）過程中，檢察機關(guān)經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，該案證據(jù)確實充分，但王某的行為動機不明確。為深入了解未成年人的犯罪動因，切實做好“教育、感化、挽救”工作，檢察機關(guān)決定成立調(diào)查小組，重新開始社會調(diào)查。檢察機關(guān)辦案人員為了了解未成年犯罪嫌疑人王某的犯罪誘因、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)和挽救價值等信息，主要采用了當(dāng)面會談、隨機走訪及近距離觀察的調(diào)查方式。工作中，檢察機關(guān)辦案人員在調(diào)查開展之前擬定了詳細的訪談詢問提綱，并在調(diào)查過程中嚴(yán)格遵守兩人調(diào)查的工作要求，同時為了方便訪談對象由其選擇訪談時間和地點。辦案人員與王某的監(jiān)護人及王某的班主任老師進行了會談，了解了王某犯罪誘因及在家中和學(xué)校里的一貫表現(xiàn)，并通過社區(qū)走訪的形式了解了王某的日常表現(xiàn)，同時通過近距離觀察的方式了解王某的認(rèn)罪、悔罪態(tài)度。調(diào)查過程中，辦案人員和訪談對象進行面對面地深入交流，對調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和線索進行了及時追問，除全面了解王某的情況外還深入了解了訪談對象的意見和建議，在訪談的最后由訪談對象簽字確認(rèn)，保證訪談筆錄的客觀、真實。

筆者認(rèn)為，王某故意毀壞財物案犯罪事實比較清楚，王某犯罪的原因也比較單一，故該案中采用當(dāng)面會談和隨機走訪并輔之以近距離觀察的方式就可以收集所需要的信息。對于其他案件應(yīng)結(jié)合實際情況選擇調(diào)查方式，除選擇常規(guī)調(diào)查方式以外，還可以積極拓展社會調(diào)查的新方式、新渠道。通過心理學(xué)等專業(yè)的科學(xué)鑒定、人格測量等方式對涉罪未成年人進行人格調(diào)查，可以更好地印證調(diào)查走訪所得到的信息，保證信息收集的客觀性、真實性、完整性、實用性。

二、擴大調(diào)查對象范圍

調(diào)查人員調(diào)查收集的未成年人信息直接決定對未成年人的處理結(jié)果，必須做到客觀真實。為了防止“偏聽偏信”，必須將該信息收集視如證據(jù)收集，所獲得的能夠影響司法機關(guān)做決定的信息須經(jīng)過多方證實，形成印證，只有這樣才能保證信息的客觀真實。為此，必須適當(dāng)擴大調(diào)查對象的范圍。在實踐中，調(diào)查對象包括未成年人的監(jiān)護人、父母、親屬朋友、鄰居、老師、同學(xué)、同事、社區(qū)工作人員中了解未成年人的自然人，也可以包括社區(qū)、學(xué)校、工作單位等未成年人生活、學(xué)習(xí)、工作的機構(gòu)組織。在王某故意毀壞財物案社會調(diào)查中，檢察機關(guān)辦案人員通過其監(jiān)護人得知王某父母因車禍去世的信息，并在社區(qū)走訪和老師會談中證實了該信息的真實性。同時在與王某班主任老師的會談中了解到王某在車禍發(fā)生前學(xué)習(xí)成績一直優(yōu)秀，家庭發(fā)生變故后變得郁郁寡歡，學(xué)習(xí)成績也一落千丈，這個信息與王某監(jiān)護人的說法形成了印證。此外，有關(guān)社區(qū)人員對王某一直以來的乖巧表現(xiàn)進行了證實，與王某的監(jiān)護人及班主任老師提供的信息相互印證，最終調(diào)查人員采信了上述信息，保證了調(diào)查內(nèi)容的客觀真實。

三、進行信息全面收集

社會調(diào)查報告作為司法機關(guān)作出決定的重要參考和依據(jù)，應(yīng)全面、客觀的反映未成年人的自身、家庭及生活、學(xué)習(xí)情況，可以據(jù)此判斷未成年人犯罪的原因、深層誘因，犯罪時的心理、犯罪后的悔罪表現(xiàn)及幫教、挽救價值的高低。因此，筆者認(rèn)為，未成年人刑事案件社會調(diào)查報告必須包括個人情況、家庭情況、成長背景、日常表現(xiàn)及犯罪前后的行為表現(xiàn)。具體而言，未成年犯罪人的個人情況，包括其道德品質(zhì)、性格特征、受教育程度、習(xí)慣愛好、身心狀況等，還要特別注意其精神狀況;未成年犯罪人的家庭情況，包括其父母、兄弟姐妹及重要親友的情況，家庭成員關(guān)系、感情狀況，家庭經(jīng)濟狀況，家庭的教育管理方式方法，有重要影響的家庭事件等;未成年犯罪人的成長背景，包括其成長經(jīng)歷，受教育經(jīng)歷，社會生活經(jīng)歷，其居住地的狀況等;未成年犯罪人的日常表現(xiàn)包括社區(qū)表現(xiàn)，也包括其在學(xué)校的表現(xiàn)，師生關(guān)系，同學(xué)關(guān)系，社會交往中的表現(xiàn)等;犯罪前后的行為表現(xiàn)包括有無犯罪前科，犯罪后有無悔罪表現(xiàn)，犯罪是否有自首、立功、積極退贓等情況。在王某故意毀壞財物案的社會調(diào)查報告中，多方考察了解到王某父母雙亡，現(xiàn)由姑姑撫養(yǎng)，與姑姑夫婦感情深厚，與老師同學(xué)關(guān)系融洽，社會交往單一，無不良嗜好。案發(fā)前沒有違法違紀(jì)行為，學(xué)習(xí)成績一度優(yōu)秀。犯罪原因是因其父母遭遇車禍身亡，對機動車懷有憤恨，加上幼時常去的公園被改成停車場一時情緒失控，最終導(dǎo)致毀壞財務(wù)行為的發(fā)生。案發(fā)后王某在姑姑的陪同下主動投案自首，并能夠積極進行民事賠償，已深刻認(rèn)識到自己的錯誤。這些內(nèi)容全面而客觀地反映了王某的情況，最后成為調(diào)查報告的結(jié)論依據(jù)。

四、開展全面客觀分析

在未成年人刑事案件社會調(diào)查報告中，對相關(guān)信息收集作為一項基礎(chǔ)工作，最終要經(jīng)全面考察分析。一方面應(yīng)該對收集信息的客觀真實性進行分析論證，包括信息收集主體、程序、行為的合法性分析和信息確實充分性分析。另一方面，對未成年人的個性特點、一貫表現(xiàn)、犯罪原因、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)、再犯可能、挽救價值等情況進行分析論證，得出結(jié)論性意見。比如在王某故意毀壞財物案中，調(diào)查員為檢察機關(guān)專司未成年人案件辦理的檢察官，主體合法，調(diào)查過程由兩人共同開展程序、行為合乎規(guī)定，在此基礎(chǔ)上收集的信息相互印證，確實充分，并得出王某性格內(nèi)向、一貫表現(xiàn)良好、犯罪系因父母事故影響，情緒激動，臨時起意所致，主觀惡性較小，悔罪表現(xiàn)良好、回歸社會后再次危害社會的可能性較小，具有較高的挽救價值的考察結(jié)論。

未成年人刑事案件社會調(diào)查報告的最終目的是為司法機關(guān)提供參考和依據(jù)，為此調(diào)查員必須綜合作出評價，并依據(jù)這些評價提出處理建議，包括適用何種強制措施、是否作不起訴、是否可以判處緩刑及是否愿意接受未成年犯罪人社區(qū)幫教與矯正等。在王某故意毀壞財物案中，在上述分析結(jié)論的基礎(chǔ)上調(diào)查員認(rèn)為王某犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰，建議作相對不起訴處理，并及時對其進行心理矯正和行為幫教。最終檢察機關(guān)依法作出相對不起訴決定，收到了良好的法律效果和社會效果。