基于Malmquist指數(shù)的江蘇省211高校人文社科科研效率研究*

楊國(guó)立 謝 萍

（江蘇大學(xué)圖書(shū)館 鎮(zhèn)江 212013）

基于Malmquist指數(shù)的江蘇省211高校人文社科科研效率研究*

楊國(guó)立 謝 萍

（江蘇大學(xué)圖書(shū)館 鎮(zhèn)江 212013）

借鑒科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法，使用Malmquist指數(shù)測(cè)算江蘇省211高校人文社科生產(chǎn)力水平變化趨勢(shì)，并通過(guò)Malmquist指數(shù)分解找出變化原因：211高校全要素生產(chǎn)率降低，是由技術(shù)進(jìn)步下降而引起，雖然技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)小幅上漲，但影響甚弱，不足以改變?nèi)厣a(chǎn)率降低的格局，最終導(dǎo)致科研效率下降；而全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的變化曲線具有明顯的同步性，進(jìn)一步驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)步對(duì)科研效率起決定作用。為高?？蒲兄鞴懿块T(mén)制定科學(xué)政策提供基礎(chǔ)信息和指導(dǎo)性建議，以促進(jìn)江蘇省人文社科研究持續(xù)發(fā)展。

211高校 人文社科 Malmquist指數(shù) 全要素生產(chǎn)率

2011年教育部頒布《關(guān)于深入推進(jìn)高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》，高校紛紛響應(yīng)，都把繁榮發(fā)展人文社科研究作為一項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)擺在重要位置，在這樣的氛圍下，社會(huì)各界都開(kāi)始關(guān)注一個(gè)問(wèn)題，那就是投入大量的社科資源（比如人力、物力、財(cái)力)能否帶來(lái)高額投資回報(bào)？眾所周知，高校科研活動(dòng)具有多投入多產(chǎn)出特性，而投入和產(chǎn)出之間很難用準(zhǔn)確的數(shù)學(xué)函數(shù)描述，目前常用的計(jì)算科研效率的軟件或方法有層次分析法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等[1]，這些方法雖然避免使用了函數(shù)，但明顯不足就是不能描述投入產(chǎn)出的關(guān)系，降低了其實(shí)用性。而數(shù)學(xué)包絡(luò)軟件DEAP不僅很好解決了函數(shù)問(wèn)題，而且對(duì)投入產(chǎn)出關(guān)系給予定量描述，避免了主觀因素對(duì)科研效率的影響。通過(guò)DEAP的Malmquist指數(shù)法計(jì)算全要素生產(chǎn)率可以看出科研活動(dòng)投入產(chǎn)出之間存在什么關(guān)系。

1 Malmquist指數(shù)法的應(yīng)用

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率常被認(rèn)為是衡量科技進(jìn)步的指標(biāo)，全要素生產(chǎn)率即資源開(kāi)發(fā)利用的效率，資源常常指人力、物力、財(cái)力。全要素生產(chǎn)率包括效率的改善、技術(shù)進(jìn)步及規(guī)模效應(yīng)3個(gè)因素，用來(lái)衡量生產(chǎn)效率。全要素生產(chǎn)率開(kāi)始應(yīng)用在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域，后來(lái)漸漸被用于教育、醫(yī)院等非盈利領(lǐng)域。全要素生產(chǎn)率在一定程度上可以反映高校的科研效率或科研績(jī)效，其數(shù)值大小通常采用Malmquist指數(shù)來(lái)精確計(jì)算，Malmquist指數(shù)數(shù)值大小反映科研效率或科研績(jī)效高低。國(guó)內(nèi)外部分學(xué)者基于Malmquist指數(shù)分析方法對(duì)部分區(qū)域高校全要素生產(chǎn)率或科研教學(xué)等效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，主要文獻(xiàn)如表1所示。

表1 國(guó)內(nèi)外基于Malmquist指數(shù)法的主要文獻(xiàn)

李清賢[3]對(duì)技 指機(jī)教開(kāi)高創(chuàng) 出制師動(dòng)校新 的科高態(tài)教效 校變技分師率 管革創(chuàng)析科展 理是新，教62 4 00育7所～部2高0直11校屬/專(zhuān)中科R然費(fèi)&職技科有 、D科教經(jīng)學(xué)教 課技師 費(fèi)師 題R著&、 、職 項(xiàng)科 自D作目稱(chēng)研 課然 、數(shù)人 科人科題、數(shù)員 學(xué)自經(jīng)技/生產(chǎn)純技術(shù)效 論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)率與規(guī)模效率 數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年收提高的主要?jiǎng)?入、國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)力研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)分析各地區(qū)高25個(gè)省/費(fèi)、其它科技活動(dòng)經(jīng)李瑛[4]校率科變技動(dòng)創(chuàng)情新況效1995～2008費(fèi)技、著人作力、投發(fā)入表/學(xué)出術(shù)版科論文、專(zhuān)利授權(quán)書(shū)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額高?？蒲袆?dòng)態(tài) 安徽省人文 科技力量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)/廖文秋[5]測(cè)度方法 社科 高 校/在研課題、出版物、2001～2007發(fā)表論文高校合并改革 科研人員、高級(jí)職稱(chēng)前后整體科研25所高校/比例、經(jīng)費(fèi)、課題/出胡詠梅[6]生產(chǎn)率變化分1999～2002版論文專(zhuān)著數(shù)數(shù)、量獲、獎(jiǎng)國(guó)數(shù)內(nèi)、外國(guó)析家及省級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)財(cái)政資源（政府個(gè)人資金）、人力資源（學(xué)生、教授、博士生及Tommaso對(duì)意大利和西 公共及私立 非科研人員）、設(shè)施A,班牙大學(xué)進(jìn)行 大學(xué)150所/及實(shí)驗(yàn)室/人力資本Carmen P效率分析2005～2006（畢業(yè)人數(shù)、知識(shí)）、E[7]科研作品（文章、專(zhuān)利、新產(chǎn)品）、社區(qū)服務(wù)（為公共/個(gè)人提供咨詢(xún)）Brennan學(xué)生數(shù)、考試成績(jī)、S,荷蘭416所 管理人員、老師、輔Haeler－ 荷蘭高校生產(chǎn) 高校/2002～助人員、費(fèi)用、學(xué)生mans C,力分析2007經(jīng)濟(jì)條件/效率變化、Ruggiero教學(xué)變化、規(guī)模效率J[8]變化、環(huán)境變化專(zhuān)職職工、管理支出、服務(wù)支出、一般性教育支出、學(xué)術(shù)服英國(guó)高校教學(xué)112所英國(guó) 務(wù)、大學(xué)畢業(yè)生研究Johnes J[9]及科研生產(chǎn)力 高校/1996～ 生人數(shù)/本科研究生分析2004學(xué)歷、獲得證書(shū)、從基金委員會(huì)獲得基金及合同形式獲得基金澳大利亞高校 學(xué)術(shù)員工和一般員Wor－Malmquist生 工、非勞務(wù)經(jīng)費(fèi)、本thington A產(chǎn)率的變化，35所澳大利 科及研究生在校人C,Lee B L分別計(jì)算教學(xué) 亞高校/數(shù)/本科及研究生畢[10]和科研的動(dòng)態(tài)1998～2003業(yè)人數(shù)、國(guó)家基金收變化 入、企業(yè)贈(zèng)予、文獻(xiàn)數(shù)量

這些文獻(xiàn)有其學(xué)術(shù)價(jià)值，但也有局限性，比如，對(duì)人文社科研究不夠細(xì)化，有的研究投入產(chǎn)出水平，有的研究教學(xué)效率，缺乏綜合系統(tǒng)及實(shí)證研究。有的研究局限在整體高校，沒(méi)有分析特殊團(tuán)體，比如211高校。國(guó)家通過(guò)各項(xiàng)工程為211高校系統(tǒng)提供了大量財(cái)政支援，其整體科研水平在不斷提高，部分已接近世界一流水平[11]。為此，本文借鑒上述主要文獻(xiàn)，使用Malmquist指數(shù)方法測(cè)算江蘇省人文社科高校生產(chǎn)力水平變化趨勢(shì)，并通過(guò)Malmquist指數(shù)分解找出生產(chǎn)力水平變化原因，為高?？蒲兄鞴懿块T(mén)制定科學(xué)政策提供基礎(chǔ)信息和指導(dǎo)性建議，以促進(jìn)江蘇省人文社科研究持續(xù)發(fā)展。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 Malmquist指數(shù)及分解

目前全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法主要有索洛余值法（Solow Surplus Value Algorithm）、隨機(jī)前沿分析和數(shù)學(xué)包絡(luò)分析。由于基于數(shù)學(xué)包絡(luò)軟件DEAP的Malmquist指數(shù)分析法不需要特定信息，也不需要事先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，并且適用于不同時(shí)間段決策單元的生產(chǎn)效率，為此，以DEAP的Malmquist指數(shù)法為依據(jù)進(jìn)行分析。

Malmquist指數(shù)最早是由Malmquist提出的，用來(lái)表示決策單元全要素增長(zhǎng)指標(biāo)，構(gòu)建消費(fèi)數(shù)量指數(shù)[12]。Caves,Christensen和Diewert將Malmquist指數(shù)與數(shù)學(xué)包絡(luò)分析理論相結(jié)合，用于跨時(shí)期生產(chǎn)效率測(cè)算和分解分析[13]。Malmquist指數(shù)測(cè)算結(jié)果可以看出兩個(gè)相鄰年份生產(chǎn)效率增減變化趨勢(shì)以及跨時(shí)期生產(chǎn)率提高/不變/降低3種情況：

當(dāng)Malmquist指數(shù)＞1，表示效率改進(jìn)，有所提高；

Malmquist指數(shù)=1，表示效率不變，停滯不前；

Malmquist指數(shù)＜1，表示效率下降，有所降低。

Malmquist指數(shù)=技術(shù)效率（TE）×技術(shù)進(jìn)步率（TC）

=純技術(shù)效率（PTE）×規(guī)模效率（SE）×技術(shù)進(jìn)步率（TC）

其中技術(shù)效率叫做“追趕效應(yīng)”，表示決策單元從時(shí)間t到t+1的生產(chǎn)前沿追趕程度，反應(yīng)兩個(gè)時(shí)期生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)；技術(shù)進(jìn)步率叫做“增長(zhǎng)效應(yīng)”，表示決策單元從時(shí)間t到t+1的生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)情況，以衡量決策單元后一期的生產(chǎn)是否有進(jìn)步，即決策單元是進(jìn)步還是后退或停滯不前；大于1，表示進(jìn)步，生產(chǎn)前沿面向上移動(dòng)；小于1，表示退步，生產(chǎn)前沿面向下移動(dòng)；等于1，表示生產(chǎn)前沿面不變。

技術(shù)效率可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率；純技術(shù)效率表示在沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模變化情況下，決策單元的相對(duì)效率；大于1表明在沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模變化情況下決策單元后一期的生產(chǎn)因?yàn)楣芾淼雀纳贫咏谏a(chǎn)前沿面，相對(duì)效率有所提高，反之，則有所下降；規(guī)模效率表示決策單元處于規(guī)模報(bào)酬擴(kuò)大/降低/不變的一種狀態(tài)，反應(yīng)決策單元兩個(gè)時(shí)期規(guī)模收益狀態(tài)的變化，以衡量生產(chǎn)規(guī)模效率。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及參數(shù)確立

從上述表1國(guó)內(nèi)外主要文獻(xiàn)可以看出，高校人文社科研究投入產(chǎn)出系統(tǒng)比較復(fù)雜，參數(shù)很多，原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自官方專(zhuān)業(yè)統(tǒng)計(jì)資料，真實(shí)可靠。歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)，多數(shù)研究主要選擇人力、財(cái)力等資源作為投入指標(biāo)，而產(chǎn)出指標(biāo)則鎖定在出版物、科研課題及科研獎(jiǎng)勵(lì)等上。借鑒國(guó)內(nèi)外主要文獻(xiàn)數(shù)據(jù)選擇原則，構(gòu)建本文科研投入指標(biāo)體系包括：社科活動(dòng)人員（人）A1、研發(fā)人員（人）A2、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)當(dāng)年內(nèi)部支出(百元)A3，其中A1包括教師等各類(lèi)社科人員，還包括專(zhuān)職社科研究人員，代表科研投入的總?cè)肆Y源規(guī)模，A2表示其中專(zhuān)職科研人員投入規(guī)模，A3則是代表在科研活動(dòng)當(dāng)年實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出，并非獲得的科研經(jīng)費(fèi)總量。

從表1還可以看出，國(guó)內(nèi)外作者選取科研產(chǎn)出指標(biāo)在主要考慮科研數(shù)量和質(zhì)量的同時(shí)，更看重高水平科研成果的重要性和地位，產(chǎn)出指標(biāo)主要考慮各類(lèi)出版物數(shù)量及影響力、科研獎(jiǎng)勵(lì)、申報(bào)課題和經(jīng)費(fèi)等因素，由于出版物影響力這一指標(biāo)必須經(jīng)過(guò)多年的引用才彰顯其影響，故本文放棄這一指標(biāo)因素。綜合考慮各項(xiàng)指標(biāo)的可行性，選擇課題數(shù)（項(xiàng)）B1、著作數(shù)（本）B2、學(xué)術(shù)論文數(shù)（篇）B3、高水平論文數(shù)(篇)B4、獲獎(jiǎng)數(shù)（項(xiàng)）B5作為科研產(chǎn)出指標(biāo)，其中B1指獲得省部級(jí)以上的科研課題，B2指社科領(lǐng)域發(fā)表的專(zhuān)著，B3主要指刊載在國(guó)內(nèi)核心期刊上的論文，B4指刊載在國(guó)外期刊上的論文，B5主要指申報(bào)的獎(jiǎng)項(xiàng)。根據(jù)2004～2012實(shí)際獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)看，很多年度及很多學(xué)校的獲獎(jiǎng)為0，因Malmquist指數(shù)分析不允許有0的存在，故將0以0.000 01代替。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2004～2012《中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)》[14]，數(shù)據(jù)處理軟件采用DEAP2.1，依據(jù)Malmquist指數(shù)法，決策單元為江蘇省211高校人文社科科研績(jī)效。211高校為南京大學(xué)、蘇州大學(xué)、東南大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、河海大學(xué)、江南大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國(guó)藥科大學(xué)、南京師范大學(xué)。

3 江蘇省211高校人文社科科研績(jī)效全要素生產(chǎn)率分析

3.1 2004～2012年Malmquist指數(shù)及分解

將2004～2012年江蘇省211高校人文社科科研數(shù)據(jù)輸入軟件DEAP2.1，測(cè)算科研績(jī)效全要素生產(chǎn)率及分解。主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析:一是衡量2004～2012年科研績(jī)效整體增長(zhǎng)/降低情況；二是將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步,再將技術(shù)效率進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，挖掘分析影響科研績(jī)效增長(zhǎng)/降低的主要原因、發(fā)展變化趨勢(shì)及規(guī)律。

表2 2004～2012年平均每年Malmquist指數(shù)及分解

從表2可以看出，科研績(jī)效不是持續(xù)增長(zhǎng)的，因?yàn)榇砜蒲锌?jī)效的全要素生產(chǎn)率數(shù)值不是都大于1，只有2005～2006和2010～2011兩個(gè)時(shí)間段是大于1的，表示科研績(jī)效是增長(zhǎng)的，而其他幾個(gè)時(shí)間段是下降的，而且下降幅度還很明顯，這說(shuō)明2004～2012年江蘇省211高校人文社科科研績(jī)效投入產(chǎn)出不盡如人意，在江蘇省投入了大量的人力、財(cái)力和物力，尤其是人力資源的投入已經(jīng)翻了兩翻的情況下，全要素生產(chǎn)率卻是下降的，下降4.2%左右（數(shù)值1為均值，以下算法同）。分析原因，不僅Malmquist指數(shù)下降，而且技術(shù)進(jìn)步也明顯下降，下降6%，只有技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率是上漲的，但漲幅微小，最大也只有1.8%，不足以對(duì)Malmquist指數(shù)產(chǎn)生很大影響，最終導(dǎo)致Malmquist指數(shù)呈現(xiàn)下跌。由此可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步是影響Malmquist指數(shù)的關(guān)鍵因素，對(duì)科研績(jī)效起決定性影響。分析更深層次原因：因?yàn)檫@個(gè)指數(shù)一定程度上可以反應(yīng)出科研生產(chǎn)前沿，尤其是指數(shù)呈現(xiàn)上升還是下降走勢(shì)代表科研生產(chǎn)的前沿能力，所以從數(shù)據(jù)上看Malmquist指數(shù)下降意味著211高校人文社科科研生產(chǎn)前沿面有所下降，大部分211高校離前沿面并非越來(lái)越靠近，說(shuō)明江蘇省211高校的人文社科科研生產(chǎn)力處于落后地位，事實(shí)上也是如此，人文社科領(lǐng)域里很多方法理論大都是由外籍人士提出、認(rèn)證、運(yùn)用后才開(kāi)始應(yīng)用在我國(guó)。這點(diǎn)也可以從SSCI收錄的人文社科領(lǐng)域里的高水平論文得到佐證，中國(guó)整個(gè)高校人文社科研究處于排名劣勢(shì)。下面進(jìn)一步用圖形對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分解，見(jiàn)圖1。

圖1 2004～2012Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)分解圖

圖1可以清晰看出全要素生產(chǎn)率及分解動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，很明顯Malmquist指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步曲線基本重合，無(wú)論是形狀還是高低起伏走勢(shì)均較一致，只有2005～2006區(qū)間有點(diǎn)輕微異樣，縱觀其它3個(gè)因素：技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率3條曲線基本纏繞在一起，以數(shù)字“1”為軸上下小幅波動(dòng)，沒(méi)有呈現(xiàn)大幅上升或下降，說(shuō)明這3個(gè)因素對(duì)全要素生產(chǎn)率影響很小，進(jìn)一步證實(shí)了技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)走勢(shì)的關(guān)鍵決定因素?？梢缘贸鼋Y(jié)論，科技的進(jìn)步導(dǎo)致科研績(jī)效前沿面向前移動(dòng)，人文社科全要素生產(chǎn)率顯著上升。2010～2011出現(xiàn)波峰，分析產(chǎn)生較大波峰的原因：十年來(lái)課題數(shù)、著作數(shù)及論文數(shù)增幅不大，但研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，從2004的8.719萬(wàn)元?jiǎng)≡龅?011年的2 856萬(wàn)元，是出現(xiàn)增長(zhǎng)效應(yīng)的主要原因。

3.2 211高校人文社科Malmquist指數(shù)及分解

表3 211高校人文社科研究的Malmquist指數(shù)及分解

表3列示了江蘇省211高校人文社科研究的Malmquist指數(shù)及分解,可以看出，江蘇省211高校人文社科平均全要素生產(chǎn)率為0.958 443，這和表2結(jié)論相同，從具體數(shù)值來(lái)看，Malmquist指數(shù)增長(zhǎng)的高校分別是:南京大學(xué)、蘇州大學(xué)、東南大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)及南京師范大學(xué)，增長(zhǎng)率在3%～19%之間，人文社科研究技術(shù)進(jìn)步率上升，其他5所高校人文社科研究生產(chǎn)率下降，有的下降還特別明顯，如中國(guó)藥科大學(xué)下降55%，其次還有南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、河海大學(xué)及江南大學(xué)。分析下降原因：這5所211高校，雖然有人文社會(huì)學(xué)科，也比較強(qiáng)，但是這些學(xué)校主要還是以理工科見(jiàn)長(zhǎng)，學(xué)校政策明顯導(dǎo)向理工科，在這些學(xué)校里相對(duì)來(lái)說(shuō)人文社科就沒(méi)有明顯優(yōu)勢(shì)，從投入產(chǎn)出絕對(duì)數(shù)值分析不難得出原因，比如科研人員的投入，211高校平均是800多人，當(dāng)年經(jīng)費(fèi)支出136 887萬(wàn)元，而中國(guó)藥科大學(xué)平均投入科研人員不足200人，低于平均值的1/4，當(dāng)年經(jīng)費(fèi)支出10 185萬(wàn)元，低于平均值的1/10，可以想象這么少的人力、財(cái)力難以產(chǎn)出較高的科研成果，其他幾所學(xué)校同樣存在這種現(xiàn)象，這種低投入不可避免會(huì)產(chǎn)生低的Malmquist指數(shù)及科研績(jī)效。

圖2 211高校Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)分解圖

圖2列出了11所高校人文社科全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)分解情況，技術(shù)進(jìn)步和Malmquist指數(shù)兩條曲線變化高度吻合，步調(diào)一致，但是顯示出明顯的上下波動(dòng)，尤其是南京大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和中國(guó)藥科大學(xué)明顯偏離均線，形成較大的2個(gè)波峰和2個(gè)波谷，分析形成波峰的原因：2個(gè)波峰代表南京大學(xué)和南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，他們的技術(shù)進(jìn)步值較大，分別為1.255和1.176，增長(zhǎng)了25.5%和17.6%，出現(xiàn)鮮明的增長(zhǎng)效應(yīng)。而出現(xiàn)2個(gè)波谷的原因正好相反：這2個(gè)波谷代表南京理工大學(xué)和中國(guó)藥科大學(xué)，他們的技術(shù)進(jìn)步值較低，分別為0.724和0.596 143，降低了27.6%和40.4%，導(dǎo)致下跌效應(yīng)。波峰波谷的出現(xiàn)再一次證明了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定Malmquist指數(shù)及科研績(jī)效。

進(jìn)一步分析全要素生產(chǎn)率的分解要素：技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率3條曲線走勢(shì)也和圖1基本一致，在“1”上下小幅震蕩，只有南京理工大學(xué)和江南大學(xué)有2個(gè)小小的異樣波峰，形成較其他高校較為明顯的波動(dòng)，分析其原因，這2所高校的分解因素值都大于1，江南大學(xué)的技術(shù)效率值1.070 1，增長(zhǎng)7.01%，而南京理工大學(xué)純技術(shù)效率較高，為1.0634，增長(zhǎng)6.34%，導(dǎo)致波動(dòng)的形成。

4 結(jié)論

Malmquist指數(shù)能夠反映決策單元在時(shí)間序列段的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)率變化趨勢(shì)，將該法應(yīng)用于江蘇省211高校人文社科科研績(jī)效分析，不但得到了2004～2012年江蘇省211高校人文社科整體科研績(jī)效的Malmquist指數(shù)的變化情況，而且通過(guò)Malmquist指數(shù)分解法，也得到了江蘇省211高校人文社科個(gè)體的生產(chǎn)率變化趨勢(shì)，通過(guò)分解探討出現(xiàn)生產(chǎn)率上升或下降走勢(shì)的原因，為江蘇省人文社科發(fā)展提供指導(dǎo)性建議，幫助管理者尋找提升科研績(jī)效的突破口。得出如下結(jié)論：

（1）江蘇省2004～2012年211高校人文社科整體科研績(jī)效呈下降趨勢(shì)，通過(guò)Malmquist指數(shù)分解分析原因，雖然有技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率小幅上揚(yáng)，但是起決定作用的還是技術(shù)進(jìn)步，由于技術(shù)進(jìn)步下降導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)降低，科研績(jī)效下降，江蘇省211高校人文社科整體科研績(jī)效偏低?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步成為阻礙江蘇省211高校人文社科發(fā)展的瓶頸問(wèn)題，應(yīng)引起注意。

（2）全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步無(wú)論整體還是個(gè)體都呈現(xiàn)同樣走勢(shì)，同時(shí)上升或同時(shí)下降，步伐一致，協(xié)同效應(yīng)明顯，再次證明技術(shù)進(jìn)步是科研績(jī)效發(fā)展的關(guān)鍵因素。技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率基本是上下小幅震蕩，對(duì)全要素生產(chǎn)率沒(méi)有產(chǎn)生大的影響，反而技術(shù)進(jìn)步這一因素出現(xiàn)大幅波動(dòng)，約束了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

（3）從科研投入產(chǎn)出絕對(duì)數(shù)量看，2004～2012研發(fā)人員的投入和獲取課題數(shù)量劇增，2012幾乎是2004年的3倍，卻沒(méi)有帶來(lái)高額產(chǎn)出，論文數(shù)及著作數(shù)成持平走勢(shì)，并沒(méi)成比例增加，說(shuō)明了大量人員的投入并沒(méi)有帶來(lái)應(yīng)有的效益，只增加了重復(fù)勞動(dòng)，這可能與高校政策導(dǎo)向有關(guān)，大量的人員為了晉升職稱(chēng)必須申請(qǐng)相應(yīng)的課題，造成課題數(shù)劇增，但沒(méi)有產(chǎn)出高水平的科研成果。鑒于此，部分高校應(yīng)該鼓勵(lì)通過(guò)重大工程或重大項(xiàng)目產(chǎn)出高水平科研成果或創(chuàng)新成果。

總體上看，江蘇省211高校人文社科科研績(jī)效情況不容樂(lè)觀，從Malmquist指數(shù)上看，要想改變這種現(xiàn)狀，就要努力提高技術(shù)進(jìn)步這一重要因素。要正確認(rèn)識(shí)高校人文社科發(fā)展的現(xiàn)狀，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的根源所在，大力提升技術(shù)進(jìn)步；并從根本上改變管理制度，比如將科研成果劃分為不同層次，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)和扶持高層次的科研成果；政策更應(yīng)重視和鼓勵(lì)高質(zhì)量、創(chuàng)新性大的學(xué)術(shù)科研成果，充分調(diào)動(dòng)現(xiàn)有科研人員的積極性和能動(dòng)性，發(fā)揮其創(chuàng)新能力，激勵(lì)人文社科領(lǐng)域快速向前發(fā)展。

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（責(zé)任編校 駱雪松）

A Malmquist-index-based Study of the Efficiency of the Research in the Humanities and Social Sciences at 211-Projiect Universities in Jiangsu Province

Yang Guoli,Xie Ping
Jiangsu University Library,Zhenjiang 212013,China

The trend of the change in the total factor productivity (TFP)of the humanities and social sciences of the 211-Project universities in Jiangsu Province was calculated with the Malmquist index and the causes for the change was explored by decomposition of the Malmquist index.It was found that the decrease of the TFP of these schools was due to the slowing down of their technological development.Although the technical efficiency,the pure technical efficiency and the scale efficiency rose slightly,their effects were not great enough to change the decreasing TFP pattern,resulting in decreased efficiency of scientific research.It was also found that the TFP change curve and the technological progress curve were in obvious synchronization,further verifying the decisive role of technological progress in scientific research efficiency.This article aims to offer some basic information and guiding suggestions for research management departments’policy making,thus contributing to the sustained development of the humanities and social sciences in Jiangsu Province.

211-Project university;humanities and social sciences;Malmquist index;total factor productivity（TFP）

G644

楊國(guó)立，男，1979年生，館員，研究方向?yàn)槲墨I(xiàn)檢索、專(zhuān)利分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，發(fā)表論文10余篇；謝 萍，女，1967年生，館員，研究方向?yàn)槲墨I(xiàn)檢索、專(zhuān)利分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，發(fā)表論文5篇。

*本文系江蘇省教育廳2013年度高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金指導(dǎo)項(xiàng)目“江蘇省文科重點(diǎn)高校人文社會(huì)科學(xué)動(dòng)態(tài)績(jī)效的國(guó)際比較與預(yù)測(cè)”(項(xiàng)目編號(hào):2013SJD870001)的研究成果之一