中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中區(qū)域福利效應(yīng)的實證研究

孫浩進

(黑龍江省社會科學院，黑龍江哈爾濱 150018;中國社會科學院工經(jīng)所，北京 100836)

·經(jīng)濟與管理研究·

中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中區(qū)域福利效應(yīng)的實證研究

孫浩進

(黑龍江省社會科學院，黑龍江哈爾濱 150018;中國社會科學院工經(jīng)所，北京 100836)

工業(yè)革命以來，生產(chǎn)要素逐漸實現(xiàn)了跨區(qū)域、跨國別的流動與轉(zhuǎn)移，從而形成了企業(yè)群為追逐利潤而在區(qū)域之間、國家之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。從演化經(jīng)濟學的視角審視，在經(jīng)濟系統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)只有適應(yīng)市場環(huán)境，才能在經(jīng)濟選擇中被保留下來并繼續(xù)發(fā)展;若產(chǎn)業(yè)不適應(yīng)市場環(huán)境，就會在經(jīng)濟選擇中被淘汰，這與生物界的自然選擇是同一道理。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從不適應(yīng)舊的市場環(huán)境而遷移到新的市場環(huán)境，在經(jīng)濟“自然選擇”中生存下來，不僅從新市場環(huán)境主體獲取要素，也會給新環(huán)境的市場主體帶來福利效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致的區(qū)域福利可以分為居民福利、企業(yè)福利和政府福利三部分，其區(qū)域福利效應(yīng)是一個增量效應(yīng)。基于此，可以從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出區(qū)兩個方面，分析出我國東部和中西部之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致的雙重區(qū)域福利效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;區(qū)域福利效應(yīng);演化經(jīng)濟學

伴隨著工業(yè)革命的興起、國際貿(mào)易的興盛，生產(chǎn)要素逐漸實現(xiàn)了跨區(qū)域、跨國別的流動與轉(zhuǎn)移，從而形成了企業(yè)群為追逐利潤而在區(qū)域之間、國家之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移既是一種具體的經(jīng)濟活動，更是一種抽象的理論性規(guī)律，屬于歷史范疇。傳統(tǒng)經(jīng)濟學對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因進行了系統(tǒng)的考察，但卻無法對未來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢和規(guī)律做出有說服力的闡釋。本文擬從關(guān)注企業(yè)成長與適應(yīng)的演化經(jīng)濟學入手，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移賦予新的理論內(nèi)涵，并從產(chǎn)業(yè)與環(huán)境雙向互動的角度提出區(qū)域福利效應(yīng)。同時，通過理論模型和計量實證分析，對我國中西部地區(qū)更好地承接東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、改善區(qū)域之間福利水平差距、促進地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展提供有價值的參考和借鑒。

一、關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的文獻綜述

西方主流經(jīng)濟理論中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論主要可以歸納為:韋伯、克魯格曼的基于集聚的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，赤松要、小島清、弗農(nóng)等基于比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，以及劉易斯、費景漢和拉尼斯等基于勞動力流動的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。韋伯(1909)認為，尋求工業(yè)區(qū)位中的最小成本點是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因。韋伯將影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因子分為運費、勞動費用和集聚效應(yīng)。這三種因子分別決定了產(chǎn)業(yè)的初始區(qū)位和后續(xù)轉(zhuǎn)移。工業(yè)區(qū)位的每一次轉(zhuǎn)移的前提是某種因子解決的費用大于另一種因子增加的費用?？唆敻衤?1995)認為，產(chǎn)業(yè)集聚性轉(zhuǎn)移的動因是追求地理接近性或規(guī)模經(jīng)濟而帶來的成本節(jié)約。這種成本的節(jié)約反過來又進一步促進產(chǎn)業(yè)在區(qū)域趨于集中的轉(zhuǎn)移。這種成本的節(jié)約只在有限的空間發(fā)生，因而是有界的。產(chǎn)業(yè)的集聚產(chǎn)生于歷史的偶然，傾向于自我延續(xù)下去，具有路徑依賴。赤松要(1956)認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因是本國產(chǎn)業(yè)尋求一種國際貿(mào)易競爭的比較優(yōu)勢，表現(xiàn)為某種產(chǎn)品經(jīng)歷了國外大量進口——國內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展——國外大量出口的雁行曲線，即著名的雁行形態(tài)理論。這種產(chǎn)業(yè)在不同發(fā)展層次國家的動態(tài)轉(zhuǎn)移和梯度延伸，可以促進貿(mào)易國之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化。小島清(1978)認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個已處于劣勢的“邊際產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移到本國以外，從而轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)勢產(chǎn)業(yè)的過程。投資國把相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到被投資國，而這些產(chǎn)業(yè)在被投資國卻成為具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，使得被投資國擁有了資本、技術(shù)、管理等要素流入而快速發(fā)展。弗農(nóng)(1966)認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因是產(chǎn)業(yè)為了尋求較低的生產(chǎn)成本和規(guī)避國內(nèi)日趨激烈的市場競爭而將生產(chǎn)力轉(zhuǎn)移到他國。產(chǎn)品的生命周期可以分為新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段、標準化產(chǎn)品階段，隨著各階段在時間維度上的演進，產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)不斷完善和普及，競爭者日趨增多，國內(nèi)市場競爭愈發(fā)激烈，利潤率不斷下降，產(chǎn)業(yè)為尋求新的產(chǎn)品市場和要素市場空間只能向國外轉(zhuǎn)移。鄧寧(1981)認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之所以發(fā)生，一個重要原因是產(chǎn)業(yè)群體中的個體——企業(yè)，對外部市場的投資回報要高于對企業(yè)內(nèi)部組織的投資回報，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的利潤要高于產(chǎn)業(yè)不轉(zhuǎn)移而只進行內(nèi)部創(chuàng)新的利潤。這是一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部演化不均衡的結(jié)果。

國內(nèi)學者對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的研究也有獨到見解。魏后凱(2009)指出，我國中西部地區(qū)得到西部大開發(fā)和中部崛起的區(qū)域政策的支持，取得快速發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等方面不斷增強;并且東部地區(qū)受到國家宏觀調(diào)控的影響，水、電、地、勞務(wù)等要素成本逐漸提高，這些因素使得中西部地區(qū)承接東部和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時機到來。陳耀(2008，2009)認為，國內(nèi)外環(huán)境變化是中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要原因。國際金融危機和東部沿海企業(yè)生產(chǎn)成本持續(xù)上升迫使東部地區(qū)傳統(tǒng)制造業(yè)不得不考慮到中西部地區(qū)設(shè)廠生產(chǎn)，同時擴大中西部地區(qū)的內(nèi)需市場。此外，國家對中西部地區(qū)實施傾斜的區(qū)域政策也將吸引來自東部和海外企業(yè)布局中西部。高關(guān)聯(lián)度高外向度集群、遷移傾向和可能性小，低關(guān)聯(lián)度高外向度集群、低關(guān)聯(lián)度低外向度集群這兩類遷移傾向和可能性大。張平(2007)認為，民營企業(yè)投資偏好變化是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因。民營企業(yè)投資已經(jīng)從初級形式轉(zhuǎn)移(如對外購并、投資建立加工基地)轉(zhuǎn)向更廣領(lǐng)域的投資，包括向壟斷行業(yè)的上下游領(lǐng)域投資。劉蘄岡、盧才瑜(2008)指出，市場的規(guī)律性促進了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。企業(yè)應(yīng)該成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體，承接活動要按照市場規(guī)律進行，政府起著政策引導、環(huán)境營造、平臺搭建、信息服務(wù)等作用。李曉西(2009)認為，政府的產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控作用是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要動因，中央政府要積極推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和搭建制度平臺促進東中西部互動。王岳平(2008)將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的目的細分為追求市場拓展、資源開發(fā)、優(yōu)勢延伸、資本運作與要素嫁接等四個方面。追求市場拓展指的是東部企業(yè)為了開辟中西部地區(qū)市場而在此設(shè)立制造基地;追求資源開發(fā)是指企業(yè)為了獲得發(fā)展先機提前進入本地開發(fā)資源;追求優(yōu)勢延伸就是東部地區(qū)一些企業(yè)在技術(shù)、管理等方面擁有一定優(yōu)勢，通過優(yōu)勢在全國范圍延伸;追求資本運作與要素嫁接則是把發(fā)達地區(qū)的資本、設(shè)備等優(yōu)勢要素嫁接到中西部地區(qū)，從而提高產(chǎn)業(yè)競爭力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

上述國內(nèi)外學者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的理論解釋、現(xiàn)實分析各有不同，選取的主要影響因素、代表變量、邏輯聯(lián)系等，都是基于主流經(jīng)濟學的分析范式、抑或政府政策分析模式。但是，能否從一個新的角度，尋求一種與傳統(tǒng)經(jīng)濟學分析不同的新研究范式，具有重要的理論價值。近些年，演化經(jīng)濟學理論范式逐漸興起，其以源自生物學理論的基本研究理念、異于主流經(jīng)濟學的方法論而日益成為經(jīng)濟學研究的前沿，而在演化經(jīng)濟學中，有著大量關(guān)于企業(yè)群成長與遷移方面的新隱喻和理念，可以為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論創(chuàng)新提供足夠支撐?；诖?，本文就從演化經(jīng)濟學的研究范式對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進行一個新的理論解釋。

二、演化經(jīng)濟學對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論解釋

演化經(jīng)濟學通過對大量生物學范疇的隱喻，將基因、變異、選擇、復制等引入經(jīng)濟學分析范式之中，主張從動態(tài)演化的視角理解社會經(jīng)濟過程和揭示經(jīng)濟發(fā)展的動力，用心智本體論和共同演化的理念否定了新古典經(jīng)濟學的靜態(tài)偏好假設(shè)和均衡分析方法。在演化經(jīng)濟學中，個體往往被定義為非同質(zhì)的企業(yè)，種群則被視為產(chǎn)業(yè)等經(jīng)濟整體組織形式。在自然界，生物種群的遷移，與自然選擇的作用密切相關(guān)。在生物進化論中。自然選擇是指自然界里適合于環(huán)境條件(包括食物、生存空間、風土、氣候等)的生物被保留下來，不適合的被淘汰。自然界并不存在有意識的選擇，自然只是起著選擇的作用而已。自然選擇對變異和遺傳發(fā)生作用，導致新物種的形成與舊物種的滅絕。①達爾文:《物種起源》，周建人等譯，商務(wù)印書館2009年版。

演化經(jīng)濟學將市場競爭視為經(jīng)濟體系中的自然選擇機制;選擇機制不能忽視主體的能動性因素，考慮到主體滿意、對利潤的選擇和慣例剛性等在選擇中的作用;經(jīng)濟體系中的“自然選擇”環(huán)境意味著市場環(huán)境，包括產(chǎn)品市場和要素市場，成功存活下來的企業(yè)是通過滿足這些市場的選擇環(huán)境而被保留下來的。

以上種種概念構(gòu)成了從演化經(jīng)濟學中的經(jīng)濟“自然選擇”角度闡釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論基礎(chǔ)。從演化經(jīng)濟學的個體群思維來考量，產(chǎn)業(yè)可以看成是一群同屬性個體企業(yè)組成的群體，類似于生物種群。在我們所探討的范式中，“適應(yīng)”是一個核心的概念。生物學中的適應(yīng)是指種群個體的形態(tài)結(jié)構(gòu)和機能與所生存的環(huán)境相適合，具有普遍性。在經(jīng)濟系統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)只有適應(yīng)市場環(huán)境，才能在經(jīng)濟選擇中被保留下來并繼續(xù)發(fā)展;若產(chǎn)業(yè)不適應(yīng)市場環(huán)境，就會在經(jīng)濟選擇中被淘汰，這與生物界的自然選擇是同一道理。自然選擇通過種群間、種群內(nèi)部生存斗爭實現(xiàn)，保留對種群有利的變異，淘汰不利的變異，形成了一種逐漸的、累積的適應(yīng)趨勢，并將種群的進化納入非隨機的、定向的軌道。經(jīng)濟選擇通過產(chǎn)業(yè)之間、企業(yè)之間的市場競爭實現(xiàn)，有利于產(chǎn)業(yè)贏利的創(chuàng)新被保留，不利于贏利的創(chuàng)新則被淘汰;適應(yīng)市場環(huán)境的產(chǎn)業(yè)得以生存和發(fā)展，不適應(yīng)市場環(huán)境的則逐漸消亡。經(jīng)濟選擇中保留下來的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)逐漸對于產(chǎn)品市場、要素市場形成一種逐漸的、累積的適應(yīng)趨勢，并進入定向的路徑依賴。

從動機來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通常是指產(chǎn)業(yè)在衰退期迫于生存壓力而進行的空間轉(zhuǎn)移，①格羅斯曼:《全球經(jīng)濟中的創(chuàng)新與增長》，何帆等譯，中國人民大學出版社2003年版。是某產(chǎn)業(yè)對特定市場環(huán)境不同適應(yīng)度的反應(yīng)。市場環(huán)境對于產(chǎn)業(yè)的影響分為產(chǎn)品市場和要素市場兩個方面，產(chǎn)品市場供求狀況決定利潤，要素市場供求狀況決定成本。假定整體區(qū)域中的要素分布是不均勻的，初始狀態(tài)市場是均衡的，企業(yè)個體是有限理性的，產(chǎn)業(yè)分布區(qū)要素市場的均衡被打破，要素的供給減少，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展迫使需求增加，市場的非均衡推動要素價格上漲，產(chǎn)業(yè)要素成本上升，或是獲取要素的難度加大，亦即市場環(huán)境發(fā)生變化，變得更加不利于企業(yè)生存和發(fā)展。若產(chǎn)業(yè)缺乏創(chuàng)新(即熊彼特的新技術(shù)、新原料來源和新產(chǎn)品市場)，則其贏利水平將愈來愈低。產(chǎn)業(yè)對市場環(huán)境的適應(yīng)度不斷降低，其自身競爭能力也越來越差，若市場環(huán)境不能改善，產(chǎn)業(yè)要么逐漸消亡，要么則只能像生物種群一般遷徙到整體區(qū)域中另一個新區(qū)域的要素條件可以適應(yīng)的市場環(huán)境，實現(xiàn)其要素成本的降低和要素市場新的均衡狀態(tài)。

同理，若產(chǎn)業(yè)分布區(qū)及附近的產(chǎn)品市場處于需求不斷減少，供給和需求進入非均衡的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)的市場份額不斷下降，且缺乏熊彼特意義上的創(chuàng)新，贏利水平愈來愈低。產(chǎn)業(yè)對市場環(huán)境的適應(yīng)度也愈來愈低，與其他地區(qū)同類產(chǎn)業(yè)競爭中處于明顯不利地位，這種狀態(tài)下市場環(huán)境若不發(fā)生重大變化，產(chǎn)業(yè)又不想衰亡，則只能選擇向外遷移，遷徙至整體區(qū)域中另一個產(chǎn)品市場條件能夠適應(yīng)的區(qū)域市場環(huán)境，實現(xiàn)其產(chǎn)品需求和利潤水平的提升、產(chǎn)品市場的均衡。只有被迫遷徙到另一個市場環(huán)境，才能在經(jīng)濟的“自然選擇”中保留下來，反之則會被淘汰。這就是撤退型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。無論是要素市場變化還是產(chǎn)品市場變化，引起的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程均可視為由舊的均衡狀態(tài)向新的均衡狀態(tài)的過渡過程。

熊彼特將生產(chǎn)一種新產(chǎn)品、開拓新的市場和發(fā)現(xiàn)新的原料產(chǎn)地都納入“創(chuàng)新”的范疇。②約瑟芬·熊彼特:《經(jīng)濟分析史》，商務(wù)印書館2003年版。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移恰恰滿足了以上內(nèi)容，因而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也可視為一種熊彼特意義上的“創(chuàng)新”。演化經(jīng)濟學認為，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的原動力。③陳勁、王煥祥:《演化經(jīng)濟學》，清華大學出版社2008年版。實踐證明，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移確實助推了戰(zhàn)后日本、亞洲四小龍的崛起和中國東南沿海的經(jīng)濟奇跡，這也從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為一種創(chuàng)新的角度印證了演化經(jīng)濟學對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的解釋。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個系統(tǒng)的整體過程。基于演化經(jīng)濟學理論對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成因的分析，結(jié)合現(xiàn)實中產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的具體特征，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程就是由舊的均衡狀態(tài)向新的均衡狀態(tài)過渡的過程。因此，本文從要素市場環(huán)境變化、產(chǎn)品市場環(huán)境變化兩個方面對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成因及過程進行具體分析。

1．要素市場環(huán)境變化對企業(yè)的影響。要素成本是個體企業(yè)在市場環(huán)境中生存和發(fā)展的最重要內(nèi)容之一，直接影響企業(yè)利潤水平。④吳宇暉:《西方經(jīng)濟學》，高等教育出版社2004年版。要素市場生存環(huán)境苛刻，成本過高，利潤就會降低，企業(yè)就難以生存，適應(yīng)度急劇降低，進而產(chǎn)生轉(zhuǎn)移到一個新的要素市場環(huán)境的內(nèi)在動力。下面就來考察要素市場環(huán)境變化影響個體企業(yè)利潤水平的變化。

基于演化經(jīng)濟學的個體群思維，設(shè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在n個企業(yè)，采用企業(yè)生存發(fā)展最重要指標——利潤水平的數(shù)理表述——利潤函數(shù)來代表個體企業(yè)，可推得整個產(chǎn)業(yè)中各個企業(yè)利潤函數(shù)為:

在利潤最大化時，即最優(yōu)化均衡狀態(tài)時，PK、PL的變化可以對資本K數(shù)量和勞動力L數(shù)量產(chǎn)生影響，PK、PL的變化會影響到要素數(shù)量K、L的變化，進而影響到個體企業(yè)的利潤函數(shù)π，從而引起整個最優(yōu)均衡狀態(tài)的變動調(diào)整和過渡。表現(xiàn)在實踐中就是個體企業(yè)遷移到新的要素市場環(huán)境中謀求生存和發(fā)展，實現(xiàn)新的利潤最大化水平，即新的最優(yōu)均衡狀態(tài)。這個過程就是演化經(jīng)濟學理論分析中的要素驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程。這反映了要素市場環(huán)境變化對個體企業(yè)利潤水平的影響，是決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要因素之一。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)域福利效應(yīng)

對于某一產(chǎn)業(yè)而言，其在經(jīng)歷了轉(zhuǎn)移并對新環(huán)境適應(yīng)后，必然會對新環(huán)境產(chǎn)生一種反饋效應(yīng)，這種效應(yīng)是一種綜合效應(yīng)，既包括拉動經(jīng)濟增長的效應(yīng)，也包括改善市場環(huán)境主體福利的效應(yīng)等。從演化經(jīng)濟學的角度審視，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從不適應(yīng)舊的市場環(huán)境而遷移到新的市場環(huán)境，在經(jīng)濟“自然選擇”中生存下來，不僅從新市場環(huán)境主體獲取要素，也將會對新環(huán)境的市場主體帶來福利效應(yīng)。關(guān)于這種福利效應(yīng)，本文將在以下進一步展開分析。

通俗地講，“福利”一詞是指居民生活中的利益。“福利”概念的內(nèi)涵和外延在經(jīng)濟思想史上曾發(fā)生過深刻的演進。亞當·斯密認為，市場機制就像一只“看不見的手”，調(diào)節(jié)著資源的配置和產(chǎn)品的分配，使得個人在追求自身利益最大化的同時也實現(xiàn)了社會福利的最大化。這里的社會福利，就是指社會財富和收入。①亞當·斯密:《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館1983年版。但是，斯密過于強調(diào)市場的作用，認為政府對處于貧困狀態(tài)中的人毫無救助之責，因為窮人沒有能力理解自己的利益與社會利益的關(guān)系，未能適應(yīng)市場競爭，應(yīng)對其命運自負其責。馬爾薩斯、查德威克也持類似的觀點。②陳曉律:《從亞當斯密到凱恩斯——簡評英國福利思想的發(fā)展》，《世界歷史》1990年第5期。馬歇爾將福利視為消費者剩余、生產(chǎn)者剩余和外在經(jīng)濟，主要包括價格的降低給民眾和企業(yè)帶來的負擔減輕。與斯密等人相反，凱恩斯則強調(diào)政府的干預是緩解貧困和失業(yè)的最重要途徑。他認為社會福利意味著就業(yè)、收入的增加。福利經(jīng)濟學的創(chuàng)始人庇古認為，福利基于效用。他把福利分為兩類，一類是廣義的福利，即社會福利，是一個宏觀性的概念，主要是基于公平;另一類是狹義的福利，即經(jīng)濟福利，是一個微觀性概念，指以貨幣計量的那部分福利，主要是基于效率。③庇古:《福利經(jīng)濟學》，商務(wù)印書館2006年版。多數(shù)福利經(jīng)濟學家認為，社會福利指的不僅僅是社會保障制度、政府對貧困人口的財政轉(zhuǎn)移支付等，還包括社會發(fā)展中更廣泛、更一般意義的范疇，如自由、個人權(quán)利等方面。④姚明霞:《福利經(jīng)濟學》，經(jīng)濟日報出版社2005年版。阿瑪?shù)賮啞ど?1985)認為，商品的數(shù)量和消費商品產(chǎn)生的效用并不能完全反映一個人或整個社會的福利，自由和能力是評價福利的標準。公平不僅包括分配公平、規(guī)則公平、權(quán)利公平，還包括能力公平和機會公平等。應(yīng)重視弱勢群體的能力公平。⑤阿瑪?shù)賮啞ど?《以自由看待發(fā)展》，中國人民大學出版社2002年版。R·蒂特馬斯認為，社會福利分為公共福利、財稅福利、職業(yè)福利三大類型，社會作為一個有機整體，提供的集體性福利旨在滿足人生存下來的需要。

區(qū)域就是一定的地理空間。區(qū)域的地理空間內(nèi)不僅有自然界，還有人類社會。區(qū)域內(nèi)人類的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟關(guān)系決定著財富的增長和分配，進而決定著福利水平。一個個不同的區(qū)域內(nèi)的福利水平是一個國家總體福利在空間系統(tǒng)上的分布?，F(xiàn)代經(jīng)濟學中，區(qū)域內(nèi)福利的改善和提高源于經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。從經(jīng)濟學理論與經(jīng)濟運行實踐的邏輯來分析，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的經(jīng)濟主體是居民、企業(yè)和政府，無論在任何異質(zhì)性區(qū)域中，這三者都構(gòu)成全部的經(jīng)濟主體。因此，區(qū)域經(jīng)濟的不斷發(fā)展，給其區(qū)域空間內(nèi)帶來福利的主體也就是居民、企業(yè)和政府。這樣來看，區(qū)域福利就是區(qū)域內(nèi)居民福利、企業(yè)福利和政府福利的三者之和，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展給居民、企業(yè)和政府所帶來的效用和權(quán)利。這是基于經(jīng)濟主體邏輯關(guān)系的分析結(jié)論。其中，居民福利包括居民收入水平、就業(yè)機會、物價水平、社會保障、生活環(huán)境狀況、公共產(chǎn)品及服務(wù)等;企業(yè)福利包括企業(yè)利潤水平、企業(yè)要素成本、企業(yè)發(fā)展環(huán)境等;政府福利包括政府財政收入、政府采購水平等。

本文認為，一定時期內(nèi)某種因素變化所形成的區(qū)域福利變化趨勢可以稱為區(qū)域福利效應(yīng)。從福利水平改善或是損失的角度，可以將區(qū)域福利效應(yīng)分為正效應(yīng)和負效應(yīng)，區(qū)域福利正效應(yīng)是區(qū)域福利的提高和改善，就居民而言，包括社會就業(yè)水平提高、居民收入增加、物價水平降低、環(huán)境污染程度降低、公共基礎(chǔ)設(shè)施和政府服務(wù)改善等;就企業(yè)而言，是企業(yè)效益的增長、要素成本的降低、外部發(fā)展環(huán)境的改善等;就政府而言，是政府財政收入增長、采購水平提高等。而區(qū)域福利負效應(yīng)，則是區(qū)域福利的降低和損失，即是以上所列指標的逆向變化趨勢。

區(qū)域福利效應(yīng)對于不同區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展有著重要的意義。落后地區(qū)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、制度變遷等方式，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展，提升其區(qū)域福利水平，產(chǎn)生區(qū)域福利正效應(yīng)，使之追趕甚至達到發(fā)達地區(qū)的福利水平，實現(xiàn)不同區(qū)域之間的協(xié)調(diào)發(fā)展和共同富裕。

根據(jù)以上分析，可以歸結(jié)出區(qū)域福利函數(shù)的基本形式:

其中，W為區(qū)域福利總體水平，W1代表居民福利函數(shù)，W2代表企業(yè)福利函數(shù)，W3代表政府福利函數(shù)。

具體變量可設(shè)為:居民福利函數(shù)中，PL為各要素價格，QL為各要素供給者數(shù)量，V表示產(chǎn)業(yè)的單位排污量，QK為污染產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，帶負號表示負的福利效果，PC為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價格，p%為產(chǎn)業(yè)競爭帶來的價格折扣率，R為產(chǎn)業(yè)上繳利稅，r%為利稅中用于社會保障的比例，h%為利稅中用于公共產(chǎn)品和服務(wù)支出的比例;企業(yè)福利函數(shù)中，Q為企業(yè)產(chǎn)出和效益，C為企業(yè)成本;政府福利函數(shù)中，R為產(chǎn)業(yè)上繳給政府的利稅，△PS為征地價格與土地收益之差，即政府土地獲益。因此，區(qū)域福利函數(shù)可表示為:

由以上產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)域福利函數(shù)分析可知，區(qū)域福利可以分為居民福利、企業(yè)福利和政府福利三部分，區(qū)域福利效應(yīng)是一個增量效應(yīng)，W函數(shù)是區(qū)域福利及其效應(yīng)的理論模型。下面本文對我國中西部承接東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的區(qū)域福利效應(yīng)展開實證分析。

四、我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致區(qū)域福利效應(yīng)的實證分析

前面從演化經(jīng)濟學的角度對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的整個過程進行了系統(tǒng)的分析和解釋，并構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致區(qū)域福利效應(yīng)的理論模型。將理論模型放在實證分析的角度考量，盡管在區(qū)域福利效應(yīng)函數(shù)的具體變量上與現(xiàn)實中的相關(guān)統(tǒng)計指標存在不一致之處，其具體指標的完整性、可得性與模型部分變量的界定還有較大差別，但從總體上看，理論模型分為居民福利、企業(yè)福利和政府福利這三大部分可以在現(xiàn)實相關(guān)統(tǒng)計指標中得到支持，且可以建立相應(yīng)的計量模型進行實證分析。本文從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出區(qū)兩個方面，對我國東部和中西部之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致的雙重區(qū)域福利效應(yīng)進行分析。

(一)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)的多元線性模型分析

由經(jīng)濟學中的乘數(shù)原理，某一變量(如投資)變化可以帶來另一個關(guān)聯(lián)變量(如國民收入)成倍的變化;根據(jù)經(jīng)濟計量學理論，多元線性回歸模型的解釋變量系數(shù)β恰好能反映這種變化。區(qū)域福利效應(yīng)主要表現(xiàn)為外來產(chǎn)業(yè)投資的變化引致的就業(yè)量、企業(yè)利潤、財政收入以及環(huán)境污染水平等正負福利變化，因此可以通過估計區(qū)域福利多元線性回歸模型的解釋變量系數(shù)來反映區(qū)域福利效應(yīng)的這種增量效應(yīng)。

1．ADF平穩(wěn)性檢驗。時間序列的平穩(wěn)與否是因果關(guān)系回歸分析的前提，因此首先進行ADF平穩(wěn)性檢驗。經(jīng)過Eviews軟件分析，對于序列U、R、G、H、I，t值均小于5%水平下的DF值，拒絕原假設(shè)H0:δ=0，則δP?0，序列沒有單位根，U、R、G、H、I序列均為平穩(wěn)時間序列。

2．模型參數(shù)估計及檢驗。

①構(gòu)建一階自回歸滯后變量模型:

②構(gòu)建一階自回歸滯后變量模型:

③構(gòu)建一階自回歸滯后變量模型:

④構(gòu)建經(jīng)典多元線性回歸模型

3．結(jié)果分析。由分析結(jié)果(表略)可知:以上數(shù)據(jù)分析表明了若投資量增加1%，引發(fā)的就業(yè)量、企業(yè)利潤、政府財政收入、污染度分別的增加量;根據(jù)本研究對“區(qū)域福利效應(yīng)是一種增量效應(yīng)”這一界定，可以認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致的區(qū)域福利效應(yīng)中，定量化的居民福利效應(yīng)為0．014375，企業(yè)福利效應(yīng)為0．198479，政府福利效應(yīng)為0．242768，環(huán)境福利效應(yīng)為-0．000229。這說明，在中西部地區(qū)承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，所獲福利最大的經(jīng)濟主體是地方政府，其次是企業(yè)，然后才是居民。而且，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引發(fā)的環(huán)境污染度雖然尚不太大，但急需加強治理。

(二)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出區(qū)的時間序列模型分析

從前述各項指標數(shù)據(jù)和經(jīng)濟模型分析可以看出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入給中西部地區(qū)帶來了明顯的區(qū)域福利正效應(yīng)，但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出在東部地區(qū)卻沒有產(chǎn)生顯著的就業(yè)、利潤、財政等區(qū)域福利水平下降。也就是說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與東部地區(qū)區(qū)域福利效應(yīng)沒有顯著的線性關(guān)系。因此，不能用多元線性回歸模型進行實證分析。時間序列模型分析方法是通過揭示時間序列自身的變化規(guī)律為主線而發(fā)展起來的計量經(jīng)濟學方法，可以運用該方法分析各序列自身的變化趨勢來得出東部地區(qū)區(qū)域福利水平的變化趨勢和區(qū)域福利效應(yīng)的變動程度(表略)。建立時間序列模型前，應(yīng)先進行時間序列的平穩(wěn)性檢驗。

1．ADF平穩(wěn)性檢驗。經(jīng)過Eviews軟件分析，對于序列U、G，以及R、I的二階差分，t值均小于10%水平下的ADF值，拒絕原假設(shè)H0:δ=0，則δP?0，序列沒有單位根，U、R、G、I序列均是平穩(wěn)時間序列。

2．時間序列模型的識別與建立。對于U序列，經(jīng)過Eviews軟件分析，可以得出，U序列的自相關(guān)函數(shù)(ACF)存在拖尾現(xiàn)象，偏自相關(guān)函數(shù)(PACF)存在截尾現(xiàn)象，應(yīng)該采用AR(p)自回歸模型來描述其動態(tài)路徑。由于偏自相關(guān)函數(shù)(PACF)在第1期出現(xiàn)較大變化，則p=1。

根據(jù)以上分析，建立AR(1，3)模型:

3．模型的估計與檢驗。經(jīng)過Eviews軟件分析，可得:

通過檢驗可以分析出，在0．05的顯著性水平下，Q統(tǒng)計量均小于χ2統(tǒng)計量，因此接受殘差序列為白噪聲的假設(shè)，模型檢驗和估計正確。

由以上三個時間序列模型可以看出，東部地區(qū)的居民就業(yè)水平、企業(yè)利潤水平具有內(nèi)在的增長趨勢，其本期變量值受過去期變量值的帶動影響明顯;政府財政收入本期變量值在過去期變量值影響下也具有明顯的增長趨勢，但隨機干擾項卻對其產(chǎn)生反向的阻礙影響，結(jié)合實際情況可知，是招商引資、刺激需求的地方減稅政策對政府財政水平提高產(chǎn)生了負面影響，這種影響包含在隨機干擾項中而未在滯后變量中，其阻礙作用要小于財政水平增長趨勢的作用。

4．預測結(jié)果。根據(jù)預測圖(圖略)，代表居民福利的U序列、代表企業(yè)福利的R序列在未來長期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移階段內(nèi)都將繼續(xù)保持增長的態(tài)勢，而代表政府福利的G序列則呈平緩甚至略有下降的趨勢，說明東部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出過程中在居民就業(yè)、企業(yè)利潤等區(qū)域福利水平上還會繼續(xù)保持增長而不會下降，而政府財政收入將保持平穩(wěn)甚至略有下降，難以有持續(xù)的較大增長。

五、結(jié)論及政策建議

根據(jù)以上分析，綜合來看，本研究可以得出如下結(jié)論:

其一，從理論考察來看，基于新古典范式的主流經(jīng)濟學對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因進行了系統(tǒng)的闡釋，其理論體系已經(jīng)很成熟，但對于現(xiàn)實問題的解釋缺乏更符合當代國際轉(zhuǎn)移的規(guī)律性。演化經(jīng)濟學是經(jīng)濟學理論范式的一場革命，代表了經(jīng)濟學理論研究的前沿。從演化經(jīng)濟學的角度，可以認為經(jīng)濟體系中的“自然選擇”環(huán)境意味著市場環(huán)境，包括產(chǎn)品市場和要素市場，成功存活下來的企業(yè)是通過滿足這些市場的選擇環(huán)境而被保留下來的。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是某產(chǎn)業(yè)對特定市場環(huán)境不同適應(yīng)度的反應(yīng)。若產(chǎn)業(yè)對市場環(huán)境的適應(yīng)度愈來愈低，與其他地區(qū)同類產(chǎn)業(yè)競爭中處于明顯不利地位，若不想衰亡，只能選擇向外遷移。對于某一產(chǎn)業(yè)而言，其在經(jīng)歷了轉(zhuǎn)移并對新環(huán)境適應(yīng)后，必然會對新環(huán)境產(chǎn)生一種反饋效應(yīng)，這種效應(yīng)是一種綜合效應(yīng)，既包括拉動經(jīng)濟增長的效應(yīng)，也包括改善市場環(huán)境主體福利的效應(yīng)等。從演化經(jīng)濟學的角度審視，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從不適應(yīng)舊的市場環(huán)境遷移到新的市場環(huán)境，在經(jīng)濟“自然選擇”中生存下來，不僅從新市場環(huán)境主體獲取要素，也會給新環(huán)境的市場主體帶來福利效應(yīng)。區(qū)域福利及其效應(yīng)可以從經(jīng)濟主體的邏輯脈絡(luò)來進行界定，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引致區(qū)域福利效應(yīng)有其要素需求、要素布局、要素利潤等三個影響因子及其理論模型。

其二，從實證結(jié)果來看，我國中西部地區(qū)在承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，所獲福利最大的經(jīng)濟主體是地方政府，其次是企業(yè)，然后才是居民，而且產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引發(fā)的環(huán)境污染度雖然尚不太大，但急需加強治理;東部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出過程中在居民就業(yè)、企業(yè)利潤等區(qū)域福利水平上還會繼續(xù)保持增長而不會下降，而政府財政收入形勢則不樂觀，東部地區(qū)亟待進行新一輪的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級。

根據(jù)以上結(jié)論，結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實際，在宏觀層面上國家的政策支持應(yīng)該從以下幾方面入手:

(1)國家政策支持的主體指導思想。在國家政策支持方面，要深入貫徹落實科學發(fā)展觀，抓住國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工調(diào)整的重大機遇，以市場為導向，以自愿合作為前提，以結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線，以體制機制創(chuàng)新為動力，著力改善投資環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)集中布局，提升配套服務(wù)水平;努力提高自主創(chuàng)新能力，促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級;著力加強環(huán)境保護，節(jié)約集約利用資源，促進環(huán)境福利改善;著力提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移吸納帶動就業(yè)能力，引導勞動力就地就近轉(zhuǎn)移就業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)和人口集聚，加快城鎮(zhèn)化步伐;著力深化區(qū)域合作，促進要素自由流動，實現(xiàn)東部地區(qū)與中西部地區(qū)良性互動，逐步形成分工合理、特色鮮明、優(yōu)勢互補的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，增強區(qū)域福利資源發(fā)揮效應(yīng)的基礎(chǔ)。

(2)國家政策支持應(yīng)遵循的原則。一是應(yīng)堅持市場為導向，減少行政化障礙。遵循市場規(guī)律，充分發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的主體作用，進一步發(fā)揮市場配置區(qū)域福利資源的基礎(chǔ)性作用;同時注重規(guī)劃和政策引導，改善投資環(huán)境，完善公共服務(wù)，規(guī)范招商引資行為。

二是應(yīng)堅持合理有序，因地制宜，加強分類指導。從中西部地區(qū)、東部地區(qū)的實際出發(fā)，立足各區(qū)域比較優(yōu)勢，合理確定產(chǎn)業(yè)承接發(fā)展重點，防止低水平重復建設(shè);進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局，引導產(chǎn)業(yè)集聚，提高吸納就業(yè)能力，推動重點地區(qū)的區(qū)域福利水平改善和帶動作用。

三是應(yīng)堅持節(jié)能環(huán)保，嚴格產(chǎn)業(yè)環(huán)境準入。加強生態(tài)建設(shè)，注重環(huán)境保護，強化污染防治，嚴禁污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入中西部地區(qū);發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推進節(jié)能減排，促進資源節(jié)約集約利用，改善東部地區(qū)的環(huán)境福利水平，避免產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給中西部地區(qū)環(huán)境福利水平帶來損害。

四是應(yīng)堅持進一步深化改革，創(chuàng)新體制機制。深化重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，突破制約區(qū)域福利資源形成和流動的瓶頸，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，增強發(fā)展活力和動力;擴大東部地區(qū)對外、中西部地區(qū)對內(nèi)開放，加強區(qū)域互動合作，建立中西部地區(qū)和東部地區(qū)的利益共享機制，實現(xiàn)圍繞區(qū)域福利資源的良性競爭、互利共贏。

(責任編輯:欒曉平)

F424．1

A

1003-4145［2015］01-0148-07

2014-09-27

孫浩進，男，經(jīng)濟學博士，黑龍江省社會科學院副研究員;中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所博士后。

本文系國家社科基金一般項目“我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域收入差距的影響研究”(編號:13BJL084)、國家社科基金重大項目“引導產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移與促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究”(編號:09＆ZD028)的部分成果。