訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶違約行為的博弈分析與規(guī)避策略

焦民赤 薛興利

(山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東泰安 271018)

訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶違約行為的博弈分析與規(guī)避策略

焦民赤 薛興利

(山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東泰安 271018)

發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)，對于引導(dǎo)農(nóng)民走向市場、解決農(nóng)產(chǎn)品賣難問題、促進(jìn)農(nóng)民增收、推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有重要作用。但是，在其發(fā)展過程中卻常常出現(xiàn)農(nóng)民與公司(企業(yè))等利益主體的違約現(xiàn)象。頻頻出現(xiàn)的這種違約現(xiàn)象，不僅導(dǎo)致合同履約率較低，也妨礙了農(nóng)產(chǎn)品市場的健康發(fā)展。本文根據(jù)博弈理論與方法，分析訂單農(nóng)業(yè)中公司和農(nóng)戶互動(dòng)行為選擇機(jī)理，推導(dǎo)雙方行為選擇的混合戰(zhàn)略納什均衡點(diǎn)，進(jìn)而分析農(nóng)戶違約的因素，從政府、公司和農(nóng)戶方面提出了規(guī)避農(nóng)戶違約行為的策略。

訂單農(nóng)業(yè);農(nóng)戶違約行為;博弈;規(guī)避策略

發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)，對于引導(dǎo)農(nóng)民走向市場、解決農(nóng)產(chǎn)品賣難問題、促進(jìn)農(nóng)民增收、推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有重要作用。但是，在其發(fā)展過程中卻常常出現(xiàn)農(nóng)民與公司(企業(yè))等利益主體的違約現(xiàn)象。頻頻出現(xiàn)的這種違約現(xiàn)象，不僅導(dǎo)致合同履約率較低，也妨礙了農(nóng)產(chǎn)品市場的健康發(fā)展。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，農(nóng)戶和公司間存在著委托代理關(guān)系，農(nóng)戶的行為選擇是一個(gè)與公司在直接相互作用下的對策以及這種對策的均衡問題。①張維迎:《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社1997年版。為此，本文擬利用博弈論方法，分析訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶行為選擇機(jī)理，進(jìn)而根據(jù)納什均衡點(diǎn)所確定的具體指標(biāo)，提出規(guī)避農(nóng)戶違約行為的策略。

一、農(nóng)戶和公司行為選擇的博弈機(jī)理分析

在訂單農(nóng)業(yè)中違約行為即違反合同債務(wù)的行為，就是龍頭企業(yè)或者農(nóng)戶沒有履行所簽訂合同的行為。本文中的違約行為假定企業(yè)履約而農(nóng)戶單方面違背合約中規(guī)定的銷售操作規(guī)程，在市場價(jià)高于合同價(jià)時(shí)農(nóng)戶將在市場上出售產(chǎn)品，而不按照合同規(guī)定出售給簽約公司，從而不能履行雙方簽訂合約的行為;公司行為特指公司經(jīng)營者對農(nóng)戶履約狀況的監(jiān)督行為。

根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，與企業(yè)簽約農(nóng)戶總是在追求收入最大化目標(biāo)。與企業(yè)簽訂契約的目的是確保其所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品銷路暢通，能夠較好地規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)并且獲得較高的收益。如果在與龍頭企業(yè)的契約框架之外存在超額收益時(shí)，農(nóng)戶將會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的違約動(dòng)機(jī)。在這一動(dòng)因下，農(nóng)戶可能會(huì)選擇違約、不違約和按照一定概率分布違約三種不同的行為選擇。在個(gè)體理性作用下，農(nóng)戶將從兩個(gè)方面進(jìn)行行為選擇，一是違約所得到的超常收益與違約被發(fā)現(xiàn)受到的懲罰相比，若違約的超常收益高于受懲罰的損失，農(nóng)戶將選擇違約，否則將不會(huì)違約;二是估計(jì)違約被公司發(fā)現(xiàn)的可能性，如果可能性很大，農(nóng)戶違約行為發(fā)生的概率就小，反之違約概率就大。作為博弈的另一方，公司對于農(nóng)戶的不同行為會(huì)做出相應(yīng)地反應(yīng)，選擇監(jiān)督、不監(jiān)督和按照一定概率分布進(jìn)行監(jiān)督。最佳的違約和監(jiān)督概率需要通過確定混合戰(zhàn)略納什均衡點(diǎn)來決定。理性的公司將考慮以下兩點(diǎn)來選擇自己的行為:一是監(jiān)督有效帶來的收益增加與支出的監(jiān)督成本進(jìn)行比較，若有效則認(rèn)真監(jiān)督，否則監(jiān)督不力;二是估計(jì)農(nóng)戶違約的可能性，若市場價(jià)格高于合同價(jià)格，農(nóng)戶違約的可能性增大，則認(rèn)真監(jiān)督的概率就大，反之監(jiān)督概率小。

二、農(nóng)戶行為選擇

農(nóng)戶行為分析重點(diǎn)是確定公司和農(nóng)戶博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡點(diǎn)，下面將按照設(shè)立基本假定、構(gòu)建支付矩陣和確定博弈均衡點(diǎn)的順序進(jìn)行分析。

(一)基本假定

1．根據(jù)委托代理理論，在行為規(guī)范的情況下若滿足個(gè)人理性和激勵(lì)相容約束條件，農(nóng)戶將選擇與公司簽訂單。若農(nóng)戶違約行為被發(fā)現(xiàn)，公司對其嚴(yán)厲懲罰，其違約行為被遏制。因此，農(nóng)戶違約被發(fā)現(xiàn)后扣留違約抵押金并永久取消合作資格，即公司采取“冷酷戰(zhàn)略”。農(nóng)戶既要承擔(dān)違約懲罰又要承受信用損失，在違約被發(fā)現(xiàn)后即被開除，下一期合同簽約中由相似規(guī)模和能力的其他農(nóng)戶代替。在個(gè)人理性約束、激勵(lì)相容約束條件和“冷酷戰(zhàn)略”的作用下，理性的農(nóng)戶會(huì)根據(jù)所能獲得的總收益來決定是否違約。

2．由于公司目的在于獲得信譽(yù)并取得長期穩(wěn)定收益，并且多家農(nóng)戶起訴一個(gè)公司相對來說較易，而一家公司起訴多家農(nóng)戶較難，因此假定公司選擇嚴(yán)格履約，沒有主觀違約現(xiàn)象。

(二)支付矩陣構(gòu)建

設(shè)公司的綜合管理費(fèi)用為E，包括指導(dǎo)農(nóng)民購買種子、播種技術(shù)、病蟲害防治和收獲銷售等費(fèi)用;農(nóng)戶違約被發(fā)現(xiàn)后違約罰金為C，信用損失為L;公司和農(nóng)戶按照合同合作時(shí)每期的正常收益分別為Rc和Ra;公司風(fēng)險(xiǎn)偏好為λc，農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好為λa;農(nóng)戶違約未被發(fā)現(xiàn)的超長收益為K，同時(shí)給公司帶來潛在損失為W;當(dāng)合同價(jià)低于市場價(jià)時(shí)，給予履約農(nóng)戶誠信獎(jiǎng)勵(lì)H;公司給予簽約農(nóng)戶的訂金為Y。假定公司與農(nóng)戶行為選擇的博弈中不存在純戰(zhàn)略納什均衡，即E+Y＜W。

表1 公司和農(nóng)戶行為選擇的博弈支付矩陣

(三)博弈均衡點(diǎn)的確定

若公司風(fēng)險(xiǎn)偏好為λc，農(nóng)戶的違約概率為β，則博弈過程中，公司不監(jiān)督和監(jiān)督時(shí)期望收益現(xiàn)值分別為:

由Ec(1，β)=Ec(0，β)得農(nóng)戶違約的均衡點(diǎn):

若公司的監(jiān)督概率為α，農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好為λa，則在博弈過程中，農(nóng)戶不違約和違約時(shí)的期望收益現(xiàn)值分別為:

由Eα(α，1)=Eα(α，0)得到公司監(jiān)督的均衡點(diǎn):

綜上所述，從博弈的角度來看，公司為提高自身收益必然會(huì)采取措施擴(kuò)大監(jiān)督空間(減小β*)，縮小農(nóng)戶的違約空間(減小α*)。由此得出優(yōu)化農(nóng)戶行為的主要途徑:降低公司和農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好λc和λa、公司給予農(nóng)戶的定金Y、公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用E以及農(nóng)戶的違約收益K;增加公司對違約農(nóng)戶的罰金C、違約潛在損失W、農(nóng)戶的信用損失L、公司給予履約農(nóng)戶的誠信獎(jiǎng)勵(lì)H。例如，浙江省海鹽縣糧食收儲(chǔ)公司共與987戶種糧農(nóng)戶和4個(gè)糧食專業(yè)生產(chǎn)合作社簽訂了晚稻訂單收購合同，涉及晚稻種植面積24534畝，訂單數(shù)量為7328噸。為了提高種糧農(nóng)戶的履約率，實(shí)施糧食訂單信用等級(jí)評(píng)定。經(jīng)過前期數(shù)據(jù)匯總、所在村公示、縣糧食局與縣工商局共同審核、批準(zhǔn)等程序，共有13戶農(nóng)戶獲得“重合同守信用”A級(jí)榮譽(yù)稱號(hào)，87戶農(nóng)戶獲得“重合同守信用”AA級(jí)榮譽(yù)稱號(hào)。在對100戶農(nóng)戶發(fā)文進(jìn)行表彰的同時(shí)，給予獎(jiǎng)勵(lì)資金95569元。

三、規(guī)避農(nóng)戶違約行為的策略

(一)政府方面的策略

1．當(dāng)好農(nóng)業(yè)訂單的“引線人”。一是市、縣、鎮(zhèn)三級(jí)政府應(yīng)成立農(nóng)產(chǎn)品流通領(lǐng)導(dǎo)小組，配備專職干部具體負(fù)責(zé)，同時(shí)委派熟練的技術(shù)指導(dǎo)人員為農(nóng)戶提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的技術(shù)服務(wù)，從而降低公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用E。例如，湖北省石首市發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)積極推行“公司+基地+農(nóng)戶”的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營模式。其成功經(jīng)驗(yàn)之一是全力搞好服務(wù)。通過開展對綠色食品申報(bào)、無公害基地等認(rèn)證工作，目前全市已有“兩湖”牌西瓜、“楚禾”牌甜瓜等10多個(gè)農(nóng)產(chǎn)品擁有無公害和綠色食品標(biāo)志。每個(gè)訂單生產(chǎn)村固定一名農(nóng)技員為科技特派員，定時(shí)上門服務(wù)，做到農(nóng)戶電話咨詢，隨叫隨到。同時(shí)，在示范村建立20名核心示范戶，并為核心示范戶提供現(xiàn)場開科技處方等6項(xiàng)服務(wù)，從而降低了公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用。

二是做好市場調(diào)查研究工作，掌握各種農(nóng)產(chǎn)品供求信息，根據(jù)市場供求的具體情況幫助農(nóng)戶選擇和確定可以簽約的公司，向農(nóng)戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確、有效的市場信息，著力發(fā)展專用性比較強(qiáng)的農(nóng)產(chǎn)品訂單生產(chǎn)，讓公司和農(nóng)戶形成穩(wěn)定的合同關(guān)系，以保證農(nóng)產(chǎn)品能夠根據(jù)市場需要順利出售，達(dá)到正確引導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)入市場的目的。農(nóng)戶普遍認(rèn)為零散生產(chǎn)難以尋找適當(dāng)銷路，唯有依靠政府尋找合適的簽約公司，走農(nóng)業(yè)訂單的路子。但是，政府部門應(yīng)該把握好尺度，既不越位也不缺位。由于農(nóng)業(yè)訂單是由政府引入的，農(nóng)戶比較信任和依賴政府，而且訂單能夠保證農(nóng)產(chǎn)品銷路暢通，所以有了政府的依靠和適度監(jiān)督能夠減小農(nóng)戶的違約風(fēng)險(xiǎn)λa、減少公司給予農(nóng)戶的預(yù)定金Y和降低公司對農(nóng)戶的監(jiān)督費(fèi)用E。例如，山東省禹城市物價(jià)局積極開展農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格調(diào)研，為訂單農(nóng)業(yè)保駕護(hù)航。先后開展了小麥、玉米、棉花、規(guī)?；i、露地大白菜、露地菜椒、露地菜花等品種的預(yù)測、直報(bào)、常規(guī)調(diào)查;完成《農(nóng)戶種植意向》、《農(nóng)戶存售糧》、《農(nóng)戶購買農(nóng)資》等專項(xiàng)調(diào)查，針對設(shè)計(jì)訂單農(nóng)業(yè)企業(yè)需求，全面分析相應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)值、生產(chǎn)成本及效益各項(xiàng)指標(biāo)的變化，緊密結(jié)合本地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)際以及市場供求關(guān)系和價(jià)格走勢等變化因素，提出合理化建議，為提高農(nóng)戶訂單履約率提供了可靠支持。

三是做好宣傳工作，培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民經(jīng)營訂單農(nóng)業(yè)。由于新型農(nóng)民以農(nóng)業(yè)收入為主，遵守合同約定，能夠從一定程度上降低農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好λa。例如，四川省雅安市2014年撥付農(nóng)民培育補(bǔ)助資金252萬元，通過綜合素質(zhì)、專業(yè)技能、經(jīng)營規(guī)模、生產(chǎn)效益、職業(yè)道德五方面測評(píng)認(rèn)定，共培育新型職業(yè)農(nóng)民3050人。通過這一群體的帶動(dòng)，全市積極探索新型訂單農(nóng)業(yè)模式，推廣了“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)+龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”、“合作社+基地+農(nóng)戶”、“龍頭企業(yè)+合作社+基地+農(nóng)戶”、“合作社+家庭農(nóng)場+農(nóng)戶+基地”、“大園區(qū)+小業(yè)主”等多種方式，創(chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體利益連接機(jī)制，推行合同訂單、保價(jià)收購、利益兜底等做法，讓農(nóng)民直接受益;推行利潤返還、收益分成等做法，讓農(nóng)民更多受益;推行股份制、股份合作制、“股份合作+保底分紅”等做法，讓農(nóng)民持續(xù)受益;以農(nóng)戶受益為杠桿，不斷增強(qiáng)農(nóng)戶履約訂單農(nóng)業(yè)的意愿和主動(dòng)性，大大降低了農(nóng)戶的違約風(fēng)險(xiǎn)。

2．加強(qiáng)對訂單的監(jiān)管。一是政府應(yīng)廣泛開展《合同法》等相關(guān)法規(guī)的宣傳和普及活動(dòng)，引導(dǎo)農(nóng)戶依法簽約，自覺履約。通過法律的形式讓農(nóng)戶明白違約的罰金數(shù)額和誠信問題會(huì)影響到以后的合作，從而起到降低農(nóng)戶的違約收益K，增加公司對違約農(nóng)戶的罰金C和違約潛在損失W的作用。二是政府著力創(chuàng)造良好的人文環(huán)境，讓合同雙方做到誠實(shí)守信、互利雙贏，從而增加農(nóng)戶的信用損失L。三是對于違約的公司和農(nóng)戶給予通報(bào)批評(píng)，營造輿論環(huán)境。通過村、鎮(zhèn)公告欄、報(bào)紙等農(nóng)戶可以接觸到的溝通形式，通報(bào)違約公司和農(nóng)戶，這樣可以增加農(nóng)戶的信用損失L。四是由于農(nóng)業(yè)市場風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)測，加上農(nóng)民信息不靈、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，遭遇到風(fēng)險(xiǎn)往往打擊農(nóng)民的積極性。因此，政府、工商、銀行、科技、技術(shù)監(jiān)督部門要密切合作，引導(dǎo)和規(guī)范農(nóng)業(yè)合同，為訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境，在一定程度上可以約束農(nóng)戶履約從而降低農(nóng)戶的違約收益K。例如，近年來吉林省通過開展《合同法》、《種子法》等相關(guān)法律、法規(guī)的宣傳和普及活動(dòng)，堅(jiān)持依法興農(nóng)，推進(jìn)訂單農(nóng)業(yè)規(guī)范化、制度化進(jìn)程。針對在涉農(nóng)企業(yè)和農(nóng)戶的交易活動(dòng)中簽訂書面合同的比率較低，合同條款不完善，農(nóng)戶對合同法不了解，輕信對方導(dǎo)致上當(dāng)，僅有農(nóng)戶簽字無對方簽名或公章的訂單，訂單簽完后不給農(nóng)戶，簽訂訂單但沒有如期履約等多種情況，及時(shí)建立涉農(nóng)合同備案制度，對涉農(nóng)龍頭企業(yè)的訂單實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。從細(xì)化訂單條款入手，確定品種、質(zhì)量、價(jià)格結(jié)算及雙方的權(quán)利、義務(wù)，實(shí)現(xiàn)訂單合同的標(biāo)準(zhǔn)化;從簽約程序的規(guī)范化入手，引導(dǎo)當(dāng)事人在自愿、平等、互惠互利的基礎(chǔ)上依法簽訂合同;從主動(dòng)調(diào)解合同糾紛入手強(qiáng)化事后監(jiān)督，教育農(nóng)民和企業(yè)增強(qiáng)法制觀念，監(jiān)督雙方當(dāng)事人認(rèn)真履約。有效矯正了因交易信息不對稱、經(jīng)濟(jì)力量不對等而造成的利益損失，提高了訂單雙方依法簽約、依法履約的意識(shí)，增強(qiáng)了履行訂單合同的自覺性，保證訂單的履行落實(shí)。另外，通過加強(qiáng)執(zhí)法力度，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民和龍頭企業(yè)的合法權(quán)益。對坑農(nóng)、騙農(nóng)的假訂單進(jìn)行嚴(yán)厲打擊和嚴(yán)肅處理。加強(qiáng)農(nóng)村信用制度建設(shè)，不斷提高農(nóng)民的誠信意識(shí)。加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)工作，降低了基地農(nóng)民和龍頭企業(yè)的訂單風(fēng)險(xiǎn)。

3．探索訂單農(nóng)業(yè)新模式。訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展，一方面需要從產(chǎn)業(yè)鏈延伸，另一方面需要財(cái)政、金融政策的有效配合。如2012年陜西省商洛市在金融部門的支持下在丹鳳縣華茂牧業(yè)科技發(fā)展有限責(zé)任公司為訂單養(yǎng)殖戶進(jìn)行擔(dān)保，信用社以訂單作為抵押品為養(yǎng)殖戶發(fā)放貸款的金融創(chuàng)新，探索了“訂單+金融”新模式，通過華茂牧業(yè)與養(yǎng)殖農(nóng)戶間建立了相互制約機(jī)制，讓訂單成為了融資有效抵押品，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)華茂牧業(yè)的介入擔(dān)保，為涉農(nóng)機(jī)構(gòu)訂單貸款提供了“雙重保險(xiǎn)”，帶動(dòng)了百姓致富，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。黨的十八屆三中全會(huì)提出完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度，如何結(jié)合訂單農(nóng)業(yè)推進(jìn)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，需要相關(guān)部門深入研究和探索。

(二)公司方面的策略

1．加強(qiáng)簽約農(nóng)戶誠信體系建設(shè)，建立誠信檔案，克服農(nóng)戶的冒險(xiǎn)傾向。農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好表現(xiàn)為當(dāng)市場價(jià)格高于合同價(jià)時(shí)，選擇違約獲取超額收益的傾向。加強(qiáng)誠信體系建設(shè)包括兩個(gè)方面:一方面是公司應(yīng)與當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)村合作組織、農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)政府部門聯(lián)合起來，及時(shí)為簽約農(nóng)戶提供信息咨詢、技術(shù)指導(dǎo)、病蟲害防治等方面的監(jiān)督管理工作;并且可以將農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)作為生產(chǎn)的第一個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)展當(dāng)?shù)胤N田大戶為公司的正式員工，規(guī)定其監(jiān)督的范圍，及時(shí)向公司匯報(bào)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)和銷售情況。這樣可以降低公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好λc和節(jié)約監(jiān)督管理費(fèi)用E。由于有了當(dāng)?shù)亟M織的介入能夠增加農(nóng)戶違約罰金C和農(nóng)戶的信用損失L;另一方面是增加簽約農(nóng)戶誠信度。公司應(yīng)該給予履約農(nóng)戶一定的獎(jiǎng)勵(lì)，尤其是當(dāng)市場價(jià)格高于合同價(jià)時(shí)給予履約農(nóng)戶更高的獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)的方式可以有多種，包括現(xiàn)金、提供優(yōu)質(zhì)的種子或種苗、提供先進(jìn)的技術(shù)服務(wù)、及時(shí)幫助農(nóng)戶防治病蟲害等。而且獎(jiǎng)勵(lì)分為不同等級(jí)，履約次數(shù)越多的農(nóng)戶給予的獎(jiǎng)勵(lì)越高。這樣增加了公司的違約潛在損失W、公司給予履約農(nóng)戶的誠信獎(jiǎng)勵(lì)H和降低農(nóng)戶的違約收益K的作用。公司同時(shí)為履約農(nóng)戶建立誠信檔案，詳細(xì)記錄農(nóng)戶的履約情況，為以后選擇合作對象建立備選庫，并且將守信農(nóng)戶名單公布于公司網(wǎng)站，擴(kuò)大誠信農(nóng)戶的影響，為農(nóng)戶其他相關(guān)產(chǎn)品的銷售做好誠信宣傳，并幫助其擴(kuò)大銷路。這樣可以降低農(nóng)戶的違約風(fēng)險(xiǎn)λa，減少公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用E，以及因過于相信農(nóng)戶給予農(nóng)戶更多的信任而增加的公司違約潛在損失W。例如，河北省通過利用新型農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織將企業(yè)和農(nóng)民有效聯(lián)結(jié)起來，成為促進(jìn)發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)的新途徑。他們選擇大型、有積極性、誠信的龍頭企業(yè)牽頭，組織同類行業(yè)的企業(yè)和農(nóng)民成立行業(yè)協(xié)會(huì)，對內(nèi)加強(qiáng)行業(yè)自律，對外負(fù)責(zé)調(diào)解糾紛、協(xié)調(diào)價(jià)格和行業(yè)損害調(diào)查等方面的工作，大大提高了訂單農(nóng)戶的誠信度。又如，江蘇省海鹽縣為進(jìn)一步提高糧食訂單履約率，除繼續(xù)開展糧食訂單信用等級(jí)評(píng)定工作，擴(kuò)大“重合同守信用”評(píng)定和獎(jiǎng)勵(lì)范圍外，糧食部門通過提供制定優(yōu)惠政策、合理布點(diǎn)、潮糧烘干、網(wǎng)卡結(jié)算、手機(jī)短信、聯(lián)系結(jié)對等服務(wù)，執(zhí)行落實(shí)好各項(xiàng)惠農(nóng)措施，農(nóng)戶履行訂單賣糧積極性提升明顯。

2．選擇適度規(guī)模的農(nóng)戶簽約。具有適度規(guī)模的農(nóng)戶注重長期發(fā)展，比規(guī)模小的農(nóng)戶對公司有更大的依賴性，所以當(dāng)市場價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，為了自己的長遠(yuǎn)利益依然會(huì)選擇履約。公司盡量選擇與種田大戶簽約，幫助其建立優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)基地。他們的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量較多，考慮到長遠(yuǎn)的銷路問題一般不會(huì)因?yàn)槎唐诶娑c公司毀約，同時(shí)公司監(jiān)督點(diǎn)減少了，可以節(jié)省公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用E。而且讓同一地區(qū)的種田大戶形成自覺的相互監(jiān)督機(jī)制，只要有一個(gè)種田大戶違約，其他種田大戶將受到牽連，迫使種田大戶之間進(jìn)行相互監(jiān)督。這樣可以起到降低公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用E、增加公司對違約農(nóng)戶的罰金C和農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好λa的作用。例如，江蘇省圍繞鼓勵(lì)和發(fā)展糧食訂單生產(chǎn)、訂單收購，引導(dǎo)糧食企業(yè)與農(nóng)民建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制，糧食流通企業(yè)靈活運(yùn)用上級(jí)政策，充分利用國家實(shí)施土地流轉(zhuǎn)、糧食直補(bǔ)和良種補(bǔ)貼等政策機(jī)遇，主動(dòng)搞好與財(cái)政、農(nóng)業(yè)部門的協(xié)調(diào)銜接，形成合力，把發(fā)展糧食訂單收購，培植壯大糧食龍頭企業(yè)，實(shí)現(xiàn)糧食就地加工、就地轉(zhuǎn)化，推進(jìn)糧食產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程與發(fā)展糧食訂單生產(chǎn)結(jié)合起來。既保證了農(nóng)民種植的糧食有了固定的買主，又保證了糧食產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)掌控足夠的糧源。對推動(dòng)當(dāng)?shù)氐募Z食訂單收購起到了很好的作用。另外，可以通過采用土地托管的方式進(jìn)行經(jīng)營。土地托管是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，在土地制度改革過程中產(chǎn)生的新成果。通過規(guī)?；耐恋赝泄?，有利于實(shí)現(xiàn)土地集約化經(jīng)營，便于機(jī)械化耕作和現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理。農(nóng)戶可將不愿意或無力耕種的土地交給公司托管，由公司組織工人進(jìn)行統(tǒng)一播種、生產(chǎn)和管理。這樣可以降低分散農(nóng)戶的違約風(fēng)險(xiǎn)λa、監(jiān)督管理費(fèi)用E、降低農(nóng)戶的違約收益K和公司給予農(nóng)戶的定金Y。

3．加大對農(nóng)業(yè)訂單的監(jiān)管力度。一是公司作為利益的直接受益方，應(yīng)采取各種方法對農(nóng)戶進(jìn)行監(jiān)管。公司不僅注重對農(nóng)戶銷售環(huán)節(jié)產(chǎn)品的檢測檢驗(yàn)，還要幫助農(nóng)戶選擇優(yōu)質(zhì)的種子，為農(nóng)戶傳播先進(jìn)的種植技術(shù)，積極為農(nóng)戶生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的各種問題提供技術(shù)指導(dǎo)，出現(xiàn)病蟲害及時(shí)給予幫助，切實(shí)將農(nóng)戶的生產(chǎn)作為公司生產(chǎn)加工的第一個(gè)重要環(huán)節(jié)。農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中得到實(shí)際的幫助，可以降低其違約風(fēng)險(xiǎn)λa。二是公司應(yīng)以高于市場價(jià)格收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品。公司按照嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)收購農(nóng)產(chǎn)品，必然會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶不合格產(chǎn)品增多，以高于市場價(jià)收購農(nóng)產(chǎn)品可以彌補(bǔ)農(nóng)戶的一部分損失。這樣可以降低農(nóng)戶的違約收益K和農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好λa。三是公司應(yīng)與農(nóng)戶形成“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享”的利益共同體，協(xié)調(diào)好公司與農(nóng)戶的關(guān)系。這樣可以起到降低農(nóng)戶違約收益K、農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)偏好λa和公司對農(nóng)戶的監(jiān)督管理費(fèi)用E的作用。例如，新疆地區(qū)部分農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)為做好訂單農(nóng)業(yè)，采取定期組織召開農(nóng)戶培訓(xùn)會(huì)的方式提高農(nóng)戶的法律意識(shí)、契約意識(shí)，他們向農(nóng)戶宣傳《合同法》等有關(guān)法律法規(guī)，提高農(nóng)戶的合同法律意識(shí)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，防止合同欺詐。同時(shí)，配備合同專管人員、建立合同登記臺(tái)帳，設(shè)置合同檔案室，明確合同檔案管理人員，不斷增強(qiáng)訂單農(nóng)業(yè)的良性運(yùn)營機(jī)制。

4．“公司+訂單+品牌”訂單農(nóng)業(yè)模式值得重視。近些年來，各地在發(fā)展地方特色農(nóng)產(chǎn)品方面不約而同地采取了“公司+訂單+品牌”模式，通過龍頭企業(yè)，發(fā)揮特色產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢，訂單農(nóng)業(yè)得到大力發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平進(jìn)一步提高，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)全面發(fā)展，為農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)村發(fā)展發(fā)揮了重要作用。四川省成都市在這方面進(jìn)行了積極探索，目前隨著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與農(nóng)戶間訂單履約率的提高，同時(shí)運(yùn)用二次返利、股權(quán)入股等激勵(lì)形式使農(nóng)戶利益得到持續(xù)保障，龍頭企業(yè)不斷發(fā)展，訂單農(nóng)業(yè)已涵蓋了當(dāng)?shù)厣i、家禽、蔬菜、柑桔、花卉、食用菌、茶葉、獼猴桃、木竹、水產(chǎn)等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，逐步形成了品牌特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶，如溫江、郫縣的花卉、苗木產(chǎn)業(yè)帶，都江堰的藥材、獼猴桃產(chǎn)業(yè)帶、邛崍的生豬產(chǎn)業(yè)帶、金堂和大邑的食用菌產(chǎn)業(yè)帶等。

5．進(jìn)一步扶持龍頭企業(yè)的發(fā)展，壯大訂單農(nóng)業(yè)規(guī)模。發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)，擴(kuò)大訂單規(guī)模，最核心、最關(guān)鍵的就是不斷壯大龍頭企業(yè)規(guī)模，進(jìn)一步提升輻射帶動(dòng)功能。一是加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目建設(shè)。在資金支持、貸款融資、招商引資等方面給予傾斜，使國內(nèi)外工商資本和社會(huì)資本紛紛向龍頭企業(yè)集聚，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和質(zhì)量升級(jí)。二是強(qiáng)化政策扶持。利用政策杠桿調(diào)動(dòng)各級(jí)各部門和廣大龍頭企業(yè)的發(fā)展積極性。三是打造優(yōu)秀企業(yè)家隊(duì)伍，開展企業(yè)家培訓(xùn)工作，提高管理人員素質(zhì)，為企業(yè)發(fā)展壯大提供智力支撐。

(三)農(nóng)戶方面的策略

1．選擇誠信有一定基礎(chǔ)、實(shí)力和信譽(yù)、口碑較好的公司簽約。一方面公司誠信體系建設(shè)需要政府推動(dòng)和建立，另一方面，農(nóng)戶應(yīng)學(xué)會(huì)識(shí)別和判斷公司的誠信和履約能力，H越大，即公司給予農(nóng)戶的誠信獎(jiǎng)勵(lì)越大，農(nóng)戶違約空間越小;C越大，即農(nóng)戶所承擔(dān)的罰金越重，農(nóng)戶的違約空間越小;L越大，即農(nóng)戶的信用損失越大，農(nóng)戶的違約空間越小。農(nóng)戶應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和市場預(yù)期進(jìn)行理性判斷，從而與適合的公司建立契約關(guān)系，減少違約風(fēng)險(xiǎn)和損失，實(shí)現(xiàn)利益最大化。

2．農(nóng)戶應(yīng)增強(qiáng)對市場需求預(yù)測判斷能力。訂單農(nóng)業(yè)涉及不同農(nóng)產(chǎn)品，而不同農(nóng)產(chǎn)品的市場需求存在風(fēng)險(xiǎn)概率也不相同，面對各渠道來源不同的農(nóng)產(chǎn)品需求信息及預(yù)測，最終的判定和決策權(quán)在農(nóng)戶，農(nóng)戶本身也應(yīng)承擔(dān)決策的風(fēng)險(xiǎn)，訂單農(nóng)業(yè)通過與公司的契約可以減少雙方的風(fēng)險(xiǎn)，但在市場需求預(yù)測差異明顯的情況下，公司和農(nóng)戶都有可能選擇違約，以避免更大的損失或獲取更多的自身利益。根據(jù)前文分析，當(dāng)公司的監(jiān)督概率小于α*，農(nóng)戶會(huì)毫不猶豫地選擇違約;當(dāng)公司的監(jiān)督概率大于α*，農(nóng)戶將不敢違約。當(dāng)α*很小趨近于零，或當(dāng)α*很大趨近于無窮大的時(shí)候，就會(huì)出現(xiàn)上述情況。

3．提高專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社的自我發(fā)展和內(nèi)生發(fā)展能力。黨的十八屆三中全會(huì)提出發(fā)展多種形式的規(guī)模經(jīng)營，鼓勵(lì)農(nóng)村發(fā)展合作經(jīng)濟(jì)，扶持發(fā)展規(guī)模化、專業(yè)化、現(xiàn)代化經(jīng)營。專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社都可以概括為農(nóng)戶自身素質(zhì)能力的發(fā)展和提升，職業(yè)化農(nóng)民是全面深化市場經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的主體，農(nóng)戶本身能力和素質(zhì)的提升也就意味著承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)，從而更好地履行訂單農(nóng)業(yè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司和農(nóng)戶的共同發(fā)展。

(責(zé)任編輯:欒曉平)

F326．3

A

1003－4145［2015］06－0122－05

2015－03－02

焦民赤，男，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生。薛興利，男，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師;本文通訊作者。

本文得到山東省“三農(nóng)”問題軟科學(xué)研究基地的資助。