專利挖掘在科技項(xiàng)目中的應(yīng)用

尹海慶 潘君鎮(zhèn) 劉劍鋒

關(guān)鍵詞?專利申請(qǐng)質(zhì)量 專利挖掘?創(chuàng)造效率

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2013年12月出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見》（以下簡稱《意見》），其中明確提出要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和創(chuàng)造效率，引領(lǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體從注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變的規(guī)定。在此背景下，引發(fā)了企業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量的不斷研究，例如：有觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)來自USPTO的專利申請(qǐng)書進(jìn)行充分足夠的檢驗(yàn)，是影響專利質(zhì)量的一個(gè)明確的決定因素;專利申請(qǐng)文本的質(zhì)量不僅直接影響專利質(zhì)量，而且直接影響著專利的充分保護(hù)問題。本文將從作者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，探討專利挖掘在科技項(xiàng)目中的具體應(yīng)用。

專利質(zhì)量提升流程

專利質(zhì)量提升的環(huán)節(jié)包括專利申請(qǐng)前和專利申請(qǐng)后的答復(fù)等環(huán)節(jié)，本論文重點(diǎn)從專利申請(qǐng)前即專利提案階段闡述如何提升專利申請(qǐng)的質(zhì)量。具體流程詳見下圖：

專利在申請(qǐng)前影響專利質(zhì)量的因素主要包括三個(gè)方面：（1）專利整體規(guī)劃。專利整體規(guī)劃包括專利申請(qǐng)計(jì)劃制定及專利申請(qǐng)任務(wù)分解，而專利申請(qǐng)計(jì)劃制定具體包括中長期的專利申請(qǐng)規(guī)劃，根據(jù)研究院長期的發(fā)展規(guī)劃，制定未來幾年內(nèi)的專利申請(qǐng)指標(biāo)，在專利總量達(dá)到一定數(shù)量時(shí)可以開始著手專利運(yùn)營;為了更好地實(shí)現(xiàn)中長期的專利申請(qǐng)規(guī)劃，還需將其分解為每年可以實(shí)施的任務(wù)或指標(biāo)。（2）專利挖掘階段。在研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)過程中以及研發(fā)完成后均涉及專利挖掘，對(duì)于研究院大部分1-3年周期的研發(fā)項(xiàng)目而言，專利挖掘伴隨研發(fā)項(xiàng)目的始終;挖掘出的專利提案還需進(jìn)行評(píng)審與評(píng)估，對(duì)于篩選出的關(guān)鍵技術(shù)需要重點(diǎn)申請(qǐng)。（3）專利平臺(tái)。專利平臺(tái)作為一種管理上的輔助手段將專利進(jìn)行系統(tǒng)管理。專利平臺(tái)包括專利管理平臺(tái)，當(dāng)專利數(shù)量比較多時(shí)，專利的審查過程、授權(quán)情況、繳費(fèi)情況等需要一個(gè)專業(yè)的專利管理平臺(tái)進(jìn)行系統(tǒng)管理，以確保關(guān)鍵技術(shù)的專利申請(qǐng)和專利維護(hù)，避免造成研發(fā)資源的白白浪費(fèi);同時(shí)專利情報(bào)平臺(tái)可以輔助管理人員對(duì)專利的檢索分析和監(jiān)控，在了解競爭對(duì)手專利布局的基礎(chǔ)上提升自身的專利申請(qǐng)質(zhì)量。

專利質(zhì)量提升的具體實(shí)施

專利質(zhì)量提升的具體實(shí)施涉及的不同的人員，以及在不同階段做的不同事情。具體實(shí)施詳見下圖：

如上圖所示，專利申請(qǐng)計(jì)劃的制定需要與研究院中長期的發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，因此在專利申請(qǐng)計(jì)劃的制定階段需要研究院的發(fā)展戰(zhàn)略主管、專利管理主管、研發(fā)主管共同參與。專利管理主管從發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和科技研發(fā)規(guī)劃層面制定專利申請(qǐng)計(jì)劃。在專利提案階段，專利人員引導(dǎo)研發(fā)人員對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行專利挖掘，篩選出重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域、一般技術(shù)領(lǐng)域，以及重點(diǎn)產(chǎn)品的專利組合申請(qǐng)策略，避免出現(xiàn)專利提案分散的情況。提案評(píng)審與評(píng)估階段，研發(fā)主管對(duì)技術(shù)的實(shí)施程度、技術(shù)的核心程度以及技術(shù)的市場推廣情況進(jìn)行評(píng)估，專利管理人員根據(jù)研發(fā)主管的評(píng)估調(diào)整重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域和專利申請(qǐng)策略。專利管理平臺(tái)對(duì)每件專利的申請(qǐng)、審查、授權(quán)、轉(zhuǎn)讓等情況進(jìn)行系統(tǒng)管理，幫助專利管理人員逐步提高對(duì)專利質(zhì)量的認(rèn)識(shí)，例如由于專利申請(qǐng)文件沒有撰寫好而導(dǎo)致專利申請(qǐng)最終無法授權(quán)，或者受讓人一般在專利的轉(zhuǎn)讓過程中對(duì)專利會(huì)產(chǎn)生質(zhì)疑等。關(guān)于對(duì)專利情報(bào)平臺(tái)的利用，下文將結(jié)合具體的案例進(jìn)行分析。

具體案例應(yīng)用

現(xiàn)把研究院的科研項(xiàng)目“配電網(wǎng)零序電壓柔性控制接地技術(shù)”作為一個(gè)具體案例，結(jié)合上述的專利質(zhì)量提升流程，闡述該項(xiàng)目專利挖掘過程及專利申請(qǐng)質(zhì)量提升策略。

案例背景介紹：該案例研究期限為3年，下面重點(diǎn)針對(duì)專利挖掘的實(shí)施層面介紹該案例的挖掘過程。

（1）專利挖掘

研發(fā)主管將科研項(xiàng)目“配電網(wǎng)零序電壓柔性控制接地技術(shù)”分解為以下4個(gè)技術(shù)點(diǎn)：（1）建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論;（2）建立有源電壓消弧的理論和技術(shù);（3）提出基于PWM有源逆變注入電流信號(hào)的接地故障動(dòng)態(tài)感知理論和接地保護(hù)新原理;（4）研制配點(diǎn)網(wǎng)零序電壓柔性控制新型FACTS設(shè)備。

（2）技術(shù)評(píng)審

科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)出的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)完整性、技術(shù)高度的綜合評(píng)審，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行高中低的分級(jí)分類，在此基礎(chǔ)上，專利管理部門可以將精力放在級(jí)別高的技術(shù)方案的新穎性和創(chuàng)造性檢索上，為構(gòu)建高價(jià)值專利打下良好基礎(chǔ)。

（3）專利檢索

專利管理人員針對(duì)“建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論”進(jìn)行了專利檢索：

以創(chuàng)新點(diǎn)“建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論”為例進(jìn)行說明，研發(fā)人員提供的該技術(shù)點(diǎn)需要解決的核心問題包括：

分析中性點(diǎn)非有效接地配電網(wǎng)在各種運(yùn)行條件下的等效電路;

推導(dǎo)注入零序電流條件下的零序電壓計(jì)算公式;

比較零序電流從母線或線路或中性點(diǎn)注入的不同;

注入零序電流控制零序電壓的策略和算法。

專利檢索關(guān)鍵詞：中性點(diǎn)、配電網(wǎng)

IPC分類號(hào)：G01、G01R、G01R27

通過檢索發(fā)現(xiàn)該技術(shù)點(diǎn)上的專利總量并不是很多，且每年申請(qǐng)的專利數(shù)量在逐步遞增，如下圖所示：

通過專利權(quán)人的分析，可以發(fā)現(xiàn)與廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司電力科學(xué)研究院性質(zhì)類似的國家電網(wǎng)公司、國電南瑞科技股份有限公司、國網(wǎng)電力科學(xué)研究院均有相關(guān)專利公開，需要重點(diǎn)關(guān)注這些專利的技術(shù)特征。

同時(shí)從中篩選到一篇相關(guān)的專利CN101937024A。專利管理部門需要將特別相關(guān)的專利（例如CN101937024A）及時(shí)反饋給創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及時(shí)組織相關(guān)人員將研究思路或階段性成果與CN101937024A進(jìn)行對(duì)比，找到技術(shù)區(qū)別點(diǎn)，專利管理部門還可以對(duì)找到的技術(shù)區(qū)別點(diǎn)進(jìn)一步檢索，啟發(fā)出新的技術(shù)替代方案。

（4）專利申請(qǐng)

研發(fā)人員撰寫好技術(shù)交底書之后，專利管理人員在將技術(shù)交底書提交給委托的代理機(jī)構(gòu)時(shí)，可以同時(shí)提交專利檢索報(bào)告，在專利檢索報(bào)告中，由研發(fā)主管或研發(fā)人員明確哪些是現(xiàn)有技術(shù)，哪些是核心的發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)。

最后，專利申請(qǐng)質(zhì)量的提高還包括對(duì)代理人撰寫的專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求和審查意見的答復(fù)過程，因此還需要考慮對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和代理人分別設(shè)置不同的質(zhì)量指標(biāo)。